資金管理協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX有限責任公司。

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)XX路XX號XX大廈XX層。

甲方法定代表人/負責人：張三，性別男，身份證號碼：110101XXXXXXXXXX，聯(lián)系方式：138XXXXXXXX。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：XX投資管理有限公司。

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)XX路XX號XX金融中心XX層。

乙方法定代表人/負責人：李四，性別女，身份證號碼：310101XXXXXXXXXX，聯(lián)系方式：139XXXXXXXX。

**協(xié)議簡介**

本協(xié)議由甲方與乙方于XXXX年XX月XX日在中國北京市簽訂，旨在明確雙方在資金管理合作中的權(quán)利與義務。甲方作為委托方，基于對乙方在資金管理領(lǐng)域的專業(yè)能力及合規(guī)運營的信任，委托乙方對甲方提供的資金進行管理，以實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。乙方作為服務提供方，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)的資金管理服務。雙方合作背景基于以下前提條件：

（1）甲方具備合法的資金來源，并承諾所委托資金符合國家法律法規(guī)及相關(guān)金融監(jiān)管要求，不存在任何權(quán)屬爭議或被查封、凍結(jié)等限制情形。

（2）乙方具備合法的金融業(yè)務資質(zhì)，持有中國人民銀行頒發(fā)的《金融許可證》或相關(guān)行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)批準的基金管理、投資咨詢等業(yè)務許可，且在運營過程中嚴格遵守《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定。

（3）雙方通過充分協(xié)商，就資金管理的具體范圍、風險控制措施、收益分配機制等達成一致，并同意以本協(xié)議為據(jù)，規(guī)范合作期間的行為。

（4）甲方授權(quán)乙方在協(xié)議框架內(nèi)依法合規(guī)操作，并配合乙方完成資金劃轉(zhuǎn)、信息提供等必要事項；乙方承諾以專業(yè)、審慎的態(tài)度履行資金管理職責，確保甲方資產(chǎn)的安全與合理運用。

本協(xié)議的簽訂是雙方基于平等、自愿、公平原則的合法商業(yè)行為，任何一方均不得單方面變更、解除或終止協(xié)議，除非經(jīng)對方書面同意或出現(xiàn)法律規(guī)定的情形。雙方將嚴格依照本協(xié)議約定履行各自義務，共同維護合作關(guān)系的穩(wěn)定與可持續(xù)性。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在資金管理合作中的權(quán)利與義務，確保甲方委托乙方對指定資金進行專業(yè)化、規(guī)范化的管理，以實現(xiàn)資產(chǎn)的安全保值與增值。協(xié)議涉及的具體內(nèi)容包括但不限于：甲方資金的劃轉(zhuǎn)、賬戶管理、投資決策執(zhí)行、風險控制措施、收益分配方案、信息披露要求、報告機制以及爭議解決方式等。雙方將依據(jù)本協(xié)議約定，在合法合規(guī)的前提下，共同推動資金管理工作的順利開展，并定期對合作效果進行評估與調(diào)整。

第二條定義

為本協(xié)議之目的，下列術(shù)語具有以下含義：

（1）**“資金”**：指甲方根據(jù)本協(xié)議約定劃轉(zhuǎn)至乙方指定賬戶并用于管理的貨幣資金，包括但不限于現(xiàn)金、存款、可投資理財產(chǎn)品等。

（2）**“管理賬戶”**：指乙方根據(jù)本協(xié)議約定開立或使用的專用賬戶，用于接收、保管和投資甲方委托的資金。

（3）**“投資管理人”**：指乙方及其授權(quán)的第三方投資顧問或管理人，負責制定投資策略并執(zhí)行投資操作。

（4）**“業(yè)績基準”**：指雙方約定用于衡量管理賬戶投資業(yè)績的參考標準，通常以特定市場指數(shù)或無風險利率為基礎(chǔ)。

（5）**“信息披露”**：指乙方按照本協(xié)議約定向甲方提供管理賬戶運作情況、投資組合、風險狀況、財務報告等信息的行為。

（6）**“不可抗力”**：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為、法律政策調(diào)整等。

