第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試工作及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.5000

B.1

C.500

D.3000

()_________

2.下列關(guān)于證券交易結(jié)算資金的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.證券交易結(jié)算資金可以用于證券公司自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.證券交易結(jié)算資金由證券公司自主保管

C.證券交易結(jié)算資金屬于證券公司客戶的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)專項(xiàng)管理和使用

D.證券交易結(jié)算資金可以用于為客戶提供融資融券服務(wù)

()_________

3.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司為客戶買(mǎi)賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照（）的要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.公司內(nèi)部規(guī)定

()_________

4.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守的信息披露義務(wù)不包括（）。

A.報(bào)告的發(fā)布時(shí)間應(yīng)當(dāng)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手保持一致

B.報(bào)告中涉及未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.報(bào)告的署名人員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格

D.報(bào)告的發(fā)布對(duì)象應(yīng)當(dāng)限定在機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)

()_________

5.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、期貨等金融工具

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源限于證券公司自有資金

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于客戶利益

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

()_________

6.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在（）的情況下為客戶買(mǎi)賣證券。

A.未了解客戶身份

B.未評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.未簽訂證券交易委托協(xié)議

D.未按照客戶的委托指令

()_________

7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.1000

B.5000

C.2000

D.3000

()_________

8.證券公司為客戶辦理證券賬戶開(kāi)立、注銷等業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求客戶提供本人身份證原件及復(fù)印件

B.僅核實(shí)客戶的身份證號(hào)碼

C.無(wú)需核實(shí)客戶的身份信息

D.僅要求客戶提供戶口本

()_________

9.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度。

A.項(xiàng)目承銷

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.內(nèi)部審計(jì)

D.以上都是

()_________

10.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得（）。

A.利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣證券

B.接受客戶委托代客戶理財(cái)

C.為自身利益進(jìn)行證券交易

D.以上都是

()_________

11.證券公司發(fā)布證券廣告，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括（）。

A.廣告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確

B.廣告發(fā)布前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)

C.廣告發(fā)布應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)示風(fēng)險(xiǎn)提示

D.廣告發(fā)布應(yīng)當(dāng)通過(guò)合法渠道

()_________

12.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的承銷方式不包括（）。

A.代銷

B.包銷

C.代購(gòu)

D.混合承銷

()_________

13.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.同時(shí)為兩個(gè)以上客戶辦理同一項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行個(gè)人投資

C.向客戶承諾收益

D.為客戶提供投資建議

()_________

14.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）%。

A.10

B.20

C.100

D.50

()_________

15.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)（）。

A.遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則

B.優(yōu)先考慮證券公司的利益

C.不需要承擔(dān)任何法律責(zé)任

D.僅發(fā)布對(duì)證券公司有利的觀點(diǎn)

()_________

16.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.收受客戶賄賂

B.泄露客戶的商業(yè)秘密

C.為客戶提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

D.接受中介機(jī)構(gòu)的饋贈(zèng)

()_________

17.證券公司發(fā)布證券廣告，應(yīng)當(dāng)（）。

A.明確標(biāo)示廣告的發(fā)布者

B.避免使用絕對(duì)化用語(yǔ)

C.不需要披露相關(guān)信息

D.以上都是

()_________

18.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資禁止行為不包括（）。

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.代客理財(cái)

C.違反規(guī)定利用客戶信用賬戶交易

D.從事內(nèi)幕交易以外的證券交易活動(dòng)

()_________

19.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）。

A.交由指定的商業(yè)銀行保管

B.由證券公司自行保管

C.交由指定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管

D.交由指定的期貨公司保管

()_________

20.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對(duì)研究報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)

B.不需要對(duì)研究報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)

C.僅對(duì)研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間負(fù)責(zé)

D.僅對(duì)研究報(bào)告的發(fā)布渠道負(fù)責(zé)

()_________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元

C.有完善的內(nèi)部管理制度

D.有合格的高級(jí)管理人員

()_________

22.證券公司為客戶買(mǎi)賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估

B.向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C.簽訂融資融券合同

D.辦理融資融券賬戶

()_________

23.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)（）。

A.遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則

B.對(duì)研究報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)

