證券公司績(jī)效管理辦法一、總則1.目的為了提升本證券公司整體運(yùn)營(yíng)效率，科學(xué)評(píng)價(jià)員工工作表現(xiàn)，合理分配薪酬與激勵(lì)資源，充分調(diào)動(dòng)員工積極性，實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本績(jī)效管理辦法。2.適用范圍本辦法適用于本證券公司全體正式員工，包括各部門、各分支機(jī)構(gòu)及各業(yè)務(wù)線條崗位人員。3.原則公平公正原則：績(jī)效管理過(guò)程應(yīng)確保評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、流程透明，對(duì)所有員工一視同仁，避免主觀隨意性。目標(biāo)導(dǎo)向原則：圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)及各部門、崗位具體目標(biāo)開(kāi)展績(jī)效評(píng)估，以績(jī)效結(jié)果衡量員工對(duì)目標(biāo)達(dá)成的貢獻(xiàn)程度。激勵(lì)性原則：通過(guò)合理的績(jī)效結(jié)果運(yùn)用，形成有效的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極進(jìn)取、不斷提升工作績(jī)效。溝通反饋原則：在績(jī)效管理各環(huán)節(jié)，強(qiáng)調(diào)管理者與員工之間的充分溝通，及時(shí)反饋績(jī)效信息，共同促進(jìn)員工績(jī)效改進(jìn)。二、績(jī)效管理組織與職責(zé)1.績(jī)效管理委員會(huì)由公司高層管理人員組成，負(fù)責(zé)審議和決策公司績(jī)效管理相關(guān)重大事項(xiàng)，包括績(jī)效管理制度的制定與修訂、公司整體績(jī)效目標(biāo)的設(shè)定與調(diào)整、績(jī)效結(jié)果的綜合評(píng)定及應(yīng)用等。對(duì)績(jī)效管理工作進(jìn)行監(jiān)督與指導(dǎo)，協(xié)調(diào)解決績(jī)效管理過(guò)程中出現(xiàn)的跨部門爭(zhēng)議等問(wèn)題。2.人力資源部門作為績(jī)效管理的牽頭組織部門，負(fù)責(zé)制定和完善績(jī)效管理辦法及相關(guān)配套工具、表單等。組織開(kāi)展績(jī)效培訓(xùn)工作，指導(dǎo)各部門、分支機(jī)構(gòu)管理者及員工正確理解和運(yùn)用績(jī)效管理體系。匯總、審核各部門提交的績(jī)效數(shù)據(jù)及評(píng)估結(jié)果，進(jìn)行績(jī)效數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，為績(jī)效管理委員會(huì)提供決策支持。依據(jù)績(jī)效結(jié)果，落實(shí)薪酬調(diào)整、獎(jiǎng)金分配、晉升淘汰等相關(guān)人力資源管理決策。3.各部門負(fù)責(zé)人及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)根據(jù)公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)和部門職責(zé)，分解制定本部門、本分支機(jī)構(gòu)具體的績(jī)效目標(biāo)，組織下屬員工制定個(gè)人績(jī)效計(jì)劃。定期對(duì)下屬員工進(jìn)行績(jī)效輔導(dǎo)與溝通，跟蹤績(jī)效計(jì)劃執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并協(xié)助解決員工工作中遇到的問(wèn)題。按照規(guī)定的評(píng)價(jià)周期和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)下屬員工進(jìn)行客觀、公正的績(jī)效評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果反饋給員工，共同制定績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃。三、績(jī)效目標(biāo)設(shè)定1.公司整體績(jī)效目標(biāo)由公司管理層依據(jù)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)環(huán)境以及公司戰(zhàn)略規(guī)劃，在每年年初確定公司年度總體績(jī)效目標(biāo)，涵蓋業(yè)務(wù)收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)份額、客戶滿意度、風(fēng)險(xiǎn)管理等關(guān)鍵指標(biāo)。2.