第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)深圳證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.150%

2.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）。

A.證券公司可以為客戶(hù)提供投資建議，但不得代客操作證券賬戶(hù)

B.客戶(hù)通過(guò)證券公司交易證券，證券公司需承擔(dān)交易盈虧的全部責(zé)任

C.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得與客戶(hù)約定保本保息

D.客戶(hù)委托指令必須使用證券公司統(tǒng)一的電腦交易系統(tǒng)下達(dá)

3.某投資者在2023年1月1日以10元/股的價(jià)格買(mǎi)入某股票1000股，2023年12月31日以15元/股賣(mài)出，期間獲得現(xiàn)金分紅500元。該投資者的持有期收益率約為（）。

A.40%

B.45%

C.50%

D.55%

4.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的（）情況，并以書(shū)面形式向客戶(hù)揭示信用交易的風(fēng)險(xiǎn)。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.以上都是

5.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.融資買(mǎi)入的證券可以用于賣(mài)出融資證券

B.融券賣(mài)出后，投資者需在約定的期限內(nèi)買(mǎi)回同等數(shù)量和價(jià)格的證券

C.融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例不得低于50%

D.證券公司可以為未滿(mǎn)18周歲的自然人客戶(hù)開(kāi)立信用賬戶(hù)

6.根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是（）。

A.擁有不低于1000萬(wàn)元的金融資產(chǎn)

B.具備3年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.擁有至少5名具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員

D.近1年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰

7.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用（）的方式。

A.公開(kāi)招標(biāo)

B.競(jìng)爭(zhēng)性談判

C.掛牌轉(zhuǎn)讓

D.集中競(jìng)價(jià)

8.某上市公司發(fā)布的公告顯示，公司擬通過(guò)發(fā)行新股募集10億元資金，用于某項(xiàng)目投資。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，該公司本次發(fā)行新股的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)公司最近1期末凈資產(chǎn)的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

9.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的（）進(jìn)行評(píng)估。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.以上都是

10.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門(mén)

B.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求

C.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

D.內(nèi)部控制制度的建立可以完全替代外部監(jiān)管

二、多選題（共25分，多選、錯(cuò)選均不得分）

11.證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.擁有證券業(yè)務(wù)許可證

B.具有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

C.具有符合要求的資本金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.具有與其業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)的從業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)

12.下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理的表述中，正確的有（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)資產(chǎn)管理制度，規(guī)范客戶(hù)資產(chǎn)的使用

B.客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與證券公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離

C.證券公司可以挪用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，并設(shè)立獨(dú)立賬戶(hù)

13.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.客戶(hù)優(yōu)先

B.公開(kāi)透明

C.公平公正

D.自我約束

14.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的表述中，正確的有（）。

A.融資余額與擔(dān)保物價(jià)值之比不得超過(guò)300%

B.融券賣(mài)出量與融券保證金額之比不得超過(guò)500%

C.融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%

D.融資融券業(yè)務(wù)的綜合維保比例不得低于150%

15.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)（）。

A.對(duì)發(fā)行人的資格及其發(fā)行文件進(jìn)行審慎核查

B.簽署承銷(xiāo)協(xié)議，按照協(xié)議約定提供服務(wù)

C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告承銷(xiāo)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題

D.保管發(fā)行人的發(fā)行文件，并建立檔案

16.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)

17.上市公司信息披露的禁止行為包括（）。

A.在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行內(nèi)幕信息的傳播

B.通過(guò)報(bào)刊、電視、網(wǎng)絡(luò)等途徑泄露內(nèi)幕信息

C.買(mǎi)賣(mài)或者利用內(nèi)幕信息獲取利益

D.隱瞞、謊報(bào)或者誤導(dǎo)性陳述

18.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。

A.組織架構(gòu)和管理制度

B.業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施

C.信息披露和報(bào)告制度

D.內(nèi)部審計(jì)和責(zé)任追究機(jī)制

19.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A.擅自變更投資范圍或投資策略

B.利用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

C.未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.挪用客戶(hù)資產(chǎn)

20.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.具備相應(yīng)的任職資格

B.誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)

C.不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益

D.不得侵占公司財(cái)產(chǎn)

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

21.證券公司可以為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，但不得為客戶(hù)辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。（）

22.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以為客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)。（）

23.證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）

24.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金。（）

25.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用集中競(jìng)價(jià)的方式。（）

26.首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)具有豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的研究能力。（）

27.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以投資于股票、債券、期貨等金融產(chǎn)品。（）

28.上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在信息披露前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）

29.證券公司內(nèi)部控制制度的建立可以完全替代外部監(jiān)管。（）

30.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)勤勉，維護(hù)客戶(hù)利益。（）

31.證券公司可以為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)，但不得代客戶(hù)承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。（）

32.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)辦理交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)。（）

33.證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（）

34.證券公司可以為客戶(hù)提供代銷(xiāo)證券服務(wù)，但不得收取傭金。（）

35.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的培訓(xùn)。（）

四、填空題（共15分，每空1分）

1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)__________批準(zhǔn)，并取得__________。

