應(yīng)急預(yù)案備案要求

一、總則

（一）目的依據(jù)

為規(guī)范應(yīng)急預(yù)案備案管理工作，強化應(yīng)急預(yù)案的權(quán)威性和可操作性，提升突發(fā)事件應(yīng)對準(zhǔn)備能力，依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》《國家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》等法律法規(guī)及政策文件，結(jié)合應(yīng)急管理實踐，制定本備案要求。應(yīng)急預(yù)案備案是落實預(yù)防為主、防抗救相結(jié)合應(yīng)急管理方針的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過備案審查確保預(yù)案內(nèi)容合法合規(guī)、職責(zé)清晰、程序規(guī)范，為突發(fā)事件有效處置提供制度支撐。

（二）適用范圍

本備案要求適用于各級人民政府及其工作部門、企事業(yè)單位、社會團體及其他組織開展應(yīng)急預(yù)案備案管理工作。具體包括：縣級以上人民政府及其部門制定的綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案；鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處制定的區(qū)域性應(yīng)急預(yù)案；生產(chǎn)經(jīng)營單位（含礦山、建筑施工、危險化學(xué)品、交通運輸、煙花爆竹、民用爆炸物品、金屬冶煉等高危行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)，以及學(xué)校、醫(yī)院、商場、賓館等人員密集場所經(jīng)營單位）制定的綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案；其他依法應(yīng)當(dāng)備案的應(yīng)急預(yù)案?？鐓^(qū)域、跨部門聯(lián)合應(yīng)急預(yù)案的備案，由牽頭制定單位向共同的上一級主管部門備案。

（三）基本原則

應(yīng)急預(yù)案備案管理工作遵循以下原則：一是依法依規(guī)原則，嚴(yán)格以法律法規(guī)為依據(jù)，規(guī)范備案程序、審查標(biāo)準(zhǔn)和材料要求，確保備案工作合法有序；二是分級分類原則，根據(jù)應(yīng)急預(yù)案的制定主體、風(fēng)險等級和影響范圍，實行分級管理、分類備案，明確各級備案主體的職責(zé)權(quán)限；三是科學(xué)規(guī)范原則，立足突發(fā)事件特點和應(yīng)急管理實際，優(yōu)化備案流程，簡化備案材料，提高備案工作的科學(xué)性和實效性；四是動態(tài)管理原則，建立應(yīng)急預(yù)案定期評估、修訂和重新備案機制，確保預(yù)案與風(fēng)險狀況、應(yīng)急資源、組織架構(gòu)相適應(yīng)，保持時效性和針對性。

二、備案主體與職責(zé)

（一）備案主體

1.定義與范圍

備案主體是指依法承擔(dān)應(yīng)急預(yù)案制定、提交和備案管理責(zé)任的單位或個人。根據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》和《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》，備案主體主要包括各級人民政府及其工作部門、企事業(yè)單位、社會團體及其他組織。具體而言，縣級以上人民政府及其部門負(fù)責(zé)綜合應(yīng)急預(yù)案和專項應(yīng)急預(yù)案的備案；鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處負(fù)責(zé)區(qū)域性應(yīng)急預(yù)案的備案；生產(chǎn)經(jīng)營單位，如礦山、建筑施工、危險化學(xué)品、交通運輸、煙花爆竹、民用爆炸物品、金屬冶煉等高危行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)，以及學(xué)校、醫(yī)院、商場、賓館等人員密集場所經(jīng)營單位，需提交綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案進行備案；跨區(qū)域、跨部門聯(lián)合應(yīng)急預(yù)案的備案由牽頭制定單位向共同的上一級主管部門負(fù)責(zé)。備案主體的范圍覆蓋了所有可能面臨突發(fā)事件的公共和私人領(lǐng)域，確保應(yīng)急預(yù)案的全面性和針對性。備案主體的確定基于其法定職責(zé)和風(fēng)險等級，高風(fēng)險單位優(yōu)先納入備案管理，以強化應(yīng)急準(zhǔn)備。

