企業(yè)信息內(nèi)部泄露防范管理手冊(cè)前言為規(guī)范企業(yè)內(nèi)部信息管理，防范信息泄露風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)核心資產(chǎn)安全，特制定本手冊(cè)。本手冊(cè)適用于企業(yè)全體員工，涵蓋涉密信息界定、權(quán)限管控、行為規(guī)范、應(yīng)急處置及監(jiān)督追責(zé)等全流程，旨在構(gòu)建“事前預(yù)防、事中控制、事后改進(jìn)”的閉環(huán)管理體系，保證企業(yè)信息安全可控。第一章涉密信息識(shí)別與分級(jí)管理一、適用范圍本章節(jié)適用于企業(yè)所有內(nèi)部信息的密級(jí)界定與分類管理，包括但不限于商業(yè)計(jì)劃、技術(shù)文檔、客戶資料、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、人事信息、未公開決策等，保證各類信息得到差異化保護(hù)。二、操作步驟1.信息梳理與分類牽頭部門：保密委員會(huì)（由法務(wù)部、IT部、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成，主任為*總）。操作內(nèi)容：（1）各業(yè)務(wù)部門梳理本部門產(chǎn)生、存儲(chǔ)、傳遞的信息，填寫《信息清單》（包含信息名稱、形式、存儲(chǔ)位置、使用人員等）；（2）保密委員會(huì)根據(jù)信息敏感程度、泄露后對(duì)企業(yè)的影響（如經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)喪失等），將信息劃分為三級(jí)：絕密級(jí)：關(guān)系企業(yè)生存與發(fā)展的核心信息（如未上市的技術(shù)專利、并購(gòu)重組方案、核心客戶定價(jià)策略）；機(jī)密級(jí)：重要業(yè)務(wù)信息（如年度財(cái)務(wù)報(bào)表、重大項(xiàng)目投標(biāo)書、核心技術(shù)參數(shù)）；秘密級(jí)：一般內(nèi)部信息（如內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要、普通員工聯(lián)系方式、非核心業(yè)務(wù)流程）。2.密級(jí)審批與標(biāo)識(shí)審批流程：部門負(fù)責(zé)人初審→保密委員會(huì)審核→總經(jīng)理*總審批。標(biāo)識(shí)要求：（1）紙質(zhì)文件：在封面、首頁(yè)右上角標(biāo)注密級(jí)（如“絕密★”“機(jī)密★”“秘密★”）及保密期限（如“保密至2025年12月31日”）；（2）電子文件：在文件名前標(biāo)注密級(jí)（如“[絕密]項(xiàng)目技術(shù)方案.docx”），并通過企業(yè)加密系統(tǒng)進(jìn)行權(quán)限加密；（3）存儲(chǔ)介質(zhì)：涉密U盤、硬盤等粘貼密級(jí)標(biāo)簽，注明“專人專用”。3.動(dòng)態(tài)調(diào)整與復(fù)核周期：每年12月由保密組織牽頭開展一次全面復(fù)核；情形：信息密級(jí)因外部環(huán)境變化（如項(xiàng)目公開、政策調(diào)整）需降低或解除時(shí)，由原使用部門提交《密級(jí)變更申請(qǐng)表》，經(jīng)審批后更新標(biāo)識(shí)并通知相關(guān)人員。