第1篇第一章總則第一條為規(guī)范投資基金公司的管理，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有員工，包括但不限于基金管理、投資研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營(yíng)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷等相關(guān)部門和人員。第三條公司管理制度應(yīng)遵循以下原則：1.法規(guī)優(yōu)先原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性。2.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。3.客戶至上原則：以客戶需求為導(dǎo)向，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。4.誠(chéng)信為本原則：堅(jiān)持誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，樹(shù)立良好企業(yè)形象。5.持續(xù)改進(jìn)原則：不斷完善管理制度，提高公司管理水平。第二章組織架構(gòu)第四條公司設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層和各部門，形成科學(xué)的組織架構(gòu)。第五條董事會(huì)負(fù)責(zé)公司重大決策，包括但不限于公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等。第六條監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層的工作進(jìn)行監(jiān)督，確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。第七條經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理，組織實(shí)施董事會(huì)決議。第八條各部門按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)工作。第三章股東大會(huì)第九條股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：1.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資策略；2.選舉和更換董事、監(jiān)事；3.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；4.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；5.對(duì)公司合并、分立、解散或者變更公司形式作出決議；6.修改公司章程；7.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第十條股東大會(huì)每年至少召開(kāi)一次，必要時(shí)可臨時(shí)召開(kāi)。第四章董事會(huì)第十一條董事會(huì)由董事組成，負(fù)責(zé)公司重大決策。第十二條董事會(huì)行使下列職權(quán)：1.召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；2.執(zhí)行股東大會(huì)的決議；3.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；4.制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；5.制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；6.制定公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案；7.修改公司章程；8.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第十三條董事會(huì)每年至少召開(kāi)四次會(huì)議，必要時(shí)可臨時(shí)召開(kāi)。第五章監(jiān)事會(huì)第十四條監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，負(fù)責(zé)對(duì)公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層的工作進(jìn)行監(jiān)督。第十五條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：1.檢查公司財(cái)務(wù)；2.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；3.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；4.發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；5.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第十六條監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議，必要時(shí)可臨時(shí)召開(kāi)。第六章經(jīng)營(yíng)管理層第十七條經(jīng)營(yíng)管理層由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人等組成，負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理。第十八條經(jīng)營(yíng)管理層行使下列職權(quán)：1.組織實(shí)施董事會(huì)決議；2.制定公司內(nèi)部管理制度；3.管理公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；4.確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)；5.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第十九條經(jīng)營(yíng)管理層每年至少召開(kāi)四次會(huì)議，必要時(shí)可臨時(shí)召開(kāi)。第七章投資管理第二十條投資管理是公司核心業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循以下原則：1.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保投資安全；2.專業(yè)管理原則：配備專業(yè)投資團(tuán)隊(duì)，提高投資效益；3.客戶至上原則：以客戶需求為導(dǎo)向，提供優(yōu)質(zhì)投資服務(wù)；4.信息披露原則：及時(shí)、準(zhǔn)確披露投資信息，保障投資者知情權(quán)。第二十一條投資管理應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.投資策略制定：根據(jù)市場(chǎng)情況和客戶需求，制定投資策略；2.投資組合管理：根據(jù)投資策略，構(gòu)建投資組合；3.投資風(fēng)險(xiǎn)管理：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；4.投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估：定期評(píng)估投資業(yè)績(jī)，優(yōu)化投資策略。