企業(yè)法務(wù)合規(guī)性自查清單通用工具模板一、適用場景與啟動時機(jī)企業(yè)法務(wù)合規(guī)性自查是識別風(fēng)險、防范違規(guī)的核心管理工具，適用于以下場景：常規(guī)合規(guī)管理：年度/半年度合規(guī)審查，全面評估企業(yè)運(yùn)營全流程的合規(guī)性；重大事項(xiàng)前：新業(yè)務(wù)上線、重大投資并購、組織架構(gòu)調(diào)整前，專項(xiàng)排查新領(lǐng)域/新環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險；政策變化后：法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管政策更新（如《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》修訂）時，對照新要求自查整改；監(jiān)管應(yīng)對前：應(yīng)對部門檢查、調(diào)查或司法訴訟前，主動排查問題并規(guī)范整改；內(nèi)部管理優(yōu)化：企業(yè)擴(kuò)張、管理體系升級（如ISO37301合規(guī)管理體系建設(shè)）時，作為合規(guī)診斷基礎(chǔ)。二、自查工作實(shí)施步驟（一）成立專項(xiàng)自查小組目標(biāo)：保證自查工作的專業(yè)性與權(quán)威性，覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。操作要點(diǎn)：組成：由法務(wù)部門牽頭，聯(lián)合財務(wù)、人力資源、業(yè)務(wù)部門（如銷售、采購、研發(fā)）、信息技術(shù)等部門負(fù)責(zé)人，必要時邀請外部法律顧問參與；職責(zé)：明確組長（通常由法務(wù)負(fù)責(zé)人或分管高管擔(dān)任），統(tǒng)籌自查計劃；各部門負(fù)責(zé)人對本領(lǐng)域自查結(jié)果真實(shí)性負(fù)責(zé)；法務(wù)部門負(fù)責(zé)匯總分析、出具報告。（二）梳理自查范圍與依據(jù)目標(biāo)：明確“查什么”“以什么為標(biāo)準(zhǔn)”，避免遺漏或偏差。操作要點(diǎn)：確定范圍：根據(jù)企業(yè)類型（如制造業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、金融）、行業(yè)特點(diǎn)（如醫(yī)療、教育）及自查場景，聚焦核心合規(guī)領(lǐng)域（見下文“合規(guī)檢查核心清單”）；收集依據(jù)：梳理現(xiàn)行有效的法律法規(guī)（如《公司法》《勞動合同法》）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融行業(yè)“反洗錢”要求）、企業(yè)內(nèi)部制度（如《合同管理辦法》《數(shù)據(jù)安全管理制度》）等，形成“合規(guī)依據(jù)庫”。（三）制定自查計劃與分工目標(biāo)：保證自查工作有序推進(jìn)，責(zé)任到人。操作要點(diǎn)：制定計劃：明確自查時間節(jié)點(diǎn)（如“2024年X月X日-X月X日”）、各階段任務(wù)（如“資料收集→現(xiàn)場檢查→問題匯總”）、責(zé)任人及輸出成果；分工到人：按業(yè)務(wù)模塊分配自查任務(wù)（如人力資源部門負(fù)責(zé)勞動用工合規(guī)，銷售部門負(fù)責(zé)反商業(yè)賄賂合規(guī)），同步提供“自查指引表”（含檢查項(xiàng)目、方法、示例）。（四）實(shí)施自查與記錄目標(biāo)：全面排查合規(guī)風(fēng)險，客觀記錄問題。操作要點(diǎn)：資料審閱：查閱3年內(nèi)的制度文件、合同、臺賬、會議紀(jì)要、審批記錄等（如勞動合同臺賬、知識產(chǎn)權(quán)登記證書、稅務(wù)申報表）；現(xiàn)場核查：對關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如生產(chǎn)車間、數(shù)據(jù)中心、銷售網(wǎng)點(diǎn)）進(jìn)行實(shí)地檢查，驗(yàn)證制度執(zhí)行情況（如數(shù)據(jù)訪問權(quán)限控制、消防設(shè)施合規(guī)性）；人員訪談：與部門負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位員工（如采購經(jīng)理、研發(fā)工程師）溝通，知曉操作流程及合規(guī)意識；問題記錄：對發(fā)覺的合規(guī)風(fēng)險，詳細(xì)記錄“問題描述、涉及文件/場景、潛在后果”，并留存檢查過程證據(jù)（如照片、訪談記錄、文件復(fù)印件）。（五）匯總問題并制定整改方案目標(biāo)：推動問題整改，形成閉環(huán)管理。