2.職責(zé)分工

備案主體的職責(zé)分工明確，確保備案工作高效有序。各級人民政府及其工作部門承擔(dān)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職責(zé)，負(fù)責(zé)制定備案政策、指導(dǎo)監(jiān)督下級單位執(zhí)行，并組織審查備案材料的合法性和完整性。例如，國務(wù)院應(yīng)急管理部負(fù)責(zé)全國備案工作的總體部署，省級應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域的備案管理。鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處則側(cè)重于基層應(yīng)急預(yù)案的備案，確保與上級預(yù)案銜接。企事業(yè)單位作為直接責(zé)任主體，需負(fù)責(zé)應(yīng)急預(yù)案的制定、提交和定期更新，并配合備案審查。高危行業(yè)企業(yè)需指定專人負(fù)責(zé)備案工作，確保材料真實可靠。社會團體及其他組織，如行業(yè)協(xié)會，可協(xié)助提供專業(yè)支持，但備案責(zé)任仍歸制定單位。跨區(qū)域聯(lián)合預(yù)案的牽頭單位負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各方，確保備案材料一致。職責(zé)分工強調(diào)分級負(fù)責(zé)，避免推諉，同時鼓勵部門間協(xié)作，形成應(yīng)急管理的合力。這種分工基于風(fēng)險管理和資源優(yōu)化原則，提高備案工作的實效性。

（二）備案流程

1.提交材料

提交材料是備案流程的首要環(huán)節(jié)，備案主體需按要求準(zhǔn)備完整材料清單。材料包括應(yīng)急預(yù)案文本、編制說明、風(fēng)險評估報告、應(yīng)急資源清單以及相關(guān)證明文件。應(yīng)急預(yù)案文本需采用標(biāo)準(zhǔn)格式，封面注明預(yù)案名稱、版本號、編制單位和日期；編制說明闡述預(yù)案制定背景、依據(jù)和修訂原因；風(fēng)險評估報告分析潛在風(fēng)險類型、影響范圍和應(yīng)對措施；應(yīng)急資源清單列出人員、設(shè)備、物資等可調(diào)配資源；證明文件如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等確保主體合法性。材料提交方式包括線上通過應(yīng)急管理信息系統(tǒng)上傳或線下提交紙質(zhì)版至指定備案機構(gòu)。備案機構(gòu)收到材料后，出具接收回執(zhí)，并記錄提交時間。材料要求真實、準(zhǔn)確、完整，避免缺失或錯誤。例如，高危行業(yè)企業(yè)需額外提供安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件。提交材料的過程強調(diào)標(biāo)準(zhǔn)化，便于后續(xù)審查和管理，同時減輕備案主體的重復(fù)勞動，提升工作效率。

2.審查程序

審查程序是備案流程的核心環(huán)節(jié)，由備案機構(gòu)組織專業(yè)團隊進行。審查內(nèi)容包括合法性、合規(guī)性、科學(xué)性和可操作性四個方面。合法性審查依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》等法規(guī)，檢查預(yù)案是否符合上位法規(guī)定；合規(guī)性審查評估預(yù)案是否遵循《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》等標(biāo)準(zhǔn)，確保格式和內(nèi)容一致；科學(xué)性審查驗證風(fēng)險評估的準(zhǔn)確性和應(yīng)急資源的匹配性；可操作性審查通過模擬演練或?qū)＜以u估，檢驗預(yù)案在真實場景中的可行性。審查方式包括書面審查、現(xiàn)場核查和專家論證。書面審查由備案機構(gòu)工作人員初步審核材料；現(xiàn)場核查針對高風(fēng)險單位，實地檢查應(yīng)急設(shè)施和人員培訓(xùn)情況；專家論證邀請應(yīng)急管理、行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜医M成評審組，提出修改意見。審查結(jié)果分為通過、修改后通過和不通過三種。不通過的預(yù)案需在規(guī)定時限內(nèi)修訂并重新提交。審查程序注重透明度和公正性，確保預(yù)案質(zhì)量，同時為備案主體提供反饋機制，促進預(yù)案持續(xù)改進。

3.備案登記

備案登記是備案流程的收尾環(huán)節(jié)，完成備案材料的正式歸檔和確認(rèn)。備案機構(gòu)通過審查后，為備案主體頒發(fā)備案憑證，如電子證書或紙質(zhì)備案回執(zhí)，注明預(yù)案編號、備案日期和有效期。登記內(nèi)容包括預(yù)案名稱、主體信息、備案日期、審查結(jié)果和有效期等，錄入全國統(tǒng)一的應(yīng)急管理數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)信息共享。備案主體需在有效期內(nèi)定期更新預(yù)案，如遇重大變更或突發(fā)事件后，及時申請重新備案。登記過程強調(diào)可追溯性，便于后續(xù)監(jiān)督和檢查。例如，企事業(yè)單位需在備案后30日內(nèi)，將憑證張貼在辦公場所顯著位置，接受公眾監(jiān)督。備案登記還涉及信息公示，通過政府網(wǎng)站或應(yīng)急管理平臺公開備案信息，增強社會監(jiān)督。這一環(huán)節(jié)確保備案工作的閉環(huán)管理，為應(yīng)急響應(yīng)提供可靠依據(jù)。

