供應(yīng)商審核規(guī)定一、總則

供應(yīng)商審核是確保合作方具備合格資質(zhì)、穩(wěn)定供應(yīng)能力和合規(guī)經(jīng)營行為的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本規(guī)定旨在規(guī)范供應(yīng)商審核流程，明確審核標(biāo)準(zhǔn)，防范合作風(fēng)險(xiǎn)，提升供應(yīng)鏈管理水平。

（一）審核目的

1.確保供應(yīng)商具備合法經(jīng)營資質(zhì)和行業(yè)準(zhǔn)入資格；

2.評(píng)估供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平和質(zhì)量管理體系；

3.防范供應(yīng)鏈中斷、產(chǎn)品缺陷及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4.建立優(yōu)勝劣汰的供應(yīng)商管理體系，優(yōu)化合作資源。

（二）審核范圍

1.所有新引入的潛在供應(yīng)商；

2.定期需復(fù)核的現(xiàn)有供應(yīng)商；

3.發(fā)生重大經(jīng)營變化或質(zhì)量事故的供應(yīng)商；

4.涉及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的供應(yīng)商（如生產(chǎn)關(guān)鍵零部件、食品、化工等）。

二、審核流程

供應(yīng)商審核采用分層分類的方式，根據(jù)供應(yīng)商類型和合作重要性設(shè)定不同審核級(jí)別。

（一）資料預(yù)審

1.提交資料：供應(yīng)商需提供以下基礎(chǔ)材料（完整提交后啟動(dòng)正式審核）：

-營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、行業(yè)認(rèn)證證書；

-稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證；

-近三年財(cái)務(wù)報(bào)表（若需）；

-主要產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告或質(zhì)量體系文件。

2.資料核查：審核團(tuán)隊(duì)在5個(gè)工作日內(nèi)完成資料完整性及合規(guī)性初審，不合格者退回補(bǔ)充。

（二）現(xiàn)場(chǎng)審核

1.審核準(zhǔn)備：

-審核小組提前3天通知供應(yīng)商審核時(shí)間及主要核查內(nèi)容；

-供應(yīng)商需準(zhǔn)備生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、質(zhì)檢實(shí)驗(yàn)室、倉庫等配合檢查。

2.核查要點(diǎn)：

(1)生產(chǎn)設(shè)施：廠房布局、設(shè)備維護(hù)記錄、產(chǎn)能測(cè)試（如需）；

(2)質(zhì)量控制：質(zhì)檢流程、抽樣標(biāo)準(zhǔn)、不合格品處理機(jī)制；

(3)管理體系：ISO體系認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證、員工操作規(guī)范；

(4)安全環(huán)保：消防設(shè)施、環(huán)保合規(guī)性檢查。

3.現(xiàn)場(chǎng)記錄：審核人員需填寫《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》，包括檢查項(xiàng)、符合情況及改進(jìn)建議。

（三）綜合評(píng)估

1.評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：采用100分制，按以下維度打分：

-資質(zhì)合規(guī)性（20分）；

-生產(chǎn)能力（30分）；

-質(zhì)量管理（25分）；

-風(fēng)險(xiǎn)控制（15分）。

2.結(jié)果判定：

-80分及以上為“合格”；

-60-79分為“基本合格”（需整改）；

-60分以下為“不合格”。

三、審核結(jié)果應(yīng)用

根據(jù)審核結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)管理，并采取相應(yīng)措施。

（一）合格供應(yīng)商

1.進(jìn)入“合格供應(yīng)商名錄”，優(yōu)先獲得合作機(jī)會(huì)；

2.實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，每年復(fù)核一次，連續(xù)兩年評(píng)分低于70分者降級(jí)。

（二）基本合格供應(yīng)商

1.發(fā)出《整改通知書》，限期30日內(nèi)提交改進(jìn)計(jì)劃；

2.復(fù)核時(shí)若仍未達(dá)標(biāo)，則終止合作。

（三）不合格供應(yīng)商

1.立即終止合作關(guān)系，并通報(bào)原因；

2.保留其違規(guī)證據(jù)，作為未來合作參考。

四、附則

1.審核結(jié)果有效期：合格供應(yīng)商名錄有效期為1年，到期需重新審核；

2.審核費(fèi)用：新供應(yīng)商審核費(fèi)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容收取，具體標(biāo)準(zhǔn)見《收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)表》；

