2025年證券經(jīng)紀(jì)人合同協(xié)議甲方（證券公司）：_________________________（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：_________________________）法定代表人/授權(quán)代表：_________________________住所地：__________________________________乙方（證券經(jīng)紀(jì)人）：_________________________（身份證號(hào)碼：_________________________）住所地：__________________________________根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《證券法》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，就乙directions成為甲方證券經(jīng)紀(jì)人事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條合同期限本協(xié)議有效期為____年____月____日起至____年____月____日止。其中，試用期____個(gè)月，自____年____月____日起至____年____月____日止。試用期及格，本協(xié)議期滿前____個(gè)月，甲乙雙方可協(xié)商續(xù)簽本協(xié)議。第二條乙方的權(quán)利與義務(wù)2.1乙方確認(rèn)其已取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的證券從業(yè)人員資格，并滿足甲方對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的其他任職要求。2.2乙方有權(quán)在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬活動(dòng)。2.3乙方必須遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，遵守甲方的各項(xiàng)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，勤勉盡責(zé)，維護(hù)客戶利益。2.4乙方承諾其所有執(zhí)業(yè)行為均以甲方名義進(jìn)行，并表明自身為甲方證券經(jīng)紀(jì)人。2.5乙方負(fù)責(zé)拓展、維護(hù)客戶關(guān)系，向客戶進(jìn)行證券市場(chǎng)知識(shí)、甲方產(chǎn)品及服務(wù)的宣傳介紹，引導(dǎo)客戶通過甲方渠道進(jìn)行證券交易及其他業(yè)務(wù)辦理。2.6乙方應(yīng)向甲方如實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶信息及客戶簽署的相關(guān)文件，并確保客戶信息的真實(shí)性、合規(guī)性。2.7乙方應(yīng)妥善保管客戶資料、業(yè)務(wù)記錄等文件，保管期限不少于____年。甲方另有規(guī)定的，從其規(guī)定。2.8乙方應(yīng)接受甲方的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、合規(guī)檢查和監(jiān)督，按要求向甲方報(bào)送工作報(bào)告、營(yíng)銷活動(dòng)記錄及其他相關(guān)資料。2.9乙方不得泄露在執(zhí)業(yè)過程中知悉的甲方商業(yè)秘密、客戶信息或其個(gè)人信息。2.10乙方不得利用客戶身份信息、證券賬戶信息等從事任何損害客戶利益或違反法律法規(guī)的行為。2.11乙方不得私自挪用客戶資金或證券。2.12乙方不得代客戶下單、提供投資建議或?qū)ν顿Y決策負(fù)責(zé)。2.13乙方不得從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、欺詐客戶等非法證券活動(dòng)。2.14乙方應(yīng)遵守甲方關(guān)于傭金結(jié)算、費(fèi)用扣除等方面的規(guī)定。2.15乙方離職（包括但不限于退休、解聘、主動(dòng)辭職）或合同終止后，不得在____年內(nèi)，以任何形式招攬?jiān)追娇蛻艋蛟追絾T工，亦不得在同業(yè)機(jī)構(gòu)從事與原甲方相同或類似業(yè)務(wù)。第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方有權(quán)對(duì)乙方的資質(zhì)、執(zhí)業(yè)行為、營(yíng)銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督、檢查和管理。3.2甲方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，制定并調(diào)整相關(guān)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程，并通知乙方遵照?qǐng)?zhí)行。3.3甲方有權(quán)根據(jù)乙方試用期表現(xiàn)及后續(xù)業(yè)績(jī)情況，決定是否正式錄用乙方及是否續(xù)簽本協(xié)議。3.4甲方有權(quán)根據(jù)乙方的業(yè)績(jī)表現(xiàn)及公司政策，設(shè)計(jì)并調(diào)整經(jīng)紀(jì)人的薪酬激勵(lì)方案。3.5甲方應(yīng)向乙方提供必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，包括但不限于法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)、合規(guī)要求、系統(tǒng)操作等。3.6甲方應(yīng)向乙方提供合規(guī)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、信息系統(tǒng)及必要的營(yíng)銷資源支持。3.7甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定及公司相關(guān)規(guī)定，按時(shí)足額向乙方支付報(bào)酬。3.8甲方應(yīng)建立客戶投訴處理機(jī)制，并配合處理與乙方相關(guān)的客戶投訴事件。3.9甲方應(yīng)采取合理措施保護(hù)乙方和客戶信息安全。3.10甲方應(yīng)配合乙方辦理相關(guān)執(zhí)業(yè)手續(xù)（如賬戶開通、信息登記等），提供必要的協(xié)助。第四條報(bào)酬與激勵(lì)機(jī)制4.1乙方的報(bào)酬構(gòu)成為：_________________________（例如：基礎(chǔ)工資+績(jī)效獎(jiǎng)金/傭金）。4.2績(jī)效獎(jiǎng)金/傭金計(jì)算方式：_______________________________________________________。4.3支付周期：_______________________________________________________。4.4支付條件：乙方完成甲方規(guī)定的考核指標(biāo)（如_________________________），且無(wú)重大違規(guī)行為的，甲方應(yīng)按約定支付報(bào)酬。