ICS03.140

CCSA00

3301

浙江省杭州市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB3301/T0471—2024

專利申請預(yù)審服務(wù)規(guī)范

2024-10-30發(fā)布2024-11-30實施

杭州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB3301/T0471—2024

目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................1

4服務(wù)流程...........................................................................1

5資質(zhì)要求...........................................................................2

5.1預(yù)審機構(gòu).......................................................................2

5.2服務(wù)主體.......................................................................3

6備案與登記.........................................................................3

6.1材料...........................................................................3

6.2填報...........................................................................3

6.3審核...........................................................................3

6.4確認(rèn)...........................................................................3

6.5取消...........................................................................3

7受理與審查.........................................................................4

7.1受理...........................................................................4

7.2預(yù)審查.........................................................................5

8評價與改進.........................................................................5

8.1服務(wù)評價.......................................................................6

8.2服務(wù)改進.......................................................................6

附錄A（資料性）發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠詸z表.........................................7

附錄B（資料性）外觀設(shè)計專利自檢表...................................................9

I

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由杭州市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。

本文件起草單位：杭州市知識產(chǎn)權(quán)保護中心（杭州市知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心、杭州市知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援

助中心）、桐廬縣知識產(chǎn)權(quán)保護中心。

本文件主要起草人：高陽、許冠、周思奇、朱秀慧、郭劍波、應(yīng)一鳴、何赟燕、丁麗君、俞科鋒、

陳微微、沈立群。

II

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專利申請預(yù)審服務(wù)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了專利申請預(yù)審服務(wù)的服務(wù)流程、資質(zhì)要求、備案與登記、受理與審查以及評價與改

進的要求。

本文件適用于預(yù)審機構(gòu)專利申請預(yù)審服務(wù)的開展。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

預(yù)審機構(gòu)pre-examinationagency

依法成立并經(jīng)主管部門批準(zhǔn)承擔(dān)特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾堫A(yù)審業(yè)務(wù)的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。

3.2

專利申請預(yù)審patentapplicationpre-examination

專利申請的預(yù)先審查服務(wù)，在專利申請正式向主管部門提交之前，由預(yù)審機構(gòu)預(yù)先對申請文件進

行審查，使符合條件的專利申請進入快速審查通道。

3.3

預(yù)審員pre-examinationstaff

在預(yù)審機構(gòu)中從事專利申請預(yù)審查工作的人員。

3.4

案件applicationcase

申請主體向預(yù)審機構(gòu)提交的專利申請文件及其他材料。

4服務(wù)流程

專利申請預(yù)審主要流程見圖1。

1

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申請主體/代理機構(gòu)預(yù)審機構(gòu)主管部門

開始

不通過

未備案通過

材料填報審核資格確認(rèn)

不通過

備案/登記通過

已備案不符合

符合不通過

提交受理材料受理條件預(yù)審查

通過

繳費并反饋申請?zhí)?/p>

與繳費憑證

合格

一致性確認(rèn)進入快速審查

不合格

終止/完成

圖1專利申請預(yù)審主要流程

5資質(zhì)要求

5.1預(yù)審機構(gòu)

5.1.1應(yīng)經(jīng)主管部門批準(zhǔn)設(shè)立，并經(jīng)主管部門審定后方可提供專利申請預(yù)審服務(wù)。其中發(fā)明和實用新

型專利限定至國際專利分類（IPC，InternationalPatentClassification）分類號的小類，外觀設(shè)

計專利限定至洛迦諾分類號（LOC，LocarnoAgreementonEstablishinganInternational

ClassificationforIndustrialDesign）分類的小類。

5.1.2應(yīng)建立案件的預(yù)審員自檢質(zhì)量保障機制和互檢人員質(zhì)量保障機制。

5.1.3應(yīng)根據(jù)實際成立部門質(zhì)量保障組，對案件進行質(zhì)量把控和預(yù)審合議。

5.1.4應(yīng)具備符合保密要求的場所和配套的軟硬件設(shè)備設(shè)施。

5.1.5應(yīng)建立包括保密范圍、保密措施、保密責(zé)任和保密期限等內(nèi)容的保密制度，并定期對保密制度

執(zhí)行情況進行核查。

5.1.6應(yīng)建立健全檔案管理制度體系。

5.1.7滿足保密要求的前提下，預(yù)審機構(gòu)之間可建立重大疑難案件交流機制，就專業(yè)性或技術(shù)性要求

較高的案件向相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜易稍儭?/p>

5.1.8應(yīng)提供專利申請預(yù)審服務(wù)投訴反饋渠道。

5.1.9應(yīng)建立投訴處理制度，并在收到投訴后的7個工作日內(nèi)進行投訴處理，及時反饋處理結(jié)果。

5.1.10預(yù)審員應(yīng)具備專利相關(guān)知識、技能和素養(yǎng)。

5.1.11預(yù)審員應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和工作流程做好專利申請預(yù)審工作。

