第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試?？技按鸢附馕觯ê鸢讣敖馕觯┬彰嚎剖?部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分（按題型排序）

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，以下哪種情況不屬于客戶可申請(qǐng)擔(dān)保物的是？

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.證券投資基金份額

答：________

2.根據(jù)我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的融資利率不得低于多少？

A.當(dāng)年LPR

B.當(dāng)年SHIBOR

C.當(dāng)年RRR

D.當(dāng)年逆回購(gòu)利率

答：________

3.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？

A.股票

B.債券

C.期權(quán)

D.匯票

答：________

4.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，以下哪種行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》？

A.妥善保管客戶交易密碼

B.向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的產(chǎn)品

C.在未告知客戶的情況下，將客戶資料提供給第三方

D.按規(guī)定記錄客戶溝通內(nèi)容

答：________

5.根據(jù)我國(guó)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)設(shè)立多少級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)？

A.1級(jí)

B.2級(jí)

C.3級(jí)

D.4級(jí)

答：________

6.以下哪種情況下，投資者可以申請(qǐng)?zhí)崆敖K止證券公司信用賬戶？

A.融資余額低于初始保證金水平

B.融資余額超過(guò)初始保證金水平

C.客戶主動(dòng)申請(qǐng)銷戶

D.證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)

答：________

7.根據(jù)我國(guó)《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)保證證券登記數(shù)據(jù)的什么屬性？

A.完整性

B.安全性

C.及時(shí)性

D.以上都是

答：________

8.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，以下哪種行為不屬于合規(guī)行為？

A.向客戶解釋投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)

B.為客戶提供虛假業(yè)績(jī)承諾

C.基于客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好制定投資方案

D.保守客戶投資秘密

答：________

9.根據(jù)我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在什么情況下披露重大事件？

A.公司經(jīng)營(yíng)異常

B.公司合并

C.公司重大投資

D.以上都是

答：________

10.證券公司開展私募證券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情況不屬于其禁止行為？

A.向非合格投資者募集資金

B.隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.合規(guī)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離

D.超越經(jīng)營(yíng)范圍

答：________

11.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于多少？

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

答：________

12.證券公司從業(yè)人員在營(yíng)銷過(guò)程中，以下哪種行為屬于誤導(dǎo)性陳述？

A.客觀介紹產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

B.夸大產(chǎn)品收益

C.說(shuō)明產(chǎn)品適合的投資者類型

D.提供專業(yè)投資建議

答：________

13.根據(jù)我國(guó)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶資產(chǎn)？

A.劃撥至指定商業(yè)銀行

B.用于自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.委托第三方機(jī)構(gòu)管理

D.以上都正確

答：________

14.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情況不屬于其可以接受的擔(dān)保物？

A.上市公司股票

B.政府債券

C.非上市公司股權(quán)

D.證券投資基金份額

答：________

15.根據(jù)我國(guó)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立多少級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理體系？

A.1級(jí)

B.2級(jí)

C.3級(jí)

D.4級(jí)

答：________

16.證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，以下哪種做法符合《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》？

A.私下向客戶收取補(bǔ)償費(fèi)

B.妥善記錄投訴內(nèi)容并按規(guī)定處理

C.將客戶投訴轉(zhuǎn)嫁給第三方機(jī)構(gòu)

D.拒絕客戶投訴

答：________

17.根據(jù)我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的融券利率不得低于多少？

A.當(dāng)年LPR

B.當(dāng)年SHIBOR

C.當(dāng)年RRR

D.當(dāng)年逆回購(gòu)利率

答：________

18.證券公司從業(yè)人員在營(yíng)銷過(guò)程中，以下哪種行為屬于合規(guī)行為？

A.向客戶承諾最低收益

B.基于客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦產(chǎn)品

C.隱瞞產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

D.利用客戶信息進(jìn)行利益輸送

答：________

19.根據(jù)我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在什么情況下披露關(guān)聯(lián)交易？

A.關(guān)聯(lián)交易金額超過(guò)一定比例

B.關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況有重大影響

C.關(guān)聯(lián)交易涉及重大利益

D.以上都是

答：________

20.證券公司開展私募證券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情況不屬于其合規(guī)行為？

A.向合格投資者募集資金

B.隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.合規(guī)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離

D.超越經(jīng)營(yíng)范圍

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，以下哪些行為符合《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》？

A.妥善保管客戶交易密碼

B.向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的產(chǎn)品

C.在未告知客戶的情況下，將客戶資料提供給第三方

D.按規(guī)定記錄客戶溝通內(nèi)容

答：________

22.根據(jù)我國(guó)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括哪些內(nèi)容？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