4.5支付方式：甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將報(bào)酬支付至乙方指定的如下銀行賬戶：開戶名：_________________________開戶行：_________________________賬號(hào)：_________________________4.6甲方有權(quán)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)變化及業(yè)績(jī)考核結(jié)果，對(duì)報(bào)酬激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，但調(diào)整不得違反法律法規(guī)及本協(xié)議的約定。第五條客戶關(guān)系歸屬5.1雙方確認(rèn)，在協(xié)議有效期內(nèi)，乙方通過自身努力拓展的客戶（指首次通過乙方渠道在甲方開立證券賬戶的客戶），其后續(xù)服務(wù)及管理歸屬按照甲方現(xiàn)行有效的客戶關(guān)系管理規(guī)定執(zhí)行，具體為：_________________________（例如：乙方專屬客戶/公司統(tǒng)一分配管理）。5.2對(duì)于客戶關(guān)系的具體界定和處理，以甲方客戶關(guān)系管理部門的認(rèn)定為準(zhǔn)。第六條合規(guī)管理6.1乙方承諾其所有行為均符合本協(xié)議及甲方的各項(xiàng)規(guī)章制度，并接受甲方的合規(guī)管理。6.2乙方應(yīng)積極配合甲方的合規(guī)檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料。6.3如乙方違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或本協(xié)議約定，甲方有權(quán)根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，給予警示、通報(bào)批評(píng)、罰款、暫停部分業(yè)務(wù)權(quán)限、解除本協(xié)議等處理，并保留追究乙方相應(yīng)法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任的權(quán)利。6.4乙方因個(gè)人原因?qū)е录追绞艿奖O(jiān)管處罰或產(chǎn)生聲譽(yù)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第七條保密條款7.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密（包括但不限于財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營(yíng)策略、客戶信息、營(yíng)銷方案等）承擔(dān)保密義務(wù)。7.2乙方對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶個(gè)人信息及資料負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)客戶書面同意或法律規(guī)定，不得向任何第三方泄露。7.3保密期限為本協(xié)議有效期內(nèi)及協(xié)議終止后____年。7.4任何一方違反本保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第八條合同的變更、解除與終止8.1本協(xié)議的變更，須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面補(bǔ)充協(xié)議。8.2除本協(xié)議另有約定外，發(fā)生下列情形之一，守約方有權(quán)書面通知違約方解除本協(xié)議：（一）乙方違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的；（二）乙方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)，損害甲方利益的；（三）乙方嚴(yán)重失職，給甲方造成重大損失的；（四）乙方擅自從事與本協(xié)議約定無(wú)關(guān)的活動(dòng)，或從事違法違規(guī)活動(dòng)的；（五）乙方被取消證券從業(yè)人員資格的；（六）乙方嚴(yán)重違反甲方規(guī)章制度，經(jīng)教育不改的；（七）甲方經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大變化或依法解散、破產(chǎn)的。8.3乙方有下列情形之一的，甲方有權(quán)單方解除本協(xié)議：（一）在試用期內(nèi)被證明不符合錄用條件的；（二）試用期滿考核不合格的；（三）無(wú)法達(dá)到甲方規(guī)定的最低業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)的；（四）嚴(yán)重違反甲方規(guī)章制度，經(jīng)警告拒不改正的；（五）因個(gè)人原因無(wú)法繼續(xù)履行本協(xié)議的。8.4本協(xié)議期限屆滿，雙方未達(dá)成續(xù)簽協(xié)議的，本協(xié)議自動(dòng)終止。8.5無(wú)論因何種原因?qū)е卤緟f(xié)議終止，乙方應(yīng)按照甲方要求，辦理工作交接，返還所有屬于甲方的財(cái)物、資料和客戶信息等，并配合甲方完成客戶關(guān)系的后續(xù)處理。8.6本協(xié)議終止或解除后，雙方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)終止，但保密條款、爭(zhēng)議解決條款、法律適用條款等根據(jù)其性質(zhì)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)有效的，繼續(xù)有效。第九條違約責(zé)任9.1任何一方違反本協(xié)議約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。9.2若因乙方原因?qū)е录追交蚩蛻粼馐軗p失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.3甲方未按時(shí)足額支付乙方報(bào)酬的，應(yīng)按日向乙方支付逾期支付金額萬(wàn)分之五的違約金。第十條法律適用與爭(zhēng)議解決10.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十一條通知與送達(dá)11.1雙方在本協(xié)議中載明的地址、聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更地址、聯(lián)系方式，應(yīng)提前____日書面通知對(duì)方。11.2所有根據(jù)本協(xié)議發(fā)出的通知、文件等，均應(yīng)采用書面形式，通過專人遞送、掛號(hào)信、傳真、電子郵件等方式送達(dá)。以專人遞送方式送達(dá)的，簽收之日為送達(dá)之日；以掛號(hào)信方式送達(dá)的，掛號(hào)郵戳日后的第____日為送達(dá)之日；以傳真或電子郵件方式送達(dá)的，發(fā)出之日為送達(dá)之日。送達(dá)地址為本協(xié)議載明的地址。第十二條其他12.1本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商簽訂