建設(shè)工程施工安全監(jiān)督備案表一、總則

1.1目的與依據(jù)

為規(guī)范建設(shè)工程施工安全監(jiān)督備案管理，強(qiáng)化施工安全過(guò)程監(jiān)管，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工安全監(jiān)督辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，制定本備案表。

1.2適用范圍

本備案表適用于本行政區(qū)域內(nèi)新建、擴(kuò)建、改建的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工安全監(jiān)督備案，包括土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程及裝修工程。搶險(xiǎn)救災(zāi)工程、臨時(shí)性工程及軍事工程不適用本備案表。

1.3基本原則

施工安全監(jiān)督備案遵循依法依規(guī)、分級(jí)負(fù)責(zé)、全程監(jiān)管、權(quán)責(zé)一致的原則，建設(shè)單位對(duì)備案材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，施工、監(jiān)理單位對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)條件落實(shí)情況負(fù)責(zé)，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)督機(jī)構(gòu)”）對(duì)備案材料進(jìn)行形式審查并實(shí)施監(jiān)督。

1.4責(zé)任主體

建設(shè)單位是施工安全監(jiān)督備案的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)在工程開(kāi)工前向監(jiān)督機(jī)構(gòu)提交備案材料；施工單位對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)負(fù)直接責(zé)任，監(jiān)理單位對(duì)安全生產(chǎn)監(jiān)理負(fù)連帶責(zé)任；監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理備案、核查安全生產(chǎn)條件、開(kāi)展安全監(jiān)督并記錄監(jiān)督情況。

二、備案表內(nèi)容

2.1基本信息

2.1.1工程名稱填寫

備案表要求填寫工程的全稱，必須與施工許可證完全一致。工程名稱應(yīng)清晰、準(zhǔn)確，避免使用簡(jiǎn)稱或模糊表述。例如，對(duì)于住宅項(xiàng)目，應(yīng)注明“XX市XX區(qū)XX住宅工程”；對(duì)于商業(yè)項(xiàng)目，需包括具體用途如“XX購(gòu)物中心擴(kuò)建工程”。名稱填寫時(shí)，不得遺漏任何修飾詞，確保與規(guī)劃文件匹配。若工程名稱變更，需提供變更證明文件，并在備案表中注明原名稱及變更原因。填寫時(shí)，使用標(biāo)準(zhǔn)漢字，不使用符號(hào)或數(shù)字代替文字，以免造成混淆。

2.1.2工程地址填寫

工程地址需詳細(xì)描述，包括省、市、區(qū)、街道門牌號(hào)。地址信息應(yīng)與土地使用證一致，確保施工地點(diǎn)明確。例如，“XX省XX市XX區(qū)XX路123號(hào)”。地址填寫時(shí)，必須完整，不得簡(jiǎn)化為“XX路附近”。若工程涉及多個(gè)地塊，需分別列出每個(gè)地塊的地址，并用分號(hào)分隔。地址變更時(shí)，需重新提交地址證明，并在備案表中更新。填寫時(shí)，避免使用“待定”或“不詳”等模糊表述，確保監(jiān)督機(jī)構(gòu)能準(zhǔn)確定位工程位置。

2.1.3工程規(guī)模填寫

工程規(guī)模包括建筑面積、層數(shù)、結(jié)構(gòu)類型等。建筑面積以平方米為單位，層數(shù)包括地上和地下，結(jié)構(gòu)類型如框架結(jié)構(gòu)、鋼結(jié)構(gòu)等。數(shù)據(jù)應(yīng)真實(shí)可靠，反映工程實(shí)際大小。例如，建筑面積填寫“15000平方米”，層數(shù)填寫“地上15層，地下2層”，結(jié)構(gòu)類型填寫“鋼筋混凝土框架結(jié)構(gòu)”。填寫時(shí)，建筑面積需計(jì)算總建筑面積，包括地上和地下部分；層數(shù)需注明最大層數(shù)；結(jié)構(gòu)類型需與設(shè)計(jì)文件一致。若工程分期建設(shè)，需注明各期規(guī)模，并說(shuō)明施工順序。數(shù)據(jù)錯(cuò)誤可能導(dǎo)致備案退回，因此需仔細(xì)核對(duì)設(shè)計(jì)圖紙。