5.1.12預(yù)審員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度和保密紀(jì)律。

2

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5.2服務(wù)主體

5.2.1申請主體符合以下要求：

a)登記注冊地應(yīng)在杭州市行政區(qū)域，且具有獨立法人資格的企事業(yè)單位、社會團體；

b)應(yīng)無非正常專利申請、故意侵犯他人專利權(quán)等不良記錄；

c)生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營方向應(yīng)屬于杭州市規(guī)定的產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域；

d)應(yīng)具有知識產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)、管理團隊和管理制度。

5.2.2代理機構(gòu)應(yīng)符合以下要求：

a)經(jīng)主管部門審批；

b)在主管部門“專利代理管理系統(tǒng)”中處于“正常狀態(tài)”；

c)近一年內(nèi)未發(fā)生因違反有關(guān)法律規(guī)定受到各級管理專利行政部門處理；

d)無代理非正常專利申請；

e)無其他杭州市規(guī)定的相關(guān)不良記錄。

6備案與登記

6.1材料

6.1.1備案申請材料

預(yù)審機構(gòu)應(yīng)對申請主體備案申請材料進行公示，材料包括但不限于：

a)預(yù)審機構(gòu)專利快速審查預(yù)審服務(wù)備案申請表；

b)可證明法人主體的證照；

c)以上材料均提供加蓋申請主體公章的文件。

6.1.2登記申請材料

預(yù)審機構(gòu)應(yīng)對代理機構(gòu)登記申請材料進行公示，材料包括但不限于：

a)預(yù)審機構(gòu)專利代理機構(gòu)登記申請表；

b)代理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證；

c)以上材料均提供加蓋代理機構(gòu)公章的文件。

6.2填報

預(yù)審機構(gòu)應(yīng)為申請主體、代理機構(gòu)提供備案信息填報和資料上傳的網(wǎng)站用戶備案入口，方便申請

主體完成。

6.3審核

6.3.1預(yù)審機構(gòu)應(yīng)在申請主體提交備案材料后7個工作日內(nèi)進行審核，并將審核通過的名單報主管部

門，將審核未通過的名單予以公示。

6.3.2預(yù)審機構(gòu)應(yīng)在代理機構(gòu)提交登記申請材料后7個工作日內(nèi)進行審核，并將審核通過的名單報主

管部門，將審核未通過的名單予以公示。

6.4確認(rèn)

主管部門對上報的申請主體、代理機構(gòu)備案資格進行確認(rèn)后，預(yù)審機構(gòu)應(yīng)及時通知并進行公告。

6.5取消

3

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6.5.1備案取消

6.5.1.1已完成備案的申請主體，若出現(xiàn)以下情形，預(yù)審機構(gòu)應(yīng)取消其備案：

a)提交虛假材料或不符合專利申請預(yù)審服務(wù)規(guī)定材料；

b)違反相關(guān)規(guī)定，或被知識產(chǎn)權(quán)主管部門標(biāo)記有非正常申請案件；

c)專利申請經(jīng)預(yù)審合格、進入快速審查通道后，備案主體違反備案機構(gòu)要求，導(dǎo)致專利快速審

查無法順利進行；

d)近一年內(nèi)提交3件及以上預(yù)審申請案件且不合格率在60%及以上；

e)專利申請獲得授權(quán)后，一年內(nèi)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓超過5件且未報備或者審查未通過；