第八章風(fēng)險(xiǎn)控制第二十二條風(fēng)險(xiǎn)控制是公司管理的重要組成部分，應(yīng)遵循以下原則：1.預(yù)防為主原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率；2.風(fēng)險(xiǎn)分散原則：通過(guò)多元化投資，分散投資風(fēng)險(xiǎn)；3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則：定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施；4.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告原則：及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：識(shí)別公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)；2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度；3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施：制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度；4.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。第九章內(nèi)部控制第二十四條內(nèi)部控制是公司管理的重要組成部分，應(yīng)遵循以下原則：1.制度先行原則：建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；2.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，加強(qiáng)內(nèi)部控制；3.責(zé)任制原則：明確各部門和人員的責(zé)任，確保內(nèi)部控制有效執(zhí)行；4.持續(xù)改進(jìn)原則：不斷完善內(nèi)部控制制度，提高內(nèi)部控制水平。第二十五條內(nèi)部控制應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.內(nèi)部控制制度：建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；2.內(nèi)部審計(jì)：定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，確保內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行；3.內(nèi)部監(jiān)督：設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；4.內(nèi)部培訓(xùn)：加強(qiáng)對(duì)員工的內(nèi)部控制培訓(xùn)，提高員工內(nèi)部控制意識(shí)。第十章信息披露第二十六條信息披露是公司管理的重要組成部分，應(yīng)遵循以下原則：1.公開(kāi)透明原則：及時(shí)、準(zhǔn)確披露公司信息，保障投資者知情權(quán)；2.誠(chéng)實(shí)信用原則：披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；3.及時(shí)性原則：及時(shí)披露公司重大信息；4.公平性原則：對(duì)所有投資者公平披露信息。第二十七條信息披露應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.定期報(bào)告：定期披露公司財(cái)務(wù)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)報(bào)告等；2.臨時(shí)報(bào)告：及時(shí)披露公司重大信息；3.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告：定期披露董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告；4.其他信息披露：根據(jù)法律法規(guī)和公司章程，披露其他相關(guān)信息。第十一章員工管理第二十八條員工是公司發(fā)展的重要資源，應(yīng)遵循以下原則：1.人才戰(zhàn)略原則：制定人才發(fā)展戰(zhàn)略，吸引和培養(yǎng)優(yōu)秀人才；2.職業(yè)發(fā)展原則：為員工提供職業(yè)發(fā)展平臺(tái)，提高員工素質(zhì)；3.激勵(lì)機(jī)制原則：建立激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)員工工作積極性；4.誠(chéng)信原則：倡導(dǎo)誠(chéng)信文化，營(yíng)造良好工作氛圍。第二十九條員工管理應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.招聘與配置：制定招聘計(jì)劃，招聘和配置優(yōu)秀人才；2.培訓(xùn)與發(fā)展：為員工提供培訓(xùn)和發(fā)展機(jī)會(huì)，提高員工素質(zhì)；3.薪酬福利：制定合理的薪酬福利制度，激勵(lì)員工；4.績(jī)效考核：建立健全績(jī)效考核制度，評(píng)估員工績(jī)效；5.職業(yè)健康：關(guān)注員工職業(yè)健康，提供必要的職業(yè)健康保障。第十二章附則第三十條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第三十一條本制度自發(fā)布之日起施行。注：以上內(nèi)容僅為示例，具體內(nèi)容需根據(jù)公司實(shí)際情況和法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。第2篇第一章總則第一條為規(guī)范投資基金公司的經(jīng)營(yíng)行為，確保公司合規(guī)、穩(wěn)健、高效地運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司所有員工，包括但不限于投資部、運(yùn)營(yíng)部、風(fēng)控部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門。第三條公司管理制度應(yīng)遵循以下原則：1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定。2.客戶至上原則：以投資者利益為出發(fā)點(diǎn)，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。3.嚴(yán)謹(jǐn)性原則：各項(xiàng)工作程序規(guī)范，責(zé)任明確。4.創(chuàng)新性原則：積極適應(yīng)市場(chǎng)變化，不斷優(yōu)化管理流程。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)第四條公司設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理等高層管理機(jī)構(gòu)，各部門設(shè)置如下：1.投資部：負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的投資決策、執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制。2.運(yùn)營(yíng)部：負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的銷售、申購(gòu)、贖回、信息披露等工作。3.風(fēng)控部：負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制。