第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格證考試買(mǎi)題及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，下列哪種賬戶(hù)類(lèi)型屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專(zhuān)用賬戶(hù)？（）

A.證券自營(yíng)賬戶(hù)

B.專(zhuān)用資金賬戶(hù)

C.證券經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)

D.信用交易賬戶(hù)

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資研究人員與投資決策人員之間應(yīng)當(dāng)保持必要的獨(dú)立性，下列說(shuō)法正確的是？（）

A.投資研究人員可以直接參與投資決策過(guò)程

B.投資決策人員可以兼任投資研究人員

C.應(yīng)建立健全信息隔離制度，防止利益沖突

D.投資研究人員無(wú)需對(duì)投資決策提供支持

3.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于客戶(hù)信用賬戶(hù)的必備條件？（）

A.具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.客戶(hù)信用評(píng)級(jí)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.客戶(hù)在該公司開(kāi)立普通證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)

D.客戶(hù)資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元

4.證券公司為客戶(hù)提供的保薦服務(wù)中，下列哪項(xiàng)屬于保薦代表人職責(zé)范圍？（）

A.審核發(fā)行人的財(cái)務(wù)報(bào)表

B.協(xié)助發(fā)行人準(zhǔn)備招股說(shuō)明書(shū)

C.主持發(fā)行人的盡職調(diào)查

D.負(fù)責(zé)發(fā)行人的法律合規(guī)審查

5.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確哪些內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和投資限額

B.投資品種和投資策略

C.決策程序和權(quán)限安排

D.以上都是

6.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，下列哪種行為違反了《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定？（）

A.向特定客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B.未按照約定向客戶(hù)披露投資運(yùn)作情況

C.建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理機(jī)制

D.保留完整的交易記錄和會(huì)計(jì)賬冊(cè)

7.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，下列哪項(xiàng)不屬于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提供的文件？（）

A.公司章程

B.經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.發(fā)行人及承銷(xiāo)商的承諾函

D.證券交易所上市公告書(shū)

8.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，下列哪種行為可能違反《證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》？（）

A.向客戶(hù)提供證券投資分析報(bào)告

B.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公開(kāi)宣傳證券投資咨詢(xún)服務(wù)

C.建立健全內(nèi)部控制制度

D.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示

9.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，下列哪種情況需要暫?；蚪K止資產(chǎn)管理計(jì)劃？（）

A.基金規(guī)模低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.基金凈值連續(xù)三個(gè)月下跌

C.發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

D.投資策略需要調(diào)整

10.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確哪些內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和投資限額

B.投資品種和投資策略

C.決策程序和權(quán)限安排

D.以上都是

11.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，下列哪種賬戶(hù)類(lèi)型屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專(zhuān)用賬戶(hù)？（）

A.證券自營(yíng)賬戶(hù)

B.專(zhuān)用資金賬戶(hù)

C.證券經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)

D.信用交易賬戶(hù)

12.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資研究人員與投資決策人員之間應(yīng)當(dāng)保持必要的獨(dú)立性，下列說(shuō)法正確的是？（）

A.投資研究人員可以直接參與投資決策過(guò)程

B.投資決策人員可以兼任投資研究人員

C.應(yīng)建立健全信息隔離制度，防止利益沖突

D.投資研究人員無(wú)需對(duì)投資決策提供支持

13.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于客戶(hù)信用賬戶(hù)的必備條件？（）

A.具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.客戶(hù)信用評(píng)級(jí)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.客戶(hù)在該公司開(kāi)立普通證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)

D.客戶(hù)資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元

14.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確哪些內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和投資限額

B.投資品種和投資策略

C.決策程序和權(quán)限安排

D.以上都是

15.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，下列哪種行為違反了《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定？（）

A.向特定客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B.未按照約定向客戶(hù)披露投資運(yùn)作情況

C.建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理機(jī)制

D.保留完整的交易記錄和會(huì)計(jì)賬冊(cè)

16.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，下列哪項(xiàng)不屬于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提供的文件？（）

A.公司章程

B.經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.發(fā)行人及承銷(xiāo)商的承諾函

D.證券交易所上市公告書(shū)

