市場監(jiān)管行政違法行為首違不罰清單一、背景與意義

（一）當前市場監(jiān)管執(zhí)法實踐中的突出問題

近年來，隨著市場主體數(shù)量持續(xù)增長，市場監(jiān)管領域執(zhí)法面臨“量大面廣”與“精準高效”的雙重挑戰(zhàn)。部分市場主體因對法律法規(guī)理解不足、內(nèi)部管理不完善等原因，在經(jīng)營活動中首次出現(xiàn)情節(jié)輕微、及時糾正且未造成危害后果的行政違法行為。傳統(tǒng)執(zhí)法模式下，對這類行為一律予以行政處罰，不僅增加了企業(yè)合規(guī)成本，也易引發(fā)企業(yè)對執(zhí)法公平性的質(zhì)疑，甚至影響市場活力。同時，有限的執(zhí)法資源被大量輕微違法案件占用，難以聚焦于重點領域、嚴重違法行為的查處，制約了執(zhí)法效能的整體提升。

（二）推行“首違不罰”的必要性與緊迫性

“首違不罰”是包容審慎監(jiān)管理念在市場監(jiān)管領域的具體體現(xiàn)，其核心在于通過“教育與處罰相結合”，對初次違法、危害后果輕微并及時改正的行為免予行政處罰。這一舉措既符合《行政處罰法》“過罰相當”的原則，也是優(yōu)化營商環(huán)境、激發(fā)市場主體活力的重要手段。從法治建設角度看，“首違不罰”推動執(zhí)法從“剛性懲戒”向“柔性引導”轉變，有助于提升市場主體對法律法規(guī)的認同感和遵從度；從經(jīng)濟發(fā)展角度看，通過減少對輕微違法企業(yè)的干擾，為企業(yè)留足發(fā)展空間，穩(wěn)定市場預期；從社會治理角度看，通過“首違不罰”引導企業(yè)自我糾錯、主動合規(guī)，構建“企業(yè)自治、行業(yè)自律、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督”的多元共治格局。

（三）制定清單的現(xiàn)實意義

制定《市場監(jiān)管行政違法行為首違不罰清單》，是將“首違不罰”原則制度化、規(guī)范化的關鍵舉措。一方面，通過明確適用情形、負面清單和實施程序，為基層執(zhí)法提供清晰指引，統(tǒng)一執(zhí)法標準，避免執(zhí)法隨意性；另一方面，清單的公開透明有助于市場主體預先知曉違法邊界，增強合規(guī)經(jīng)營的主動性和預見性，從源頭上減少違法行為發(fā)生。同時，清單的制定也是回應社會關切、提升監(jiān)管公信力的具體行動，通過彰顯執(zhí)法溫度，增強人民群眾和市場主體的獲得感、滿意度，為推動高質(zhì)量發(fā)展營造良好的法治環(huán)境。

二、清單制定的基本原則與適用范圍

（一）制定原則

1.過罰相當原則

過罰相當原則是行政處罰的基本原則，也是“首違不罰”清單制定的核心遵循。該原則要求行政處罰的種類和幅度必須與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當。在市場監(jiān)管領域，行政違法行為多樣，危害后果輕重不一，若對所有違法行為“一刀切”處罰，顯然違背了過罰相當?shù)木瘛！笆走`不罰”清單通過篩選情節(jié)顯著輕微、危害后果不大的初次違法行為，免予行政處罰，既體現(xiàn)了對違法行為的否定性評價，又避免了過度處罰對企業(yè)正常經(jīng)營的干擾。例如，某個體工商戶首次未按規(guī)定懸掛營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)執(zhí)法人員指出后立即改正，其行為未對消費者權益或市場秩序造成實際損害，若處以罰款，顯然處罰過重；而將其納入“首違不罰”范圍，既維護了法律的嚴肅性，又實現(xiàn)了處罰與過錯的平衡。