部門績(jī)效目標(biāo)各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)公司整體績(jī)效目標(biāo)，結(jié)合部門職責(zé)和工作重點(diǎn)，組織部門內(nèi)部討論，將公司目標(biāo)細(xì)化分解到本部門，形成部門年度績(jī)效目標(biāo)及各季度、月度階段性目標(biāo)，明確各項(xiàng)指標(biāo)的目標(biāo)值、權(quán)重及考核標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)績(jī)效管理委員會(huì)審核通過(guò)后執(zhí)行。3.員工個(gè)人績(jī)效目標(biāo)員工個(gè)人績(jī)效目標(biāo)由員工與直接上級(jí)共同制定，依據(jù)部門績(jī)效目標(biāo)，結(jié)合員工崗位職責(zé)、工作任務(wù)和能力特點(diǎn)，明確具體的工作任務(wù)、預(yù)期成果、完成時(shí)間節(jié)點(diǎn)以及考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保個(gè)人目標(biāo)與部門、公司目標(biāo)的一致性。四、績(jī)效評(píng)估周期與方式1.評(píng)估周期年度評(píng)估：以自然年為周期，全面評(píng)估員工一年來(lái)的工作績(jī)效表現(xiàn)，是最重要的績(jī)效評(píng)估節(jié)點(diǎn)，其結(jié)果將作為員工年度薪酬調(diào)整、獎(jiǎng)金發(fā)放、晉升等的重要依據(jù)。季度評(píng)估：每季度末對(duì)員工本季度的績(jī)效情況進(jìn)行階段性評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)整工作計(jì)劃和目標(biāo)，為年度績(jī)效達(dá)成提供保障，季度評(píng)估結(jié)果將影響當(dāng)季績(jī)效獎(jiǎng)金發(fā)放等。月度評(píng)估（可選）：部分關(guān)鍵崗位或業(yè)務(wù)部門可根據(jù)實(shí)際工作需要，每月進(jìn)行一次簡(jiǎn)單的績(jī)效回顧與溝通，不作為正式的績(jī)效評(píng)定結(jié)果運(yùn)用，但用于日常工作的及時(shí)反饋與調(diào)整。2.評(píng)估方式上級(jí)評(píng)價(jià)：?jiǎn)T工的直接上級(jí)是最主要的績(jī)效評(píng)價(jià)主體，依據(jù)員工績(jī)效目標(biāo)完成情況、工作態(tài)度、工作能力等方面，按照既定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)員工進(jìn)行打分或評(píng)級(jí)評(píng)價(jià)。自評(píng)：?jiǎn)T工在績(jī)效周期結(jié)束時(shí)，對(duì)照個(gè)人績(jī)效目標(biāo)，對(duì)自己的工作表現(xiàn)進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，總結(jié)成績(jī)與不足，為上級(jí)評(píng)價(jià)提供參考信息，同時(shí)也是自我反思與能力提升的過(guò)程。同事互評(píng)（適用于部分協(xié)作性較強(qiáng)崗位）：對(duì)于涉及跨部門協(xié)作、團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目等工作的員工，可選取有密切工作關(guān)聯(lián)的同事進(jìn)行互評(píng)，從合作的角度評(píng)價(jià)其協(xié)作能力、溝通能力、對(duì)團(tuán)隊(duì)的貢獻(xiàn)等，互評(píng)結(jié)果將按一定權(quán)重納入綜合績(jī)效評(píng)價(jià)?？蛻粼u(píng)價(jià)（適用于直接面向客戶的崗位）：如客戶經(jīng)理、投資顧問(wèn)等崗位，可收集客戶對(duì)其服務(wù)質(zhì)量、專業(yè)水平、解決問(wèn)題能力等方面的反饋意見(jiàn)，作為績(jī)效評(píng)價(jià)的重要參考依據(jù)之一。五、績(jī)效評(píng)估指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)1.業(yè)績(jī)指標(biāo)業(yè)務(wù)收入類：如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門的客戶交易傭金收入、投行業(yè)務(wù)部門的項(xiàng)目承銷收入、資產(chǎn)管理部門的受托管理資產(chǎn)規(guī)模及收益等，以實(shí)際完成金額與目標(biāo)值對(duì)比來(lái)衡量業(yè)績(jī)完成情況。業(yè)務(wù)量指標(biāo)：像客服部門的客戶咨詢接待數(shù)量、運(yùn)營(yíng)部門的業(yè)務(wù)處理筆數(shù)等，考核業(yè)務(wù)操作的工作量情況，根據(jù)實(shí)際完成量與計(jì)劃量的差異進(jìn)行評(píng)價(jià)。市場(chǎng)拓展指標(biāo)：如新客戶開(kāi)發(fā)數(shù)量、客戶資產(chǎn)增量、市場(chǎng)占有率提升幅度等，體現(xiàn)員工或部門在市場(chǎng)拓展方面的成效，通過(guò)與設(shè)定的目標(biāo)市場(chǎng)份額、客戶數(shù)量等目標(biāo)對(duì)比評(píng)估。