2.2參與單位信息

2.2.1建設(shè)單位信息

建設(shè)單位需填寫名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、聯(lián)系電話等。名稱應(yīng)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致，信用代碼準(zhǔn)確，聯(lián)系方式暢通，以便監(jiān)督機(jī)構(gòu)聯(lián)系。例如，名稱填寫“XX房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司”，信用代碼填寫“91110108XXXXXXXXXX”，法定代表人填寫“張三”，聯(lián)系電話填寫。填寫時(shí)，名稱不得使用簡(jiǎn)稱，信用代碼需18位完整數(shù)字；法定代表人姓名需與身份證一致；聯(lián)系電話需為有效手機(jī)號(hào)或固定電話，確保能及時(shí)響應(yīng)監(jiān)督要求。若單位信息變更，需提供變更證明，并在備案表中更新。

2.2.2施工單位信息

施工單位包括名稱、資質(zhì)等級(jí)、安全生產(chǎn)許可證編號(hào)等。資質(zhì)等級(jí)應(yīng)與工程規(guī)模匹配，許可證編號(hào)有效，確保施工單位具備安全施工能力。例如，名稱填寫“XX建筑工程有限公司”，資質(zhì)等級(jí)填寫“施工總承包一級(jí)”，許可證編號(hào)填寫“（京）安許證字[2023]XXXX號(hào)”。填寫時(shí)，資質(zhì)等級(jí)需根據(jù)工程類型選擇，如住宅工程需一級(jí)資質(zhì)；許可證編號(hào)需在有效期內(nèi)，且與單位名稱一致。施工單位需在備案表中蓋章確認(rèn)，確保信息真實(shí)。若施工單位分包，需注明分包單位信息，并提交分包合同。

2.2.3監(jiān)理單位信息

監(jiān)理單位需填寫名稱、資質(zhì)等級(jí)、項(xiàng)目總監(jiān)理工程師姓名及執(zhí)業(yè)證書(shū)號(hào)。資質(zhì)等級(jí)符合要求，總監(jiān)理工程師持證上崗，負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)理。例如，名稱填寫“XX工程監(jiān)理有限公司”，資質(zhì)等級(jí)填寫“綜合資質(zhì)”，總監(jiān)理工程師姓名填寫“李四”，執(zhí)業(yè)證書(shū)號(hào)填寫“JL00123456”。填寫時(shí)，資質(zhì)等級(jí)需覆蓋工程類型；總監(jiān)理工程師姓名需與證書(shū)一致，且不得兼職；執(zhí)業(yè)證書(shū)號(hào)需完整有效。監(jiān)理單位需在備案表中簽字確認(rèn)，確保對(duì)安全監(jiān)理負(fù)責(zé)。若監(jiān)理單位變更，需提供變更通知，并在備案表中更新。

2.3安全生產(chǎn)條件

2.3.1安全計(jì)劃備案

施工單位需提交安全生產(chǎn)計(jì)劃，包括安全目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、管理制度等。計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)、可行，覆蓋施工全過(guò)程，預(yù)防事故發(fā)生。例如，安全目標(biāo)填寫“零事故”，組織機(jī)構(gòu)填寫“設(shè)立安全部，配備3名專職安全員”，管理制度填寫“每日安全檢查制度、周安全培訓(xùn)制度”。計(jì)劃需包括具體措施，如高處作業(yè)防護(hù)、用電安全等，并附圖說(shuō)明。填寫時(shí)，計(jì)劃需針對(duì)工程特點(diǎn)定制，不得套用模板；目標(biāo)需量化，如“年度事故率低于0.5%”；組織機(jī)構(gòu)需明確職責(zé)分工。計(jì)劃需經(jīng)施工單位負(fù)責(zé)人審批，并在備案表中提交復(fù)印件。