三、相關(guān)表格表1-1涉密信息分類定密表信息名稱所在部門信息形式敏感內(nèi)容描述建議密級(jí)審批人備注說明產(chǎn)品研發(fā)計(jì)劃研發(fā)部電子文檔核心技術(shù)參數(shù)、進(jìn)度絕密★*總限于項(xiàng)目組內(nèi)部2024年財(cái)務(wù)報(bào)表財(cái)務(wù)部紙質(zhì)+電子收入、利潤(rùn)、成本數(shù)據(jù)機(jī)密★*總僅限管理層查閱部門周例會(huì)紀(jì)要行政部電子文檔工作安排、問題反饋秘密★*經(jīng)理部門內(nèi)部傳閱四、注意事項(xiàng)新產(chǎn)生的信息需在24小時(shí)內(nèi)完成密級(jí)界定與標(biāo)識(shí)，避免“無標(biāo)識(shí)管理”風(fēng)險(xiǎn)；禁止將絕密級(jí)信息存儲(chǔ)在非加密設(shè)備（如個(gè)人電腦、私人郵箱）中；密級(jí)標(biāo)識(shí)不得隨意涂改、撕毀，紙質(zhì)文件銷毀需通過保密委員會(huì)指定的碎紙機(jī)處理。第二章內(nèi)部信息訪問權(quán)限動(dòng)態(tài)管控一、適用場(chǎng)景適用于員工因工作需要訪問內(nèi)部信息時(shí)的權(quán)限申請(qǐng)、審批、使用及回收全流程，保證“最小權(quán)限”原則落地，避免權(quán)限濫用。二、操作步驟1.權(quán)限申請(qǐng)申請(qǐng)人條件：需簽署《員工保密協(xié)議》且所在崗位確需訪問特定信息；申請(qǐng)材料：填寫《內(nèi)部信息訪問權(quán)限申請(qǐng)審批表》，注明申請(qǐng)?jiān)L問的信息名稱、密級(jí)、訪問目的、使用期限及訪問方式（如在線查看、打?。?.審批與授權(quán)審批權(quán)限：秘密級(jí)：部門負(fù)責(zé)人審批；機(jī)密級(jí)：部門負(fù)責(zé)人+保密委員會(huì)*經(jīng)理聯(lián)合審批；絕密級(jí)：部門負(fù)責(zé)人+保密委員會(huì)+總經(jīng)理*總?cè)?jí)審批。授權(quán)方式：IT部門根據(jù)審批結(jié)果，在企業(yè)信息系統(tǒng)中配置訪問權(quán)限（如設(shè)置文檔只讀、編輯權(quán)限，限制IP地址訪問范圍），并通過OA系統(tǒng)通知申請(qǐng)人。3.權(quán)限使用與審計(jì)使用規(guī)范：（1）僅可按申請(qǐng)目的訪問信息，不得超出范圍查詢、或傳播；（2）機(jī)密級(jí)以上信息訪問需在“涉密電腦”上進(jìn)行，操作全程記錄日志；（3）禁止將個(gè)人賬號(hào)轉(zhuǎn)借他人使用，發(fā)覺賬號(hào)異常需立即向IT部門報(bào)備。審計(jì)要求：IT部門每季度對(duì)權(quán)限使用情況進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)核查“越權(quán)訪問”“非工作時(shí)間高頻訪問”等異常行為，形成《權(quán)限審計(jì)報(bào)告》提交保密委員會(huì)。4.權(quán)限變更與回收變更情形：?jiǎn)T工崗位調(diào)整、不再需要訪問原信息時(shí)，由所在部門提交《權(quán)限變更/回收申請(qǐng)》，經(jīng)審批后由IT部門調(diào)整或關(guān)閉權(quán)限；離職處理：?jiǎn)T工離職當(dāng)日，IT部門自動(dòng)凍結(jié)其所有系統(tǒng)權(quán)限，部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)涉密文件已全部歸還或銷毀。