（三）備案時限與要求

1.時限規(guī)定

時限規(guī)定是備案管理的關(guān)鍵約束，確保預(yù)案及時生效。根據(jù)《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》，備案主體需在預(yù)案制定完成后15個工作日內(nèi)提交材料；備案機構(gòu)應(yīng)在收到材料后20個工作日內(nèi)完成審查，并反饋結(jié)果。高風(fēng)險單位如危險化學(xué)品企業(yè)，時限縮短為10個工作日內(nèi)提交，審查時限同樣縮短為15個工作日。預(yù)案有效期為3年，到期前30個工作日內(nèi)，備案主體需申請重新備案；遇重大變更，如組織架構(gòu)調(diào)整或風(fēng)險升級，應(yīng)在變更后7個工作日內(nèi)提交修訂材料?？鐓^(qū)域聯(lián)合預(yù)案的時限由牽頭單位協(xié)調(diào)各方，但總體不超過上述規(guī)定。時限規(guī)定基于風(fēng)險優(yōu)先原則，高風(fēng)險單位優(yōu)先處理，避免延誤應(yīng)急準(zhǔn)備。備案機構(gòu)需建立時限監(jiān)控機制，對超期未備案的單位發(fā)出催告，情節(jié)嚴(yán)重的依法處罰。時限管理強調(diào)剛性執(zhí)行，同時允許合理延期，如遇不可抗力因素，備案主體可申請延期，但需提供證明材料。

2.材料規(guī)范

材料規(guī)范是備案質(zhì)量的基礎(chǔ)，確保材料統(tǒng)一、規(guī)范和易用。備案材料需采用A4紙打印，字體為宋體小四號，行距1.5倍；電子材料需為PDF格式，大小不超過10MB。應(yīng)急預(yù)案文本結(jié)構(gòu)包括總則、組織體系、預(yù)防預(yù)警、應(yīng)急響應(yīng)、后期處置、保障措施和附則等章節(jié)；編制說明需包含編制依據(jù)、過程和修訂記錄；風(fēng)險評估報告應(yīng)使用數(shù)據(jù)圖表，量化風(fēng)險等級；應(yīng)急資源清單需分類列出，如人員、設(shè)備、物資，并附聯(lián)系方式。材料語言需簡潔明了，避免專業(yè)術(shù)語堆砌，確保非專業(yè)人員也能理解。例如，學(xué)校預(yù)案需用通俗語言描述疏散路線。備案機構(gòu)提供標(biāo)準(zhǔn)化模板和填寫指南，幫助備案主體準(zhǔn)備材料。材料規(guī)范強調(diào)一致性，減少審查阻力，同時通過定期培訓(xùn)，提升備案主體的材料編制能力，確保預(yù)案的實用性和可操作性。

三、備案材料規(guī)范

（一）材料清單與格式要求

1.基礎(chǔ)材料構(gòu)成

應(yīng)急預(yù)案備案需提交的核心材料包括預(yù)案文本、編制說明、風(fēng)險評估報告和應(yīng)急資源清單四類基礎(chǔ)文件。預(yù)案文本需采用標(biāo)準(zhǔn)模板，封面明確標(biāo)注預(yù)案名稱、版本號、編制單位及日期，正文結(jié)構(gòu)應(yīng)包含總則、組織體系、預(yù)防預(yù)警、應(yīng)急響應(yīng)、后期處置、保障措施和附則等章節(jié)。編制說明需詳細(xì)闡述預(yù)案制定背景、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、修訂歷史及與相關(guān)預(yù)案的銜接關(guān)系。風(fēng)險評估報告應(yīng)采用定量與定性結(jié)合的方式，分析潛在風(fēng)險類型、發(fā)生概率、影響范圍及危害程度，并附風(fēng)險等級矩陣圖示。應(yīng)急資源清單需分類列明可調(diào)配的人員、設(shè)備、物資、場所等資源，注明數(shù)量、狀態(tài)及聯(lián)系方式。

2.特殊行業(yè)補充材料

針對高危行業(yè)領(lǐng)域，備案材料需增加專項證明文件。礦山企業(yè)需提交采礦許可證、安全評價報告及井下避險系統(tǒng)圖；建筑施工企業(yè)應(yīng)附施工許可證、危大工程專項方案及現(xiàn)場平面布置圖；危險化學(xué)品單位需提供安全生產(chǎn)許可證、重大危險源備案證明及應(yīng)急處置卡；人員密集場所經(jīng)營單位如商場、學(xué)校等，需補充安全出口分布圖、消防設(shè)施檢測報告及疏散演練記錄。交通運輸企業(yè)應(yīng)包含車輛技術(shù)檔案、駕駛員資質(zhì)證明及事故多發(fā)路段分析報告。特殊行業(yè)補充材料需與基礎(chǔ)材料形成完整邏輯鏈條，體現(xiàn)行業(yè)風(fēng)險防控特點。