答：________

23.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，以下哪些行為屬于合規(guī)行為？

A.向客戶解釋投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)

B.為客戶提供虛假業(yè)績(jī)承諾

C.基于客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好制定投資方案

D.保守客戶投資秘密

答：________

24.根據(jù)我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在什么情況下披露重大事件？

A.公司經(jīng)營(yíng)異常

B.公司合并

C.公司重大投資

D.公司重大訴訟

答：________

25.證券公司開展私募證券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些情況屬于其禁止行為？

A.向非合格投資者募集資金

B.隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.合規(guī)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離

D.超越經(jīng)營(yíng)范圍

答：________

26.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司應(yīng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括哪些？

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)收益率

C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

D.資本杠桿率

答：________

27.證券公司從業(yè)人員在營(yíng)銷過(guò)程中，以下哪些行為屬于誤導(dǎo)性陳述？

A.客觀介紹產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

B.夸大產(chǎn)品收益

C.說(shuō)明產(chǎn)品適合的投資者類型

D.提供專業(yè)投資建議

答：________

28.根據(jù)我國(guó)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶資產(chǎn)？

A.劃撥至指定商業(yè)銀行

B.用于自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.委托第三方機(jī)構(gòu)管理

D.建立客戶資產(chǎn)安全保障機(jī)制

答：________

29.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些情況不屬于其可以接受的擔(dān)保物？

A.上市公司股票

B.政府債券

C.非上市公司股權(quán)

D.資產(chǎn)支持證券

答：________

30.證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，以下哪些做法符合《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》？

A.私下向客戶收取補(bǔ)償費(fèi)

B.妥善記錄投訴內(nèi)容并按規(guī)定處理

C.將客戶投訴轉(zhuǎn)嫁給第三方機(jī)構(gòu)

D.拒絕客戶投訴

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從業(yè)人員在營(yíng)銷過(guò)程中，可以向客戶承諾最低收益。

答：________

32.根據(jù)我國(guó)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)設(shè)立3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。

答：________

33.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，必須收取服務(wù)費(fèi)用。

答：________

34.上市公司應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生后立即披露，不得提前或延遲。

答：________

35.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，可以私下向第三方機(jī)構(gòu)提供客戶資料。

答：________

36.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于12%。

答：________

37.證券公司從業(yè)人員在營(yíng)銷過(guò)程中，可以向客戶夸大產(chǎn)品收益。

答：________

38.上市公司應(yīng)當(dāng)在關(guān)聯(lián)交易發(fā)生前披露相關(guān)信息。

答：________

39.證券公司開展私募證券業(yè)務(wù)時(shí)，可以向非合格投資者募集資金。

答：________

40.證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，可以拒絕客戶投訴。

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守____________和____________原則。

答：________

42.根據(jù)我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的融資利率不得低于____________。

答：________

43.證券公司從業(yè)人員在營(yíng)銷過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)基于客戶的____________制定投資方案。

答：________

44.上市公司應(yīng)當(dāng)在____________披露重大事件。

答：________

45.證券公司開展私募證券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向____________投資者募集資金。

答：________

46.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于____________。

答：________

47.證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)____________客戶投訴內(nèi)容并按規(guī)定處理。

答：________

48.上市公司應(yīng)當(dāng)在____________披露關(guān)聯(lián)交易。

答：________

49.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情況不屬于其可以接受的擔(dān)保物：____________。

答：________

50.證券公司從業(yè)人員在營(yíng)銷過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)____________客戶投資秘密。

答：________

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)應(yīng)遵守的基本原則。

答：________

52.簡(jiǎn)述證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

答：________

53.簡(jiǎn)述上市公司信息披露的基本要求。

答：________

54.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在營(yíng)銷過(guò)程中應(yīng)遵守的合規(guī)要求。

答：________

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司客戶經(jīng)理小張?jiān)跔I(yíng)銷過(guò)程中，向客戶王女士推薦一款預(yù)期收益率為15%的私募基金產(chǎn)品，但未告知該產(chǎn)品的高風(fēng)險(xiǎn)性。王女士在未充分了解產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的情況下，投資了100萬(wàn)元。后該產(chǎn)品業(yè)績(jī)大幅下跌，王女士要求小張賠償損失。

問(wèn)題：

（1）分析小張的行為是否存在違規(guī)？

（2）分析王女士投資損失的原因。

（3）提出防范類似事件的建議。

答：________

一、單選題（共20分）

1.C

答：期貨合約不屬于可申請(qǐng)擔(dān)保物的范疇，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，可接受的擔(dān)保物包括股票、債券、證券投資基金份額等，期貨合約不屬于其中。