第三條雙方權(quán)利與義務

**1.甲方的權(quán)力和義務**

（1）**權(quán)力**：

a.甲方可要求乙方按照本協(xié)議約定及投資策略，定期提供管理賬戶的業(yè)績報告、風險分析及投資運作說明。

b.甲方可根據(jù)市場變化或自身資金需求，在提前XX日書面通知乙方的條件下，要求乙方調(diào)整資金管理規(guī)?；蛲顿Y方向，乙方應在合理范圍內(nèi)予以配合。

c.甲方可監(jiān)督乙方資金管理行為的合規(guī)性，并有權(quán)查閱乙方提供的相關(guān)合規(guī)證明文件及審計報告。若發(fā)現(xiàn)乙方存在違法違規(guī)行為，甲方可要求乙方立即糾正，并保留追究違約責任或解除協(xié)議的權(quán)利。

d.甲方可就管理賬戶的運作情況、收益分配方案等事項向乙方提出建議或質(zhì)詢，乙方應予以積極回應。

（2）**義務**：

a.甲方應確保其委托資金來源合法、權(quán)屬清晰，并已獲得所有必要的內(nèi)部授權(quán)，否則由此產(chǎn)生的法律風險由甲方自行承擔。

b.甲方應在約定的期限內(nèi)（如協(xié)議生效后XX日內(nèi)）將首期委托資金足額劃轉(zhuǎn)至乙方指定的管理賬戶，并確保資金劃轉(zhuǎn)指令的準確性。后續(xù)資金劃轉(zhuǎn)應遵守乙方的資金入賬要求。

c.甲方應向乙方提供真實、完整、有效的資金來源證明及身份證明文件，并配合乙方完成反洗錢等相關(guān)合規(guī)審查。

d.甲方不得干預乙方的正常投資決策，但有權(quán)要求乙方對投資行為提供合理性解釋，并應避免因不當干預導致乙方違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定。

e.甲方應按照本協(xié)議約定承擔資金管理費用、業(yè)績報酬及其他相關(guān)費用，并確保支付方式的暢通有效性。

**2.乙方的權(quán)力和義務**

（1）**權(quán)力**：

a.乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定及市場情況，自主制定投資策略、執(zhí)行投資操作，并對管理賬戶的運作承擔專業(yè)責任。

b.乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取資金管理費、業(yè)績報酬及其他費用，并要求甲方按時足額支付。若甲方逾期支付，乙方有權(quán)依據(jù)協(xié)議約定采取相應措施，包括但不限于暫停投資操作或解除協(xié)議。

c.乙方有權(quán)要求甲方提供必要的資金管理授權(quán)文件及補充材料，以完善合規(guī)審查流程。若甲方拒絕配合，乙方有權(quán)視為甲方違約，并暫停相關(guān)操作。

d.乙方有權(quán)在管理賬戶出現(xiàn)重大風險或市場極端波動時，采取緊急措施以保護甲方資產(chǎn)，但應提前通知甲方（除非情況緊急）。

（2）**義務**：

a.**專業(yè)管理義務**：乙方應組建專業(yè)的投資管理團隊，配備合格的投資經(jīng)理及研究人員，確保投資決策的科學性、合規(guī)性及審慎性。乙方應遵循風險控制原則，建立完善的內(nèi)控體系，定期開展合規(guī)自查及風險評估。

b.**資金安全與隔離義務**：乙方應為甲方開立獨立的管理賬戶，確保甲方資金與其他客戶資金嚴格分離，并采取必要的技術(shù)及管理措施防范資金風險。乙方應保證賬戶信息的真實、準確、完整，并妥善保管所有交易記錄及憑證。

c.**投資運作義務**：乙方應依據(jù)本協(xié)議約定的投資范圍、比例限制及業(yè)績基準，進行資產(chǎn)配置與投資管理，并定期向甲方披露投資組合明細、交易流水及投資邏輯說明。乙方應避免利益沖突，并就關(guān)聯(lián)交易向甲方進行充分披露及豁免請求。

d.**信息披露義務**：乙方應按照本協(xié)議約定的頻率（如每月/每季/每年）向甲方提供管理賬戶的業(yè)績報告、財務報表、風險報告等，并及時通報可能影響投資運作的重大信息。信息披露內(nèi)容應真實、準確、完整，并符合監(jiān)管機構(gòu)要求。

e.**保密義務**：乙方應嚴格保密甲方提供的非公開信息及賬戶運作細節(jié)，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)要求的除外。

f.**配合義務**：乙方應積極配合甲方的合規(guī)審查及審計要求，及時提供所需文件資料，并協(xié)助甲方處理因資金管理產(chǎn)生的監(jiān)管問詢。

g.**責任承擔義務**：因乙方違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或本協(xié)議約定，導致甲方資金損失或聲譽受損的，乙方應承擔相應的賠償責任，包括直接損失及合理維權(quán)費用。