3.電子材料規(guī)范

電子備案材料需通過應(yīng)急管理政務(wù)平臺提交，采用PDF格式，單份文件不超過10MB，總包大小控制在50MB以內(nèi)。文件命名規(guī)則為"單位簡稱+預(yù)案類型+版本號+日期"，例如"XX化工公司專項應(yīng)急預(yù)案V2.0_20230515"。電子材料需包含完整目錄結(jié)構(gòu)，章節(jié)標(biāo)題采用黑體三號字，正文為宋體小四號字，行間距1.5倍。圖像分辨率不低于300dpi，表格需添加表頭說明，重要數(shù)據(jù)應(yīng)突出顯示。電子材料需進行數(shù)字簽名，確保傳輸過程不被篡改，備案完成后系統(tǒng)自動生成回執(zhí)編號。

（二）編制質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.內(nèi)容完整性標(biāo)準(zhǔn)

預(yù)案內(nèi)容必須覆蓋"預(yù)防、準(zhǔn)備、響應(yīng)、恢復(fù)"全周期管理要素。預(yù)防環(huán)節(jié)需明確風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)、預(yù)警分級標(biāo)準(zhǔn)及信息發(fā)布渠道；準(zhǔn)備環(huán)節(jié)應(yīng)規(guī)定應(yīng)急隊伍組建、物資儲備、培訓(xùn)演練等要求；響應(yīng)環(huán)節(jié)需細(xì)化啟動條件、指揮流程、處置措施及信息報告程序；恢復(fù)環(huán)節(jié)需包含災(zāi)后評估、重建計劃及總結(jié)改進機制。預(yù)案附件應(yīng)包含應(yīng)急通訊錄、疏散路線圖、重要設(shè)施分布圖等可視化材料，所有附件需在正文中明確引用位置。

2.科學(xué)性驗證要求

預(yù)案編制需遵循"情景構(gòu)建-能力評估-措施匹配"的科學(xué)邏輯。情景構(gòu)建部分應(yīng)基于歷史事故數(shù)據(jù)、專家研判及模擬推演，設(shè)定3-5個典型突發(fā)事件場景；能力評估需對照現(xiàn)有應(yīng)急資源，分析人力、物力、技術(shù)等保障能力缺口；措施匹配應(yīng)根據(jù)不同場景特點，制定差異化處置方案，明確責(zé)任主體、完成時限及驗收標(biāo)準(zhǔn)?？茖W(xué)性驗證可通過桌面推演、專家評審等方式進行，評審組由應(yīng)急管理、行業(yè)技術(shù)、醫(yī)療救援等領(lǐng)域?qū)＜医M成，形成書面評審意見。

3.可操作性保障措施

為提升預(yù)案實操性，需建立"三化"機制：流程可視化將復(fù)雜響應(yīng)步驟轉(zhuǎn)化為流程圖或決策樹；責(zé)任具體化明確每個環(huán)節(jié)的牽頭部門、配合單位及責(zé)任人；語言通俗化避免專業(yè)術(shù)語堆砌，使用"立即關(guān)閉主閥門""組織人員沿綠色通道撤離"等明確指令。預(yù)案中涉及的技術(shù)參數(shù)需標(biāo)注來源依據(jù)，如"疏散時間參照GB50016-2014（5.5.17）條款執(zhí)行"?？刹僮餍员Ｕ线€包括定期開展實戰(zhàn)演練，驗證預(yù)案在真實環(huán)境中的有效性，演練中發(fā)現(xiàn)的問題需在30日內(nèi)完成整改。

（三）提交與修訂規(guī)范

1.提交時效管理

備案材料提交實行"雙限"制度：首次備案需在預(yù)案發(fā)布后15個工作日內(nèi)完成；重大修訂后備案需在變更決定作出后7個工作日內(nèi)提交。提交方式包括線上平臺申報和窗口紙質(zhì)遞交兩種，線上提交需在系統(tǒng)內(nèi)完成材料上傳、電子簽名及回執(zhí)打印，窗口遞交需領(lǐng)取《材料接收清單》并加蓋受理印章。備案機構(gòu)應(yīng)在收到材料后5個工作日內(nèi)完成形式審查，對材料不齊的，一次性告知需補正的全部內(nèi)容，備案主體需在10個工作日內(nèi)完成補正。