解析：A、B、D選項(xiàng)均屬于可申請(qǐng)擔(dān)保物的范疇，C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槠谪浐霞s的流動(dòng)性較差，風(fēng)險(xiǎn)較高，不符合擔(dān)保物的要求。

2.A

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，證券公司為客戶提供的融資利率不得低于當(dāng)年LPR。

解析：B、C、D選項(xiàng)均屬于金融利率指標(biāo)，但LPR是基準(zhǔn)利率，適用于融資利率的下限，因此A選項(xiàng)正確。

3.C

答：期權(quán)屬于衍生金融工具，根據(jù)《金融工具分類》標(biāo)準(zhǔn)，期權(quán)是一種衍生金融工具。

解析：A、B、D選項(xiàng)均屬于基礎(chǔ)金融工具，C選項(xiàng)屬于衍生金融工具，因此正確答案為C。

4.C

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第15條，證券公司從業(yè)人員不得在未告知客戶的情況下，將客戶資料提供給第三方，C選項(xiàng)違反了該規(guī)定。

解析：A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為，C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭蛻粜畔儆诿舾行畔?，未?jīng)客戶同意不得泄露。

5.C

答：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第8條，證券公司應(yīng)設(shè)立3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，包括公司層面、業(yè)務(wù)層面和操作層面。

解析：A、B、D選項(xiàng)均屬于風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的層級(jí)，但3級(jí)是最完整的體系，因此正確答案為C。

6.C

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第25條，客戶可以主動(dòng)申請(qǐng)銷戶，提前終止信用賬戶。

解析：A、B、D選項(xiàng)均屬于信用賬戶的終止條件，但客戶主動(dòng)申請(qǐng)銷戶是最直接的方式，因此正確答案為C。

7.D

答：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第12條，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)保證證券登記數(shù)據(jù)的完整性、安全性、及時(shí)性。

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于證券登記數(shù)據(jù)的屬性，因此正確答案為D。

8.B

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第22條，證券公司從業(yè)人員不得為客戶提供虛假業(yè)績(jī)承諾，B選項(xiàng)違反了該規(guī)定。

解析：A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為，B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樘摷贅I(yè)績(jī)承諾屬于誤導(dǎo)性陳述。

9.D

答：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第10條，上市公司應(yīng)當(dāng)在公司經(jīng)營(yíng)異常、合并、重大投資、重大訴訟等情況下披露重大事件。

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于重大事件，因此正確答案為D。

10.C

答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第5條，私募證券公司應(yīng)當(dāng)合規(guī)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離，C選項(xiàng)屬于合規(guī)行為。

解析：A、B、D選項(xiàng)均屬于禁止行為，C選項(xiàng)正確。

11.B

答：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第9條，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%。

解析：A、C、D選項(xiàng)均屬于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，但10%是最低要求，因此正確答案為B。

12.B

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第16條，證券公司從業(yè)人員不得夸大產(chǎn)品收益，B選項(xiàng)違反了該規(guī)定。

解析：A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為，B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭浯笫找鎸儆谡`導(dǎo)性陳述。

13.A

答：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》第6條，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)劃撥至指定商業(yè)銀行，確保資金安全。

解析：B、C、D選項(xiàng)均屬于客戶資產(chǎn)管理方式，但A選項(xiàng)是最基本的保障措施，因此正確答案為A。

14.C

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，非上市公司股權(quán)不屬于可接受的擔(dān)保物，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

解析：A、B、D選項(xiàng)均屬于可接受的擔(dān)保物，C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榉巧鲜泄竟蓹?quán)流動(dòng)性較差，風(fēng)險(xiǎn)較高。

15.C

答：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第8條，證券公司應(yīng)建立3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括公司層面、業(yè)務(wù)層面和操作層面。

解析：A、B、D選項(xiàng)均屬于風(fēng)險(xiǎn)管理體系的層級(jí)，但3級(jí)是最完整的體系，因此正確答案為C。

16.B

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第17條，證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善記錄客戶投訴內(nèi)容并按規(guī)定處理，B選項(xiàng)符合該規(guī)定。

解析：A、C、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為，B選項(xiàng)正確。

17.A

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，證券公司為客戶提供的融券利率不得低于當(dāng)年LPR。

解析：B、C、D選項(xiàng)均屬于金融利率指標(biāo)，但LPR是基準(zhǔn)利率，適用于融券利率的下限，因此A選項(xiàng)正確。

18.B

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第14條，證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦產(chǎn)品，B選項(xiàng)符合該規(guī)定。