2.3.2應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒?/p>

應(yīng)急預(yù)案包括火災(zāi)、坍塌等事故的應(yīng)對(duì)措施。預(yù)案應(yīng)包括報(bào)警程序、疏散路線、救援隊(duì)伍等，定期演練，確保有效。例如，火災(zāi)預(yù)案填寫“發(fā)現(xiàn)火情立即撥打119，疏散路線為A棟樓梯，救援隊(duì)伍為消防隊(duì)”；坍塌預(yù)案填寫“發(fā)現(xiàn)裂縫立即停止施工，疏散至安全區(qū)，救援隊(duì)伍為專業(yè)救援隊(duì)”。預(yù)案需覆蓋常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)，如暴雨、地震等，并指定負(fù)責(zé)人。填寫時(shí)，預(yù)案需具體可行，如疏散路線需標(biāo)注在施工圖上；救援隊(duì)伍需聯(lián)系暢通；演練記錄需附在備案表中。預(yù)案需每年更新，并在備案表中注明更新日期。

2.3.3安全人員配置

施工現(xiàn)場(chǎng)需配備專職安全員，數(shù)量根據(jù)工程規(guī)模確定。安全員持證上崗，負(fù)責(zé)日常安全檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患。例如，小型工程配備1名安全員，大型工程配備3名以上；安全員需持有“安全生產(chǎn)考核合格證”，證書(shū)號(hào)填寫“安考字[2023]XXXX號(hào)”。填寫時(shí)，安全員數(shù)量需符合規(guī)定，如每5000平方米建筑面積配備1名；安全員姓名需與證書(shū)一致，且不得兼職；職責(zé)需明確，如每日巡查、記錄隱患。安全員需在備案表中簽字確認(rèn)，確保在崗履職。若安全員變更，需提供新證書(shū)，并在備案表中更新。

2.4提交材料

2.4.1必備文件清單

備案需提交施工許可證、施工單位資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證、安全計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案等。文件齊全、有效，復(fù)印件加蓋公章。例如，施工許可證填寫“編號(hào)：建許字[2023]XXXX號(hào)”；資質(zhì)證書(shū)填寫“等級(jí)：一級(jí)”；安全生產(chǎn)許可證填寫“編號(hào)：（京）安許證字[2023]XXXX號(hào)”。文件清單需包括所有必要材料，如設(shè)計(jì)圖紙、施工合同等。填寫時(shí)，文件需原件或復(fù)印件，復(fù)印件需加蓋單位公章；文件需在有效期內(nèi)，如許可證過(guò)期需重新辦理；清單需與備案表一致，不得遺漏。文件需按順序整理，便于監(jiān)督機(jī)構(gòu)審查。

2.4.2文件格式要求

所有材料應(yīng)為紙質(zhì)或電子版，格式統(tǒng)一。文字清晰、無(wú)涂改，簽名蓋章完整。電子版需符合指定格式，便于存檔。例如，紙質(zhì)文件需A4紙打印，文字字號(hào)不小于12號(hào)；電子版需PDF格式，文件名注明“工程名稱+文件類型”。填寫時(shí)，文字需工整，不得使用潦草字體；簽名需手寫，蓋章需清晰；電子版需加密，防止泄露。格式錯(cuò)誤可能導(dǎo)致備案退回，因此需嚴(yán)格檢查。文件需分類存放，如安全類文件單獨(dú)一冊(cè)，提交時(shí)附目錄表。

三、備案流程

3.1受理階段

3.1.1材料提交

建設(shè)單位需在工程開(kāi)工前，向工程所在地住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門提交備案材料。材料應(yīng)包括但不限于：施工安全監(jiān)督備案表（一式三份）、施工許可證復(fù)印件、施工單位資質(zhì)證書(shū)及安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件、監(jiān)理單位資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件、安全專項(xiàng)施工方案、安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、應(yīng)急救援預(yù)案等。所有材料需加蓋單位公章，確保清晰可辨。電子版材料應(yīng)同步通過(guò)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)上傳，文件格式為PDF或JPG，單個(gè)文件不超過(guò)10MB。