（注：本條款內(nèi)容為示例性框架，具體細節(jié)可根據(jù)實際需求進行調(diào)整與補充。）

第四條價格與支付條件

1.**費用構(gòu)成**：乙方提供資金管理服務，依據(jù)本協(xié)議約定向甲方收取費用，主要包括資金管理費和業(yè)績報酬。

a.**資金管理費**：按管理賬戶資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計算，年費率標準為X%。甲方應在每個自然年度結(jié)束后XX日內(nèi)，根據(jù)乙方提供的上一個自然年度管理賬戶凈值報告，向乙方支付該年度資金管理費。

b.**業(yè)績報酬**：在實現(xiàn)正收益的基礎(chǔ)上，按照雙方約定的比例從管理賬戶的年度凈收益中提取。具體計算方式為：甲方應實現(xiàn)的年度凈收益（=年度總收益-年度總費用-業(yè)績報酬）若為正數(shù)，則甲方需向乙方支付業(yè)績報酬=年度凈收益×Y%；若年度凈收益為負數(shù)或為零，則無需支付業(yè)績報酬。業(yè)績報酬應在每個自然年度結(jié)束后XX日內(nèi)，根據(jù)乙方提供的上一個自然年度業(yè)績報告結(jié)算并支付。

2.**支付方式**：甲方應通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將上述費用支付至乙方指定的以下銀行賬戶：

開戶名稱：XX投資管理有限公司

開戶銀行：中國XX銀行XX支行

銀行賬號：XX123456789012345

3.**稅費承擔**：與本協(xié)議相關(guān)的稅費（包括但不限于增值稅、企業(yè)所得稅等）由雙方根據(jù)中國稅法規(guī)定各自承擔，若約定由某方承擔，則應在費用條款中明確列出。

4.**支付延遲**：甲方未按本協(xié)議約定按時足額支付費用的，每逾期一日，應按逾期金額的萬分之X向乙方支付違約金。逾期超過XX日的，乙方有權(quán)暫停資金管理服務，直至費用結(jié)清，且甲方仍需承擔相應違約責任。

第五條履行期限

1.**協(xié)議有效期**：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為XX年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日止。協(xié)議期滿前XX個月，若雙方無書面異議，本協(xié)議可自動續(xù)展XX年，續(xù)展次數(shù)不限。

2.**提前終止**：

a.經(jīng)雙方協(xié)商一致，可書面提前終止本協(xié)議。

b.任何一方嚴重違反本協(xié)議約定，經(jīng)守約方書面催告XX日后仍未糾正的，守約方有權(quán)單方解除本協(xié)議。

c.若出現(xiàn)法律規(guī)定的不可抗力事件，導致協(xié)議目的無法實現(xiàn)的，雙方均可終止協(xié)議。

3.**關(guān)鍵時間節(jié)點**：

a.首期資金劃轉(zhuǎn)應在協(xié)議生效后XX日內(nèi)完成。

b.業(yè)績報告應在每個自然年度結(jié)束后XX日內(nèi)提交。

c.資金管理費應在每個自然年度結(jié)束后XX日內(nèi)結(jié)清。

d.協(xié)議終止后，乙方應在XX日內(nèi)完成所有投資清算及資金返還手續(xù)，甲方應在收到資金后XX日內(nèi)結(jié)清所有應付費用。

第六條違約責任

1.**甲方違約責任**：

a.**資金來源違法或未授權(quán)**：若甲方提供的資金來源不合法或未獲內(nèi)部授權(quán)，導致乙方承擔法律責任或監(jiān)管處罰的，甲方應承擔全部賠償責任，包括但不限于罰款、罰金、訴訟費、律師費等，且乙方有權(quán)解除協(xié)議并要求甲方賠償直接損失。

b.**延遲支付費用**：如甲方延遲支付資金管理費或業(yè)績報酬，除按第四條約定支付違約金外，乙方還有權(quán)要求甲方支付滯納金，并保留暫停服務直至費用結(jié)清的權(quán)利。若因甲方延遲支付影響乙方正常運營的，乙方有權(quán)解除協(xié)議，且甲方需支付相當于管理賬戶凈資產(chǎn)X%的違約金。

c.**不當干預**：若甲方強制干預乙方正常投資決策，導致投資策略偏離或違反法律法規(guī)，由此產(chǎn)生的損失由甲方承擔，乙方亦有權(quán)解除協(xié)議并要求賠償。

2.**乙方違約責任**：

a.**違反投資策略或失職**：若乙方未按約定進行投資管理，或因操作失誤、內(nèi)控缺陷導致甲方資金損失，乙方應承擔賠償責任。損失賠償上限不超過乙方收取的全部管理費與業(yè)績報酬之和，或甲方直接損失，以較高者為準。若損失由乙方重大過失或故意行為造成，賠償上限無此限制。

b.**違反合規(guī)義務**：若乙方因違反法律法規(guī)（如反洗錢、信息披露等）導致甲方被監(jiān)管機構(gòu)處罰，乙方應承擔全部賠償責任，包括罰款、罰金及甲方因此支付的整改費用。同時，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方支付相當于管理賬戶凈資產(chǎn)Y%的違約金。

c.**泄露保密信息**：若乙方及其工作人員泄露甲方商業(yè)秘密或賬戶信息，給甲方造成損失的，乙方應賠償直接經(jīng)濟損失，并承擔相應的法律責任。甲方有權(quán)解除協(xié)議，且違約金不低于造成損失金額的X倍。

