企業(yè)合同評審模板合規(guī)性全面檢查工具一、適用范圍與核心目標(biāo)本工具適用于企業(yè)對外簽訂各類合同時的內(nèi)部合規(guī)性評審，包括但不限于采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作開發(fā)合同、勞動合同等。核心目標(biāo)是系統(tǒng)排查合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性及可執(zhí)行性，防范法律風(fēng)險、業(yè)務(wù)風(fēng)險及財務(wù)風(fēng)險，保證合同內(nèi)容符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)要求，同時滿足公司內(nèi)部制度及業(yè)務(wù)實際需求，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、合規(guī)檢查全流程指引（一）評審準(zhǔn)備階段資料收集：獲取合同文本（含附件、補充協(xié)議）、合作方主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等）、業(yè)務(wù)背景資料（如項目立項書、需求說明書）、過往合作記錄（如有）及公司內(nèi)部審批流程所需材料（如預(yù)算審批單、用印申請表）。確認(rèn)合同類型（如買賣、服務(wù)、技術(shù)等）及對應(yīng)的行業(yè)監(jiān)管要求（如涉及金融、醫(yī)療等特殊行業(yè)，需收集相關(guān)行業(yè)法規(guī)）。組建評審小組：根據(jù)合同性質(zhì)明確評審人員，至少包含：法務(wù)專員（負(fù)責(zé)法律條款合規(guī)性）、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)需求匹配性）、財務(wù)專員（負(fù)責(zé)付款、稅務(wù)條款合理性）、風(fēng)控專員（負(fù)責(zé)整體風(fēng)險評估）。重大或復(fù)雜合同需邀請公司高層管理者參與評審。（二）合規(guī)性分項檢查階段合同主體資格檢查檢查合作方是否為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)，營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同約定的業(yè)務(wù)內(nèi)容。特殊行業(yè)需核實合作方是否具備相關(guān)資質(zhì)（如建筑施工企業(yè)需具備相應(yīng)等級資質(zhì)、食品生產(chǎn)企業(yè)需取得SC認(rèn)證）。檢查合同簽字人是否為法定代表人或其合法授權(quán)人，授權(quán)委托書是否載明授權(quán)范圍、權(quán)限及有效期，避免無權(quán)代理風(fēng)險。合同標(biāo)的與數(shù)量質(zhì)量條款檢查標(biāo)的描述是否明確、具體（如產(chǎn)品名稱、型號規(guī)格、服務(wù)內(nèi)容等），避免使用“相關(guān)產(chǎn)品”“類似服務(wù)”等模糊表述。數(shù)量、計量單位是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)慣例，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）是否清晰可執(zhí)行，驗收流程、異議期限是否合理。權(quán)利義務(wù)條款檢查雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，是否存在單方面加重己方責(zé)任、減輕對方責(zé)任的“霸王條款”（如“甲方任意解除合同無需承擔(dān)違約責(zé)任”）。履行期限、地點、方式是否明確，如服務(wù)合同需約定服務(wù)起止時間、交付地點；采購合同需約定交貨周期、運輸方式及風(fēng)險轉(zhuǎn)移節(jié)點。價格與支付條款檢查價格構(gòu)成是否清晰（含單價、總價是否含稅，稅率、發(fā)票類型等），避免“一口價”“最終價”等模糊表述。支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）、支付節(jié)點（如預(yù)付款比例到貨款、驗收款、質(zhì)保金比例及返還條件）是否符合公司財務(wù)制度，是否存在資金風(fēng)險（如預(yù)付款比例過高超過30%需重點評估）。違約責(zé)任條款檢查違約責(zé)任是否與違約行為相匹配，違約金計算方式是否合理（如逾期付款違約金是否超過LPR的4倍），是否約定違約金調(diào)整機(jī)制。是否明確約定違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不合格、遲延付款等）及對應(yīng)的救濟(jì)措施（如繼續(xù)履行、賠償損失、解除合同）。爭議解決與法律適用條款檢查爭議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)是否約定清晰（如“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴”需明確具體到某省某市某區(qū)法院）。法律適用是否優(yōu)先選擇中國法律，避免選擇外國法律增加跨境糾紛風(fēng)險。