企業(yè)安全自查自糾記錄表模板前言企業(yè)安全是企業(yè)穩(wěn)健運營的基石，關(guān)系到資產(chǎn)安全、數(shù)據(jù)保密、業(yè)務(wù)連續(xù)性乃至企業(yè)聲譽。建立常態(tài)化的安全自查自糾機制，是企業(yè)主動識別風險、消除隱患、提升整體安全防護能力的關(guān)鍵舉措。本記錄表模板旨在為企業(yè)提供一個系統(tǒng)性的框架，幫助其全面、有序地開展安全自查工作，并對發(fā)現(xiàn)的問題進行有效跟蹤與整改，以期將安全風險控制在可接受范圍之內(nèi)。企業(yè)可根據(jù)自身規(guī)模、行業(yè)特點及實際運營情況，對本模板內(nèi)容進行適當調(diào)整與細化，使其更貼合自身需求。企業(yè)安全自查自糾記錄表記錄編號：（企業(yè)內(nèi)部自行編制，便于追溯）一、基本信息項目內(nèi)容:---------------:-------------------------------------**自查部門/單位****自查日期**年月日**自查負責人****自查參與人員****自查范圍/區(qū)域**（例如：全公司、某部門、某系統(tǒng)、某廠區(qū)等）**上次自查日期**（如適用）年月日二、自查內(nèi)容與結(jié)果（注：以下為通用框架，請企業(yè)根據(jù)實際情況增刪調(diào)整檢查項目及要點。）模塊一：組織與制度建設(shè)序號檢查項目檢查要點/標準檢查結(jié)果(符合/基本符合/不符合/不適用)發(fā)現(xiàn)問題描述(如不符合或基本符合，請具體說明)整改建議/措施責任部門/人計劃完成時限備注:---:-----------------------------:---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------:---------------------------------------------:---------------------------------------------:----------:-----------:-------1.1安全管理組織架構(gòu)是否明確安全管理第一責任人、分管負責人及安全管理部門/崗位；職責是否清晰。1.2安全管理制度體系是否建立覆蓋主要安全領(lǐng)域（如信息安全、物理安全、人員安全等）的制度；制度是否定期評審修訂。1.3安全責任制落實是否簽訂安全責任書；安全責任是否分解到具體崗位和人員。1.4安全投入與資源保障是否有必要的安全投入預算；安全設(shè)施、工具、培訓等資源是否得到保障。1.5應急管理體系是否制定突發(fā)事件應急預案；是否定期組織應急演練。模塊二：物理環(huán)境安全序號檢查項目檢查要點/標準檢查結(jié)果(符合/基本符合/不符合/不適用)發(fā)現(xiàn)問題描述(如不符合或基本符合，請具體說明)整改建議/措施責任部門/人計劃完成時限備注:---:-----------------------------:---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------:---------------------------------------------:---------------------------------------------:----------:-----------:-------2.1辦公區(qū)域安全出入管理是否規(guī)范；門窗鎖具是否完好；通道是否暢通；是否存在消防安全隱患（如違規(guī)用電、堵塞消防通道）。2.2機房/重要設(shè)備間安全出入控制措施；環(huán)境溫濕度、潔凈度；UPS電源；消防設(shè)施；防雷接地；設(shè)備物理防護。2.3安防設(shè)施監(jiān)控系統(tǒng)、門禁系統(tǒng)、報警系統(tǒng)是否正常運行；覆蓋范圍是否合理。2.4物品存放與管理重要文件、涉密資料、貴重物品是否妥善保管；危險化學品（如有）是否合規(guī)存放。模塊三：信息系統(tǒng)安全序號檢查項目檢查要點/標準檢查結(jié)果(符合/基本符合/不符合/不適用)發(fā)現(xiàn)問題描述(如不符合或基本符合，請具體說明)整改建議/措施責任部門/人計劃完成時限備注:---:-----------------------------:---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------:---------------------------------------------:---------------------------------------------:----------:-----------:-------3.1網(wǎng)絡(luò)安全網(wǎng)絡(luò)拓撲是否清晰；防火墻、入侵檢測/防御系統(tǒng)配置是否有效；內(nèi)外網(wǎng)隔離；無線局域網(wǎng)安全；端口管理；網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略。3.2服務(wù)器與終端安全操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應用軟件是否及時更新補?。皇欠癜惭b殺毒軟件并更新病毒庫；賬戶密碼策略是否嚴格；是否啟用不必要的服務(wù)/端口。