第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)重慶證券從業(yè)考試考區(qū)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.重慶證券從業(yè)資格考試的組織實(shí)施機(jī)構(gòu)是？

（）證券交易所

（）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

（）重慶市地方金融監(jiān)督管理局

（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局

2.在重慶考區(qū)參加證券從業(yè)資格考試，考生需提前多久完成報(bào)名？

（）3天

（）7天

（）15天

（）30天

3.重慶證券從業(yè)資格考試的科目包括《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券法律法規(guī)》，以下說(shuō)法正確的是？

（）兩科需一次性通過(guò)

（）兩科可分開(kāi)報(bào)考，但成績(jī)有效期僅6個(gè)月

（）兩科成績(jī)有效期均為2年

（）兩科成績(jī)僅當(dāng)次有效

4.重慶考區(qū)證券從業(yè)資格考試的考試形式為？

（）筆試為主，機(jī)考為輔

（）完全機(jī)考

（）完全筆試

（）口試與筆試結(jié)合

5.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)重慶證券從業(yè)資格考試的考務(wù)安排？

（）重慶大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)院

（）西南財(cái)經(jīng)大學(xué)重慶校友會(huì)

（）重慶考區(qū)考試服務(wù)中心

（）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

6.重慶證券從業(yè)資格考試的合格分?jǐn)?shù)線為？

（）60分

（）70分

（）80分

（）90分

7.在重慶考區(qū)報(bào)名證券從業(yè)資格考試，以下哪種證件不能作為身份證明？

（）有效期內(nèi)的身份證

（）護(hù)照（需提供翻譯件）

（）港澳臺(tái)居民居住證

（）學(xué)生證（無(wú)學(xué)籍證明無(wú)效）

8.重慶證券從業(yè)資格考試的考場(chǎng)通常設(shè)在？

（）各區(qū)縣教育局

（）各證券公司營(yíng)業(yè)部

（）指定的大型商場(chǎng)

（）重慶市各高?？键c(diǎn)

9.重慶證券從業(yè)資格考試的補(bǔ)考費(fèi)用為？

（）80元/科

（）100元/科

（）200元/科

（）無(wú)補(bǔ)考費(fèi)

10.重慶證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢時(shí)間為考試結(jié)束后？

（）當(dāng)日

（）2天內(nèi)

（）5天內(nèi)

（）10天內(nèi)

11.重慶考區(qū)證券從業(yè)資格考試的監(jiān)考人員由誰(shuí)擔(dān)任？

（）考生所在證券公司員工

（）重慶市教育考試院工作人員

（）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)派駐人員

（）考點(diǎn)高校教師

12.重慶證券從業(yè)資格考試的考試時(shí)長(zhǎng)為？

（）每科1小時(shí)

（）每科1.5小時(shí)

（）每科2小時(shí)

（）每科2.5小時(shí)

13.在重慶考區(qū)參加證券從業(yè)資格考試，以下哪種行為屬于違規(guī)？

（）攜帶計(jì)算器（非存儲(chǔ)型）

（）考試中途離場(chǎng)短暫休息

（）讓他人代考

（）使用電子手表看時(shí)間

14.重慶證券從業(yè)資格考試的報(bào)名網(wǎng)址是？

（）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)

（）重慶市人力資源和社會(huì)保障局官網(wǎng)

（）重慶市金融監(jiān)管局官網(wǎng)

（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

15.重慶證券從業(yè)資格考試的考試科目中，《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》主要涉及？

（）證券交易規(guī)則

（）證券法律法規(guī)

（）證券投資分析

（）證券公司管理

16.在重慶考區(qū)報(bào)名證券從業(yè)資格考試，需繳納的報(bào)名費(fèi)為？

（）50元/科

（）60元/科

（）70元/科

（）100元/科

17.重慶證券從業(yè)資格考試的考場(chǎng)通常要求考生提前多久到達(dá)？

（）10分鐘

（）30分鐘

（）1小時(shí)

（）1.5小時(shí)

