第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試南京及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶資金余額不低于多少比例？（）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，錯誤的是？（）

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.控制環(huán)境是內(nèi)部控制體系的核心要素

C.內(nèi)部控制制度需定期評估和修訂

D.內(nèi)部控制制度與風(fēng)險管理制度可完全合并

3.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，需滿足的資產(chǎn)要求是？（）

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元

B.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

C.凈資產(chǎn)不低于人民幣200萬元

D.凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元

4.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，從業(yè)人員不得行為是？（）

A.向客戶提供投資建議

B.依據(jù)客戶風(fēng)險承受能力推薦產(chǎn)品

C.收取咨詢費用

D.在社交媒體公開宣傳過往業(yè)績

5.下列哪種金融工具屬于衍生品？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.活期存款

6.證券公司發(fā)布研究報告時，以下做法合規(guī)的是？（）

A.使用“絕對收益可期”等夸大性表述

B.基于未公開信息預(yù)測個股漲跌

C.報告中引用的數(shù)據(jù)需注明來源

D.承諾投資回報率不低于10%

7.投資者申請開立信用證券賬戶時，需提供的材料不包括？（）

A.證券賬戶卡

B.資金賬戶證明

C.信用賬戶申請表

D.居民身份證復(fù)印件

8.證券公司對客戶信用風(fēng)險進行評估時，以下指標(biāo)不屬于重點關(guān)注的是？（）

A.客戶收入水平

B.客戶負債情況

C.客戶交易頻率

D.客戶年齡

9.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)利益相沖突的業(yè)務(wù)？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

10.證券公司代理買賣證券時，應(yīng)遵循的原則是？（）

A.利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先

C.收入最大化

D.快速交易

11.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，以下做法合規(guī)的是？（）

A.未經(jīng)客戶同意調(diào)整保證金比例

B.允許客戶使用信用賬戶進行現(xiàn)金管理

C.向客戶收取超過市場水平的費用

D.提供虛假的擔(dān)保物評估報告

12.證券公司從業(yè)人員不得行為是？（）

A.收取客戶贈送的禮品

B.透露客戶交易信息

C.利用自己的信息優(yōu)勢交易

D.參與公司內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)

13.證券公司開展私募業(yè)務(wù)時，投資者人數(shù)上限要求是？（）

A.50人

B.100人

C.200人

D.300人

14.證券公司從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布信息時，以下做法合規(guī)的是？（）

A.直接推薦特定股票

B.使用“內(nèi)幕消息”等字眼

C.標(biāo)注信息來源為“專業(yè)分析”

D.承諾投資收益

15.證券公司發(fā)布證券研究報告時，以下要求不屬于監(jiān)管要求的是？（）

A.標(biāo)明報告發(fā)布日期

B.公開作者姓名

C.不得使用絕對化表述

D.承諾投資建議的準(zhǔn)確性

16.證券公司從業(yè)人員與客戶接觸時，以下做法合規(guī)的是？（）

A.收取客戶傭金返點

B.向客戶透露公司未公開信息

C.按客戶要求操作交易系統(tǒng)

D.避免與客戶私下溝通

17.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，以下做法合規(guī)的是？（）

A.未按規(guī)定進行風(fēng)險揭示

B.允許客戶使用信用資金購買非上市證券

C.按時向客戶發(fā)送風(fēng)險揭示書

D.調(diào)整保證金比例未通知客戶

18.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，以下行為屬于合規(guī)的是？（）

A.利用自己的職務(wù)便利獲取客戶信息

B.未經(jīng)客戶同意代為操作賬戶

C.按規(guī)定向客戶提供投資建議

D.收取客戶額外好處

19.證券公司發(fā)布證券研究報告時，以下要求不屬于監(jiān)管要求的是？（）

A.標(biāo)明報告發(fā)布日期

B.公開作者姓名

C.不得使用絕對化表述

D.承諾投資建議的準(zhǔn)確性

20.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)利益相沖突的業(yè)務(wù)？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋哪些方面？（）

A.風(fēng)險管理

B.業(yè)務(wù)操作

C.信息安全

D.財務(wù)會計

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，以下行為屬于禁止性行為的是？（）

A.收取客戶禮物

B.透露客戶交易信息

C.利用自己的信息優(yōu)勢交易

D.參與公司合規(guī)培訓(xùn)

23.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，以下要求屬于監(jiān)管要求的是？（）

A.客戶需簽署風(fēng)險揭示書

B.保證金比例不得低于150%

C.擔(dān)保物評估需由第三方機構(gòu)進行

D.客戶需具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力

24.證券公司發(fā)布證券研究報告時，以下做法合規(guī)的是？（）

A.標(biāo)明報告發(fā)布日期

B.公開作者姓名

C.使用“可能”“或許”等謹慎表述

D.承諾投資建議的準(zhǔn)確性

25.證券公司從業(yè)人員與客戶接觸時，以下做法合規(guī)的是？（）

A.按客戶要求操作交易系統(tǒng)

B.避免與客戶私下溝通

C.收取客戶傭金返點

D.向客戶透露公司未公開信息

26.證券公司開展私募業(yè)務(wù)時，以下要求屬于監(jiān)管要求的是？（）

A.投資者人數(shù)上限為200人

B.集合計劃規(guī)模不得低于1000萬元

C.基金管理人需具備相應(yīng)資質(zhì)