操作要點(diǎn)：匯總分析：法務(wù)部門匯總各部門自查結(jié)果，按“風(fēng)險等級”（高/中/低）分類（如“未簽訂競業(yè)限制協(xié)議”為高風(fēng)險，“合同編號缺失”為低風(fēng)險）；整改方案：針對每個問題，明確“整改措施、責(zé)任部門、責(zé)任人、完成時限”（如“30日內(nèi)補(bǔ)簽競業(yè)限制協(xié)議，由人力資源部張經(jīng)理負(fù)責(zé)”）；風(fēng)險評估：對高風(fēng)險問題，評估整改不及時可能導(dǎo)致的法律責(zé)任（如罰款、停業(yè)、刑事責(zé)任）及聲譽(yù)影響。（六）形成自查報告并跟蹤落實(shí)目標(biāo)：輸出合規(guī)結(jié)論，監(jiān)督整改效果。操作要點(diǎn)：報告內(nèi)容：包括自查概況（范圍、時間、依據(jù)）、總體合規(guī)評價、問題清單（含風(fēng)險等級、整改方案）、整改完成情況、后續(xù)合規(guī)建議（如“每季度開展一次數(shù)據(jù)合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn)”）；審批與報送：由法務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理審批后，報送企業(yè)決策層；如需應(yīng)對監(jiān)管檢查，同步準(zhǔn)備自查報告及相關(guān)證據(jù)；整改跟蹤：建立“整改臺賬”，定期（如每月）更新整改進(jìn)度，對未按時完成的問題，啟動問責(zé)機(jī)制并調(diào)整整改計劃。三、合規(guī)檢查核心清單（模板）以下模板按合規(guī)領(lǐng)域分類，企業(yè)可根據(jù)自身情況增刪檢查項(xiàng)目。（一）公司治理合規(guī)檢查表檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容合規(guī)依據(jù)檢查方法檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/不適用）問題描述整改措施責(zé)任部門整改時限完成情況公司章程章程是否最新，內(nèi)容是否符合《公司法》及監(jiān)管要求；是否備案并公示《公司法》第25條、公司登記管理?xiàng)l例審閱章程原件、工商登記信息法務(wù)部X月X日股東會/董事會決議決議程序（召集、通知、表決）是否符合章程及《公司法》；決議內(nèi)容是否合法《公司法》第41條、第111條查閱近1年會議紀(jì)要、表決記錄董事會辦公室X月X日內(nèi)控制度是否建立覆蓋主要業(yè)務(wù)（如財務(wù)、采購、銷售）的內(nèi)控制度；是否定期更新并執(zhí)行《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》審閱制度文件、執(zhí)行記錄財務(wù)部X月X日（二）合同管理合規(guī)檢查表檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容合規(guī)依據(jù)檢查方法檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/不適用）問題描述整改措施責(zé)任部門整改時限完成情況合同審批流程合同是否履行“業(yè)務(wù)部門初審→法務(wù)審核→財務(wù)審核→管理層審批”流程《合同管理辦法》第5條抽查近3份合同審批單法務(wù)部X月X日合同條款合同主體信息（名稱、資質(zhì)、法定代表人）是否準(zhǔn)確；違約責(zé)任、爭議解決條款是否明確《民法典》第470條審閱合同模板及簽署文本法務(wù)部X月X日合同履行與歸檔合同履行是否有臺賬記錄；變更/解除合同是否有書面協(xié)議；合同文本是否按期歸檔《合同管理辦法》第20條查閱履行臺賬、歸檔目錄業(yè)務(wù)部門X月X日（三）勞動用工合規(guī)檢查表檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容合規(guī)依據(jù)檢查方法檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/不適用）問題描述整改措施責(zé)任部門整改時限完成情況勞動合同簽訂員工入職1個月內(nèi)是否簽訂書面勞動合同；合同內(nèi)容是否包含必備條款（工作內(nèi)容、報酬、期限等）《勞動合同法》第10條、第17條抽查員工勞動合同臺賬人力資源部X月X日社保公積金繳納是否依法為員工足額繳納社會保險、住房公積金；是否存在未繳、漏繳情況《社會保險法》第58條、《住房公積金管理?xiàng)l例》第15條核對社保繳費(fèi)記錄、員工名冊人力資源部X月X日規(guī)章制度民主程序規(guī)章制度是否經(jīng)職工代表大會或全體職工討論；是否向員工公示《勞動合同法》第4條審閱制度制定流程、公示記錄人力資源部X月X日（四）知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)檢查表檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