3.1.2受理?xiàng)l件

監(jiān)督機(jī)構(gòu)收到材料后，當(dāng)場(chǎng)核對(duì)材料完整性。材料齊全且符合法定形式的，出具《材料接收憑證》；材料不齊或不符合要求的，一次性告知需補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。補(bǔ)正材料需在5個(gè)工作日內(nèi)提交，逾期未補(bǔ)正的視為撤回申請(qǐng)。受理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)工程存在重大安全隱患的，應(yīng)立即中止受理并啟動(dòng)隱患排查程序。

3.1.3受理時(shí)限

監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到完整材料后的2個(gè)工作日內(nèi)完成受理審查。符合條件的，進(jìn)入審查階段；不符合條件的，出具《不予受理通知書(shū)》，說(shuō)明理由并告知救濟(jì)途徑。受理期間，建設(shè)單位可通過(guò)電話或現(xiàn)場(chǎng)窗口查詢進(jìn)度，監(jiān)督機(jī)構(gòu)須提供查詢編號(hào)便于追蹤。

3.2審查階段

3.2.1形式審查

監(jiān)督機(jī)構(gòu)重點(diǎn)審查材料真實(shí)性、完整性及合規(guī)性。核對(duì)施工許可證與備案表工程名稱、規(guī)模等信息是否一致；檢查施工單位資質(zhì)等級(jí)是否與工程規(guī)模匹配；安全生產(chǎn)許可證是否在有效期內(nèi)；安全專項(xiàng)施工方案是否包含深基坑、高支模等危大工程專項(xiàng)方案。發(fā)現(xiàn)材料涂改、復(fù)印件未蓋章等問(wèn)題的，要求建設(shè)單位限期整改。

3.2.2實(shí)質(zhì)審查

對(duì)涉及安全生產(chǎn)的關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性核查。例如：安全管理人員配備數(shù)量是否符合《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及專職安全生產(chǎn)管理人員配備辦法》要求；應(yīng)急預(yù)案是否包含組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急物資、演練計(jì)劃等要素；安全專項(xiàng)施工方案是否經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人和總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)。審查中發(fā)現(xiàn)方案存在重大缺陷的，要求施工單位組織專家論證。

3.2.3現(xiàn)場(chǎng)核查

對(duì)存在以下情形的工程，監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)在受理后3個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)核查：

（1）深基坑、高支模等危大工程；

（2）建設(shè)單位或施工單位存在安全不良記錄；

（3）監(jiān)督機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要核查的其他情形。

核查內(nèi)容包括：現(xiàn)場(chǎng)安全警示標(biāo)志設(shè)置情況、臨時(shí)用電設(shè)施規(guī)范性、特種作業(yè)人員持證上崗情況等。核查人員需填寫《現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表》，建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位簽字確認(rèn)。

3.3備案階段

3.3.1備案決定

監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)在受理后5個(gè)工作日內(nèi)作出備案決定。審查合格的，在備案表上加蓋“備案專用章”，出具《施工安全監(jiān)督備案通知書(shū)》；審查不合格的，出具《備案不予通過(guò)通知書(shū)》，明確整改要求及重新申請(qǐng)時(shí)限。備案信息同步錄入省級(jí)建設(shè)工程安全監(jiān)管信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程電子留痕。

3.3.2備案效力

備案通過(guò)后，監(jiān)督機(jī)構(gòu)將指定安全監(jiān)督員，負(fù)責(zé)該工程的日常安全監(jiān)督工作。備案表作為后續(xù)安全檢查、事故追責(zé)的重要依據(jù)。未按規(guī)定備案擅自施工的，依據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，責(zé)令停止施工并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。