3.本規(guī)定由供應(yīng)鏈管理部門負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。

一、總則

供應(yīng)商審核是確保合作方具備合格資質(zhì)、穩(wěn)定供應(yīng)能力和合規(guī)經(jīng)營行為的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本規(guī)定旨在規(guī)范供應(yīng)商審核流程，明確審核標(biāo)準(zhǔn)，防范合作風(fēng)險(xiǎn)，提升供應(yīng)鏈管理水平。

（一）審核目的

1.確保供應(yīng)商具備合法經(jīng)營資質(zhì)和行業(yè)準(zhǔn)入資格；

2.評(píng)估供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平和質(zhì)量管理體系；

3.防范供應(yīng)鏈中斷、產(chǎn)品缺陷及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4.建立優(yōu)勝劣汰的供應(yīng)商管理體系，優(yōu)化合作資源。

（二）審核范圍

1.所有新引入的潛在供應(yīng)商；

2.定期需復(fù)核的現(xiàn)有供應(yīng)商；

3.發(fā)生重大經(jīng)營變化或質(zhì)量事故的供應(yīng)商；

4.涉及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的供應(yīng)商（如生產(chǎn)關(guān)鍵零部件、食品、化工等）。

二、審核流程

供應(yīng)商審核采用分層分類的方式，根據(jù)供應(yīng)商類型和合作重要性設(shè)定不同審核級(jí)別。

（一）資料預(yù)審

1.提交資料：供應(yīng)商需提供以下基礎(chǔ)材料（完整提交后啟動(dòng)正式審核）：

-營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、行業(yè)認(rèn)證證書；

-稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證；

-近三年財(cái)務(wù)報(bào)表（若需）；

-主要產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告或質(zhì)量體系文件。

2.資料核查：審核團(tuán)隊(duì)在5個(gè)工作日內(nèi)完成資料完整性及合規(guī)性初審，不合格者退回補(bǔ)充。

（二）現(xiàn)場(chǎng)審核

1.審核準(zhǔn)備：

-審核小組提前3天通知供應(yīng)商審核時(shí)間及主要核查內(nèi)容；

-供應(yīng)商需準(zhǔn)備生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、質(zhì)檢實(shí)驗(yàn)室、倉庫等配合檢查。

2.核查要點(diǎn)：

(1)生產(chǎn)設(shè)施：廠房布局、設(shè)備維護(hù)記錄、產(chǎn)能測(cè)試（如需）；

(2)質(zhì)量控制：質(zhì)檢流程、抽樣標(biāo)準(zhǔn)、不合格品處理機(jī)制；

(3)管理體系：ISO體系認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證、員工操作規(guī)范；

(4)安全環(huán)保：消防設(shè)施、環(huán)保合規(guī)性檢查。

3.現(xiàn)場(chǎng)記錄：審核人員需填寫《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》，包括檢查項(xiàng)、符合情況及改進(jìn)建議。

（三）綜合評(píng)估

1.評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：采用100分制，按以下維度打分：

-資質(zhì)合規(guī)性（20分）；

-生產(chǎn)能力（30分）；

-質(zhì)量管理（25分）；

-風(fēng)險(xiǎn)控制（15分）。

2.結(jié)果判定：

-80分及以上為“合格”；

-60-79分為“基本合格”（需整改）；

-60分以下為“不合格”。

三、審核結(jié)果應(yīng)用

根據(jù)審核結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)管理，并采取相應(yīng)措施。

（一）合格供應(yīng)商

1.進(jìn)入“合格供應(yīng)商名錄”，優(yōu)先獲得合作機(jī)會(huì)；

2.實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，每年復(fù)核一次，連續(xù)兩年評(píng)分低于70分者降級(jí)。