2.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取不低于__________的保證金。

3.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照__________的規(guī)定采用__________的方式。

4.首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)具有豐富的__________和__________。

5.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)__________。

6.上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在信息披露前__________。

7.證券公司內(nèi)部控制制度的建立應(yīng)當(dāng)符合__________的要求。

8.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)__________，維護(hù)客戶(hù)利益。

9.證券公司可以為客戶(hù)辦理__________業(yè)務(wù)和__________業(yè)務(wù)。

10.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)辦理__________業(yè)務(wù)。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

1.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)必須具備的條件。

2.簡(jiǎn)述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

3.簡(jiǎn)述證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

4.簡(jiǎn)述證券公司承銷(xiāo)證券應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

5.簡(jiǎn)述上市公司信息披露的禁止行為。

六、案例分析題（共20分）

某上市公司于2023年10月1日發(fā)布公告，稱(chēng)公司擬通過(guò)發(fā)行新股募集10億元資金，用于某項(xiàng)目投資。公告顯示，本次發(fā)行新股的發(fā)行規(guī)模為1億股，發(fā)行價(jià)格為10元/股，發(fā)行市盈率為20倍。公告還顯示，公司本次發(fā)行新股的募集資金用途為：60%用于某項(xiàng)目投資，30%用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，10%用于償還銀行貸款。請(qǐng)問(wèn)：

1.該公司本次發(fā)行新股的發(fā)行規(guī)模是否符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定？（5分）

2.該公司本次發(fā)行新股的募集資金用途是否符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定？（5分）

3.該公司本次發(fā)行新股的發(fā)行市盈率是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定？（5分）

4.結(jié)合案例，簡(jiǎn)述上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則。（5分）

參考答案及解析

參考答案

一、單選題

1.D

2.C

3.B

4.D

5.D

6.B

7.D

8.B

9.D

10.D

二、多選題

11.ABCD

12.AB

13.ABCD

14.ABC

15.ABCD

16.ABCD

17.ABCD

18.ABCD

19.ABCD

20.ABCD

三、判斷題

21.×

22.√

23.√

24.√

25.×

26.√

27.√

28.√

29.×

30.√

31.√

32.√

33.√

34.×

35.×

四、填空題

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)，證券業(yè)務(wù)許可證

2.100%

3.《證券法》，集中競(jìng)價(jià)

4.證券投資經(jīng)驗(yàn)，研究能力

5.凈資本

6.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

7.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

8.誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)

9.融資融券，客戶(hù)資產(chǎn)管理

10.交易結(jié)算資金存管

五、簡(jiǎn)答題

1.答：證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，必須具備下列條件：

①擁有證券業(yè)務(wù)許可證；

②具有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；

③具有符合要求的資本金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；

④具有與其業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)的從業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)；

⑤具有完善的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

2.答：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

①客戶(hù)優(yōu)先；

②公開(kāi)透明；

③公平公正；

④自我約束；

⑤維護(hù)客戶(hù)利益。

3.答：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括：

①融資余額與擔(dān)保物價(jià)值之比不得超過(guò)300%；

②融券賣(mài)出量與融券保證金額之比不得超過(guò)500%；

③融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%；

④融資融券業(yè)務(wù)的綜合維保比例不得低于150%。

4.答：證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

①對(duì)發(fā)行人的資格及其發(fā)行文件進(jìn)行審慎核查；

②簽署承銷(xiāo)協(xié)議，按照協(xié)議約定提供服務(wù)；

③向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告承銷(xiāo)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題；

④保管發(fā)行人的發(fā)行文件，并建立檔案；

⑤做好承銷(xiāo)推介材料的準(zhǔn)備、發(fā)行過(guò)程的組織、發(fā)行申請(qǐng)文件的保管等工作；

⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

5.答：上市公司信息披露的禁止行為包括：

①在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行內(nèi)幕信息的傳播；

②通過(guò)報(bào)刊、電視、網(wǎng)絡(luò)等途徑泄露內(nèi)幕信息；

③買(mǎi)賣(mài)或者利用內(nèi)幕信息獲取利益；

④隱瞞、謊報(bào)或者誤導(dǎo)性陳述。

六、案例分析題

1.答：該公司本次發(fā)行新股的發(fā)行規(guī)模符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定。

解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十四條規(guī)定，上市公司發(fā)行新股的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)公司最近1期末凈資產(chǎn)的30%。該公司本次發(fā)行新股的發(fā)行規(guī)模為1億股，發(fā)行價(jià)格為10元/股，募集資金為10億元，符合規(guī)定。

2.答：該公司本次發(fā)行新股的募集資金用途符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定。

解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十五條規(guī)定，上市公司發(fā)行新股的募集資金用途應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)范，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，且有利于公司發(fā)展。該公司本次發(fā)行新股的募集資金用途為：60%用于某項(xiàng)目投資，30%用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，10%用于償還銀行貸款，符合規(guī)定。

3.答：該公司本次發(fā)行新股的發(fā)行市盈率符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

解析