2.教育與處罰相結合原則

教育與處罰相結合原則強調(diào)行政處罰的目的不僅是懲戒違法行為，更重要的是引導公民、法人或其他組織自覺守法?！笆走`不罰”正是該原則的生動實踐，通過“首次違法—指導整改—免予處罰”的流程，將執(zhí)法重心從“事后懲戒”轉向“事前預防”和“事中引導”。對于市場主體而言，首次違法往往源于對法律法規(guī)的不熟悉或內(nèi)部管理疏漏，而非主觀惡意。此時，執(zhí)法部門通過發(fā)出《責令整改通知書》、現(xiàn)場指導、政策宣講等方式，幫助企業(yè)理解法律要求、掌握合規(guī)方法，既能糾正違法行為，又能提升企業(yè)的法律意識和自律能力。例如，某餐飲企業(yè)首次未建立食品進貨查驗記錄，執(zhí)法人員詳細講解《食品安全法》相關規(guī)定，并指導其建立規(guī)范的臺賬，企業(yè)不僅及時整改，后續(xù)還主動加強內(nèi)部培訓，實現(xiàn)了“處罰一個、警示一片、教育一方”的效果。

3.公開透明原則

公開透明是法治政府的基本要求，也是“首違不罰”清單得以有效實施的前提。清單的制定過程應當廣泛征求社會意見，吸納市場主體、行業(yè)協(xié)會、專家學者等多方建議，確保內(nèi)容科學合理；清單的適用情形、負面清單、實施程序等必須通過政府官網(wǎng)、政務服務大廳等渠道向社會公開，讓市場主體清晰知曉“哪些行為首次可以不罰”“不罰的條件是什么”。同時，執(zhí)法部門在適用清單時，應當向當事人說明理由和法律依據(jù)，保障其知情權和陳述申辯權。例如，某市場監(jiān)管部門在官網(wǎng)公布“首違不罰”清單后，還通過短視頻、圖文解讀等形式，用通俗易懂的語言解讀清單內(nèi)容，并在線答疑，讓企業(yè)“看得懂、用得上”，避免了因信息不對稱導致的執(zhí)法爭議。

4.權責統(tǒng)一原則

權責統(tǒng)一原則要求執(zhí)法部門在行使行政處罰權時，必須承擔相應的責任，既不能不作為，也不能亂作為?！笆走`不罰”清單并非對違法行為的“放任不管”，而是設定了嚴格的適用條件，如“及時改正”“未造成危害后果”等，執(zhí)法部門需對違法行為的事實、情節(jié)、后果等進行全面調(diào)查核實，確保符合清單適用條件后方可免予處罰；對于不符合清單條件或當事人拒不改正的，仍需依法處罰。同時，清單的制定和執(zhí)行需接受上級部門和社會的監(jiān)督，對濫用“首違不罰”或該罰不罰的行為，要依法追究相關人員的責任。例如，某執(zhí)法人員在處理一起首次違法案件時，未核實企業(yè)是否及時改正，便直接適用“首違不罰”，后被上級督查發(fā)現(xiàn)，受到批評教育并責令整改，確保了清單執(zhí)行的嚴肅性。

（二）適用范圍

1.適用主體

“首違不罰”清單的適用主體應當是市場監(jiān)管領域內(nèi)的各類市場主體，包括企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社、外國企業(yè)常駐代表機構等，但需排除特定主體。例如，對于涉及公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全等特殊領域的市場主體，如食品生產(chǎn)企業(yè)、藥品經(jīng)營企業(yè)、特種設備使用單位等，即使首次違法，若存在較高風險，也不宜簡單適用“首違不罰”，而應從嚴把握。此外，對于曾因同一類違法行為受過行政處罰或被列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信名單的市場主體，因其主觀惡意較強或屢教不改，也不在適用范圍內(nèi)。例如，某食品生產(chǎn)企業(yè)首次未按規(guī)定進行健康檢查，執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)后立即責令整改，并考慮到其積極配合且未造成食品安全事故，適用“首違不罰”；而另一企業(yè)曾因無證經(jīng)營被處罰，再次出現(xiàn)同類違法行為，則不再適用清單，需依法從重處罰。

2.適用行為

適用“首違不罰”的行政違法行為需同時滿足“初次違法”“情節(jié)輕微”“及時改正”“未造成危害后果”四個條件。其中，“初次違法”是指當事人自市場監(jiān)管部門首次作出行政處罰決定（或列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信名單）之日起，一定期限內(nèi)（如2年）未再實施同類違法行為；“情節(jié)輕微”是指違法行為持續(xù)時間短、涉及范圍小、主觀過錯低，如未按規(guī)定公示年度報告、輕微的產(chǎn)品標簽標識瑕疵、未按規(guī)定建立管理臺賬等；“及時改正”是指當事人在執(zhí)法部門指出后，在規(guī)定期限內(nèi)主動糾正違法行為，如補報年報、更換標簽、完善臺賬等；“未造成危害后果”是指違法行為未對消費者權益、市場秩序、公共安全等造成實際損害或潛在風險。例如，某商場首次未在醒目位置公示價格標簽，執(zhí)法人員當場指出后，商場立即整改并公示，該行為符合“首違不罰”的所有條件；而若某企業(yè)首次生產(chǎn)銷售不符合安全標準的產(chǎn)品，即使事后召回，已對消費者權益造成潛在威脅，則不屬于“情節(jié)輕微”和“未造成危害后果”，不適用清單。