4.財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)核算、資金管理、稅務(wù)籌劃等工作。5.法務(wù)部：負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)、合規(guī)審查等工作。6.人力資源部：負(fù)責(zé)公司員工招聘、培訓(xùn)、薪酬福利等工作。第五條各部門職責(zé)如下：1.投資部：（1）根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和市場(chǎng)需求，制定投資策略；（2）對(duì)擬投資的基金產(chǎn)品進(jìn)行盡職調(diào)查；（3）對(duì)投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保投資收益最大化；（4）定期向董事會(huì)報(bào)告投資情況。2.運(yùn)營(yíng)部：（1）負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的銷售、申購(gòu)、贖回等工作；（2）確?；甬a(chǎn)品信息準(zhǔn)確、及時(shí)地披露；（3）與投資者保持良好溝通，解答投資者疑問(wèn)；（4）定期向董事會(huì)報(bào)告運(yùn)營(yíng)情況。3.風(fēng)控部：（1）制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保公司風(fēng)險(xiǎn)可控；（2）對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，防范投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）監(jiān)督各部門執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（4）定期向董事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。4.財(cái)務(wù)部：（1）制定公司財(cái)務(wù)管理制度，確保財(cái)務(wù)合規(guī)；（2）負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)核算、資金管理、稅務(wù)籌劃等工作；（3）定期向董事會(huì)報(bào)告財(cái)務(wù)狀況；（4）參與公司重大決策的財(cái)務(wù)分析。5.法務(wù)部：（1）負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)、合規(guī)審查等工作；（2）參與公司重大決策的法律咨詢；（3）確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。6.人力資源部：（1）制定公司人力資源管理制度，確保人力資源合理配置；（2）負(fù)責(zé)員工招聘、培訓(xùn)、薪酬福利等工作；（3）定期向董事會(huì)報(bào)告人力資源狀況。第三章投資基金產(chǎn)品管理第六條公司應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和投資者需求，開(kāi)發(fā)多樣化的投資基金產(chǎn)品。第七條投資基金產(chǎn)品應(yīng)具備以下條件：1.符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定；2.投資策略清晰，風(fēng)險(xiǎn)可控；3.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)合理，流動(dòng)性良好；4.適合不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者。第八條投資基金產(chǎn)品管理流程如下：1.產(chǎn)品設(shè)計(jì)：根據(jù)市場(chǎng)情況和投資者需求，設(shè)計(jì)符合條件的產(chǎn)品。2.盡職調(diào)查：對(duì)擬投資的基金產(chǎn)品進(jìn)行盡職調(diào)查，確保產(chǎn)品合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。3.投資決策：投資部根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，制定投資策略，報(bào)董事會(huì)審批。4.產(chǎn)品發(fā)行：運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的銷售、申購(gòu)、贖回等工作。5.產(chǎn)品運(yùn)作：投資部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的投資決策、執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制。6.信息披露：運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品信息的準(zhǔn)確、及時(shí)披露。7.風(fēng)險(xiǎn)控制：風(fēng)控部負(fù)責(zé)對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制第九條公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保公司風(fēng)險(xiǎn)可控。第十條風(fēng)險(xiǎn)管理包括以下內(nèi)容：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：識(shí)別公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)控制：制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。第十一條公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保公司經(jīng)營(yíng)合規(guī)、穩(wěn)健。第十二條內(nèi)部控制包括以下內(nèi)容：1.組織架構(gòu)：明確各部門職責(zé)，確保職責(zé)分明。2.制度建設(shè)：制定公司各項(xiàng)管理制度，確保制度健全。3.持續(xù)改進(jìn)：定期對(duì)公司內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估，不斷改進(jìn)。4.監(jiān)督檢查：對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保制度落實(shí)。第五章信息披露與投資者關(guān)系第十三條公司應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金產(chǎn)品信息。第十四條投資者關(guān)系管理包括以下內(nèi)容：1.投資者溝通：與投資者保持良好溝通，解答投資者疑問(wèn)。2.投資者教育：開(kāi)展投資者教育活動(dòng)，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。3.投資者反饋：收集投資者反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)工作。第六章薪酬與考核第十五條公司應(yīng)建立健全薪酬制度，激勵(lì)員工積極工作。第十六條薪酬制度包括以下內(nèi)容：1.基本工資：根據(jù)員工崗位和職責(zé)確定基本工資。2.績(jī)效獎(jiǎng)金：根據(jù)員工績(jī)效考核結(jié)果發(fā)放績(jī)效獎(jiǎng)金。3.