（二）基本合格供應(yīng)商

1.發(fā)出《整改通知書》，限期30日內(nèi)提交改進(jìn)計(jì)劃；

2.復(fù)核時(shí)若仍未達(dá)標(biāo)，則終止合作。

（三）不合格供應(yīng)商

1.立即終止合作關(guān)系，并通報(bào)原因；

2.保留其違規(guī)證據(jù)，作為未來合作參考。

四、附則

1.審核結(jié)果有效期：合格供應(yīng)商名錄有效期為1年，到期需重新審核；

2.審核費(fèi)用：新供應(yīng)商審核費(fèi)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容收取，具體標(biāo)準(zhǔn)見《收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)表》；

3.本規(guī)定由供應(yīng)鏈管理部門負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。

一、總則

供應(yīng)商審核是確保合作方具備合格資質(zhì)、穩(wěn)定供應(yīng)能力和合規(guī)經(jīng)營行為的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本規(guī)定旨在規(guī)范供應(yīng)商審核流程，明確審核標(biāo)準(zhǔn)，防范合作風(fēng)險(xiǎn)，提升供應(yīng)鏈管理水平。

（一）審核目的

1.確保供應(yīng)商具備合法經(jīng)營資質(zhì)和行業(yè)準(zhǔn)入資格；

2.評(píng)估供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平和質(zhì)量管理體系；

3.防范供應(yīng)鏈中斷、產(chǎn)品缺陷及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4.建立優(yōu)勝劣汰的供應(yīng)商管理體系，優(yōu)化合作資源。

（二）審核范圍

1.所有新引入的潛在供應(yīng)商；

2.定期需復(fù)核的現(xiàn)有供應(yīng)商；

3.發(fā)生重大經(jīng)營變化或質(zhì)量事故的供應(yīng)商；

4.涉及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的供應(yīng)商（如生產(chǎn)關(guān)鍵零部件、食品、化工等）。

二、審核流程

供應(yīng)商審核采用分層分類的方式，根據(jù)供應(yīng)商類型和合作重要性設(shè)定不同審核級(jí)別。

（一）資料預(yù)審

1.提交資料：供應(yīng)商需提供以下基礎(chǔ)材料（完整提交后啟動(dòng)正式審核）：

-營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、行業(yè)認(rèn)證證書；

-稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證；

-近三年財(cái)務(wù)報(bào)表（若需）；

-主要產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告或質(zhì)量體系文件。

2.資料核查：審核團(tuán)隊(duì)在5個(gè)工作日內(nèi)完成資料完整性及合規(guī)性初審，不合格者退回補(bǔ)充。

（二）現(xiàn)場(chǎng)審核

1.審核準(zhǔn)備：

-審核小組提前3天通知供應(yīng)商審核時(shí)間及主要核查內(nèi)容；

-供應(yīng)商需準(zhǔn)備生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、質(zhì)檢實(shí)驗(yàn)室、倉庫等配合檢查。

2.核查要點(diǎn)：

(1)生產(chǎn)設(shè)施：廠房布局、設(shè)備維護(hù)記錄、產(chǎn)能測(cè)試（如需）；

(2)質(zhì)量控制：質(zhì)檢流程、抽樣標(biāo)準(zhǔn)、不合格品處理機(jī)制；

(3)管理體系：ISO體系認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證、員工操作規(guī)范；

(4)安全環(huán)保：消防設(shè)施、環(huán)保合規(guī)性檢查。

3.現(xiàn)場(chǎng)記錄：審核人員需填寫《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》，包括檢查項(xiàng)、符合情況及改進(jìn)建議。

（三）綜合評(píng)估

1.評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：采用100分制，按以下維度打分：

-資質(zhì)合規(guī)性（20分）；

-生產(chǎn)能力（30分）；

-質(zhì)量管理（25分）；

-風(fēng)險(xiǎn)控制（15分）。

2.結(jié)果判定：

-80分及以上為“合格”；

-60-79分為“基本合格”（需整改）；

-60分以下為“不合格”。

三、審核結(jié)果應(yīng)用

根據(jù)審核結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)管理，并采取相應(yīng)措施。

（一）合格供應(yīng)商

1.進(jìn)入“合格供應(yīng)商名錄”，優(yōu)先獲得合作機(jī)會(huì)；

2.實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，每年復(fù)核一次，連續(xù)兩年評(píng)分低于70分者降級(jí)。