f)其他不良記錄。

6.5.1.2被取消備案的申請主體自整改完畢、消除異常狀態(tài)之日起滿一年，在滿足5.2.1的前提下，

預(yù)審機構(gòu)應(yīng)接受其再次提出備案申請。

6.5.2登記取消

6.5.2.1對完成登記的代理機構(gòu)，若出現(xiàn)以下情形，預(yù)審機構(gòu)應(yīng)取消其登記：

a)提交虛假材料或協(xié)助備案主體偽造虛假材料；

b)提交的預(yù)審申請案件被主管部門認(rèn)定為非正常專利申請；

c)在主管部門“專利代理管理系統(tǒng)”中處于“異常狀態(tài)”；

d)各級專利行政管理部門公布該代理機構(gòu)存在違法違規(guī)行為；

e)代理的預(yù)審申請案件半年內(nèi)不合格率超過50%；

f)其他不良記錄。

6.5.2.2被取消備案的代理機構(gòu)自整改完畢、消除異常狀態(tài)之日起滿一年，在滿足5.2.2的前提下，

預(yù)審機構(gòu)應(yīng)接受其再次提出備案申請。

7受理與審查

7.1受理

7.1.1受理條件

7.1.1.1受理主體

申請主體/代理機構(gòu)應(yīng)在預(yù)審機構(gòu)完成備案/登記。

7.1.1.2技術(shù)領(lǐng)域

擬提交的專利申請應(yīng)屬于預(yù)審機構(gòu)服務(wù)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域/技術(shù)領(lǐng)域，并符合預(yù)審機構(gòu)分類號表規(guī)定的要

求。

7.1.1.3業(yè)務(wù)范圍

預(yù)審機構(gòu)應(yīng)對不予受理的業(yè)務(wù)進行公示，不予受理的業(yè)務(wù)包括但不限于：

a)按照專利合作條約（PCT，PatentCooperationTreaty）提出的專利國際申請；

b)進入中國國家階段的PCT國際申請；

c)同一申請主體對同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請的發(fā)明專利和實用新型專利案件；

d)分案申請；

e)需要進行保密的申請；

4

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f)要求享有優(yōu)先權(quán)的申請；

g)不以保護創(chuàng)新為目的的專利申請。

7.1.2受理材料

預(yù)審機構(gòu)應(yīng)對受理的專利申請材料進行公示，材料包括但不限于：

a)專利法中規(guī)定申請?zhí)峤坏纳暾埼募?，針對發(fā)明專利應(yīng)提交實質(zhì)審查請求書；

b)申請預(yù)審服務(wù)承諾書；

c)發(fā)明專利/實用新型專利自檢表（見附錄A）或外觀設(shè)計專利自檢表（見附錄B）；

d)已備案申請主體（第一申請人）與未備案申請主體作為共同專利申請主體提出預(yù)審服務(wù)申請，

提交相關(guān)材料，如共同研發(fā)合同。

7.1.3受理處置

符合受理條件的案件或不滿足受理條件的案件，預(yù)審機構(gòu)應(yīng)向申請主體/代理機構(gòu)發(fā)出相應(yīng)通知書

進行反饋。

7.2預(yù)審查

7.2.1預(yù)審查過程

案件預(yù)審查過程應(yīng)包括但不限于以下步驟：

a)技術(shù)領(lǐng)域核查；

b)非正常申請核查；

c)形式問題審查；

d)實質(zhì)性缺陷審查；

e)出具預(yù)審意見。

7.2.2預(yù)審查處置

7.2.2.1預(yù)審員應(yīng)自申請主體提交案件之日起7個工作日內(nèi)作出審查結(jié)論。

7.2.2.2對于需要返回修改的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出案件預(yù)審意見通知書并規(guī)定修改期限。

7.2.2.3對于超過規(guī)定修改期限且提交答復(fù)意見不合格的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出預(yù)審不合格通知書。

7.2.2.4對于超過規(guī)定修改期限且未提交答復(fù)意見的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出視為撤回通知書。

7.2.2.5對于預(yù)審合格的案件，預(yù)審員應(yīng)及時發(fā)出預(yù)審合格通知書，同時通知以下事項：

a)在中國專利電子申請的賬號足額繳納相關(guān)費用，如專利申請費、實質(zhì)審查請求費、公布印刷

費等及繳納時限；

b)向主管部門提交與預(yù)審合格文件一致的專利申請文件并在規(guī)定時限內(nèi)向預(yù)審機構(gòu)反饋申請?zhí)?/p>

與繳費憑證。

7.2.3快速審查

7.2.3.1預(yù)審員在收到申請主體/代理機構(gòu)反饋的案件申請?zhí)柡髴?yīng)對申請主體/代理機構(gòu)向主管部門提

交的專利申請文件與預(yù)審合格文件的一致性進行確認(rèn)。一致性確認(rèn)通過且按時足額繳納費用的，預(yù)審

員應(yīng)向申請主體/代理機構(gòu)發(fā)出進入快速審查通知書；否則，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出不予進入快速審查通知書。