三、相關(guān)表格表2-1內(nèi)部信息訪問權(quán)限申請(qǐng)審批表申請(qǐng)人部門崗位申請(qǐng)事由*某銷售部客戶經(jīng)理需查看機(jī)密級(jí)“客戶合同”以跟進(jìn)續(xù)約申請(qǐng)?jiān)L問信息信息名稱：客戶合同（2024版）密級(jí)：機(jī)密★訪問方式：在線查看、使用期限：2024年3月1日-3月31日審批意見部門負(fù)責(zé)人：經(jīng)理（簽字）保密委員會(huì)：經(jīng)理（簽字）總經(jīng)理：*總（簽字）IT部門配置權(quán)限類型：僅（禁止編輯）有效期限：至2024年3月31日24:00四、注意事項(xiàng)嚴(yán)禁“一人多權(quán)限”“一崗長(zhǎng)期閑置權(quán)限”，權(quán)限需與崗位職責(zé)強(qiáng)綁定；審批人需對(duì)申請(qǐng)事由的真實(shí)性、必要性進(jìn)行核實(shí)，不得“走過場(chǎng)”；員工對(duì)權(quán)限有異議時(shí)，可在收到通知后3個(gè)工作日內(nèi)向保密委員會(huì)書面反饋。第三章員工日常保密行為準(zhǔn)則一、適用范圍適用于全體員工在工作場(chǎng)景中接觸、處理、傳遞企業(yè)信息時(shí)的行為規(guī)范，涵蓋辦公設(shè)備使用、社交活動(dòng)、離職交接等環(huán)節(jié)，從源頭減少信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。二、操作步驟1.入職保密培訓(xùn)與承諾培訓(xùn)內(nèi)容：本手冊(cè)核心條款、信息泄露案例、保密技術(shù)工具使用方法（如加密軟件、安全U盤）；簽署文件：新員工入職3日內(nèi)簽署《員工保密承諾書》（明保證密義務(wù)、違約責(zé)任及期限），原件由人力資源部存檔。2.日常行為約束辦公設(shè)備管理：（1）涉密文件需使用企業(yè)指定加密設(shè)備存儲(chǔ)，禁止連接公共Wi-Fi、個(gè)人手機(jī)熱點(diǎn)；（2）電腦屏保需設(shè)置開機(jī)密碼（長(zhǎng)度≥8位，包含字母+數(shù)字），離開座位時(shí)鎖屏（Win+L快捷鍵）；（3）打印機(jī)、復(fù)印機(jī)處理涉密文件后，需立即清除緩存或關(guān)機(jī)。信息傳遞規(guī)范：（1）機(jī)密級(jí)以上信息禁止通過QQ等私人社交軟件傳輸，需通過企業(yè)加密郵件系統(tǒng)（如企業(yè)密聊、加密郵件）；（2）紙質(zhì)涉密文件傳遞需使用密封袋，注明“密級(jí)”“收件人”，并當(dāng)面簽收或通過企業(yè)內(nèi)部快遞傳遞；（3）禁止在公共場(chǎng)所（如咖啡廳、機(jī)場(chǎng)）談?wù)撋婷苄畔?，或使用公共電腦處理涉密文件。外部活動(dòng)管理：（1）參加行業(yè)會(huì)議、展覽時(shí)，不得擅自展示企業(yè)涉密資料（如未公開技術(shù)圖紙、核心數(shù)據(jù)）；（2）對(duì)外宣傳、合作洽談中，需經(jīng)法務(wù)部審核發(fā)布內(nèi)容，避免泄露敏感信息。3.離職保密管理離職交接：?jiǎn)T工離職需填寫《信息交接清單》，列名經(jīng)手的涉密文件、存儲(chǔ)介質(zhì)，由部門負(fù)責(zé)人和保密委員會(huì)共同監(jiān)督交接，保證“零遺漏”；脫密期管理：核心崗位員工（如研發(fā)、高管）離職后需遵守1-2年脫密期，期間不得從事與企業(yè)有直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的工作，不得泄露原任職期間知悉的涉密信息。三、相關(guān)表格表3-1員工保密承諾書（節(jié)選）承諾內(nèi)容：遵守企業(yè)保密制度，不擅自復(fù)制、摘抄、傳播涉密信息；不在私人設(shè)備（手機(jī)、電腦、私人云盤）中存儲(chǔ)、處理涉密信息；離職后繼續(xù)履行保密義務(wù)，直至該信息被企業(yè)公開或保密期限屆滿；若違反上述承諾，愿意接受企業(yè)紀(jì)律處分（包括解除勞動(dòng)合同）及法律追責(zé)。