解析：A、C、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為，B選項(xiàng)正確。

19.D

答：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第12條，上市公司應(yīng)當(dāng)在關(guān)聯(lián)交易金額超過(guò)一定比例、對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況有重大影響、涉及重大利益等情況下披露關(guān)聯(lián)交易。

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于關(guān)聯(lián)交易的披露條件，因此正確答案為D。

20.A

答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第5條，私募證券公司應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集資金，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

解析：B、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為，A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榉呛细裢顿Y者不適合私募基金。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.A、B、D

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第10條，證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶交易密碼、向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的產(chǎn)品、按規(guī)定記錄客戶溝通內(nèi)容。

解析：C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槲唇?jīng)客戶同意不得泄露客戶資料。

22.A、B、C、D

答：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第8條，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

解析：A、B、C、D選項(xiàng)均屬于風(fēng)險(xiǎn)管理體系的組成部分，因此全部正確。

23.A、C、D

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第12條，證券公司從業(yè)人員在為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀介紹產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、基于客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好制定投資方案、保守客戶投資秘密。

解析：B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)椴坏锰峁┨摷贅I(yè)績(jī)承諾。

24.A、B、C、D

答：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第10條，上市公司應(yīng)當(dāng)在公司經(jīng)營(yíng)異常、合并、重大投資、重大訴訟等情況下披露重大事件。

解析：A、B、C、D選項(xiàng)均屬于重大事件，因此全部正確。

25.A、B、D

答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第5條，私募證券公司應(yīng)當(dāng)合規(guī)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離、向合格投資者募集資金、超越經(jīng)營(yíng)范圍屬于禁止行為。

解析：C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楹弦?guī)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離是合規(guī)行為。

26.A、C、D

答：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第9條，證券公司應(yīng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率。

解析：B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閮糍Y產(chǎn)收益率不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

27.B、C

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第16條，證券公司從業(yè)人員在營(yíng)銷過(guò)程中，不得夸大產(chǎn)品收益、說(shuō)明產(chǎn)品適合的投資者類型。

解析：A、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為，B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭浯笫找婧碗[瞞風(fēng)險(xiǎn)屬于誤導(dǎo)性陳述。

28.A、D

答：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》第6條，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)劃撥至指定商業(yè)銀行、建立客戶資產(chǎn)安全保障機(jī)制。

解析：B、C選項(xiàng)均屬于客戶資產(chǎn)管理方式，但A、D選項(xiàng)是最基本的保障措施，因此全部正確。

29.C、D

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，證券公司可以接受的擔(dān)保物包括上市公司股票、政府債券、資產(chǎn)支持證券，非上市公司股權(quán)和資產(chǎn)支持證券不屬于可接受的擔(dān)保物。

解析：A、B選項(xiàng)均屬于可接受的擔(dān)保物，C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

30.B、C

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第17條，證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善記錄客戶投訴內(nèi)容并按規(guī)定處理、將客戶投訴轉(zhuǎn)嫁給第三方機(jī)構(gòu)。

解析：A、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為，B、C選項(xiàng)正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第16條，證券公司從業(yè)人員不得為客戶提供虛假業(yè)績(jī)承諾。

32.√

答：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第8條，證券公司應(yīng)設(shè)立3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。

33.×

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第22條，證券公司可以為客戶提供免費(fèi)的投資咨詢服務(wù)。

34.√

答：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第10條，上市公司應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生后立即披露。

35.×

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第10條，證券公司從業(yè)人員不得在未告知客戶的情況下，將客戶資料提供給第三方機(jī)構(gòu)。

36.√

答：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第9條，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于12%。

37.×

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第16條，證券公司從業(yè)人員不得夸大產(chǎn)品收益。

38.√

答：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第12條，上市公司應(yīng)當(dāng)在關(guān)聯(lián)交易發(fā)生前披露相關(guān)信息。

39.×

答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第5條，私募證券公司應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集資金。

40.×

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第17條，證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶投訴。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.隱私保護(hù)，信息保密

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第10條，證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守隱私保護(hù)和信息保密原則。

42.當(dāng)年LPR

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，證券公司為客戶提供的融資利率不得低于當(dāng)年LPR。

43.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第22條，證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力制定投資方案。

44.重大事件發(fā)生后

答：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第10條，上市公司應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生后立即披露。

45.合格

答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第5條，私募證券公司應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集資金。

46.10%

答：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第9條，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%。

47.妥善記錄

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第17條，證券公司