第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)6.3證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為多少？

A.人民幣1億元

B.人民幣5億元

C.人民幣10億元

D.人民幣15億元

2.下列哪種金融工具屬于股票類證券？

A.債券

B.匯票

C.股票

D.商業(yè)票據(jù)

3.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用證券賬戶的證券，可以用于：

A.抵押

B.擔(dān)保

C.買賣

D.出租

4.證券交易中，禁止任何人挪用資金或者證券，下列哪種行為不屬于挪用？

A.將客戶資金用于自身投資

B.將自營(yíng)資金用于客戶交易

C.為客戶證券提供質(zhì)押擔(dān)保

D.將客戶證券借與他人

5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶保證金比例不得低于：

A.30%

B.50%

C.100%

D.150%

6.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，下列哪種行為是合規(guī)的？

A.代理客戶操作證券賬戶

B.向客戶承諾收益

C.發(fā)布未經(jīng)驗(yàn)證的盈利預(yù)測(cè)信息

D.遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求

7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理的客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是：

A.本公司股東的資金

B.本公司員工的資金

C.依法可以投資于證券市場(chǎng)的資金

D.金融機(jī)構(gòu)的資金

8.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合下列哪個(gè)條件？

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.具有符合《證券法》規(guī)定的從業(yè)人員

C.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施

D.以上都是

9.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)以什么作為擔(dān)保？

A.貨幣資金

B.證券

C.貨幣資金和證券

D.房產(chǎn)

10.證券交易中，禁止任何人散布虛假或者誤導(dǎo)性信息，下列哪種行為不屬于散布虛假信息？

A.編造、傳播虛假的證券交易信息

B.夸大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.引用已公開的信息進(jìn)行分析

D.發(fā)布未經(jīng)核實(shí)的盈利預(yù)測(cè)信息

11.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，融資利率和融券費(fèi)率由什么決定？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券公司

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

12.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守哪個(gè)原則？

A.自我利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先

C.收益最大化

D.風(fēng)險(xiǎn)最小化

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不少于多少元？

A.100萬(wàn)元

B.500萬(wàn)元

C.1000萬(wàn)元

D.5000萬(wàn)元

14.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.地方人民政府

15.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶不得使用融資買入的證券：

A.進(jìn)行轉(zhuǎn)融通

B.出租

C.出售

D.抵押

16.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明：

A.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

B.證券投資的收益

C.證券投資的成本

D.證券投資的時(shí)間

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式由什么決定？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券公司

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

18.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？

A.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元

B.具有符合《證券法》規(guī)定的從業(yè)人員

C.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施

D.以上都是

19.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)以什么作為擔(dān)保？

A.貨幣資金

B.證券

C.貨幣資金和證券

D.房產(chǎn)

20.證券交易中，禁止任何人操縱證券市場(chǎng)，下列哪種行為不屬于操縱市場(chǎng)？

A.連續(xù)交易某種證券以影響價(jià)格

B.以本人或者他人名義，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易某種證券

C.引導(dǎo)投資者買賣某種證券

D.發(fā)布已公開的信息進(jìn)行分析

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，需要滿足哪些條件？

A.注冊(cè)資本不低于人民幣5億元

B.凈資本不低于人民幣2億元

C.具有符合《證券法》規(guī)定的從業(yè)人員

D.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施

22.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？

A.不得使用融資買入的證券進(jìn)行轉(zhuǎn)融通

B.不得出售融資買入的證券

C.不得將融資買入的證券用于擔(dān)保

D.不得將信用證券賬戶的證券用于質(zhì)押

23.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？

A.客戶利益優(yōu)先

B.公平公正

C.誠(chéng)實(shí)守信

D.專業(yè)盡職

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式包括：

A.限定投資范圍

B.固定收益

C.移動(dòng)止損

D.量化投資

25.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.具有符合《證券法》規(guī)定的從業(yè)人員

C.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施

D.有完善的內(nèi)部管理制度

三、判斷題（共10分，每題0.5分，√表示正確，×表示錯(cuò)誤）

26.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。（×）

27.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶保證金比例不得低于50%。（√）

28.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，可以代理客戶操作證券賬戶。（×）

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理的客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是依法可以投資于證券市場(chǎng)的資金。（√）

30.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)。（×）

31.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶可以使用融資買入的證券進(jìn)行轉(zhuǎn)融通。（×）

32.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。（√）

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不少于1000萬(wàn)元。（√）

34.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元的條件。（√）

35.證券交易中，禁止任何人操縱證券市場(chǎng)。（√）

36.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶不得將信用證券賬戶的證券用于質(zhì)押。（√）

37.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守公平公正原則。（√）

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式由證券公司決定。（√）

39.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施的條件。（√）

40.證券交易中，禁止任何人散布虛假或者誤導(dǎo)性信息。（√）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本最低限額為__________。（人民幣5億元）

42.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶保證金比例不得低于__________。（50%）

43.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守__________原則。（客戶利益優(yōu)先）

44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理的客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是__________。（依法可以投資于證券市場(chǎng)的資金）

45.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向__________申請(qǐng)。（證券交易所）

46.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶可以使用__________買入證券。（融資）

47.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明__________。（證券投資的風(fēng)險(xiǎn)）

48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不少于__________。（1000萬(wàn)元）

