2025年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識專項訓(xùn)練試卷考點精講與習(xí)題考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（以下各小題只有一個正確答案，請將正確選項的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。每小題1分，共40分）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.風(fēng)險分散功能D.價格發(fā)現(xiàn)功能2.我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是？A.中國人民銀行B.國家發(fā)展和改革委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券業(yè)協(xié)會3.以下哪種證券交易機制體現(xiàn)了“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則？A.限價委托B.市價委托C.競價交易D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓4.證券公司主要經(jīng)營以下哪項業(yè)務(wù)，需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)牌照？A.證券投資咨詢B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券承銷與保薦D.以上都是5.A股市場的交易場所主要是指？A.上海證券交易所和深圳證券交易所B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會各派出機構(gòu)6.以下哪種證券屬于固定收益證券？A.股票B.債券C.證券投資基金份額D.可轉(zhuǎn)換債券7.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能不包括？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易清算D.證券發(fā)行上市推薦8.我國現(xiàn)行的《公司法》和《證券法》屬于？A.憲法B.法律C.行政法規(guī)D.部門規(guī)章9.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營場所內(nèi)兼任？A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)10.下列關(guān)于證券市場層次結(jié)構(gòu)的說法，錯誤的是？A.包括主板市場B.包括創(chuàng)業(yè)板市場C.包括科創(chuàng)板市場D.以上都屬于多層次結(jié)構(gòu)的不同板塊11.股票發(fā)行的價格確定方式不包括？A.密集競價B.競價拍賣C.網(wǎng)上競價D.固定價格12.證券公司為客戶提供的風(fēng)險揭示書，應(yīng)充分揭示哪些風(fēng)險？（多選，請以字母A-D代表選項1-4的正確組合）A.證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險B.交易指令錯誤風(fēng)險C.證券公司經(jīng)營風(fēng)險D.客戶自身投資決策風(fēng)險13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人及其從業(yè)人員對所管理的不同客戶的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)？A.分別管理，分別記賬B.統(tǒng)一管理，統(tǒng)一記賬C.混合管理，混合記賬D.由客戶自行決定管理方式14.以下哪個機構(gòu)主要負(fù)責(zé)證券登記和存管業(yè)務(wù)？A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國證監(jiān)會15.基金管理人、基金托管人在基金財產(chǎn)的管理運用中，不得從事的行為不包括？A.購買與其他基金資產(chǎn)有潛在利益沖突的資產(chǎn)B.將基金財產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保C.從事內(nèi)幕交易D.按照基金合同的約定進(jìn)行投資16.我國上市公司發(fā)行新股的行為稱為？A.增發(fā)B.配股C.攤薄D.合并17.證券交易所以什么為目的？A.保障證券交易公平、公正B.提高證券交易效率C.規(guī)范證券交易行為D.以上都是18.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)核對客戶的？A.身份證明文件B.資金來源C.投資經(jīng)驗D.A和B19.以下關(guān)于證券公司風(fēng)險管理的說法，錯誤的是？A.應(yīng)建立健全全面風(fēng)險管理體系B.應(yīng)將風(fēng)險管理貫穿業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)C.可以忽視合規(guī)風(fēng)險和操作風(fēng)險D.應(yīng)設(shè)立專門的風(fēng)險管理部門20.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，注冊資本不低于多少人民幣？A.1億元B.2億元C.5億元D.10億元21.股票按投資主體分類，不包括？A.國家股B.法人股C.個人股D.外資股22.證券交易所有權(quán)對證券交易實行實時監(jiān)控，并采取措施確保？A.交易安全B.市場公開C.市場公平D.以上都是23.債券的票面利率是？A.債券發(fā)行時確定的利率B.債券到期時確定的利率C.債券持有期間變動的利率D.債券市場平均利率24.證券市場“三公”原則是指？A.公開、公平、公正B.公開、公平、公開C.公平、公正、高效D.公開、公正、透明25.下列不屬于我國證券市場發(fā)展歷程中的重要事件的是？A.1990年上海證券交易所和深圳證券交易所成立B.2005年股權(quán)分置改革完成C.2019年設(shè)立科創(chuàng)板D.2008年全球金融危機爆發(fā)26.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定的程序進(jìn)行。承銷方式包括？A.代銷B.包銷C.A或BD.A和B27.投資者在辦理基金投資業(yè)務(wù)時，可以選擇？A.人民幣基金或外幣基金B(yǎng).開放式基金或封閉式基金C.交易型基金或指數(shù)基金D.A或B28.證券公司為客戶提供的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)署名，并注明發(fā)布日期？A.研究人員姓名B.公司名稱C.A和BD.A或B29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離？A.是B.否30.證券市場的基本功能不包括？A.價格發(fā)現(xiàn)B.資本配置C.風(fēng)險分散D.資金增值31.我國證券市場的監(jiān)管體制是？A.集中監(jiān)管體制B.分散監(jiān)管體制C.自我監(jiān)管體制D.行業(yè)自律與政府監(jiān)管相結(jié)合32.