3.3.3備案公示

監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)在官方網(wǎng)站公示備案信息，包括工程名稱、建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)督員姓名及聯(lián)系方式。公示期不少于7日，接受社會(huì)監(jiān)督。公眾可通過(guò)輸入工程名稱或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼查詢備案詳情。

3.4變更與注銷

3.4.1變更備案

工程發(fā)生以下重大變更時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)在變更后10個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)變更備案：

（1）工程名稱、規(guī)模、地址等基本信息變更；

（2）施工單位或監(jiān)理單位發(fā)生變更；

（3）安全專項(xiàng)施工方案重大調(diào)整；

（4）發(fā)生生產(chǎn)安全事故后停工整改超過(guò)30日。

變更備案需提交變更說(shuō)明、原備案表及新補(bǔ)充材料，監(jiān)督機(jī)構(gòu)重新審查后更新備案信息。

3.4.2注銷備案

工程具備以下條件之一的，建設(shè)單位可申請(qǐng)注銷備案：

（1）工程已通過(guò)竣工驗(yàn)收；

（2）工程停工超過(guò)1年且無(wú)復(fù)工計(jì)劃；

（3）工程依法被撤銷許可或終止。

注銷申請(qǐng)需提交工程終止證明文件，監(jiān)督機(jī)構(gòu)收回備案表并注銷登記。注銷后該工程不再納入安全監(jiān)督范圍。

3.4.3撤銷備案

監(jiān)督機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)備案存在以下情形的，應(yīng)撤銷備案：

（1）建設(shè)單位以欺詐、賄賂等不正當(dāng)手段取得備案；

（2）備案后發(fā)生重大安全事故且存在管理失職；

（3）提供虛假材料隱瞞重要事實(shí)。

撤銷決定作出后3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知建設(shè)單位，并同步公告撤銷信息。被撤銷備案的工程，須重新申請(qǐng)備案方可施工。

四、監(jiān)督管理機(jī)制

4.1監(jiān)督主體職責(zé)

4.1.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)設(shè)置

住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門設(shè)立專門的安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備具備注冊(cè)安全工程師資格的專職監(jiān)督員。監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)行分級(jí)管理，市級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)跨區(qū)重大工程監(jiān)督，區(qū)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)日常監(jiān)管。監(jiān)督員需定期接受專業(yè)培訓(xùn)，每年培訓(xùn)學(xué)時(shí)不少于40學(xué)時(shí)，考核不合格者暫停履職。

4.1.2監(jiān)督員職責(zé)

監(jiān)督員負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)安全巡查、隱患排查及整改跟蹤。主要工作包括：檢查安全防護(hù)設(shè)施設(shè)置情況、特種作業(yè)人員持證上崗狀態(tài)、危大工程專項(xiàng)方案執(zhí)行情況。每次檢查需填寫《安全監(jiān)督檢查記錄表》，對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患下達(dá)《整改通知書(shū)》，明確整改期限和責(zé)任人。

4.1.3協(xié)同監(jiān)管機(jī)制

建立與應(yīng)急管理、城管、市場(chǎng)監(jiān)管等部門的聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制。每季度召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，通報(bào)安全監(jiān)管信息。對(duì)涉及多部門監(jiān)管的工地，由住建部門牽頭組織聯(lián)合檢查，避免重復(fù)檢查或監(jiān)管盲區(qū)。例如，深基坑工程需同步檢查支護(hù)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性（住建）、周邊道路安全（城管）及材料質(zhì)量（市場(chǎng)監(jiān)管）。

4.2監(jiān)督方式方法

4.2.1日常監(jiān)督

實(shí)行“雙隨機(jī)一公開(kāi)”檢查模式，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，檢查結(jié)果及時(shí)公開(kāi)。監(jiān)督員每月至少巡查兩次，重點(diǎn)檢查：

（1）臨邊洞口防護(hù)是否到位；

（2）塔吊等大型設(shè)備檢測(cè)報(bào)告是否有效；

（3）動(dòng)火作業(yè)是否執(zhí)行審批制度。

對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患，實(shí)行“隱患閉環(huán)管理”，整改完成后由監(jiān)督員現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核簽字確認(rèn)。