2.能力指標(biāo)專業(yè)知識(shí)與技能：評(píng)估員工在證券專業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)操作技能、分析研究能力等，通過(guò)專業(yè)考試、實(shí)際業(yè)務(wù)操作展示、案例分析等方式考查，分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格等不同等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。溝通協(xié)作能力：考查員工在內(nèi)部團(tuán)隊(duì)協(xié)作以及與外部客戶、合作伙伴溝通協(xié)調(diào)方面的能力，依據(jù)日常工作中的溝通表現(xiàn)、團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目合作效果等情況綜合評(píng)定，可采用同事互評(píng)、上級(jí)評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式確定等級(jí)。學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力：關(guān)注員工對(duì)新知識(shí)、新技術(shù)的學(xué)習(xí)吸收情況以及在工作中提出創(chuàng)新思路、改進(jìn)工作方法的表現(xiàn)，根據(jù)參與培訓(xùn)學(xué)習(xí)的積極性、創(chuàng)新成果應(yīng)用效果等給予相應(yīng)評(píng)價(jià)。3.態(tài)度指標(biāo)工作責(zé)任心：考量員工對(duì)待工作的認(rèn)真負(fù)責(zé)程度、對(duì)工作任務(wù)的擔(dān)當(dāng)精神，是否主動(dòng)積極地完成工作，有無(wú)推諉責(zé)任等現(xiàn)象，通過(guò)日常工作表現(xiàn)觀察、工作失誤情況等來(lái)判斷，分為積極主動(dòng)、較認(rèn)真負(fù)責(zé)、一般、較差等評(píng)價(jià)等級(jí)。工作積極性：觀察員工在工作中的主動(dòng)性、進(jìn)取心，是否樂(lè)于接受新任務(wù)、挑戰(zhàn)更高目標(biāo)等，可從主動(dòng)承擔(dān)額外工作、爭(zhēng)取業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)等方面體現(xiàn)，同樣設(shè)定不同等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。團(tuán)隊(duì)合作精神：考查員工在團(tuán)隊(duì)中是否積極配合他人工作、分享經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，有無(wú)破壞團(tuán)隊(duì)和諧氛圍等行為，根據(jù)團(tuán)隊(duì)成員反饋、項(xiàng)目合作中的團(tuán)隊(duì)融入情況進(jìn)行評(píng)定。六、績(jī)效結(jié)果評(píng)定與反饋1.績(jī)效結(jié)果等級(jí)劃分績(jī)效結(jié)果一般劃分為優(yōu)秀（A）、良好（B）、合格（C）、待改進(jìn)（D）、不合格（E）五個(gè)等級(jí)，各等級(jí)對(duì)應(yīng)不同的績(jī)效表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，具體標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)公司整體績(jī)效目標(biāo)完成情況以及崗位要求等因素綜合確定。2.績(jī)效結(jié)果評(píng)定流程在績(jī)效評(píng)估周期結(jié)束后，員工按照要求提交自評(píng)材料，各評(píng)價(jià)主體（上級(jí)、同事、客戶等）分別進(jìn)行評(píng)價(jià)打分，相關(guān)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)匯總至人力資源部門。人力資源部門對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核、統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)合部門績(jī)效完成情況等因素，初步確定員工績(jī)效結(jié)果等級(jí)，提交績(jī)效管理委員會(huì)審議。績(jī)效管理委員會(huì)根據(jù)公司整體經(jīng)營(yíng)情況、績(jī)效政策導(dǎo)向等，對(duì)初步評(píng)定的績(jī)效結(jié)果進(jìn)行綜合平衡和最終審定，確保結(jié)果的公平性和合理性。3.