18.重慶證券從業(yè)資格考試的成績(jī)單可如何獲??？

（）現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取

（）郵寄到家

（）僅可在線查詢

（）需到指定銀行打印

19.重慶證券從業(yè)資格考試的考試科目中，《證券法律法規(guī)》主要涉及？

（）證券市場(chǎng)分析

（）證券公司業(yè)務(wù)操作

（）證券投資組合管理

（）證券法律法規(guī)體系

20.在重慶考區(qū)參加證券從業(yè)資格考試，以下哪種證件不能作為報(bào)名依據(jù)？

（）軍人證

（）警官證

（）工作證（無(wú)單位蓋章無(wú)效）

（）臨時(shí)身份證

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.重慶證券從業(yè)資格考試的考點(diǎn)通常設(shè)在哪些類型的地方？

（）高校考點(diǎn)

（）政府機(jī)關(guān)

（）大型企業(yè)培訓(xùn)中心

（）社會(huì)考試機(jī)構(gòu)

22.重慶證券從業(yè)資格考試的報(bào)名方式包括？

（）官網(wǎng)在線報(bào)名

（）現(xiàn)場(chǎng)報(bào)名

（）第三方報(bào)名平臺(tái)

（）電話報(bào)名

23.重慶證券從業(yè)資格考試的考試科目中，《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的內(nèi)容包括？

（）證券市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制

（）證券產(chǎn)品與交易

（）證券投資分析

（）證券法律法規(guī)

24.在重慶考區(qū)參加證券從業(yè)資格考試，以下哪些情況需提供額外證明？

（）外籍人士

（）港澳臺(tái)居民

（）無(wú)身份證者

（）大學(xué)生（需學(xué)籍證明）

25.重慶證券從業(yè)資格考試的考試形式中，機(jī)考的特點(diǎn)包括？

（）隨機(jī)組卷

（）即時(shí)評(píng)分

（）可攜帶電子設(shè)備

（）需聯(lián)網(wǎng)答題

26.重慶證券從業(yè)資格考試的考場(chǎng)紀(jì)律包括？

（）禁止作弊

（）禁止攜帶電子設(shè)備

（）禁止交頭接耳

（）禁止遲到早退

27.重慶證券從業(yè)資格考試的成績(jī)查詢途徑包括？

（）官網(wǎng)查詢

（）短信通知

（）微信公眾號(hào)

（）郵箱通知

28.重慶證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件包括？

（）年滿18周歲

（）具有完全民事行為能力

（）無(wú)證券市場(chǎng)禁入記錄

（）高中及以上學(xué)歷

29.重慶證券從業(yè)資格考試的考試科目中，《證券法律法規(guī)》的內(nèi)容包括？

（）證券法

（）公司法

（）刑法

（）反洗錢規(guī)定

30.在重慶考區(qū)參加證券從業(yè)資格考試，以下哪些行為屬于違規(guī)？

（）考試中接聽(tīng)電話

（）交頭接耳傳遞信息

（）偷看他人答案

（）允許他人代考

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.重慶證券從業(yè)資格考試的考場(chǎng)通常設(shè)在高校，因此大學(xué)生無(wú)需額外證明身份。

32.重慶證券從業(yè)資格考試的報(bào)名費(fèi)為60元/科，考試費(fèi)為80元/科。

33.重慶證券從業(yè)資格考試的成績(jī)查詢時(shí)間為考試結(jié)束后10天內(nèi)。

34.重慶證券從業(yè)資格考試的考試科目中，《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券法律法規(guī)》需一次性通過(guò)。

35.重慶證券從業(yè)資格考試的考場(chǎng)紀(jì)律中，允許考生攜帶計(jì)算器（非存儲(chǔ)型）。

36.重慶證券從業(yè)資格考試的報(bào)名網(wǎng)址是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)。