4.2.2專項(xiàng)監(jiān)督

針對(duì)深基坑、高支模、起重吊裝等危大工程開(kāi)展專項(xiàng)檢查。專項(xiàng)檢查前3個(gè)工作日通知參建單位，檢查內(nèi)容包括：

（1）專項(xiàng)施工方案是否經(jīng)專家論證；

（2）監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)是否超過(guò)預(yù)警值；

（3）應(yīng)急物資儲(chǔ)備是否充足。

對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的工程，安裝智能監(jiān)測(cè)設(shè)備，實(shí)時(shí)采集沉降、位移等數(shù)據(jù)，異常時(shí)自動(dòng)預(yù)警。

4.2.3智慧監(jiān)管應(yīng)用

推廣使用“智慧工地”系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)：

（1）視頻監(jiān)控全覆蓋，關(guān)鍵區(qū)域AI自動(dòng)識(shí)別未佩戴安全帽等違規(guī)行為；

（2）人員實(shí)名制管理，特種作業(yè)人員證書(shū)自動(dòng)比對(duì)；

（3）隱患整改線上跟蹤，超期未整改自動(dòng)觸發(fā)處罰程序。

系統(tǒng)數(shù)據(jù)作為監(jiān)督評(píng)分依據(jù)，與信用評(píng)價(jià)掛鉤。

4.3監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用

4.3.1分類監(jiān)管措施

根據(jù)安全狀況實(shí)施差異化監(jiān)管：

（1）A級(jí)（優(yōu)秀）：減少檢查頻次，優(yōu)先推薦評(píng)優(yōu)；

（2）B級(jí)（合格）按正常頻次檢查；

（3）C級(jí)（風(fēng)險(xiǎn)）增加檢查頻次，每月不少于3次；

（4）D級(jí)（重大隱患）停工整改，約談企業(yè)負(fù)責(zé)人。

監(jiān)督結(jié)果每季度在政府官網(wǎng)公示，接受社會(huì)監(jiān)督。

4.3.2與信用評(píng)價(jià)聯(lián)動(dòng)

將安全監(jiān)督結(jié)果納入建筑市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)體系：

（1）發(fā)生一般事故的扣5分；

（2）發(fā)生較大事故的扣20分，暫停投標(biāo)資格6個(gè)月；

（3）存在重大隱患拒不整改的，直接列入黑名單。

信用評(píng)分低于60分的企業(yè)，限制承接新工程。

4.3.3事故倒查機(jī)制

發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，啟動(dòng)事故倒查程序：

（1）核查備案材料是否真實(shí)完整；

（2）檢查監(jiān)督記錄是否閉環(huán)管理；

（3）追溯監(jiān)督員是否履職到位。

對(duì)存在失職瀆職的監(jiān)督員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

4.4監(jiān)督責(zé)任追究

4.4.1監(jiān)督失職情形

監(jiān)督員存在以下行為之一的，認(rèn)定為監(jiān)督失職：

（1）未按規(guī)定頻次檢查；

（2）對(duì)重大隱患未及時(shí)處置；

（3）偽造監(jiān)督記錄。

4.4.2追責(zé)程序

通過(guò)投訴舉報(bào)、上級(jí)督查等渠道發(fā)現(xiàn)監(jiān)督失職線索的，由監(jiān)察部門立案調(diào)查。調(diào)查核實(shí)后，根據(jù)情節(jié)輕重給予：

（1）書(shū)面警告；

（2）調(diào)離監(jiān)督崗位；

（3）開(kāi)除公職。

涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

4.4.3容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制

對(duì)監(jiān)督員在以下情形履職失誤的，可免于追責(zé)：

（1）已勤勉盡責(zé)但仍發(fā)生事故；

（2）及時(shí)報(bào)告并采取補(bǔ)救措施；

（3）符合容錯(cuò)糾錯(cuò)政策規(guī)定。

建立監(jiān)督員申訴渠道，對(duì)處理決定不服的可在15日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核。