D.投資范圍需符合合同約定

27.證券公司從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布信息時，以下做法合規(guī)的是？（）

A.標(biāo)注信息來源為“專業(yè)分析”

B.使用“內(nèi)幕消息”等字眼

C.避免直接推薦特定股票

D.承諾投資收益

28.證券公司發(fā)布證券研究報告時，以下要求不屬于監(jiān)管要求的是？（）

A.標(biāo)明報告發(fā)布日期

B.公開作者姓名

C.不得使用絕對化表述

D.承諾投資建議的準(zhǔn)確性

29.證券公司從業(yè)人員與客戶接觸時，以下做法合規(guī)的是？（）

A.按客戶要求操作交易系統(tǒng)

B.避免與客戶私下溝通

C.收取客戶傭金返點

D.向客戶透露公司未公開信息

30.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，以下要求屬于監(jiān)管要求的是？（）

A.客戶需簽署風(fēng)險揭示書

B.保證金比例不得低于150%

C.擔(dān)保物評估需由第三方機構(gòu)進行

D.客戶需具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)利益相沖突的業(yè)務(wù)。（）

32.證券公司發(fā)布證券研究報告時，可以使用“絕對收益可期”等夸大性表述。（）

33.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，可以收取客戶額外好處。（）

34.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶需具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力。（）

35.證券公司從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布信息時，可以承諾投資收益。（）

36.證券公司發(fā)布證券研究報告時，需標(biāo)明報告發(fā)布日期。（）

37.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，可以透露客戶交易信息。（）

38.證券公司開展私募業(yè)務(wù)時，投資者人數(shù)上限為200人。（）

39.證券公司從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布信息時，可以使用“內(nèi)幕消息”等字眼。（）

40.證券公司發(fā)布證券研究報告時，需公開作者姓名。（）

四、填空題（共15分，每空1分）

41.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)遵循__________________________原則。

42.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶需簽署__________________________。

43.證券公司發(fā)布證券研究報告時，需標(biāo)明__________________________。

44.證券公司從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布信息時，應(yīng)避免__________________________。

45.證券公司開展私募業(yè)務(wù)時，投資者人數(shù)上限為__________________________。

五、簡答題（共25分）

46.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的核心要素。

47.簡述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)遵循的職業(yè)道德規(guī)范。

48.簡述證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時的風(fēng)險控制措施。

六、案例分析題（共15分）

49.某證券公司從業(yè)人員小張，利用未公開信息建議客戶買入某只股票，并承諾該股票短期內(nèi)將上漲20%?？蛻糇罱K虧損10%。請分析小張的行為是否合規(guī)，并說明理由。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.D

3.B

4.D

5.C

6.C

7.D

8.C

9.B

10.B

11.B

12.B

13.B

14.C

15.D

16.C

17.C

18.C

19.D

20.B

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABC

22.ABC

23.ABCD

24.ABC

25.B

26.ABCD

27.C

28.D

29.B

30.ABCD

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.×

33.×

34.√

35.×

36.√

37.×

38.√

39.×

40.√

四、填空題（共15分，每空1分）

41.客戶利益優(yōu)先

42.風(fēng)險揭示書

43.報告發(fā)布日期

44.承諾投資收益

45.200人

五、簡答題（共25分）

46.答：①控制環(huán)境；②風(fēng)險評估；③控制活動；④信息與溝通；⑤監(jiān)督活動。

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“內(nèi)部控制制度”模塊內(nèi)容，控制環(huán)境是內(nèi)部控制體系的核心要素，包括公司治理、組織架構(gòu)等；風(fēng)險評估是識別和分析風(fēng)險的過程；控制活動是確保風(fēng)險得到有效控制的具體措施；信息與溝通是確保信息及時傳遞的基礎(chǔ)；監(jiān)督活動是持續(xù)監(jiān)控內(nèi)部控制體系有效性的過程。

47.答：①誠實守信；②客戶利益優(yōu)先；③保守秘密；④公平公正；⑤遵紀(jì)守法。

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“職業(yè)道德規(guī)范”模塊內(nèi)容，證券公司從業(yè)人員應(yīng)誠實守信，避免利益沖突；客戶利益優(yōu)先，不得損害客戶利益；保守秘密，不得泄露客戶信息；公平公正，不得利用信息優(yōu)勢交易；遵紀(jì)守法，遵守法律法規(guī)和公司制度。

48.答：①客戶需簽署風(fēng)險揭示書；②保證金比例不得低于150%；③擔(dān)保物評估需由第三方機構(gòu)進行；④客戶需具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力；⑤公司需建立風(fēng)險監(jiān)控機制。

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“融資融券業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，風(fēng)險控制措施包括客戶需簽署風(fēng)險揭示書，確?？蛻袅私怙L(fēng)險；保證金比例不得低于150%，防止過度杠桿；擔(dān)保物評估需由第三方機構(gòu)進行，確保評估客觀；客戶需具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力，防止風(fēng)險過高；公司需建立風(fēng)險監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險。

六、案例分析題（共15分）

案例背景分析：小張利用未公開信息建議客戶買入某只股票，并承諾該股票短期內(nèi)將上漲20%?？蛻糇罱K虧損10%。小張的行為涉嫌違反證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范和法律法規(guī)。

問題解答：

問題1：小張的行為是否合規(guī)？

答：①不合規(guī)；②違反了證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范和法律法規(guī)。

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“從業(yè)人員行