2.材料變更程序

預(yù)案內(nèi)容發(fā)生重大變更時，需啟動重新備案程序。重大變更情形包括：組織架構(gòu)調(diào)整、應(yīng)急指揮體系變動、核心處置措施修改、風(fēng)險等級升級等。變更程序分為申請、審核、公示三個階段：申請階段需提交《變更說明》及修訂版預(yù)案；審核階段由備案機構(gòu)組織專家對變更內(nèi)容進行專項評估；公示階段需在單位內(nèi)部公告欄及政府網(wǎng)站公示變更要點，公示期不少于3個工作日。變更后的預(yù)案有效期自重新備案之日起重新計算。

3.常見錯誤規(guī)避

備案材料常見錯誤需重點規(guī)避：預(yù)案與實際風(fēng)險不匹配，如沿海企業(yè)未編制臺風(fēng)專項預(yù)案；責(zé)任主體不明確，出現(xiàn)"相關(guān)部門負(fù)責(zé)"等模糊表述；響應(yīng)措施脫離實際，如未考慮夜間處置條件；附件缺失或失效，如使用過期通訊錄。規(guī)避措施包括：建立"風(fēng)險-預(yù)案"對照檢查表；采用"責(zé)任矩陣表"明確分工；開展"場景化"措施驗證；設(shè)置"附件有效性"定期核查機制。備案機構(gòu)需編制《常見錯誤手冊》，通過案例解析幫助備案主體提升材料質(zhì)量。

四、審查與評估機制

（一）審查標(biāo)準(zhǔn)

1.內(nèi)容合規(guī)性

應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容必須符合《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》等上位法規(guī)定。預(yù)案需明確應(yīng)急組織體系、職責(zé)分工、響應(yīng)程序、保障措施等核心要素，不得出現(xiàn)與法律法規(guī)相抵觸的條款。例如，預(yù)案中關(guān)于信息報告時限的規(guī)定不得短于法定要求，應(yīng)急資源調(diào)配流程需體現(xiàn)分級響應(yīng)原則。編制單位需提供法律依據(jù)對照表，確保每項措施均有法可依。

2.科學(xué)性驗證

預(yù)案編制需基于風(fēng)險評估結(jié)果，采用情景構(gòu)建方法模擬典型突發(fā)事件。科學(xué)性體現(xiàn)在風(fēng)險識別的全面性、處置措施的專業(yè)性和資源匹配的合理性。如化工企業(yè)預(yù)案需包含泄漏、火災(zāi)、爆炸等專項處置方案，并附應(yīng)急物資儲備清單及分布圖。預(yù)案中涉及的技術(shù)參數(shù)（如疏散時間、警戒范圍）應(yīng)標(biāo)注計算依據(jù)或參考標(biāo)準(zhǔn)，避免主觀臆斷。

3.可操作性評估

預(yù)案需具備落地執(zhí)行條件，重點考察以下方面：

-流程清晰度：響應(yīng)步驟需形成閉環(huán)，如“預(yù)警發(fā)布→啟動響應(yīng)→現(xiàn)場處置→終止響應(yīng)”各環(huán)節(jié)銜接緊密；

-責(zé)任明確性：避免使用“相關(guān)部門”“有關(guān)人員”等模糊表述，具體到部門名稱及崗位；

-語言通俗性：減少專業(yè)術(shù)語堆砌，采用“立即切斷電源”“組織人員沿綠色通道撤離”等明確指令；

-附件完整性：疏散路線圖、應(yīng)急聯(lián)絡(luò)表等附件需與正文內(nèi)容對應(yīng)，標(biāo)注更新日期。

（二）審查方式

1.書面審查

備案機構(gòu)收到材料后，首先進行形式審查，檢查材料完整性、格式規(guī)范性及電子簽章有效性。隨后開展實質(zhì)審查，對照《應(yīng)急預(yù)案審查評分表》逐項評估，重點核查：

-風(fēng)險評估報告與預(yù)案措施的匹配度；

-應(yīng)急資源清單與處置需求的適配性；

-預(yù)案版本更新記錄及修訂說明的合理性。

審查中發(fā)現(xiàn)材料缺失或表述矛盾時，向編制單位發(fā)出《補正通知書》，要求5個工作日內(nèi)完成整改。

2.專家論證

針對高風(fēng)險行業(yè)或復(fù)雜預(yù)案，組織專家論證會。專家組成員需涵蓋應(yīng)急管理、行業(yè)技術(shù)、醫(yī)療救援等領(lǐng)域，人數(shù)不少于5人。論證采用“情景推演+質(zhì)詢答辯”模式：