容合規(guī)依據(jù)檢查方法檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/不適用）問題描述整改措施責(zé)任部門整改時限完成情況商標(biāo)/專利權(quán)屬企業(yè)商標(biāo)、專利是否登記在企業(yè)名下；是否存在權(quán)屬爭議或侵權(quán)風(fēng)險《商標(biāo)法》第3條、《專利法》第9條查閱商標(biāo)/專利證書、轉(zhuǎn)讓協(xié)議研發(fā)部X月X日軟件著作權(quán)是否使用正版辦公及業(yè)務(wù)軟件；是否取得軟件著作權(quán)登記或許可《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》第9條核對軟件安裝清單、授權(quán)文件信息技術(shù)部X月X日保密協(xié)議核心技術(shù)人員、涉密崗位員工是否簽訂保密協(xié)議；是否明保證密范圍及違約責(zé)任《民法典》第509條抽查保密協(xié)議簽署情況人力資源部X月X日（五）數(shù)據(jù)合規(guī)檢查表（適用于互聯(lián)網(wǎng)、科技企業(yè)）檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容合規(guī)依據(jù)檢查方法檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/不適用）問題描述整改措施責(zé)任部門整改時限完成情況用戶信息收集收集用戶信息是否取得明示同意；是否超范圍收集（如App收集通訊錄但無必要）《個人信息保護(hù)法》第13條、第16條審閱隱私政策、用戶授權(quán)記錄產(chǎn)品部X月X日數(shù)據(jù)安全管理是否建立數(shù)據(jù)分類分級制度；是否采取加密、訪問控制等安全措施；是否定期開展數(shù)據(jù)安全審計《數(shù)據(jù)安全法》第27條、第29條審閱安全制度、技術(shù)審計報告信息技術(shù)部X月X日數(shù)據(jù)出境合規(guī)向境外提供數(shù)據(jù)是否通過安全評估；是否簽訂標(biāo)準(zhǔn)合同（如適用）《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》第4條核查數(shù)據(jù)出境場景、審批文件法務(wù)部X月X日（六）稅務(wù)合規(guī)檢查表檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容合規(guī)依據(jù)檢查方法檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/不適用）問題描述整改措施責(zé)任部門整改時限完成情況稅務(wù)登記是否辦理稅務(wù)登記；登記信息（如經(jīng)營范圍、法定代表人）是否與實(shí)際情況一致《稅收征收管理法》第15條核對稅務(wù)登記證、營業(yè)執(zhí)照財務(wù)部X月X日發(fā)票管理是否按規(guī)定開具、接收發(fā)票；是否存在虛開發(fā)票、代開發(fā)票風(fēng)險《發(fā)票管理辦法》第22條抽查近3個月發(fā)票臺賬財務(wù)部X月X日納稅申報是否按期申報納稅；申報數(shù)據(jù)是否真實(shí)、準(zhǔn)確；是否存在欠稅、漏稅《稅收征收管理法》第25條核對納稅申報表、完稅憑證財務(wù)部X月X日（七）反壟斷與反商業(yè)賄賂合規(guī)檢查表檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容合規(guī)依據(jù)檢查方法檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/不適用）問題描述整改措施責(zé)任部門整改時限完成情況壟斷行為是否與競爭對手達(dá)成固定價格、分割市場等壟斷協(xié)議；是否濫用市場支配地位《反壟斷法》第17條、第18條審閱業(yè)務(wù)合作協(xié)議、市場地位分析報告銷售部X月X日商業(yè)賄賂是否向客戶、公職人員提供不正當(dāng)利益（如回扣、禮品）；是否建立反賄賂制度《反不正當(dāng)競爭法》第7條抽查銷售費(fèi)用明細(xì)、員工行為準(zhǔn)則培訓(xùn)記錄銷售部X月X日利益沖突管理員工是否申報兼職、投資等利益沖突；是否回避關(guān)聯(lián)交易《公司法》第148條查閱員工利益沖突申報表、關(guān)聯(lián)交易審批記錄人力資源部X月X日四、自查工作關(guān)鍵提示全面性與重點(diǎn)結(jié)合：既要覆蓋全流程合規(guī)風(fēng)險，也要聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、反商業(yè)賄賂），避免“面面俱到但流于形式”；動態(tài)更新：法律法規(guī)、監(jiān)管政