承諾人（簽字）：__________日期：______年_月_日四、注意事項(xiàng)禁止在社交媒體（朋友圈、微博等）發(fā)布可能涉及企業(yè)內(nèi)部信息的內(nèi)容（如項(xiàng)目進(jìn)展、團(tuán)隊(duì)合影、辦公環(huán)境）；發(fā)覺他人泄露信息時(shí)，需立即向部門負(fù)責(zé)人或保密委員會(huì)舉報(bào)（舉報(bào)電話：分機(jī)號(hào)8888，郵箱：bgscompany）；嚴(yán)禁將個(gè)人賬號(hào)密碼告知他人，定期更換密碼（每90天一次）。第四章信息泄露事件應(yīng)急響應(yīng)與處置一、適用場(chǎng)景適用于企業(yè)發(fā)生或疑似發(fā)生信息泄露事件時(shí)的應(yīng)急處置，包括內(nèi)部舉報(bào)、事件評(píng)估、遏制擴(kuò)散、調(diào)查分析及整改提升，最大限度降低損失。二、操作步驟1.事件報(bào)告與初步核實(shí)報(bào)告路徑：發(fā)覺人→直屬部門負(fù)責(zé)人→保密委員會(huì)→總經(jīng)理*總；報(bào)告內(nèi)容：事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、涉密信息名稱與密級(jí)、泄露方式（如U盤丟失、郵箱被黑、員工泄密）、初步影響范圍；核實(shí)要求：保密委員會(huì)在接到報(bào)告后1小時(shí)內(nèi)組織IT、法務(wù)部門進(jìn)行初步核實(shí)，確認(rèn)是否發(fā)生泄露及泄露程度（如“機(jī)密級(jí)文件3份通過私人郵箱外傳”）。2.應(yīng)急處置遏制擴(kuò)散：（1）立即切斷泄露源（如封停違規(guī)賬號(hào)、遠(yuǎn)程擦除設(shè)備數(shù)據(jù)、扣押涉密介質(zhì)）；（2）通知可能被泄露信息的第三方（如客戶、合作伙伴），說明情況并致歉，協(xié)商應(yīng)對(duì)措施。證據(jù)固定：（1）IT部門對(duì)系統(tǒng)日志、操作記錄、聊天記錄等電子證據(jù)進(jìn)行備份（原始介質(zhì)需封存，避免覆蓋）；（2）對(duì)紙質(zhì)泄露文件，拍照、錄像留存現(xiàn)場(chǎng)情況，并由2名以上人員簽字確認(rèn)。3.調(diào)查分析與責(zé)任認(rèn)定調(diào)查組組成：保密委員會(huì)牽頭，IT、法務(wù)、人力資源部參與，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專家；調(diào)查內(nèi)容：泄露原因（技術(shù)漏洞、人為失誤、惡意竊?。?、責(zé)任人、是否存在共謀；處理結(jié)果：形成《信息泄露事件調(diào)查報(bào)告》，明確責(zé)任認(rèn)定（如“員工*某故意泄露機(jī)密級(jí)信息，違反《員工手冊(cè)》第X條”）及處理建議（如解除勞動(dòng)合同、移送司法機(jī)關(guān)）。4.整改提升整改措施：針對(duì)事件暴露的制度漏洞（如權(quán)限管控不嚴(yán)、培訓(xùn)缺失），由相關(guān)部門制定《整改方案》，明確責(zé)任人和完成時(shí)限（如“IT部門需在1個(gè)月內(nèi)完成所有系統(tǒng)權(quán)限全面審計(jì)”）；復(fù)盤總結(jié)：事件處置完畢后，保密委員會(huì)組織全員通報(bào)事件情況，開展警示教育，完善《保密管理制度》。三、相關(guān)表格表4-1信息泄露事件報(bào)告表事件發(fā)生時(shí)間2024年3月5日14:30發(fā)覺人*某（行政部）事件地點(diǎn)研發(fā)部辦公室涉密信息絕密級(jí)“項(xiàng)目”（存儲(chǔ)于*某工作電腦）初步泄露方式*某個(gè)人U盤拷貝后帶離辦公區(qū)，U盤遺失影響范圍可能導(dǎo)致核心技術(shù)外泄，預(yù)估經(jīng)濟(jì)損失500萬元以上處理進(jìn)展1.已鎖定U盤最后定位（小區(qū)快遞柜）；2.法務(wù)部準(zhǔn)備報(bào)案材料；3.