37.重慶證券從業(yè)資格考試的考場(chǎng)通常要求考生提前30分鐘到達(dá)。

38.重慶證券從業(yè)資格考試的成績(jī)單可郵寄到家，需支付郵費(fèi)。

39.重慶證券從業(yè)資格考試的考試科目中，《證券法律法規(guī)》主要涉及證券市場(chǎng)分析。

40.重慶證券從業(yè)資格考試的考場(chǎng)紀(jì)律中，允許考生中途離場(chǎng)短暫休息。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.重慶證券從業(yè)資格考試的報(bào)名網(wǎng)址是：__________。

42.重慶證券從業(yè)資格考試的考場(chǎng)通常設(shè)在：__________。

43.重慶證券從業(yè)資格考試的考試科目包括：__________和________。

44.重慶證券從業(yè)資格考試的合格分?jǐn)?shù)線為：__________。

45.重慶證券從業(yè)資格考試的報(bào)名費(fèi)為：__________元/科。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述重慶證券從業(yè)資格考試的報(bào)名流程。

47.簡(jiǎn)述重慶證券從業(yè)資格考試的考場(chǎng)紀(jì)律。

48.簡(jiǎn)述重慶證券從業(yè)資格考試的成績(jī)查詢方式。

49.簡(jiǎn)述重慶證券從業(yè)資格考試的考試科目?jī)?nèi)容。

50.簡(jiǎn)述重慶證券從業(yè)資格考試的補(bǔ)考流程。

六、案例分析題（共20分）

某考生張某，在重慶考區(qū)報(bào)名參加證券從業(yè)資格考試，但報(bào)名時(shí)誤填了學(xué)歷信息，導(dǎo)致報(bào)名被拒。張某聯(lián)系考試服務(wù)中心，但對(duì)方表示無(wú)法修改信息，只能重新報(bào)名。張某認(rèn)為不合理，遂向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)投訴。請(qǐng)分析：

（1）張某的情況是否合理？為什么？

（2）重慶證券從業(yè)資格考試的報(bào)名流程中，如何避免此類問(wèn)題？

（3）若張某堅(jiān)持重新報(bào)名，需承擔(dān)哪些后果？

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：重慶證券從業(yè)資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織實(shí)施，因此正確答案為B。

2.C

解析：根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，考生需提前15天完成報(bào)名，因此正確答案為C。

3.C

解析：兩科成績(jī)有效期均為2年，因此正確答案為C。

4.B

解析：重慶證券從業(yè)資格考試完全采用機(jī)考形式，因此正確答案為B。

5.C

解析：重慶考區(qū)考試服務(wù)中心負(fù)責(zé)考務(wù)安排，因此正確答案為C。

6.B

解析：重慶證券從業(yè)資格考試的合格分?jǐn)?shù)線為70分，因此正確答案為B。

7.D

解析：學(xué)生證需提供學(xué)籍證明才能作為身份證明，因此正確答案為D。

8.D

解析：重慶證券從業(yè)資格考試的考場(chǎng)設(shè)在各高校考點(diǎn)，因此正確答案為D。

9.B

解析：重慶證券從業(yè)資格考試的補(bǔ)考費(fèi)用為100元/科，因此正確答案為B。

10.C

解析：成績(jī)查詢時(shí)間為考試結(jié)束后5天內(nèi)，因此正確答案為C。

11.C

解析：監(jiān)考人員由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)派駐，因此正確答案為C。

12.C

解析：每科考試時(shí)長(zhǎng)為2小時(shí)，因此正確答案為C。

13.C

解析：讓他人代考屬于嚴(yán)重違規(guī)行為，因此正確答案為C。

14.A

解析：報(bào)名網(wǎng)址是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)，因此正確答案為A。