-情景推演：預(yù)設(shè)臺風(fēng)、?；沸孤┑鹊湫蛨鼍?，檢驗預(yù)案響應(yīng)流程；

-質(zhì)詢答辯：專家針對預(yù)案漏洞提出問題，如“夜間停電時備用發(fā)電機啟動時間是否滿足要求”；

-形成意見：專家組出具《專家評審意見書》，明確“通過”“修改后通過”或“不通過”結(jié)論。

3.現(xiàn)場核查

對礦山、建筑施工等高危行業(yè)，備案機構(gòu)需開展現(xiàn)場核查。核查重點包括：

-應(yīng)急物資儲備庫：檢查物資種類、數(shù)量、保質(zhì)期及管理臺賬；

-應(yīng)急演練記錄：驗證預(yù)案演練頻次（高危企業(yè)每半年不少于1次）及改進措施落實情況；

-應(yīng)急設(shè)施狀態(tài)：測試消防栓、應(yīng)急照明、避難場所等設(shè)施可用性。

核查發(fā)現(xiàn)重大缺陷（如應(yīng)急通道被占用），責(zé)令立即整改并重新提交備案材料。

（三）評估應(yīng)用

1.結(jié)果反饋

審查結(jié)論通過三種方式反饋：

-電子備案平臺：實時更新審查狀態(tài)及專家意見；

-書面通知：加蓋備案專用章的《審查意見書》郵寄至編制單位；

-電話溝通：針對復(fù)雜問題，由審查專員進行解釋說明。

對“修改后通過”的預(yù)案，編制單位需在15個工作日內(nèi)完成修訂，逾期未整改的視為備案失敗。

2.動態(tài)管理

建立“一預(yù)案一檔案”管理制度，檔案包含：

-預(yù)案文本及歷次修訂記錄；

-審查意見及整改報告；

-應(yīng)急演練評估報告；

-責(zé)任人變更備案表。

檔案通過應(yīng)急管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)全國聯(lián)網(wǎng)，可實時查詢預(yù)案狀態(tài)（有效/失效/修訂中）。預(yù)案有效期屆滿前30個工作日，系統(tǒng)自動發(fā)送續(xù)期提醒。

3.質(zhì)量提升

針對審查中暴露的共性問題，采取改進措施：

-編制《應(yīng)急預(yù)案編制指南》，提供模板及案例解析；

-每季度組織編制單位培訓(xùn)，重點講解風(fēng)險識別、流程設(shè)計等技巧；

-建立優(yōu)秀預(yù)案庫，收錄行業(yè)標(biāo)桿案例供學(xué)習(xí)參考；

-對連續(xù)三年通過審查的單位，在信用評價中予以加分。

五、備案后管理

（一）監(jiān)督檢查機制

1.日常監(jiān)督

（1）監(jiān)督方式備案機構(gòu)通過線上平臺和線下走訪相結(jié)合的方式開展日常監(jiān)督。線上利用應(yīng)急管理信息系統(tǒng)實時監(jiān)測預(yù)案狀態(tài)，包括備案有效期、更新記錄和演練數(shù)據(jù)；線下指派專員定期抽查單位預(yù)案執(zhí)行情況，重點檢查應(yīng)急物資儲備、人員培訓(xùn)和設(shè)施維護。監(jiān)督過程采用“不打招呼”原則，避免提前通知，確保真實反映預(yù)案實用性。

（2）監(jiān)督頻率日常監(jiān)督實行分級管理，高風(fēng)險單位如礦山、危化企業(yè)每季度至少檢查一次，中低風(fēng)險單位如學(xué)校、商場每半年一次。監(jiān)督記錄需錄入系統(tǒng)，形成電子檔案，供后續(xù)追溯。檢查發(fā)現(xiàn)輕微問題，如物資過期，要求立即整改；發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題，如應(yīng)急通道堵塞，責(zé)令暫停運營并限期整改。

2.專項檢查

（1）檢查重點專項檢查針對特定風(fēng)險領(lǐng)域，如臺風(fēng)季前的防汛預(yù)案、節(jié)假日的安全預(yù)案。檢查內(nèi)容聚焦預(yù)案與實際場景的匹配度，例如，沿海企業(yè)需驗證防臺風(fēng)措施是否到位，建筑工地核查危大工程處置方案。檢查組由應(yīng)急管理、行業(yè)專家和第三方機構(gòu)組成，確保專業(yè)性和公正性。

（2）檢查程序檢查程序分為啟動、實施和反饋三階段。啟動階段由備案機構(gòu)發(fā)布通知，明確檢查范圍和時間；實施階段采用現(xiàn)場測試，如模擬火災(zāi)疏散，觀察響應(yīng)速度；反饋階段出具報告，列出問題清單和整改建議，單位需在15個工作日內(nèi)提交整改報告。逾期未改的，納入信用黑名單。