3.排除情形

為防止“首違不罰”被濫用，清單需明確排除情形，即即使符合“初次違法”等條件，也不得免予行政處罰的情形。主要包括：一是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定“應當予以處罰”的行為，如無證經(jīng)營、生產(chǎn)銷售假冒偽劣商品、虛假廣告宣傳等，這些行為本身具有較大的社會危害性，即使首次實施也需依法處罰；二是涉及人民群眾生命健康安全的重點領域違法行為，如食品、藥品、特種設備、產(chǎn)品質(zhì)量等方面的違法行為，即使情節(jié)輕微，也應從嚴監(jiān)管，避免因“不罰”導致風險累積；三是當事人拒不改正或阻礙執(zhí)法的行為，如執(zhí)法人員責令整改后，當事人拖延、拒不執(zhí)行，或暴力抗法、提供虛假材料等，表明其主觀惡意較強，不適用“首違不罰”；四是違法行為引發(fā)投訴舉報并造成惡劣社會影響的，如因價格欺詐、虛假宣傳等引發(fā)群體性投訴，即使首次違法，也需依法處理，以維護社會穩(wěn)定。例如，某藥店首次銷售過期藥品，執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)后責令其下架并召回，該藥店積極配合且未造成消費者健康損害，適用“首違不罰”；而若某餐館首次使用過期食材，被消費者舉報并引發(fā)媒體關注，即使事后整改，也不適用清單，需依法處罰并公開曝光。

三、清單內(nèi)容設計與實施規(guī)范

（一）清單內(nèi)容設計框架

1.違法行為類型劃分

市場監(jiān)管行政違法行為涵蓋市場主體準入、生產(chǎn)經(jīng)營、交易行為、廣告宣傳、消費者權益保護等多個領域。清單設計需按業(yè)務板塊進行系統(tǒng)分類，確保覆蓋高頻輕微違法情形。例如在市場主體準入領域，可納入首次未按規(guī)定報送年度報告、登記事項變更后未及時辦理變更登記等；在生產(chǎn)經(jīng)營領域，可涵蓋輕微產(chǎn)品標識瑕疵、安全生產(chǎn)制度不健全但無實際風險等；在廣告宣傳領域，可包含首次發(fā)布內(nèi)容存在夸大表述但無主觀惡意、未顯著標明廣告批準文號等情形。分類時需注意避免與《行政處罰法》明確列舉的“應當處罰”行為重疊，如無證經(jīng)營、生產(chǎn)銷售假冒偽劣商品等嚴重違法行為不在清單范圍內(nèi)。

2.適用條件量化標準

清單需明確“情節(jié)輕微”“及時改正”“未造成危害后果”的具體量化指標。以“及時改正”為例，可設定為自執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)之日起三個工作日內(nèi)主動消除違法行為狀態(tài)，如補正材料、更換標簽、整改設施等；對于“未造成危害后果”，可通過評估是否引發(fā)消費者投訴、是否造成實際經(jīng)濟損失、是否影響公共安全等維度進行界定。某食品超市首次未按規(guī)定建立進貨查驗記錄，在執(zhí)法人員現(xiàn)場指導后兩小時內(nèi)完成臺賬補錄，且該批次食品經(jīng)抽檢合格，即符合量化標準。

3.負面清單排除機制

針對特殊行業(yè)、重點領域及高風險行為，設置排除條款。例如食品生產(chǎn)企業(yè)的關鍵控制點記錄缺失、藥品經(jīng)營企業(yè)的處方藥銷售違規(guī)、特種設備使用單位未按期維保等，即使首次發(fā)生也需依法處罰。此外，對曾因同類違法行為被處罰或列入經(jīng)營異常名錄的市場主體，排除適用資格。某餐飲企業(yè)首次未取得健康證明上崗，因其涉及直接入口食品，且被消費者舉報，即觸發(fā)負面清單排除條款。