年終獎(jiǎng)：根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況和員工貢獻(xiàn)發(fā)放年終獎(jiǎng)。第十七條公司應(yīng)建立健全績(jī)效考核制度，確保員工工作質(zhì)量。第十八條績(jī)效考核制度包括以下內(nèi)容：1.績(jī)效指標(biāo)：根據(jù)各部門職責(zé)和公司發(fā)展戰(zhàn)略制定績(jī)效指標(biāo)。2.績(jī)效考核：定期對(duì)員工進(jìn)行績(jī)效考核，確保員工工作質(zhì)量。3.績(jī)效反饋：對(duì)員工績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行反饋，幫助員工改進(jìn)工作。第七章附則第十九條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十條本制度自發(fā)布之日起施行。注：以上制度僅供參考，具體內(nèi)容應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。第3篇第一章總則第一條為了規(guī)范投資基金公司的管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度適用于所有在我國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的投資基金公司及其分支機(jī)構(gòu)。第三條投資基金公司應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，遵循市場(chǎng)規(guī)則，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，提高投資回報(bào)。第四條投資基金公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。第五條投資基金公司應(yīng)加強(qiáng)信息披露，提高透明度，保障投資者知情權(quán)。第六條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。第二章組織機(jī)構(gòu)第七條投資基金公司應(yīng)設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和職能部門。第八條董事會(huì)為公司最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司發(fā)展戰(zhàn)略、投資政策、重大投資決策等。第九條監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，保護(hù)投資者合法權(quán)益。第十條經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織實(shí)施董事會(huì)決策，執(zhí)行公司管理制度。第十一條職能部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要設(shè)立，負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)管理和執(zhí)行。第三章股東大會(huì)第十二條投資基金公司應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，定期召開(kāi)股東大會(huì)。第十三條股東大會(huì)應(yīng)審議以下事項(xiàng)：（一）董事會(huì)工作報(bào)告；（二）監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；（三）公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告；（四）利潤(rùn)分配方案；（五）重大投資決策；（六）公司章程修改；（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。第四章董事會(huì)第十四條董事會(huì)由董事組成，董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。第十五條董事會(huì)應(yīng)設(shè)立以下專門委員會(huì)：（一）投資決策委員會(huì)；（二）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)；（三）審計(jì)委員會(huì)；（四）薪酬與考核委員會(huì)。第十六條投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)審議公司投資策略、投資組合和投資決策。第十七條風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度，監(jiān)控公司風(fēng)險(xiǎn)狀況。第十八條審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第十九條薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)制定公司員工薪酬和考核制度。第五章監(jiān)事會(huì)第二十條監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，監(jiān)事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。第二十一條監(jiān)事會(huì)應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層執(zhí)行公司章程和股東大會(huì)決議；（二）審查公司財(cái)務(wù)報(bào)告，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（三）對(duì)公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；（四）對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督；（五）對(duì)違反法律法規(guī)、公司章程和股東大會(huì)決議的行為進(jìn)行制止或提出糾正意見(jiàn)；（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)履行的其他職責(zé)。第六章經(jīng)理層第二十二條經(jīng)理層由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等組成。第二十三條經(jīng)理層應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）組織實(shí)施董事會(huì)決策；（二）制定和組織實(shí)施公司管理制度；（三）負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理；（四）建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理；（五）加強(qiáng)信息披露，提高透明度；（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由經(jīng)理層履行的其他職責(zé)。第七章職能部門第二十四條投資基金公司應(yīng)設(shè)立以下職能部門：（一）投資部；（二）風(fēng)險(xiǎn)控制部；（三）財(cái)務(wù)部；（四）運(yùn)營(yíng)部；（五）合規(guī)部；（六）人力資源部。第二十五條各職能部門應(yīng)按照公司管理制度和崗位職責(zé)，履行以下職責(zé)：（一）投資部：負(fù)責(zé)投資研究、投資決策、投資組合管理等工作；（二）風(fēng)險(xiǎn)控制部：負(fù)責(zé)