17.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，下列哪種行為可能違反《證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》？（）

A.向客戶(hù)提供證券投資分析報(bào)告

B.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公開(kāi)宣傳證券投資咨詢(xún)服務(wù)

C.建立健全內(nèi)部控制制度

D.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示

18.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，下列哪種情況需要暫停或終止資產(chǎn)管理計(jì)劃？（）

A.基金規(guī)模低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.基金凈值連續(xù)三個(gè)月下跌

C.發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

D.投資策略需要調(diào)整

19.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確哪些內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和投資限額

B.投資品種和投資策略

C.決策程序和權(quán)限安排

D.以上都是

20.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，下列哪種賬戶(hù)類(lèi)型屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專(zhuān)用賬戶(hù)？（）

A.證券自營(yíng)賬戶(hù)

B.專(zhuān)用資金賬戶(hù)

C.證券經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)

D.信用交易賬戶(hù)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度？（）

A.客戶(hù)適當(dāng)性管理制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.內(nèi)部控制制度

D.信息披露制度

22.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確哪些內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和投資限額

B.投資品種和投資策略

C.決策程序和權(quán)限安排

D.以上都是

23.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些屬于客戶(hù)信用賬戶(hù)的必備條件？（）

A.具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.客戶(hù)信用評(píng)級(jí)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.客戶(hù)在該公司開(kāi)立普通證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)

D.客戶(hù)資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元

24.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，下列哪些文件屬于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提供的文件？（）

A.公司章程

B.經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.發(fā)行人及承銷(xiāo)商的承諾函

D.證券交易所上市公告書(shū)

25.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，下列哪些行為可能違反《證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》？（）

A.向客戶(hù)提供證券投資分析報(bào)告

B.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公開(kāi)宣傳證券投資咨詢(xún)服務(wù)

C.建立健全內(nèi)部控制制度

D.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍限于證券市場(chǎng)。（）

27.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確投資品種和投資策略。（）

28.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為五個(gè)等級(jí)。（）

29.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的信息披露進(jìn)行核查。（）

30.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，可以公開(kāi)宣傳證券投資咨詢(xún)服務(wù)。（）

31.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)可以是機(jī)構(gòu)投資者。（）

32.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和投資限額。（）

33.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為六個(gè)等級(jí)。（）

34.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估。（）

35.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，可以未對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。（）

四、填空題（共15分，每空1分）

1.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，確?？蛻?hù)資產(chǎn)的安全完整。

2.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確________和________，防范利益沖突。

3.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為_(kāi)_______個(gè)等級(jí)，其中________級(jí)風(fēng)險(xiǎn)最低。

4.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的________和________進(jìn)行核查，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

5.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，確保服務(wù)質(zhì)量。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

1.簡(jiǎn)述證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)。

2.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制的主要內(nèi)容。

3.簡(jiǎn)述證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)的意義。

4.簡(jiǎn)述證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，承銷(xiāo)商的職責(zé)。

六、案例分析題（共25分）

某證券公司A為客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)，客戶(hù)B委托A公司為其提供投資建議。A公司投資顧問(wèn)C根據(jù)客戶(hù)B的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦了某只股票。后該股票價(jià)格下跌，客戶(hù)B損失慘重，遂起訴A公司。請(qǐng)結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，分析以下問(wèn)題：

（1）A公司是否需要承擔(dān)責(zé)任？為什么？

（2）客戶(hù)B可以采取哪些措施維護(hù)自身權(quán)益？

（3）A公司如何改進(jìn)服務(wù)，避免類(lèi)似事件發(fā)生？

一、單選題

1.B

解析：證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專(zhuān)用賬戶(hù)屬于專(zhuān)用資金賬戶(hù)，用于存放集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資研究人員與投資決策人員之間應(yīng)當(dāng)保持必要的獨(dú)立性，建立健全信息隔離制度，防止利益沖突。

3.D

解析：證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)資產(chǎn)不低于人民幣30萬(wàn)元即可，而非50萬(wàn)元。