（二）預(yù)案更新與維護

1.更新條件

（1）觸發(fā)條件預(yù)案更新基于風(fēng)險變化和事件反饋。觸發(fā)條件包括：組織架構(gòu)調(diào)整，如部門合并或人員變動；風(fēng)險升級，如新增危險源或周邊環(huán)境變化；事件教訓(xùn)，如演練或真實事故暴露漏洞；法規(guī)更新，如新出臺的應(yīng)急管理要求。例如，某化工企業(yè)因新增生產(chǎn)線，需在30日內(nèi)更新危化品泄漏預(yù)案。

（2）更新流程更新流程由單位自主發(fā)起，經(jīng)備案機構(gòu)審核。單位首先提交《更新申請》，說明原因和修訂內(nèi)容；備案機構(gòu)組織專家評估修訂合理性，如措施是否科學(xué)可行；評估通過后，單位發(fā)布新預(yù)案并報備；備案機構(gòu)在系統(tǒng)中更新狀態(tài)，同步通知相關(guān)方。整個流程需在45個工作日內(nèi)完成。

2.維護責(zé)任

（1）責(zé)任單位預(yù)案維護責(zé)任主體為編制單位，明確指定專人負(fù)責(zé)，如安全主管或應(yīng)急經(jīng)理。責(zé)任單位需建立維護臺賬，記錄更新時間、修改內(nèi)容和審核人。跨區(qū)域預(yù)案由牽頭單位協(xié)調(diào)各方，確保一致。維護責(zé)任納入單位績效考核，未落實的扣減年終獎金。

（2）維護記錄維護記錄需完整、可追溯。記錄包括更新日志，詳細(xì)描述每次修訂的背景和內(nèi)容；演練評估，記錄演練中發(fā)現(xiàn)的問題及改進措施；檢查報告，存檔監(jiān)督反饋意見。記錄采用紙質(zhì)和電子雙備份，電子版上傳至系統(tǒng)，紙質(zhì)版保存至少3年，以備審計。

（三）責(zé)任追究與激勵

1.追究機制

（1）違規(guī)情形違規(guī)情形包括未按時備案、材料造假、預(yù)案失效或執(zhí)行不力。例如，單位隱瞞風(fēng)險信息導(dǎo)致預(yù)案不適用，或演練弄虛作假逃避檢查。違規(guī)情形由備案機構(gòu)通過監(jiān)督和舉報發(fā)現(xiàn)，舉報渠道包括熱線電話和平臺留言。

（2）處罰措施處罰措施分級實施：輕微違規(guī)，如材料不全，發(fā)出警告并限期補正；中度違規(guī)，如預(yù)案失效，處以罰款并通報批評；嚴(yán)重違規(guī)，如造成事故，吊銷資質(zhì)并移交司法。處罰結(jié)果公示在政府網(wǎng)站，強化震懾效果。單位可在處罰后申請復(fù)核，提供證據(jù)減輕責(zé)任。

2.激勵措施

（1）獎勵條件獎勵條件基于預(yù)案質(zhì)量和執(zhí)行效果。單位需滿足：預(yù)案通過審查無重大缺陷；年度演練達標(biāo)率100%；監(jiān)督檢查無違規(guī)記錄；主動更新預(yù)案并分享經(jīng)驗。例如，某學(xué)校因預(yù)案設(shè)計創(chuàng)新，獲評年度優(yōu)秀案例。

（2）獎勵方式獎勵方式包括物質(zhì)和精神激勵。物質(zhì)獎勵如發(fā)放獎金或補貼，精神獎勵如頒發(fā)證書或媒體宣傳。優(yōu)秀案例納入國家應(yīng)急預(yù)案庫，供全國學(xué)習(xí)。獎勵每年度評選一次，由備案機構(gòu)組織專家評審，確保公平公正。

六、保障措施與實施建議

（一）組織保障

1.領(lǐng)導(dǎo)小組建設(shè)

（1）機構(gòu)設(shè)置

各級人民政府應(yīng)成立應(yīng)急預(yù)案備案工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管應(yīng)急管理工作的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，應(yīng)急管理、公安、消防、衛(wèi)健等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)工作，辦公室設(shè)在應(yīng)急管理部門，配備專職人員3-5名。

（2）職責(zé)分工

領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌制定備案工作規(guī)劃，協(xié)調(diào)解決重大問題；辦公室承擔(dān)具體實施任務(wù)，包括政策解讀、材料審核、監(jiān)督檢查等。跨部門協(xié)作實行"雙牽頭"機制，如?；菲髽I(yè)預(yù)案備案由應(yīng)急管理部門和行業(yè)主管部門共同負(fù)責(zé)。