3.3數(shù)據(jù)安全重要數(shù)據(jù)是否備份；數(shù)據(jù)分類分級管理；數(shù)據(jù)傳輸、存儲加密；個人信息保護合規(guī)性；數(shù)據(jù)銷毀流程。3.4應用系統(tǒng)安全開發(fā)過程是否考慮安全因素；是否進行安全測試；賬戶權(quán)限管理；日志審計。3.5移動設(shè)備與介質(zhì)安全公司配發(fā)設(shè)備管理；BYOD策略（如有）；U盤等移動存儲介質(zhì)管理；數(shù)據(jù)擺渡風險控制。3.6密碼與賬戶管理是否使用強密碼；定期更換；不共用賬戶；特權(quán)賬戶管理。模塊四：人員安全與意識序號檢查項目檢查要點/標準檢查結(jié)果(符合/基本符合/不符合/不適用)發(fā)現(xiàn)問題描述(如不符合或基本符合，請具體說明)整改建議/措施責任部門/人計劃完成時限備注:---:-----------------------------:---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------:---------------------------------------------:---------------------------------------------:----------:-----------:-------4.1人員入職/離職/調(diào)崗安全管理背景審查（關(guān)鍵崗位）；入職安全培訓；離職人員權(quán)限清理、物品交接；調(diào)崗人員權(quán)限調(diào)整。4.2安全意識培訓與教育是否定期組織安全意識培訓；培訓內(nèi)容是否涵蓋常見安全風險（如釣魚郵件、勒索病毒、社會工程學等）；員工安全意識水平。4.3崗位職責與行為規(guī)范員工是否明確其崗位安全職責；是否存在違規(guī)操作行為（如私拉亂接電線、違規(guī)使用外部軟件等）。4.4第三方人員管理外來訪客、施工人員、外包服務(wù)人員的準入管理、行為監(jiān)督及離場確認。模塊五：其他專項安全（根據(jù)企業(yè)實際情況增刪）序號檢查項目檢查要點/標準檢查結(jié)果(符合/基本符合/不符合/不適用)發(fā)現(xiàn)問題描述(如不符合或基本符合，請具體說明)整改建議/措施責任部門/人計劃完成時限備注:---:-----------------------------:---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------:---------------------------------------------:---------------------------------------------:----------:-----------:-------5.1消防安全消防設(shè)施配置與完好性；消防通道暢通；員工消防技能；消防應急預案。5.2生產(chǎn)安全（如適用）設(shè)備安全操作規(guī)程；特種設(shè)備檢驗；作業(yè)環(huán)境安全；勞動防護用品配備。5.3（其他企業(yè)特定的安全領(lǐng)域）三、自查總結(jié)與評價1.總體評價：（簡要描述本次自查的整體情況，例如：本次自查整體情況良好，未發(fā)現(xiàn)重大安全隱患；或本次自查發(fā)現(xiàn)XX方面存在較多問題，需重點關(guān)注等。）2.主要成績/亮點：（在安全管理方面做得較好的地方）3.主要問題與風險：（本次自查發(fā)現(xiàn)的主要問題及可能帶來的風險）4.整改優(yōu)先級建議：（對發(fā)現(xiàn)的問題按緊急程度、風險高低提出整改優(yōu)先級建議）四、整改跟蹤與驗證序號(對應上表問題序號)問題描述摘要整改措施責任部門/人計劃完成時限實際完成日期整改結(jié)果(已完成/未完成/部分完成)驗證情況(通過/未通過)驗證人備注:----------------------:-----------------:----------------------------------------:----------:-----------:-----------:--------------------------------:---------------------:-----:---五、簽批自查負責人簽字：日期：年月日:---------------------------:--------------------**部門負責人/分管領(lǐng)導審核：****日期：年月日****企業(yè)主要負責人審批（如需）：****日期：年月日**使用說明與注意事項1.定制化調(diào)整：本模板為通用版本，企業(yè)在實際使用時，務(wù)必結(jié)合自身行業(yè)特性（如金融、醫(yī)療、制造業(yè)等）、業(yè)務(wù)流程、規(guī)模大小及現(xiàn)有安全管理體系進行針對性的增刪、細化和調(diào)整，確保檢查表的適用性和有效性。2.檢查要點細化：“檢查要點/標準”部分可進一步細化，盡可能量化或明確具體的判斷依據(jù)，避免模糊不清。3.客觀性與真實性：自查過程應堅持客觀、公正、實事求是的原則，如實記錄檢查結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題，避免形式主義。4.問題導向與閉環(huán)管理：自查的核心目的在于發(fā)現(xiàn)問題并推動整改。對于發(fā)現(xiàn)的問題，要明確整改責任、時限和措施，并嚴格跟蹤整改進度，確保問題得到有效解決，形成“檢查-發(fā)現(xiàn)-整改-驗證