五、責(zé)任追究與獎(jiǎng)懲機(jī)制

5.1違規(guī)行為認(rèn)定

5.1.1未備案施工情形

建設(shè)單位未按規(guī)定辦理施工安全監(jiān)督備案擅自開(kāi)工，或施工單位在備案未通過(guò)情況下擅自施工的，認(rèn)定為違規(guī)行為。具體表現(xiàn)為：開(kāi)工前未提交備案材料、提交材料造假、備案未通過(guò)后仍組織施工等情形。監(jiān)督機(jī)構(gòu)通過(guò)日常巡查、投訴舉報(bào)或事故倒查發(fā)現(xiàn)此類行為時(shí)，應(yīng)立即下達(dá)《停工通知書(shū)》。

5.1.2材料造假情形

提交虛假備案材料的行為包括：偽造施工許可證、偽造施工單位資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證過(guò)期仍使用、安全專項(xiàng)施工方案抄襲套用等。監(jiān)督機(jī)構(gòu)在審查中發(fā)現(xiàn)材料涂改、復(fù)印件未蓋章、與原件不符等情況，需啟動(dòng)調(diào)查程序。相關(guān)單位需在3個(gè)工作日內(nèi)提供材料真實(shí)性證明，逾期無(wú)法證明的視為造假。

5.1.3監(jiān)管失職情形

監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作人員存在以下行為時(shí)認(rèn)定為監(jiān)管失職：未按頻次開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查、對(duì)重大隱患未及時(shí)處置、偽造監(jiān)督記錄、收受參建單位財(cái)物等。通過(guò)內(nèi)部審計(jì)、上級(jí)督查或群眾舉報(bào)發(fā)現(xiàn)線索后，由紀(jì)檢監(jiān)察部門介入調(diào)查。調(diào)查期間該監(jiān)督員暫停履職，相關(guān)工程移交其他監(jiān)督員跟進(jìn)。

5.2處罰標(biāo)準(zhǔn)與執(zhí)行

5.2.1對(duì)建設(shè)單位的處罰

未備案擅自施工的，責(zé)令停止施工并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。備案材料造假的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款，并記入不良行為記錄，6個(gè)月內(nèi)不得承接新工程。因未備案導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接責(zé)任人員處單位罰款5%以上10%以下罰款。

5.2.2對(duì)施工單位的處罰

施工單位未取得安全生產(chǎn)許可證擅自施工的，沒(méi)收違法所得并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款；安全專項(xiàng)施工方案未審批或未按方案施工的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；拒不整改重大隱患的，處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款，并暫扣安全生產(chǎn)許可證30日。發(fā)生安全事故的，降低資質(zhì)等級(jí)或吊銷資質(zhì)證書(shū)。

5.2.3對(duì)監(jiān)理單位的處罰

監(jiān)理單位未履行安全監(jiān)理職責(zé)的，處合同價(jià)款1%以上2%以下罰款；總監(jiān)理工程師未到崗履職的，處5000元以上1萬(wàn)元以下罰款；對(duì)安全隱患未及時(shí)簽發(fā)監(jiān)理通知書(shū)的，處5000元以上2萬(wàn)元以下罰款。因監(jiān)理失職導(dǎo)致事故的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款，并吊銷資質(zhì)證書(shū)。

5.3激勵(lì)措施

5.3.1安全信用加分

連續(xù)兩年無(wú)安全事故且備案材料規(guī)范的建設(shè)單位，信用評(píng)價(jià)加3分；施工單位主動(dòng)采用智慧工地系統(tǒng)的，加2分；監(jiān)理單位安全監(jiān)理報(bào)告獲省級(jí)表彰的，加3分。累計(jì)加分可抵扣不良記錄扣分，最高抵扣不超過(guò)50%。信用評(píng)分達(dá)到85分以上的單位，在招標(biāo)中給予5%的信用加分。