7.2.3.2對于進入快速審查階段的專利申請文件，預(yù)審機構(gòu)應(yīng)及時在主管部門服務(wù)系統(tǒng)中標(biāo)識加快標(biāo)

記，正式進入加快審查程序。

8評價與改進

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8.1服務(wù)評價

8.1.1預(yù)審機構(gòu)應(yīng)每年對專利申請預(yù)審服務(wù)工作進行評價，對評價過程和評價結(jié)果形成記錄。

8.1.2預(yù)審機構(gòu)專利申請預(yù)審服務(wù)評價可通過預(yù)審機構(gòu)自行組織，也可聘請外部的專業(yè)機構(gòu)進行評價。

8.1.3預(yù)審機構(gòu)專利申請服務(wù)評價應(yīng)包含專利申請預(yù)審服務(wù)體系運行情況、資源配套情況、專利申請

預(yù)審服務(wù)人員工作開展情況。

8.2服務(wù)改進

8.2.1預(yù)審機構(gòu)應(yīng)對服務(wù)評價結(jié)果進行分析，并制定改進措施。

8.2.2預(yù)審機構(gòu)應(yīng)根據(jù)改進措施，調(diào)整和落實專利申請預(yù)審服務(wù)體系、配套資源等內(nèi)容。

6

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附錄A

（資料性）

發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠詸z表

發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠詸z表參見表A.1。

表A.1發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠詸z表

類型自檢項目

1、發(fā)明名稱是否與說明書中的發(fā)明名稱一致

2、申請主體的國籍、具體地址等是否用中文正確表示

3、是否勾選請求早日公布該專利申請（僅限發(fā)明專利）

專利請求書

4、請求書、權(quán)要、說明書等的頁數(shù)是否填寫正確、權(quán)要的項數(shù)是否填寫正確

5、委托代理機構(gòu)的是否附加了專利代理委托書或總委托書

6、全體申請人或?qū)＠砣撕炞只蛏w章是否正確有效

實質(zhì)審查請求書1、發(fā)明名稱是否與說明書中的發(fā)明名稱一致

（僅限發(fā)明）2、是否勾選放棄主動修改的權(quán)利

1、是否用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號

2、主題名稱是否清楚正確

3、是否存在非擇一引用、多引多等引用關(guān)系的問題

4、是否存在“所述”沒有引用基礎(chǔ)的問題

5、是否存在含義不確定的用語，例如：厚、薄、強、弱等

權(quán)利要求書6、是否存在“例如、”“尤其是”等導(dǎo)致權(quán)利要求保護范圍不清楚的表述

7、是否因“約”“接近”“等等”導(dǎo)致權(quán)利要求保護范圍不清楚的表述

8、含有公式的，公式中的相關(guān)符號是否都有明確的釋義、XML格式公式是否清晰

9、是否存在錯誤字、多余字等

10、是否存在明顯單一性問題

11、主題是否屬于不授權(quán)的客體

1、說明書名稱是否符合名稱的撰寫規(guī)定

2、是否包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明或新型內(nèi)容、附圖說明（如有附圖））具體實施方式

說明書3、附圖說明是否與附圖一致

4、說明書附圖中的附圖標(biāo)記是否在說明書文字部分有相應(yīng)的記載

5、說明書中采用的英文簡寫是否有本領(lǐng)域公知的明確含義

說明書摘要及附1、摘要的字?jǐn)?shù)是否符合要求

圖2、摘要附圖是否是說明書附圖中的一幅

1、有多幅附圖的，是否有用阿拉伯?dāng)?shù)字正確編號

說明書附圖2、附圖中是否存在說明書文字部分沒有的記載

3、附圖是否清晰、符合制圖要求

1、通知書表格的填寫或勾選項是否正確

通知書形式問題2、日期、法條和結(jié)論是否寫錯

3、通知書是否存在明顯錯別字、語句明顯不通順等

7

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表1發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠詸z表（續(xù)）

類型自檢項目

1、事實認(rèn)定是否正確、說理是否充分、法條是否適用