績(jī)效結(jié)果反饋與溝通各部門負(fù)責(zé)人在績(jī)效結(jié)果確定后，應(yīng)及時(shí)與下屬員工進(jìn)行一對(duì)一的績(jī)效反饋面談，向員工通報(bào)績(jī)效評(píng)定結(jié)果，肯定成績(jī)，指出存在的問(wèn)題和不足，共同分析原因，制定績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃或個(gè)人發(fā)展計(jì)劃。員工有權(quán)對(duì)績(jī)效結(jié)果提出疑問(wèn)或異議，部門負(fù)責(zé)人及人力資源部門應(yīng)認(rèn)真傾聽(tīng)員工意見(jiàn)，對(duì)合理的訴求進(jìn)行核實(shí)和處理，如確有必要，可對(duì)績(jī)效結(jié)果進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。七、績(jī)效結(jié)果應(yīng)用1.薪酬調(diào)整年度績(jī)效結(jié)果為優(yōu)秀（A）的員工，在次年薪酬調(diào)整中有較大幅度的調(diào)薪空間，可獲得高于公司平均調(diào)薪比例的薪資增長(zhǎng)。績(jī)效等級(jí)為良好（B）的員工，給予適當(dāng)?shù)男劫Y調(diào)升，調(diào)薪比例按照公司常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行?？?jī)效合格（C）的員工，一般維持現(xiàn)有薪酬水平，如公司整體經(jīng)營(yíng)狀況允許，可給予少量的薪資微調(diào)?？?jī)效待改進(jìn)（D）的員工，暫停調(diào)薪，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)改進(jìn)績(jī)效，若連續(xù)兩個(gè)周期仍處于待改進(jìn)狀態(tài)，考慮降薪等措施?？?jī)效不合格（E）的員工，視情況進(jìn)行降薪或按照公司相關(guān)規(guī)定解除勞動(dòng)合同。2.獎(jiǎng)金分配績(jī)效獎(jiǎng)金與績(jī)效結(jié)果直接掛鉤，年度績(jī)效優(yōu)秀（A）的員工可獲得高額的年度績(jī)效獎(jiǎng)金，占獎(jiǎng)金總額的較大比例；良好（B）的員工獲得相應(yīng)比例的獎(jiǎng)金；合格（C）的員工獎(jiǎng)金相對(duì)較少；待改進(jìn)（D）的員工減少或取消當(dāng)年度績(jī)效獎(jiǎng)金；不合格（E）的員工不予發(fā)放績(jī)效獎(jiǎng)金。季度績(jī)效結(jié)果影響當(dāng)季的階段性獎(jiǎng)金發(fā)放，按照各等級(jí)對(duì)應(yīng)的獎(jiǎng)金系數(shù)進(jìn)行分配。3.晉升與崗位調(diào)整績(jī)效連續(xù)多年保持優(yōu)秀（A）水平的員工，在有晉升機(jī)會(huì)時(shí)將優(yōu)先獲得推薦，公司將綜合考慮其能力、業(yè)績(jī)等因素，給予晉升到更高層級(jí)崗位的機(jī)會(huì)?？?jī)效良好（B）且具備晉升條件的員工，可納入晉升候選人名單，根據(jù)崗位空缺情況和公司發(fā)展需求進(jìn)行綜合考量?？?jī)效待改進(jìn)（D）或不合格（E）的員工，可能面臨崗位調(diào)整，如調(diào)至更適合其能力水平的崗位，或安排內(nèi)部培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗等，若仍無(wú)法達(dá)到崗位要求，將依據(jù)公司規(guī)定進(jìn)行辭退等處理。4.培訓(xùn)與發(fā)展根據(jù)績(jī)效評(píng)估中反映出的員工能力短板，為員工制定個(gè)性化的培訓(xùn)與發(fā)展計(jì)劃，如安排專業(yè)技能培訓(xùn)、管理能力提升培訓(xùn)等，幫助員工提升自身素質(zhì)，改進(jìn)績(jī)效，實(shí)現(xiàn)個(gè)人與公司的共同發(fā)展。八、績(jī)效申訴1.申訴受理員工如對(duì)績(jī)效結(jié)果存在異議，可在收到績(jī)效反饋結(jié)果后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向人力資源部門提交書(shū)面申訴材料，詳細(xì)說(shuō)明申訴事由、期望的處理結(jié)果等內(nèi)容。2.申訴處理流程人力資源部門在收到申訴材料后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記，并開(kāi)展初步調(diào)查核實(shí)工作，與相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、評(píng)價(jià)主體等溝通了解情況，收集相關(guān)證據(jù)資料。在完成調(diào)查后，人力資源部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)，向申訴員工反饋調(diào)查處理情況，如認(rèn)定申訴合理，將協(xié)調(diào)相關(guān)部門對(duì)績(jī)效結(jié)果進(jìn)行重新評(píng)估或調(diào)整；