C.報(bào)告中涉及未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.報(bào)告的署名人員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格

()_________

24.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍包括（）。

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

()_________

25.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.收受客戶賄賂

B.泄露客戶的商業(yè)秘密

C.為客戶提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

D.接受中介機(jī)構(gòu)的饋贈(zèng)

()_________

26.證券公司發(fā)布證券廣告，應(yīng)當(dāng)（）。

A.明確標(biāo)示廣告的發(fā)布者

B.避免使用絕對(duì)化用語(yǔ)

C.披露相關(guān)信息

D.以上都是

()_________

27.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資禁止行為包括（）。

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.代客理財(cái)

C.違反規(guī)定利用客戶信用賬戶交易

D.從事內(nèi)幕交易以外的證券交易活動(dòng)

()_________

28.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）。

A.交由指定的商業(yè)銀行保管

B.由證券公司自行保管

C.交由指定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管

D.交由指定的期貨公司保管

()_________

29.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對(duì)研究報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)

B.遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則

C.報(bào)告的署名人員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格

D.報(bào)告中涉及未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告

()_________

30.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.收受客戶賄賂

B.泄露客戶的商業(yè)秘密

C.為客戶提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

D.接受中介機(jī)構(gòu)的饋贈(zèng)

()_________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

()_________

32.證券公司為客戶買(mǎi)賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

()_________

33.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則。

()_________

34.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。

()_________

35.證券公司發(fā)布證券廣告，應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)示風(fēng)險(xiǎn)提示。

()_________

36.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行個(gè)人投資。

()_________

37.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。

()_________

38.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由指定的商業(yè)銀行保管。

()_________

39.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)研究報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。

()_________

40.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得泄露客戶的商業(yè)秘密。

()_________

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)________萬(wàn)元。

42.證券公司為客戶買(mǎi)賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供_________。

43.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守_________、客觀、公正的原則。

44.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的_________%。

45.證券公司發(fā)布證券廣告，應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)示_________。

46.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由指定的_________保管。

47.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)_________的內(nèi)容負(fù)責(zé)。

48.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得收受_________。

49.證券公司發(fā)布證券廣告，應(yīng)當(dāng)避免使用_________。

50.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資禁止行為包括_________。

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題10分）

51.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。

_________________________________________________________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

52.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的原則。

_________________________________________________________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

53.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求。

_________________________________________________________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

六、案例分析題（共25分）

某證券公司A，其注冊(cè)資本為人民幣3億元，凈資本為人民幣2.5億元。該公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。近期，該公司發(fā)現(xiàn)其自營(yíng)投資規(guī)模已達(dá)到其凈資本的105%，且部分從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。請(qǐng)問(wèn)：

（1）該公司是否存在違規(guī)行為？如有，請(qǐng)說(shuō)明違規(guī)行為的具體表現(xiàn)。

_________________________________________________________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

（2）該公司應(yīng)如何整改以符合監(jiān)管要求？

_________________________________________________________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

（3）該公司應(yīng)如何加強(qiáng)內(nèi)部控制以防范類似事件再次發(fā)生？

_________________________________________________________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。因此，正確答案為A。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，注冊(cè)資本最低限額為1億元適用于證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，注冊(cè)資本最低限額為500萬(wàn)元適用于證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，注冊(cè)資本最低限額為3000萬(wàn)元適用于證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶交易結(jié)算資金屬于客戶的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)專項(xiàng)管理和使用，不得挪用。因此，正確答案為C。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易結(jié)算資金不得用于證券公司自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易結(jié)算資金由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，而非證券公司；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易結(jié)算資金不得用于為客戶提供融資融券服務(wù)。

3.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百四十一條，證券公司為客戶買(mǎi)賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等情況。因此，正確答案為A。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律管理，不直接規(guī)定業(yè)務(wù)操作；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)，不直接參與融資融券業(yè)務(wù)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，公司內(nèi)部規(guī)定不能違反法律法規(guī)。