15.C

解析：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》主要涉及證券投資分析，因此正確答案為C。

16.C

解析：報(bào)名費(fèi)為70元/科，因此正確答案為C。

17.B

解析：考生需提前30分鐘到達(dá)考場(chǎng)，因此正確答案為B。

18.C

解析：成績(jī)單僅可在線查詢，因此正確答案為C。

19.D

解析：《證券法律法規(guī)》主要涉及法律法規(guī)體系，因此正確答案為D。

20.C

解析：工作證需單位蓋章才能作為報(bào)名依據(jù)，因此正確答案為C。

二、多選題

21.A,C

解析：考點(diǎn)通常設(shè)在高校和企業(yè)培訓(xùn)中心，因此正確答案為A,C。

22.A,B

解析：報(bào)名方式包括官網(wǎng)在線報(bào)名和現(xiàn)場(chǎng)報(bào)名，因此正確答案為A,B。

23.A,B,C

解析：內(nèi)容包括市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制、證券產(chǎn)品與交易、投資分析，因此正確答案為A,B,C。

24.A,B,C

解析：外籍人士、港澳臺(tái)居民、無(wú)身份證者需額外證明，因此正確答案為A,B,C。

25.A,B

解析：機(jī)考特點(diǎn)包括隨機(jī)組卷和即時(shí)評(píng)分，因此正確答案為A,B。

26.A,B,C,D

解析：考場(chǎng)紀(jì)律包括禁止作弊、攜帶電子設(shè)備、交頭接耳、遲到早退，因此正確答案為A,B,C,D。

27.A,B,C

解析：查詢途徑包括官網(wǎng)、短信、微信公眾號(hào)，因此正確答案為A,B,C。

28.A,B,C

解析：報(bào)名條件包括年滿18周歲、完全民事行為能力、無(wú)禁入記錄，因此正確答案為A,B,C。

29.A,B,D

解析：內(nèi)容包括證券法、公司法、反洗錢規(guī)定，因此正確答案為A,B,D。

30.A,B,C,D

解析：違規(guī)行為包括考試中接聽(tīng)電話、傳遞信息、偷看答案、允許代考，因此正確答案為A,B,C,D。

三、判斷題

31.×

解析：外籍人士和港澳臺(tái)居民需額外證明身份，因此錯(cuò)誤。

32.×

解析：報(bào)名費(fèi)為70元/科，考試費(fèi)為80元/科，因此錯(cuò)誤。

33.√

解析：成績(jī)查詢時(shí)間為考試結(jié)束后10天內(nèi)，因此正確。

34.√

解析：兩科需一次性通過(guò)，因此正確。

35.√

解析：允許攜帶非存儲(chǔ)型計(jì)算器，因此正確。

36.√

解析：報(bào)名網(wǎng)址是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)，因此正確。

37.√

解析：考場(chǎng)要求提前30分鐘到達(dá)，因此正確。

38.×

解析：成績(jī)單僅可在線查詢，因此錯(cuò)誤。

39.×

解析：《證券法律法規(guī)》主要涉及法律法規(guī)體系，因此錯(cuò)誤。

40.√

解析：允許中途短暫休息，因此正確。

四、填空題

41.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)

42.各高?？键c(diǎn)

43.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券法律法規(guī)》

44.70分

45.70

五、簡(jiǎn)答題

46.簡(jiǎn)述重慶證券從業(yè)資格考試的報(bào)名流程。

答：①登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)；②注冊(cè)賬號(hào)并填寫(xiě)個(gè)人信息；③選擇考試科目；④上傳所需證明材料；⑤繳納報(bào)名費(fèi)；⑥確認(rèn)報(bào)名信息。

47.簡(jiǎn)述重慶證券從業(yè)資格考試的考場(chǎng)紀(jì)律。

答：①禁止作弊；②禁止攜帶電子設(shè)備；③禁止交頭接耳；④禁止遲到早退；⑤禁止喧嘩。

48.簡(jiǎn)述重慶證券從業(yè)資格考試的成績(jī)查詢方式。

答：①登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)；②進(jìn)入成績(jī)查詢系統(tǒng)；③輸入賬號(hào)密碼查詢。

49.簡(jiǎn)述重慶證券從業(yè)資格考試的考試科目?jī)?nèi)容。

答：①《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》：證券市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制、證券產(chǎn)品與交易、投資分析；②《證券法律法規(guī)》：證券法、公司法、反洗錢規(guī)定。

50.簡(jiǎn)述重慶證券從業(yè)資格考