（3）會議制度

領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開一次專題會議，通報備案進展，研究解決共性問題；遇重大突發(fā)事件或政策調(diào)整，隨時召開臨時會議。會議形成紀(jì)要并印發(fā)執(zhí)行，確保決策落地。

2.人員配備

（1）專職人員

備案機構(gòu)需配備專職審查人員，其中具備應(yīng)急管理專業(yè)背景人員占比不低于60%。高危行業(yè)領(lǐng)域備案審查小組應(yīng)配備注冊安全工程師、?；穼＜业葘I(yè)人才。

（2）培訓(xùn)機制

建立"年度培訓(xùn)+專題輪訓(xùn)"制度，每年組織不少于40學(xué)時的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，內(nèi)容包括法律法規(guī)解讀、風(fēng)險識別方法、預(yù)案編制技巧等。新入職人員需通過崗前考核后方可上崗。

（3）考核評價

實行"季度考核+年度評優(yōu)"制度，考核內(nèi)容包括審查效率、差錯率、服務(wù)態(tài)度等。年度考核優(yōu)秀的個人給予表彰，連續(xù)兩年考核不合格的調(diào)整工作崗位。

（二）技術(shù)保障

1.信息系統(tǒng)建設(shè)

（1）平臺功能

建設(shè)統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案備案管理信息平臺，實現(xiàn)材料提交、審查流程、檔案管理、統(tǒng)計分析等功能模塊。平臺支持在線預(yù)覽、電子簽章、進度追蹤等操作，提供移動端APP便于隨時處理業(yè)務(wù)。

（2）數(shù)據(jù)共享

打通與應(yīng)急指揮系統(tǒng)、風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)、企業(yè)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)接口，實現(xiàn)風(fēng)險信息、應(yīng)急資源、預(yù)案文本的實時共享。例如，企業(yè)風(fēng)險監(jiān)測數(shù)據(jù)自動推送至預(yù)案編制模塊。

（3）安全保障

采用區(qū)塊鏈技術(shù)確保數(shù)據(jù)不可篡改，設(shè)置三級權(quán)限管理（普通用戶、審核員、管理員），定期開展網(wǎng)絡(luò)安全攻防演練，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運行。

2.標(biāo)準(zhǔn)化工具

（1）模板庫建設(shè)

分行業(yè)開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)化預(yù)案模板庫，包含綜合預(yù)案、專項預(yù)案、現(xiàn)場處置方案等類型。模板采用"填空式+引導(dǎo)式"設(shè)計，如礦山企業(yè)模板自動嵌入《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)條款。

（2）輔助工具

開發(fā)風(fēng)險評估輔助系統(tǒng)，內(nèi)置風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、事故案例庫、處置措施庫，用戶輸入企業(yè)信息后自動生成風(fēng)險清單和應(yīng)對建議。配備預(yù)案智能審查工具，自動識別格式錯誤、邏輯矛盾等問題。

（3）案例庫建設(shè)

建立優(yōu)秀預(yù)案案例庫，收錄全國標(biāo)桿案例，按行業(yè)、風(fēng)險類型分類展示。案例包含編制說明、專家點評、實施效果等要素，供備案單位學(xué)習(xí)借鑒。

3.專家支撐體系

（1）專家遴選

建立應(yīng)急管理專家?guī)?，涵蓋自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生、社會安全四大領(lǐng)域，每個領(lǐng)域?qū)＜也簧儆?0名。專家需具備高級職稱或10年以上相關(guān)工作經(jīng)驗，實行動態(tài)管理。

（2）評審機制

實行"隨機抽取+回避制度"，審查前24小時從專家?guī)熘须S機抽取專家，與備案單位存在利害關(guān)系的專家主動回避。專家評審采用"背靠背打分+集中討論"方式，確?？陀^公正。

（3）激勵機制

對參與評審的專家給予勞務(wù)補貼，優(yōu)秀專家納入"應(yīng)急管理專家智庫"，優(yōu)先參與重大課題研究。建立專家信用檔案，記錄評審表現(xiàn)，作為續(xù)聘依據(jù)。

（三）資源保障

1.經(jīng)費投入

（1）預(yù)算編制

各級財政將備案工作經(jīng)費納入年度預(yù)算，保障人員工資、系統(tǒng)維護、專家評審等支出。高危行業(yè)企業(yè)備案費用由企業(yè)承擔(dān)，收費標(biāo)準(zhǔn)由省級價格主管部門核定。

（2）資金使用

經(jīng)費實行?？顚Ｓ?，重點投向信息系統(tǒng)建設(shè)、培訓(xùn)教材開發(fā)