4.A

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則，不得在發(fā)布時(shí)間上與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手保持一致，以避免不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。因此，正確答案為A。B選項(xiàng)正確，根據(jù)該規(guī)定第十三條，報(bào)告涉及未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；C選項(xiàng)正確，根據(jù)該規(guī)定第十一條，報(bào)告的署名人員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格；D選項(xiàng)正確，根據(jù)該規(guī)定第十條，報(bào)告的發(fā)布對(duì)象應(yīng)當(dāng)限定在機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其資金來(lái)源限于證券公司自有資金，不得為客戶買(mǎi)賣證券提供融資融券服務(wù)。因此，正確答案為B。A選項(xiàng)正確，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、期貨等金融工具；C選項(xiàng)正確，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于客戶利益；D選項(xiàng)正確，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

6.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百三十條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等情況，不得在未了解客戶身份的情況下為客戶買(mǎi)賣證券。因此，正確答案為A。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)簽訂證券交易委托協(xié)議；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)按照客戶的委托指令辦理業(yè)務(wù)。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。因此，正確答案為B。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，1000萬(wàn)元適用于證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，2000萬(wàn)元適用于證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，3000萬(wàn)元適用于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

8.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司為客戶辦理證券賬戶開(kāi)立、注銷等業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供本人身份證原件及復(fù)印件。因此，正確答案為A。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，僅核實(shí)身份證號(hào)碼不足以確認(rèn)客戶身份；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，必須核實(shí)客戶身份信息；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，戶口本不是辦理證券賬戶的必要材料。

9.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十九條，證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的項(xiàng)目承銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部審計(jì)等制度。因此，正確答案為D。A選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全項(xiàng)目承銷制度；B選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度；C選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部審計(jì)制度。

10.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百三十一條，證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣證券，不得接受客戶委托代客戶理財(cái)，不得為自身利益進(jìn)行證券交易。因此，正確答案為D。A選項(xiàng)正確，利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣證券是禁止行為；B選項(xiàng)正確，接受客戶委托代客戶理財(cái)是禁止行為；C選項(xiàng)正確，為自身利益進(jìn)行證券交易是禁止行為。

11.B

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則，報(bào)告發(fā)布前不需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，但需通過(guò)合法渠道發(fā)布。因此，正確答案為B。A選項(xiàng)正確，廣告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確；C選項(xiàng)正確，廣告發(fā)布應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)示風(fēng)險(xiǎn)提示；D選項(xiàng)正確，廣告發(fā)布應(yīng)當(dāng)通過(guò)合法渠道。

12.C

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十七條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，可以采用代銷或者包銷的方式，但不得采用代購(gòu)的方式。因此，正確答案為C。A選項(xiàng)正確，代銷是證券承銷方式之一；B選項(xiàng)正確，包銷是證券承銷方式之一；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，混合承銷不屬于法律規(guī)定的承銷方式。

13.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得同時(shí)為兩個(gè)以上客戶辦理同一項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以避免利益沖突。因此，正確答案為A。B選項(xiàng)正確，證券公司從業(yè)人員不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行個(gè)人投資；C選項(xiàng)正確，證券公司不得向客戶承諾收益；D選項(xiàng)正確，證券公司可以為客戶提供投資建議。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。因此，正確答案為D。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，10%適用于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，20%適用于證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，100%是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高比例。

15.B

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則，不得優(yōu)先考慮證券公司的利益。因此，正確答案為B。A選項(xiàng)正確，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)客觀公正，不得僅發(fā)布對(duì)證券公司有利的觀點(diǎn)。

16.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百三十一條，證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得收受客戶賄賂，不得泄露客戶的商業(yè)秘密。因此，正確答案為A。B選項(xiàng)正確，證券公司從業(yè)人員不得泄露客戶的商業(yè)秘密；C選項(xiàng)正確，證券公司可以為客戶提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；D選項(xiàng)正確，證券公司從業(yè)人員不得接受中介機(jī)構(gòu)的饋贈(zèng)。