（二）實施程序規(guī)范

1.發(fā)現(xiàn)與核實流程

執(zhí)法人員在日常檢查、投訴舉報、案件移送中發(fā)現(xiàn)違法行為時，需通過現(xiàn)場核查、調(diào)取證據(jù)、詢問當事人等方式，初步判斷是否符合清單適用條件。重點核實違法行為的首次性、情節(jié)輕微程度及改正可能性。例如在檢查某便利店時，發(fā)現(xiàn)其食品標簽生產(chǎn)日期標注模糊，執(zhí)法人員需調(diào)取進貨記錄確認是否首次出現(xiàn)、是否影響消費者知情權，并評估其是否具備快速整改能力。

2.教育引導與整改要求

對符合初步條件的行為，執(zhí)法人員應當場發(fā)放《首違不罰告知書》，明確指出違法事實、法律依據(jù)及整改要求，通過“說理式執(zhí)法”向當事人闡明利害關系。告知書需包含整改時限（一般不超過五個工作日）、整改標準及逾期后果。某化妝品店首次未明碼標價，執(zhí)法人員現(xiàn)場指導其使用統(tǒng)一價簽模板，并要求次日完成全店價簽更換，同時同步錄入“企業(yè)信用承諾系統(tǒng)”。

3.復核與存檔機制

當事人完成整改后，執(zhí)法部門需在兩個工作日內(nèi)進行復核確認。符合要求的，制作《首違不罰決定書》并錄入執(zhí)法辦案系統(tǒng)；逾期未整改或整改不到位的，轉為立案處罰程序。所有文書需統(tǒng)一歸檔，并同步推送至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，標注“首次違法免罰”記錄。某建材市場商戶首次未公示營業(yè)執(zhí)照，在執(zhí)法人員指導下當日完成懸掛，經(jīng)復核確認后免予處罰，其信用記錄中體現(xiàn)“輕微違法警示”而非行政處罰信息。

（三）監(jiān)督與保障機制

1.內(nèi)部監(jiān)督制度

建立層級審核機制，對適用清單的案件實行“承辦人初審—法制部門復核—分管領導審批”三級把關。定期開展執(zhí)法案卷評查，重點檢查適用條件認定是否準確、程序是否規(guī)范、文書是否完備。上級部門通過執(zhí)法監(jiān)督平臺隨機抽查，對濫用免罰權或該罰不罰的行為啟動問責程序。某區(qū)市場監(jiān)管局曾因連續(xù)三起案件未核實當事人是否首次違法被上級通報，隨后修訂了清單適用內(nèi)部審核流程。

2.外部監(jiān)督渠道

通過政府門戶網(wǎng)站、政務服務大廳公示清單全文及典型案例，開通“首違不罰”監(jiān)督熱線和在線舉報平臺。邀請人大代表、政協(xié)委員、企業(yè)代表組成監(jiān)督小組，每季度開展執(zhí)法評議。某市市場監(jiān)管局在清單實施后，收到企業(yè)反饋“部分條款表述模糊”，經(jīng)監(jiān)督小組論證后細化了“輕微產(chǎn)品標識瑕疵”的具體認定標準。

3.動態(tài)調(diào)整機制

每年結合執(zhí)法實踐、企業(yè)投訴及政策變化，對清單進行修訂完善。新增如“網(wǎng)絡經(jīng)營首次未公示營業(yè)執(zhí)照但及時整改”等新型業(yè)態(tài)條款，刪除已不適應的舊條款。調(diào)整過程需通過公開征求意見、專家論證、合法性審查等程序，確?？茖W性與時效性。2023年某省清單修訂時，新增了“直播帶貨首次未顯著標明廣告”條款，回應了新興監(jiān)管需求。

四、清單實施效果評估與持續(xù)優(yōu)化

（一）評估指標體系構建

1.法律效果指標

（一）違法行為糾正率

衡量清單引導企業(yè)主動整改的成效。統(tǒng)計適用清單后，當事人在規(guī)定期限內(nèi)完成整改的比例。例如某市市場監(jiān)管部門數(shù)據(jù)顯示，2023年第二季度適用清單的案件中，95.3%的企業(yè)在三個工作日內(nèi)完成整改，較政策實施前提升了18個百分點。

（二）同類違法復發(fā)率

追蹤同一主體在免罰后再次發(fā)生同類違法行為的頻率。通過對比清單適用主體與未適用主體的二次違法數(shù)據(jù)，評估清單的長期威懾效果。某省抽樣調(diào)查表明，適用清單的企業(yè)半年內(nèi)復發(fā)率為8.2%，顯著低于未適用清單企業(yè)的23.6%。

