合同審批流程標(biāo)準(zhǔn)化管理模板一、適用范圍與應(yīng)用背景二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備發(fā)起主體：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求（如采購商品、提供服務(wù)、合作項(xiàng)目等），由經(jīng)辦人*填寫《合同審批申請表》，并準(zhǔn)備以下資料：合同草案（需包含合同主體、標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/酬金、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決等核心條款）；與合同相關(guān)的附件（如對方資質(zhì)證明、技術(shù)協(xié)議、報(bào)價(jià)單、會議紀(jì)要等）；業(yè)務(wù)背景說明（包括合作必要性、預(yù)期目標(biāo)等）。資料完整性自查：經(jīng)辦人需保證合同內(nèi)容無歧義、附件齊全，并與對方初步達(dá)成一致意見后，提交至部門負(fù)責(zé)人。（二）部門初步審核審核主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（或指定授權(quán)人）。審核內(nèi)容：合同是否符合部門業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度目標(biāo)；合同條款的業(yè)務(wù)可行性（如資源匹配度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估）；附件資料是否完整、數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確（如金額、數(shù)量、合作方信息）。審核結(jié)果處理：審核通過：簽署意見后，將資料轉(zhuǎn)交至法務(wù)部門；審核不通過：注明修改意見，退回經(jīng)辦人調(diào)整后重新提交。（三）法務(wù)合規(guī)審核審核主體：法務(wù)部門（或外部法律顧問）。審核內(nèi)容：合同主體合法性（如企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書是否在有效期內(nèi)，合作方是否具備相應(yīng)資質(zhì)）；合同條款合規(guī)性（是否符合法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）；權(quán)利義務(wù)對等性（如違約責(zé)任、爭議解決方式是否公平合理）；文字表述規(guī)范性（避免歧義術(shù)語，保證條款無漏洞）。審核結(jié)果處理：審核通過：簽署意見后，轉(zhuǎn)交至財(cái)務(wù)部門；審核不通過：出具《法律審核意見書》，明確修改建議，經(jīng)辦人根據(jù)意見調(diào)整后重新流轉(zhuǎn)。（四）財(cái)務(wù)資金審核審核主體：財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（或指定資金/稅務(wù)專員）。審核內(nèi)容：合同金額是否符合預(yù)算安排（如超預(yù)算需附預(yù)算調(diào)整說明）；付款方式、周期、賬戶信息是否合理（避免資金風(fēng)險(xiǎn)）；稅務(wù)條款合規(guī)性（如稅率、發(fā)票類型是否符合稅法規(guī)定）；涉及的費(fèi)用明細(xì)（如服務(wù)費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、保修費(fèi)等）是否清晰、無重復(fù)計(jì)價(jià)。審核結(jié)果處理：審核通過：簽署意見后，根據(jù)合同金額分級提交至領(lǐng)導(dǎo)審批；審核不通過：注明財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如資金缺口、不合理支出），退回經(jīng)辦人優(yōu)化。（五）管理層最終審批審批層級劃分（根據(jù)企業(yè)規(guī)模及合同類型調(diào)整）：一般合同：部門總監(jiān)/分管副總審批；重大合同（如金額超萬元、涉及核心業(yè)務(wù)、長期合作）：總經(jīng)理/董事會審批。審批內(nèi)容：合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向；重大風(fēng)險(xiǎn)是否已有效規(guī)避（如履約能力、市場波動影響）；資源投入是否與預(yù)期收益匹配。審批結(jié)果處理：審批通過：簽署《合同審批意見表》，審批流程結(jié)束，進(jìn)入用印環(huán)節(jié)；審批不通過：明確否決理由，流程終止（如需重新談判，由業(yè)務(wù)部門對接對方調(diào)整條款后重新發(fā)起）。（六）合同用印與執(zhí)行用印管理：審批通過的合同，由行政部（或指定用印管理人員）核對審批資料與合同文本一致性后，加蓋企業(yè)公章/合同專用章（嚴(yán)禁“先蓋章后審批”或“用印后補(bǔ)流程”）。合同分發(fā)：用印后，行政部留存原件1-2份（歸檔用），業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門根據(jù)需要領(lǐng)取復(fù)印件或電子版，保證各執(zhí)行方持有有效文本。執(zhí)行跟蹤：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行過程中的溝通協(xié)調(diào)（如交付進(jìn)度、質(zhì)量驗(yàn)收），財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)款項(xiàng)支付跟蹤，法務(wù)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督違約條款執(zhí)行情況。（七）歸檔與復(fù)盤歸檔要求：合同履行完畢或終止后，由行政部統(tǒng)一收集合同原件、審批資料、履行記錄（如驗(yàn)收單、付款憑證），按“合同編號+類型+年份”分類歸檔，電子版同步存儲至企業(yè)檔案管理系統(tǒng)，保存期限不少于合同履行期后5年。流程復(fù)盤：每季度/年度，由法務(wù)部牽頭組織業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、行政部門對審批流程效率、常見問題（如條款反復(fù)修改、審批延誤）進(jìn)行復(fù)盤，持續(xù)優(yōu)化模板及操作規(guī)范。三、合同審批流程跟蹤表合同編號合同名稱合同類型合同金額（元）合同主體發(fā)起部門發(fā)起人聯(lián)系方式簽訂日期審批節(jié)點(diǎn)審批人審批意見審批時(shí)間備注HT-2024-001采購合同貨物采購50,000A公司采購部*2024-03-15發(fā)起申請*初稿擬制2024-03-15附件：報(bào)價(jià)單部門審核*業(yè)務(wù)可行2024-03-17法務(wù)審核*條款合規(guī)2024-03-20修改付款周期財(cái)務(wù)審核*趙六資金預(yù)算通過2024-03-22領(lǐng)導(dǎo)審批（副總）*孫七同意簽訂2024-03-25用印歸檔*周八印章已加蓋2024-03-28原檔已交行政部四、關(guān)鍵事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示合同內(nèi)容完整性：嚴(yán)禁出現(xiàn)“未盡事宜雙方協(xié)商解決”等模糊表述，核心條款（如標(biāo)的、金額、履行期限、違約責(zé)任）必須明確具體，避免后續(xù)糾紛。審批時(shí)限管理：各環(huán)節(jié)審核原則上不超過3個(gè)工作日（特殊情況需提前溝通并書面說明），避免流程延誤影響業(yè)務(wù)進(jìn)度。溝通反饋機(jī)制：審核過程中如需修改條款，審核人需一次性明確修改意見，經(jīng)辦人需及時(shí)反饋調(diào)整結(jié)果，保證信息傳遞準(zhǔn)確。檔案安全保密：合同文本及審批資料涉及企業(yè)商業(yè)秘密，僅限相關(guān)部門人員查閱，嚴(yán)禁外傳或用于非工作用途。風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)跟蹤：合同履行期間，業(yè)務(wù)部門