知識產(chǎn)權(quán)與保密條款檢查涉及技術(shù)合作、軟件開發(fā)等合同，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如職務(wù)成果歸屬公司方）、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)方式。保密范圍、保密期限、保密信息載體（如紙質(zhì)文件、電子數(shù)據(jù)）及違約責(zé)任是否明確，避免商業(yè)秘密泄露風(fēng)險。不可抗力與合同變更解除條款檢查不可抗力范圍是否合理（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政策調(diào)整等），通知義務(wù)、證明提供及時效是否明確。合同變更、解除的條件和程序是否合法，是否約定書面形式要求，避免口頭變更導(dǎo)致爭議。（三）問題匯總與整改階段記錄問題：對檢查中發(fā)覺的不合規(guī)條款、模糊表述、缺失內(nèi)容等，詳細(xì)記錄在《合同合規(guī)性問題清單》中（見模板表格），明確問題描述、風(fēng)險等級（高/中/低）及整改建議。反饋溝通：將問題清單反饋至合同承辦部門，要求其在規(guī)定期限內(nèi)（如2個工作日）提供整改方案，必要時與合作方協(xié)商修改條款。復(fù)核確認(rèn)：整改完成后，評審小組對修改條款進(jìn)行復(fù)核，保證問題整改到位，風(fēng)險有效控制。（四）評審結(jié)論出具階段根據(jù)檢查結(jié)果，出具《合同評審意見表》，明確結(jié)論：通過：合同條款合規(guī)、完整，可進(jìn)入下一審批流程；有條件通過：存在部分問題，需按整改意見修改后復(fù)核通過；不通過：存在法律或業(yè)務(wù)風(fēng)險（如主體不合格、核心條款違法），需終止合作或重新談判。評審結(jié)論需經(jīng)評審小組全體成員簽字確認(rèn)，連同《合同合規(guī)性問題清單》《合同評審意見表》一并歸檔，作為合同用印及履約依據(jù)。三、合同合規(guī)性檢查清單檢查模塊檢查項檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/待整改）整改責(zé)任人整改期限合同主體資格合作方營業(yè)執(zhí)照有效性營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍涵蓋合同業(yè)務(wù)授權(quán)委托書合法性授權(quán)范圍、權(quán)限、期限明確，簽字/蓋章完整標(biāo)的與數(shù)量質(zhì)量標(biāo)的描述清晰度明確產(chǎn)品名稱、型號規(guī)格或服務(wù)內(nèi)容，無模糊表述質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及驗收方式標(biāo)準(zhǔn)可執(zhí)行（國標(biāo)/行標(biāo)/約定標(biāo)準(zhǔn)），驗收流程、異議期限合理權(quán)利義務(wù)權(quán)利義務(wù)對等性無單方面加重己方責(zé)任、減輕對方責(zé)任的條款履行期限、地點、方式時間節(jié)點明確，地點具體，方式符合行業(yè)慣例價格與支付價格構(gòu)成及發(fā)票類型單價、總價含稅明確，稅率、發(fā)票類型（增值稅專用/普通發(fā)票）約定清晰支付節(jié)點與比例預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例合理，符合公司財務(wù)制度（如預(yù)付款≤30%）違約責(zé)任違約金合理性違約金與違約行為匹配，不超過LPR4倍，約定調(diào)整機(jī)制違約情形及救濟(jì)措施明確逾期、質(zhì)量不符等違約情形，約定繼續(xù)履行、賠償損失等救濟(jì)措施爭議解決管轄機(jī)構(gòu)/法院明確性訴訟明確至某省某市某區(qū)法院，仲裁明確至具體仲裁委員會法律適用優(yōu)先選擇中國法律知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)歸屬明確合作期間產(chǎn)生的職務(wù)成果歸屬公司方，侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)方式清晰保密條款保密范圍與期限明保證密信息范圍（技術(shù)資料、客戶信息等），保密期限合理（如合同終止后2-3年）不可抗力不可抗力范圍及處理范圍合理（自然災(zāi)害、政策調(diào)整等），通知、證明及時效明確合同附件附件完整性附件（如技術(shù)協(xié)議、驗收標(biāo)準(zhǔn)）與主合同一致，編號、頁碼連續(xù)四、關(guān)鍵風(fēng)險提示與執(zhí)行要點主體資格審查“三查三看”：查營業(yè)執(zhí)照（看有效期、經(jīng)營范圍）、查資質(zhì)證書（看行業(yè)許可、等級資質(zhì)）、查授權(quán)委托書（看權(quán)限范圍、有效期），避免與無資質(zhì)主體合作導(dǎo)致合同無效。條款表述“避免模糊”：禁止使用“大概”“左右”“相關(guān)”等模糊詞匯，涉及時間、金額、數(shù)量等需明確具體數(shù)字（如“7個工作日內(nèi)”“含稅價100萬元”），避免履約爭議。風(fēng)險控制“重點領(lǐng)域”：財務(wù)條款重點關(guān)注預(yù)付款比例、質(zhì)保金留存（建議5%-10%）、發(fā)票開具時間（如“驗收合格后30日內(nèi)開具”）；知識產(chǎn)權(quán)條款需明確背景知識產(chǎn)權(quán)歸屬（合作前雙方已有的技術(shù)成果）及后續(xù)改進(jìn)成果歸屬