（三）執(zhí)法程序合規(guī)率

檢查清單適用全流程是否符合規(guī)范要求，包括事實認定、條件核查、文書制作等環(huán)節(jié)。某區(qū)市場監(jiān)管局2023年案卷評查顯示，清單適用案件程序合規(guī)率達98.7%，較普通行政處罰案件高7個百分點。

2.社會效果指標

（一）企業(yè)滿意度

通過問卷調(diào)查、企業(yè)座談會等方式，收集市場主體對清單政策的認可度。某市2023年企業(yè)滿意度調(diào)查顯示，92.4%的受訪企業(yè)認為清單政策有效降低了合規(guī)成本，87.6%的企業(yè)表示增強了守法自覺性。

（二）社會輿論反饋

分析媒體、網(wǎng)絡平臺對清單實施情況的評價。監(jiān)測顯示，2023年主流媒體正面報道清單政策占比達76.3%，網(wǎng)民留言中“執(zhí)法溫度”“包容監(jiān)管”等關鍵詞出現(xiàn)頻率較上年提升41%。

（三）行業(yè)協(xié)會參與度

記錄行業(yè)協(xié)會在清單宣傳、企業(yè)培訓中的參與情況。某省餐飲協(xié)會聯(lián)合市場監(jiān)管部門開展“首違不罰”宣講會，覆蓋企業(yè)1200余家，收集行業(yè)建議37條，推動清單優(yōu)化調(diào)整5項條款。

3.監(jiān)管效能指標

（一）執(zhí)法資源節(jié)約率

計算清單政策釋放的行政資源占比。某市通過清單免罰減少案件辦理量28%，執(zhí)法人員將節(jié)省的時間用于食品安全專項抽檢，抽檢覆蓋率提升15個百分點。

（二）重點領域監(jiān)管強度

對比清單實施前后，嚴重違法案件查處數(shù)量及處罰力度變化。數(shù)據(jù)顯示，清單政策實施后，某市無證經(jīng)營案件查處量增加32%，平均罰款金額提高至原標準的1.8倍。

（三）跨部門協(xié)同效率

評估清單實施對部門協(xié)作的促進作用。某地建立“首違不罰”信息共享平臺，實現(xiàn)市場監(jiān)管、稅務、社保等部門數(shù)據(jù)互通，企業(yè)跨部門違法識別效率提升40%。

（二）評估實施方法

1.多源數(shù)據(jù)采集

（一）執(zhí)法系統(tǒng)數(shù)據(jù)

定期提取執(zhí)法辦案系統(tǒng)中的清單適用記錄，包括案件類型、整改情況、后續(xù)監(jiān)管等結構化數(shù)據(jù)。

（二）企業(yè)信用記錄

對接國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，分析清單適用主體的信用變化軌跡，監(jiān)測其是否因其他違法行為被列入經(jīng)營異常名錄。

（三）第三方調(diào)查數(shù)據(jù)

委托專業(yè)機構開展企業(yè)滿意度調(diào)查，采用分層抽樣方式覆蓋不同規(guī)模、行業(yè)的企業(yè)樣本。

2.動態(tài)監(jiān)測機制

（一）季度分析報告

各級監(jiān)管部門每季度生成清單實施分析報告，重點監(jiān)測指標異常波動。如發(fā)現(xiàn)某行業(yè)整改率連續(xù)兩季度低于85%，觸發(fā)專項調(diào)研程序。

（二）典型案例追蹤

建立清單適用案例庫，對具有行業(yè)代表性的案件進行深度剖析。例如某電商平臺首次未公示營業(yè)執(zhí)照被免罰后，監(jiān)管部門同步開展平臺合規(guī)培訓，覆蓋商家500余家。

（三）風險預警模型

運用大數(shù)據(jù)技術構建預警模型，對清單適用主體進行風險畫像。模型顯示，食品流通企業(yè)臺賬問題整改后，三個月內(nèi)再次違法風險降低65%。

3.綜合評估流程

（一）年度評估會議

每年末召開由執(zhí)法骨干、法律專家、企業(yè)代表組成的評估會議，對照指標體系進行綜合評議。2023年某省會議形成12項優(yōu)化建議，其中8項被納入次年清單修訂。