5.3.2評(píng)優(yōu)評(píng)先資格

年度安全監(jiān)督備案規(guī)范率100%的區(qū)縣住建部門，可推薦為"安全監(jiān)管先進(jìn)單位"；備案材料一次性通過(guò)率90%以上的項(xiàng)目，優(yōu)先參評(píng)"省級(jí)安全文明標(biāo)準(zhǔn)化工地"；安全員連續(xù)三年無(wú)事故記錄的，可申報(bào)"優(yōu)秀安全員"稱號(hào)。獲獎(jiǎng)單位在資質(zhì)升級(jí)、人員評(píng)優(yōu)中給予優(yōu)先支持。

5.3.3容錯(cuò)糾免機(jī)制

對(duì)非主觀故意且未造成后果的輕微違規(guī)行為，如首次備案材料填寫筆誤、安全警示牌臨時(shí)缺失等，可采取"首違不罰"措施，責(zé)令限期整改并記錄在案。對(duì)因不可抗力（如極端天氣）導(dǎo)致的安全條件暫時(shí)不達(dá)標(biāo)，且已采取應(yīng)急措施的工程，可暫緩處罰，待條件恢復(fù)后復(fù)核。

5.4救濟(jì)途徑

5.4.1行政復(fù)議

單位對(duì)處罰決定不服的，可在收到《行政處罰決定書(shū)》之日起60日內(nèi)向同級(jí)人民政府或上一級(jí)住建部門申請(qǐng)行政復(fù)議。復(fù)議期間處罰決定不停止執(zhí)行，但法律另有規(guī)定的除外。復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)在60日內(nèi)作出決定，情況復(fù)雜的可延長(zhǎng)30日。

5.4.2行政訴訟

對(duì)行政復(fù)議決定仍不服的，可在收到復(fù)議決定書(shū)之日起15日內(nèi)向人民法院提起行政訴訟。原告需提供處罰決定書(shū)、行政復(fù)議決定書(shū)等證據(jù)材料。法院審理期間，可申請(qǐng)停止執(zhí)行處罰，但需提供足額擔(dān)保。

5.4.3申訴復(fù)核

監(jiān)督員對(duì)追責(zé)決定不服的，可在收到《行政處分決定書(shū)》之日起30日內(nèi)向監(jiān)察機(jī)關(guān)提出申訴。申訴期間不停止處分的執(zhí)行，但監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為需要停止的除外。申訴處理結(jié)果應(yīng)在60日內(nèi)作出，并書(shū)面告知申訴人。

六、保障措施

6.1組織保障

6.1.1責(zé)任體系構(gòu)建

住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門成立施工安全監(jiān)督備案工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，質(zhì)量安全處、建筑市場(chǎng)管理處、法規(guī)處等部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)專題會(huì)議，統(tǒng)籌解決備案管理中的重大問(wèn)題。區(qū)縣住建部門設(shè)立專職備案管理機(jī)構(gòu)，配備不少于3名具備工程管理背景的工作人員，負(fù)責(zé)屬地內(nèi)備案受理、審查及日常監(jiān)管。

6.1.2協(xié)同機(jī)制運(yùn)行

建立跨部門聯(lián)席會(huì)議制度，每季度與應(yīng)急管理、市場(chǎng)監(jiān)管、人社等部門召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)，共享企業(yè)安全信用、事故處罰、人員培訓(xùn)等信息。對(duì)涉及多部門監(jiān)管的工程，由住建部門牽頭制定《聯(lián)合監(jiān)管清單》，明確各方職責(zé)邊界。例如，深基坑工程需同步檢查支護(hù)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性（住建）、周邊道路安全（城管）及材料質(zhì)量（市場(chǎng)監(jiān)管），避免監(jiān)管重疊或真空。

6.1.3能力建設(shè)強(qiáng)化

監(jiān)督機(jī)構(gòu)每年組織不少于2次全員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，邀請(qǐng)法律專家解