技術(shù)團(tuán)隊(duì)評(píng)估泄露風(fēng)險(xiǎn)四、注意事項(xiàng)應(yīng)急處置需堅(jiān)持“快速反應(yīng)、優(yōu)先止損”原則，不得因延誤擴(kuò)大損失；調(diào)查過程需客觀公正，嚴(yán)禁刑訊逼供或主觀臆斷，保證證據(jù)鏈完整；事件涉及法律糾紛時(shí)，需第一時(shí)間聯(lián)系企業(yè)法務(wù)部或外部律師，避免應(yīng)對(duì)不當(dāng)。第五章保密工作監(jiān)督與違規(guī)責(zé)任追究一、適用范圍適用于企業(yè)保密工作的日常監(jiān)督、違規(guī)行為查處及責(zé)任追究，保證制度落地執(zhí)行，形成“人人參與、全員監(jiān)督”的保密氛圍。二、操作步驟1.日常監(jiān)督檢查檢查主體：保密委員會(huì)（每月）、各部門負(fù)責(zé)人（每周）；檢查內(nèi)容：（1）涉密文件標(biāo)識(shí)、存儲(chǔ)是否符合規(guī)范；（2）員工是否遵守保密行為準(zhǔn)則（如屏保密碼、私人設(shè)備使用）；（3）系統(tǒng)權(quán)限是否存在閑置、越權(quán)等異常情況。檢查方式：現(xiàn)場(chǎng)抽查（查看辦公設(shè)備、文件管理）、技術(shù)監(jiān)控（系統(tǒng)日志分析）、員工訪談。2.違規(guī)行為舉報(bào)與處理舉報(bào)渠道：保密（分機(jī)號(hào)8888）、舉報(bào)郵箱（bgscompany）、意見箱（總部一樓大廳）；處理流程：（1）接到舉報(bào)后2個(gè)工作日內(nèi)由保密委員會(huì)登記備案，匿名舉報(bào)需核實(shí)可信度；（2）對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查（參照第四章調(diào)查流程），15個(gè)工作日內(nèi)反饋處理進(jìn)展；（3）對(duì)查實(shí)的違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重給予處理：輕度違規(guī)（如未鎖屏、私人設(shè)備存儲(chǔ)秘密級(jí)信息）：口頭警告、書面檢討、扣減當(dāng)月績(jī)效10%；中度違規(guī)（如越權(quán)訪問機(jī)密級(jí)信息、通過私人軟件傳遞秘密級(jí)信息）：記過處分、降薪、停職培訓(xùn)；重度違規(guī)（如故意泄露絕密級(jí)信息、竊取企業(yè)信息）：解除勞動(dòng)合同、賠償損失（按實(shí)際損失或合同約定違約金）、移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。3.責(zé)任追究與考核部門責(zé)任：年度內(nèi)發(fā)生信息泄露事件的，部門負(fù)責(zé)人取消評(píng)優(yōu)資格，扣減年度績(jī)效20%；個(gè)人責(zé)任：?jiǎn)T工違反保密規(guī)定造成損失的，需承擔(dān)賠償責(zé)任（從工資中分期扣除，不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)）；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。三、相關(guān)表格表5-1保密違規(guī)行為處理決定書（節(jié)選）違規(guī)人*某（銷售部）違規(guī)事實(shí)2024年2月10日通過個(gè)人發(fā)送機(jī)密級(jí)“客戶報(bào)價(jià)單”給外部合作方處理依據(jù)《員工保密承諾書》第三條、《員工手冊(cè)》第X章第X條處理結(jié)果1.給予記過處分，全公司通報(bào)批評(píng)；2.扣減3個(gè)月績(jī)效，共計(jì)9000元；3.調(diào)離銷售崗位，降薪15%申訴權(quán)利如對(duì)本決定不服，可在收到