4.B

解析：保薦代表人職責(zé)范圍包括協(xié)助發(fā)行人準(zhǔn)備招股說(shuō)明書(shū)，但不包括審核財(cái)務(wù)報(bào)表、主持盡職調(diào)查和法律合規(guī)審查。

5.D

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和投資限額、投資品種和投資策略、決策程序和權(quán)限安排等內(nèi)容。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司未按照約定向客戶(hù)披露投資運(yùn)作情況，違反了相關(guān)規(guī)定。

7.D

解析：證券交易所上市公告書(shū)屬于發(fā)行人向投資者披露的信息，不屬于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提供的文件。

8.B

解析：根據(jù)《證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)公開(kāi)宣傳屬于違規(guī)行為。

9.C

解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件需要暫?；蚪K止資產(chǎn)管理計(jì)劃。

10.D

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和投資限額、投資品種和投資策略、決策程序和權(quán)限安排等內(nèi)容。

11.B

解析：證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專(zhuān)用賬戶(hù)屬于專(zhuān)用資金賬戶(hù)。

12.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資研究人員與投資決策人員之間應(yīng)當(dāng)保持必要的獨(dú)立性，建立健全信息隔離制度，防止利益沖突。

13.D

解析：證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)資產(chǎn)不低于人民幣30萬(wàn)元即可，而非50萬(wàn)元。

14.D

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和投資限額、投資品種和投資策略、決策程序和權(quán)限安排等內(nèi)容。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司未按照約定向客戶(hù)披露投資運(yùn)作情況，違反了相關(guān)規(guī)定。

16.D

解析：證券交易所上市公告書(shū)屬于發(fā)行人向投資者披露的信息，不屬于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提供的文件。

17.B

解析：根據(jù)《證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)公開(kāi)宣傳屬于違規(guī)行為。

18.C

解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件需要暫?；蚪K止資產(chǎn)管理計(jì)劃。

19.D

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和投資限額、投資品種和投資策略、決策程序和權(quán)限安排等內(nèi)容。

20.B

解析：證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專(zhuān)用賬戶(hù)屬于專(zhuān)用資金賬戶(hù)。

21.ABCD

解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度和信息披露制度。

22.ABCD

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和投資限額、投資品種和投資策略、決策程序和權(quán)限安排等內(nèi)容。

23.ABC

解析：證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為六個(gè)等級(jí)，其中A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)最低。客戶(hù)信用賬戶(hù)的必備條件包括具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格、客戶(hù)信用評(píng)級(jí)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、客戶(hù)在該公司開(kāi)立普通證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)。

24.ABCD

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的公司章程、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、發(fā)行人及承銷(xiāo)商的承諾函和證券交易所上市公告書(shū)進(jìn)行核查，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

25.AB

解析：證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供證券投資分析報(bào)告，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公開(kāi)宣傳證券投資咨詢(xún)服務(wù)屬于違規(guī)行為。

26.√

解析：證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍限于證券市場(chǎng)。

27.√

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確投資品種和投資策略。

28.√

解析：證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為六個(gè)等級(jí)。

29.√

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的信息披露進(jìn)行核查。

30.×

解析：證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)公開(kāi)宣傳屬于違規(guī)行為。

31.√

解析：證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)可以是機(jī)構(gòu)投資者。

32.√

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和投資限額。

33.√

解析：證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為六個(gè)等級(jí)。

34.√

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估。

35.×

解析：證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，需要對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。

26.內(nèi)部控制

解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確?？蛻?hù)資產(chǎn)的安全完整。

27.信息隔離；利益沖突

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確信息隔離和利益沖突，防范利益沖突。

28.六；A

解析：證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為六個(gè)等級(jí)，其中A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)最低。

29.信息披露；財(cái)務(wù)狀況

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的信息披露和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行核查，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

30.內(nèi)部控制

解析：證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保服務(wù)質(zhì)量。

五、簡(jiǎn)答題

1.答：定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)包括：

①專(zhuān)門(mén)管理：由證券公司為特定客戶(hù)單獨(dú)管理，資金單獨(dú)核算。

②風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)：客戶(hù)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

③