證券交易的時間通常指？A.交易所在國家法定的工作日B.交易所在國家法定的工作日的特定時段C.一周五個工作日D.A或B33.證券投資基金通過匯集眾多投資者的資金，由基金管理人進(jìn)行專業(yè)化投資管理，投資收益由基金份額持有人？A.平均分配B.按出資比例分享C.按風(fēng)險等級分享D.按基金合同約定分配34.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循？A.客戶適當(dāng)性原則B.公平原則C.公開原則D.A和B35.我國上市公司發(fā)行股票，其招股說明書應(yīng)當(dāng)記載的內(nèi)容不包括？A.發(fā)行人的基本情況B.發(fā)行證券的種類、總額、每股發(fā)行價格C.發(fā)行的募集方式D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的個人財富狀況36.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照什么原則，安全、準(zhǔn)確、高效辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)？A.客戶自愿B.適當(dāng)性C.公開透明D.客戶第一37.證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，不得對客戶作出？A.業(yè)績承諾B.利潤保證C.風(fēng)險告知D.投資建議38.以下關(guān)于股票的說法，錯誤的是？A.股票持有人是公司的股東B.股東享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利C.股票是債務(wù)憑證D.公司發(fā)行股票可以增加資本39.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不低于多少人民幣？A.1億元B.2億元C.5億元D.8億元40.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動，不得侵占、損害？A.證券公司利益B.客戶的利益C.社會公共利益D.國家利益二、判斷題（請將判斷結(jié)果填在答題卡相應(yīng)位置。正確的劃“√”，錯誤的劃“×”。每小題0.5分，共10分）41.證券市場是股票、債券、基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。（）42.證券公司可以將其經(jīng)營管理的客戶資產(chǎn)用于購買本公司的證券。（）43.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有的本公司股票，可以在任職期間內(nèi)自由買賣。（）44.證券交易所以會員制為基礎(chǔ)，設(shè)理事會。（）45.基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金財產(chǎn)獨立于管理人、托管人的固有財產(chǎn)。（）46.證券登記結(jié)算機構(gòu)是發(fā)行人的營利性機構(gòu)。（）47.證券公司為客戶開立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)實行實名制。（）48.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議。（）49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將不同客戶的資產(chǎn)分別管理，獨立核算。（）50.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。（）三、簡答題（請將答案寫在答題紙上。每小題5分，共10分）51.簡述證券公司的主要業(yè)務(wù)類型。52.簡述證券交易的基本流程。四、計算題（請將答案寫在答題紙上。每小題5分，共10分）53.某投資者以每股10元的價格買入1000股某股票，隨后該股票價格上漲至12元，投資者賣出500股。該投資者該筆交易的資本利得是多少？54.某投資者投資了一只基金，期初基金凈值為1.00元，期末基金凈值為1.10元。該投資者的基金凈值增長率是多少？五、綜合題（請將答案寫在答題紙上。每小題10分，共20分）55.簡述證券公司風(fēng)險管理的主要內(nèi)容和要求。56.比較股票投資與債券投資的區(qū)別。---試卷答案一、單項選擇題1.C2.C3.C4.D5.A6.B7.D8.B9.C10.A11.D12.A13.A14.C15.A16.A17.D18.D19.C20.B21.D22.D23.A24.A25.D26.C27.D28.C29.A30.D31.D32.D33.D34.D35.D36.D37.A38.C39.B40.B二、判斷題41.√42.×43.×44.√45.√46.×47.√48.√49.√50.√三、簡答題51.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括：（1）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，即為客戶代理證券買賣業(yè)務(wù)；（2）證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，即幫助發(fā)行人發(fā)行證券并負(fù)責(zé)質(zhì)量保證；（3）證券投資咨詢業(yè)務(wù)，即為客戶提供建議和信息；（4）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，即為客戶管理資產(chǎn)；（5）融資融券業(yè)務(wù)，即為客戶提供資金和證券的借貸服務(wù)；（6）證券自營業(yè)務(wù)，即為自己賬戶買賣證券。此外，還包括證券做市業(yè)務(wù)、證券咨詢業(yè)務(wù)等。52.證券交易的基本流程包括：（1）開立證券賬戶和資金賬戶；（2）選擇證券公司作為經(jīng)紀(jì)商；（3）進(jìn)行證券委托，可以通過電話、網(wǎng)絡(luò)、柜臺等方式下指令；（4）證券公司與證券登記結(jié)算機構(gòu)進(jìn)行清算和交收；（5）投資者收到買入的證券或賣出證券獲得的資金。四、計算題53.解析：買入成本=10元/股*1000股=10000元；賣出收入=12元/股*500股=6000元；資本利得=賣出收入-買入成本的一部分=6000元-(10元/股*500股)=6000元-5000元=1000元。答案：該投資者該筆交易的資本利得是1000元。54.解析：基金凈值增長率=(期末基金凈值-期初基金凈值)/期初基金凈值*100%=(1.10元-1.00元)/1.00元*100%=0.10*100%=10%。答案：該投資者的基金凈值增長率是10%。五、綜合題55.解析：證券公司風(fēng)險管理的主要內(nèi)容包括：（1）全面風(fēng)險管理，覆蓋所有業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)；（2）合規(guī)管理，確保業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)；（3）信用風(fēng)險管理，防范客戶信用風(fēng)險；（4）市場風(fēng)險管理，應(yīng)對市場波動風(fēng)險；（5）操作風(fēng)險管理，防止操作失誤；（6）流動性風(fēng)險管理，保障資金流動性；（7）信息