（二）實地走訪驗證

隨機抽取清單適用企業(yè)進行實地回訪，核實整改情況及政策落實效果。某市走訪發(fā)現(xiàn)，某建材市場商戶在免罰后主動完善了價格公示制度，帶動周邊商戶跟進整改。

（三）交叉檢查機制

上級部門對下級清單實施情況進行交叉檢查，重點核查是否存在“該罰不罰”或“濫用免罰”問題。2023年某省交叉檢查發(fā)現(xiàn)3起違規(guī)適用清單案例，均已整改并通報批評。

（三）動態(tài)優(yōu)化機制

1.問題反饋渠道

（一）企業(yè)直報平臺

在政務服務網(wǎng)開設“首違不罰”意見征集專欄，企業(yè)可在線提交政策執(zhí)行中的問題。2023年某平臺收到反饋237條，其中“整改時限過短”等建議被采納。

（二）執(zhí)法一線反饋

建立執(zhí)法人員定期反饋制度，通過移動執(zhí)法終端實時上傳清單適用中的疑難問題。某市基層執(zhí)法人員反饋“小微企業(yè)臺賬整改能力不足”后，監(jiān)管部門編制了簡易臺賬模板。

（三）學術研究支撐

邀請高校研究團隊開展政策評估，形成《輕微違法免罰政策效果量化分析報告》，為清單優(yōu)化提供學術依據(jù)。

2.定期修訂程序

（一）年度修訂啟動

每年第四季度啟動清單修訂工作，結合評估結果及新出臺法規(guī)調(diào)整內(nèi)容。2023年清單新增“網(wǎng)絡直播首次未顯著標明廣告”等3項條款。

（二）社會公示征求意見

修訂草案通過政府網(wǎng)站公示30日，公開征集修改意見。某省公示期間收到意見建議516條，采納率達34%。

（三）合法性審查機制

修訂草案需經(jīng)司法行政部門合法性審查，確保與《行政處罰法》等上位法一致。2023年某市清單修訂中，2項條款因與地方性法規(guī)沖突被調(diào)整。

3.適應性調(diào)整策略

（一）行業(yè)差異化調(diào)整

根據(jù)行業(yè)特性制定特殊條款。如對餐飲行業(yè)將“健康證過期”整改時限延長至7日，對醫(yī)療器械企業(yè)新增“說明書瑕疵”免罰情形。

（二）區(qū)域彈性管理

允許地市在省級清單基礎上增加10%的本地化條款。某自貿(mào)區(qū)針對跨境電商新增“首次未公示中文標簽”免罰規(guī)定，適應跨境貿(mào)易特點。

（三）新興領域快速響應

建立清單綠色通道，對共享經(jīng)濟、直播電商等新業(yè)態(tài)出現(xiàn)的首次違法，可先行適用免罰并納入清單修訂計劃。2023年某省針對“社區(qū)團購首次未明碼標價”啟動快速修訂程序。

五、保障措施與風險防控

（一）組織保障

1.領導機制

市場監(jiān)管部門需成立專項領導小組，由分管副局長擔任組長，成員包括執(zhí)法機構、法制部門、信息中心等負責人。領導小組每月召開例會，審議清單實施中的重大問題，如適用標準爭議、跨部門協(xié)作障礙等。例如，某省市場監(jiān)管局在清單推行初期，領導小組針對“小微企業(yè)整改能力不足”問題，協(xié)調(diào)財政部門提供免費法律咨詢服務，有效降低了企業(yè)合規(guī)門檻。領導機制還明確各級責任分工，省局負責政策制定，市局負責執(zhí)行監(jiān)督，區(qū)縣局負責具體落地，確保指令暢通。

2.部門協(xié)同

加強與公安、稅務、環(huán)保等部門的協(xié)作，建立信息共享平臺和聯(lián)合執(zhí)法機制。清單實施中，通過“雙隨機、一公開”監(jiān)管模式，實現(xiàn)數(shù)據(jù)互通。例如，某市市場監(jiān)管局與稅務部門共享企業(yè)信用記錄，對清單適用主體進行聯(lián)合核查，避免重復檢查。部門協(xié)同還體現(xiàn)在聯(lián)合培訓上，如與行業(yè)協(xié)會合作開展“首違不罰”專題講座，覆蓋餐飲、零售等高頻行業(yè)，2023年某省共舉辦培訓會120場，參與企業(yè)達5000余家。