17.B

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)避免使用絕對(duì)化用語(yǔ)，以避免誤導(dǎo)投資者。因此，正確答案為B。A選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)示廣告的發(fā)布者；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司發(fā)布證券廣告需要披露相關(guān)信息；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司發(fā)布證券廣告應(yīng)當(dāng)避免使用絕對(duì)化用語(yǔ)。

18.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、違反規(guī)定利用客戶信用賬戶交易等，但代客理財(cái)不屬于自營(yíng)投資的禁止行為。因此，正確答案為B。A選項(xiàng)正確，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易是自營(yíng)投資的禁止行為；C選項(xiàng)正確，違反規(guī)定利用客戶信用賬戶交易是自營(yíng)投資的禁止行為；D選項(xiàng)正確，從事內(nèi)幕交易以外的證券交易活動(dòng)是自營(yíng)投資的正常行為。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由指定的商業(yè)銀行保管，以保障客戶資產(chǎn)的安全。因此，正確答案為A。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得自行保管客戶資產(chǎn)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)保管；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司不負(fù)責(zé)證券客戶資產(chǎn)保管。

20.A

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)研究報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。因此，正確答案為A。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布時(shí)間負(fù)責(zé)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布渠道負(fù)責(zé)。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；②注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；③有完善的內(nèi)部管理制度；④有合格的高級(jí)管理人員。因此，正確答案為ABCD。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司為客戶買(mǎi)賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)：①對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估；②向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；③簽訂融資融券合同；④辦理融資融券賬戶。因此，正確答案為ABCD。

23.ABCD

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)：①遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則；②對(duì)研究報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)；③報(bào)告涉及未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告；④報(bào)告的署名人員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格。因此，正確答案為ABCD。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)等金融工具。因此，正確答案為ABCD。

25.AB

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得：①收受客戶賄賂；②泄露客戶的商業(yè)秘密。因此，正確答案為AB。C選項(xiàng)正確，證券公司可以為客戶提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；D選項(xiàng)正確，證券公司從業(yè)人員不得接受中介機(jī)構(gòu)的饋贈(zèng)。

26.ABCD

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)：①明確標(biāo)示廣告的發(fā)布者；②避免使用絕對(duì)化用語(yǔ)；③披露相關(guān)信息；④以上都是。因此，正確答案為ABCD。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資禁止行為包括：①利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易；②違反規(guī)定利用客戶信用賬戶交易；③從事內(nèi)幕交易以外的證券交易活動(dòng)。因此，正確答案為ABCD。

28.AC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由指定的商業(yè)銀行或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管。因此，正確答案為AC。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得自行保管客戶資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司不負(fù)責(zé)證券客戶資產(chǎn)保管。

29.ABCD

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)：①對(duì)研究報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)；②遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則；③報(bào)告的署名人員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格；④報(bào)告涉及未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此，正確答案為ABCD。

30.AB

解析：根據(jù)《證券法》第一百三十一條，證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得：①收受客戶賄賂；②泄露客戶的商業(yè)秘密。因此，正確答案為AB。C選項(xiàng)正確，證券公司可以為客戶提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；D選項(xiàng)正確，證券公司從業(yè)人員不得接受中介機(jī)構(gòu)的饋贈(zèng)。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司為客戶買(mǎi)賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

33.√

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。

35.√

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)示風(fēng)險(xiǎn)提示。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行個(gè)人投資。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。

38.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由指定的商業(yè)銀行或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，而非證券公司自行保管。

39.√

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)研究報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。

40.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百三十一條，證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得泄露客戶的商業(yè)秘密。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.5000

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

42.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司為客戶買(mǎi)賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

43.獨(dú)立

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則。

44.100

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。

45.風(fēng)險(xiǎn)提示

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)示風(fēng)險(xiǎn)提示。

46.商業(yè)銀行

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由指定的商業(yè)銀行保管。

47.研究報(bào)告

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)研究報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。

48.客戶賄賂

解析：根據(jù)《證券法》第一百三十一條，證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得收受客戶賄賂。

49.絕對(duì)化用