3.**共同責任**：若協(xié)議的違約行為系雙方共同造成，雙方應按過錯比例承擔相應責任。

4.**違約金與賠償?shù)倪m用**：本協(xié)議約定的違約金、賠償金具有獨立性，即使守約方未要求賠償，違約方仍需履行支付義務。若違約金不足以彌補實際損失的，守約方有權(quán)進一步追償。任何一方不得以對方違約為由拒絕履行自身義務，但有權(quán)就所受損失要求賠償。

第七條不可抗力

1.**定義**：本協(xié)議所稱“不可抗力”是指雙方不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風、洪水、火災等自然災害；戰(zhàn)爭、動亂、恐怖襲擊等社會事件；政府行為，如法律法規(guī)的變更、行政命令、稅收政策調(diào)整等；以及疫情及其防控措施等類似情形。

2.**影響及舉證**：任何一方因不可抗力導致未能履行或不能完全履行本協(xié)議項下義務的，不承擔違約責任，但應在不可抗力發(fā)生后XX日內(nèi)書面通知對方，并提供相關(guān)證明文件（如政府部門公告、新聞報道、保險理賠文件等）。雙方應根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。若不可抗力持續(xù)超過XX日，雙方均有權(quán)單方解除協(xié)議，并互不承擔違約責任。

3.**責任限制**：因不可抗力造成的損失，雙方各自承擔。任何一方不得利用不可抗力來規(guī)避本協(xié)議項下的主要義務或免除因其先期違約行為所應承擔的責任。若不可抗力是因一方過錯造成的（例如，未能采取合理預防措施導致?lián)p失擴大），該方仍需承擔相應責任。

4.**不可抗力終止**：不可抗力情形消除后，受影響方應立即恢復履行本協(xié)議義務，并就協(xié)議履行問題與對方協(xié)商。若不可抗力導致協(xié)議目的無法實現(xiàn)的，雙方可依據(jù)本協(xié)議第六條約定解除協(xié)議。

第八條爭議解決

1.**協(xié)商與調(diào)解**：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可申請第三方調(diào)解，調(diào)解應遵循自愿、公平、合理原則，調(diào)解協(xié)議達成后具有約束力。

2.**仲裁**：若協(xié)商或調(diào)解未能解決爭議，任何一方均有權(quán)將爭議提交至中國國際貿(mào)易促進委員會XX仲裁委員會（或雙方書面約定的其他仲裁機構(gòu)），按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁地點為甲方所在地（或雙方書面約定的其他地點）。仲裁語言為中文。

3.**訴訟**：若雙方未選擇仲裁，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。選擇訴訟的，應適用中華人民共和國法律。法院判決生效后，雙方應自覺履行，一方不履行的，另一方可向人民法院申請強制執(zhí)行。

4.**管轄優(yōu)先**：本協(xié)議爭議解決條款具有優(yōu)先性。除非雙方另有明確、書面的約定，任何一方在本協(xié)議履行過程中發(fā)出的旨在解決爭議的函件（包括但不限于律師函），均視為選擇了本協(xié)議約定的爭議解決方式。任何一方不得就本協(xié)議項下的爭議提起訴訟，除非已窮盡協(xié)商、調(diào)解、仲裁（或訴訟）的前置程序。

第九條其他條款

1.**通知方式**：雙方就本協(xié)議相關(guān)事宜進行的所有通知、請求、要求或其他通訊，均應采用書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件），并發(fā)送至本協(xié)議首部載明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應提前XX日書面通知對方。通過電子郵件發(fā)送的，發(fā)出時視為送達；通過快遞或掛號信發(fā)送的，寄出后XX日視為送達。若一方通知未按約定送達，該方仍應通過其他方式再次發(fā)送，并在第二次發(fā)送后XX日內(nèi)證明其已盡到通知義務，該通知自第二次發(fā)送時視為送達。

2.**協(xié)議變更**：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容?？陬^約定或未按約定形式作出的變更均無效。

3.**完整協(xié)議**：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的事項達成的完整協(xié)議，取代此前所有口頭或書面的協(xié)議、諒解或安排。除非本協(xié)議明確規(guī)定，任何其他文件或溝通均不構(gòu)成對本協(xié)議的補充或修改。

4.**可分割性**：若本協(xié)議任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不