（二）資源保障

1.人員培訓

執(zhí)法人員需接受系統(tǒng)性培訓，內(nèi)容涵蓋清單適用條件、程序規(guī)范和溝通技巧。培訓采用線上與線下結合方式，線上通過執(zhí)法APP提供案例學習，線下開展模擬演練。例如，某區(qū)市場監(jiān)管局組織執(zhí)法人員扮演企業(yè)角色，練習“說理式執(zhí)法”，提升現(xiàn)場指導能力。培訓后進行考核，不合格者暫停執(zhí)法資格。2023年數(shù)據(jù)顯示，培訓后清單適用案件程序合規(guī)率提升至98%，較培訓前提高15個百分點。

2.技術支持

開發(fā)智能輔助工具，如移動執(zhí)法終端內(nèi)置清單查詢模塊，執(zhí)法人員可實時核對違法行為是否適用免罰。技術支持還包括建立企業(yè)信用數(shù)據(jù)庫，自動標記清單適用主體，便于后續(xù)跟蹤。例如，某市市場監(jiān)管局引入AI風險預警系統(tǒng)，分析企業(yè)歷史違法記錄，預測二次違法風險，精準指導監(jiān)管。2023年，該系統(tǒng)幫助節(jié)省30%的執(zhí)法時間，用于重點領域檢查。

（三）風險防控

1.濫用風險防范

制定內(nèi)部監(jiān)督制度，實行案件分級審核。清單適用案件需經(jīng)承辦人初審、法制部門復核、領導審批三級把關。同時，設立舉報熱線和在線平臺，鼓勵公眾監(jiān)督濫用行為。例如，某省市場監(jiān)管局收到企業(yè)投訴“執(zhí)法選擇性適用清單”后，立即啟動調(diào)查，對違規(guī)執(zhí)法人員進行問責，并公開處理結果。防范措施還包括定期抽查執(zhí)法案卷，確保適用條件認定準確，2023年某省抽查顯示，濫用風險事件發(fā)生率降至0.5%。

2.社會影響管理

加強政策宣傳和輿情監(jiān)測，通過政府官網(wǎng)、短視頻平臺發(fā)布解讀內(nèi)容，用通俗語言解釋清單條款。例如，某市市場監(jiān)管局制作“首違不罰”動畫短片，播放量超百萬，提升公眾認知。社會影響管理還涉及應急預案，對清單實施引發(fā)的負面輿情，快速響應并澄清。2023年某地因“免罰導致食品安全問題”謠言，通過新聞發(fā)布會和專家訪談及時辟謠，恢復公眾信任。

六、實施路徑與推進計劃

（一）試點階段

1.試點區(qū)域選擇

選取不同經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構的地市開展試點，確保樣本代表性。優(yōu)先選擇營商環(huán)境改革基礎較好的地區(qū)，如東部沿海開放城市，同時兼顧中西部農(nóng)業(yè)大省。例如某省選擇A市（制造業(yè)集聚區(qū)）、B縣（農(nóng)業(yè)主產(chǎn)區(qū)）、C區(qū)（服務業(yè)高地）作為試點，覆蓋企業(yè)類型包括工業(yè)企業(yè)120家、農(nóng)業(yè)合作社80家、服務業(yè)商戶300家。試點期限設定為6個月，期間暫停清單全面適用，集中驗證可行性。

2.試點內(nèi)容設計

分模塊測試清單適用效果。在市場主體準入領域，重點測試首次年報漏報免罰的整改效率；在廣告宣傳領域，驗證輕微違規(guī)廣告的自主糾正率；在食品安全領域，探索小餐飲店首次衛(wèi)生瑕疵的整改可行性。每個模塊配套制定操作指引，如為小微企業(yè)提供《合規(guī)自查清單》，包含12項高頻風險點及整改建議。試點期間執(zhí)法人員采用“一企一檔”記錄制度，詳細跟蹤企業(yè)從違法到整改的全過程。

3.試點效果總結

通過數(shù)據(jù)比對評估試點成效。A市試點數(shù)據(jù)顯示，清單適用企業(yè)整改率達96%，較普通處罰案件高23個百分點；B縣農(nóng)業(yè)合作社因首次未公示許可證被免罰后，主動建立臺賬管理制度，后續(xù)合規(guī)率提升至98%；C區(qū)服務業(yè)商戶對“說理式執(zhí)法”滿意度達94%。同時發(fā)現(xiàn)小微企業(yè)整改能力不足的問題，試點部門隨即