（二）基本合格供應(yīng)商

1.發(fā)出《整改通知書》，限期30日內(nèi)提交改進(jìn)計(jì)劃；

2.復(fù)核時(shí)若仍未達(dá)標(biāo)，則終止合作。

（三）不合格供應(yīng)商

1.立即終止合作關(guān)系，并通報(bào)原因；

2.保留其違規(guī)證據(jù)，作為未來合作參考。

四、附則

1.審核結(jié)果有效期：合格供應(yīng)商名錄有效期為1年，到期需重新審核；

2.審核費(fèi)用：新供應(yīng)商審核費(fèi)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容收取，具體標(biāo)準(zhǔn)見《收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)表》；

3.本規(guī)定由供應(yīng)鏈管理部門負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。

一、總則

供應(yīng)商審核是確保合作方具備合格資質(zhì)、穩(wěn)定供應(yīng)能力和合規(guī)經(jīng)營行為的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本規(guī)定旨在規(guī)范供應(yīng)商審核流程，明確審核標(biāo)準(zhǔn)，防范合作風(fēng)險(xiǎn)，提升供應(yīng)鏈管理水平。

（一）審核目的

1.確保供應(yīng)商具備合法經(jīng)營資質(zhì)和行業(yè)準(zhǔn)入資格；

2.評(píng)估供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平和質(zhì)量管理體系；

3.防范供應(yīng)鏈中斷、產(chǎn)品缺陷及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4.建立優(yōu)勝劣汰的供應(yīng)商管理體系，優(yōu)化合作資源。

（二）審核范圍

1.所有新引入的潛在供應(yīng)商；

2.定期需復(fù)核的現(xiàn)有供應(yīng)商；

3.發(fā)生重大經(jīng)營變化或質(zhì)量事故的供應(yīng)商；

4.涉及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的供應(yīng)商（如生產(chǎn)關(guān)鍵零部件、食品、化工等）。

二、審核流程

供應(yīng)商審核采用分層分類的方式，根據(jù)供應(yīng)商類型和合作重要性設(shè)定不同審核級(jí)別。

（一）資料預(yù)審

1.提交資料：供應(yīng)商需提供以下基礎(chǔ)材料（完整提交后啟動(dòng)正式審核）：

-營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、行業(yè)認(rèn)證證書；

-稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證；

-近三年財(cái)務(wù)報(bào)表（若需）；

-主要產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告或質(zhì)量體系文件。

2.資料核查：審核團(tuán)隊(duì)在5個(gè)工作日內(nèi)完成資料完整性及合規(guī)性初審，不合格者退回補(bǔ)充。

（二）現(xiàn)場(chǎng)審核

1.審核準(zhǔn)備：

-審核小組提前3天通知供應(yīng)商審核時(shí)間及主要核查內(nèi)容；

-供應(yīng)商需準(zhǔn)備生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、質(zhì)檢實(shí)驗(yàn)室、倉庫等配合檢查。

2.核查要點(diǎn)：

(1)生產(chǎn)設(shè)施：廠房布局、設(shè)備維護(hù)記錄、產(chǎn)能測(cè)試（如需）；

(2)質(zhì)量控制：質(zhì)檢流程、抽樣標(biāo)準(zhǔn)、不合格品處理機(jī)制；

(3)管理體系：ISO體系認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證、員工操作規(guī)范；

(4)安全環(huán)保：消防設(shè)施、環(huán)保合規(guī)性檢查。

3.現(xiàn)場(chǎng)記錄：審核人員需填寫《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》，包括檢查項(xiàng)、符合情況及改進(jìn)建議。

（三）綜合評(píng)估

1.評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：采用100分制，按以下維度打分：

-資質(zhì)合規(guī)性（20分）；

-生產(chǎn)能力（30分）；

-質(zhì)量管理（25分）；

-風(fēng)險(xiǎn)控制（15分）。

2.結(jié)果判定：

-80分及以上為“合格”；

-60-79分為“基本合格”（需整改）；

-60分以下為“不合格”。

三、審核結(jié)果應(yīng)用

根據(jù)審核結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)管理，并采取相應(yīng)措施。

（一）合格供應(yīng)商

1.進(jìn)入“合格供應(yīng)商名錄”，優(yōu)先獲得合作機(jī)會(huì)；

2.實(shí)行動(dòng)態(tài)管理