49.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備__________的條件。（注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元）

50.證券交易中，禁止任何人__________。（操縱證券市場(chǎng)）

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題10分）

51.簡(jiǎn)述證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需要滿足哪些條件。

答：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，需要滿足以下條件：

①注冊(cè)資本不低于人民幣5億元；

②凈資本不低于人民幣2億元；

③具有符合《證券法》規(guī)定的從業(yè)人員；

④有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

52.簡(jiǎn)述證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則。

答：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：

①客戶利益優(yōu)先原則；

②公平公正原則；

③誠(chéng)實(shí)守信原則；

④專業(yè)盡職原則；

⑤遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

53.簡(jiǎn)述證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部需要滿足哪些條件。

答：證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部需要滿足以下條件：

①注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元；

②具有符合《證券法》規(guī)定的從業(yè)人員；

③有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施；

④有完善的內(nèi)部管理制度；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

六、案例分析題（共25分）

54.案例背景：某證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶張某使用信用證券賬戶買入某股票，后該股票價(jià)格大幅下跌，張某無(wú)法按時(shí)償還融資款項(xiàng)，證券公司采取了一系列措施。

問題：

（1）張某使用信用證券賬戶買入股票，屬于什么行為？

（2）張某無(wú)法按時(shí)償還融資款項(xiàng)，證券公司可以采取哪些措施？

（3）結(jié)合案例，分析證券公司在辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)容易出現(xiàn)哪些問題。

答：

（1）張某使用信用證券賬戶買入股票，屬于融資買入行為。

（2）張某無(wú)法按時(shí)償還融資款項(xiàng)，證券公司可以采取以下措施：

①要求張某追加保證金；

②強(qiáng)制平倉(cāng)；

③采取法律手段追償。

（3）結(jié)合案例，證券公司在辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)容易出現(xiàn)以下問題：

①客戶信用評(píng)估不足，導(dǎo)致客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力與融資融券業(yè)務(wù)不匹配；

②風(fēng)險(xiǎn)控制措施不到位，導(dǎo)致客戶無(wú)法按時(shí)償還融資款項(xiàng)；

③內(nèi)部管理制度不完善，導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作不規(guī)范。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元，因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)的注冊(cè)資本金額均高于最低限額，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

2.C

解析：股票屬于股票類證券，因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)分別屬于債券類、票據(jù)類和商業(yè)票據(jù)類證券，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

3.C

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用證券賬戶的證券，可以用于買賣，因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均屬于禁止行為，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

4.B

解析：證券交易中，禁止任何人挪用資金或者證券，B選項(xiàng)行為屬于合規(guī)行為，因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均屬于挪用行為，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

5.B

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶保證金比例不得低于50%，因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)的保證金比例均低于50%，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

6.D

解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，因此正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

7.C

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理的客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是依法可以投資于證券市場(chǎng)的資金，因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

8.D

解析：證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元、具有符合《證券法》規(guī)定的從業(yè)人員、有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施、有完善的內(nèi)部管理制度等條件，因此正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于部分條件，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

9.C

解析：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)以貨幣資金和證券作為擔(dān)保，因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均屬于部分擔(dān)保方式，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

10.C

解析：證券交易中，禁止任何人散布虛假或者誤導(dǎo)性信息，C選項(xiàng)行為屬于合規(guī)行為，因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

11.C

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，融資利率和融券費(fèi)率由證券公司決定，因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的職責(zé)，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

12.B

解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先原則，因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

13.C

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不少于1000萬(wàn)元，因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)的份額均低于1000萬(wàn)元，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

14.B

解析：證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向證券交易所申請(qǐng)，因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均屬于其他機(jī)構(gòu)的職責(zé)，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

15.A

解析：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶不得使用融資買入的證券進(jìn)行轉(zhuǎn)融通，因此正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

16.A

解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，因此正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

17.B

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式由證券公司決定，因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的職責(zé)，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

18.D

解析：證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元、具有符合《證券法》規(guī)定的從業(yè)人員、有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施、有完善的內(nèi)部管理制度等條件，因此正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于部分條件，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

19.C

解析：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)以貨幣資金和證券作為擔(dān)保，因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均屬于部分擔(dān)保方式，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

20.D

解析：證券交易中，禁止任何人操縱證券市場(chǎng)，D選項(xiàng)行為屬于合規(guī)行為，因此正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為，屬于錯(cuò)誤選項(xiàng)。

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，需要滿足以下條件：

①注冊(cè)資本不低于人民幣5億元；

②凈資本不低于人民幣2億元；

③具有符合《證券法》規(guī)定的從業(yè)人員；

④有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施。

因此，正確答案為ABCD。

22.ABCD

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

①不得使用融資買入的證券進(jìn)行轉(zhuǎn)融通；

②不得出售融資買入的證券；

③不得將融資買入的證券用于擔(dān)保；

④不得將信用證券賬戶的證券用于質(zhì)押。

因此，正確答案為ABCD。

23.ABCD

解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：

①客戶利益優(yōu)先原則；

②公平公正原則；

③誠(chéng)實(shí)守信原則；

④專業(yè)盡職原則。

因此，正確答案為ABCD。

24.ABCD

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式包括：

①限定投資范圍；

②固定收益；

③移動(dòng)止損；

④量化投資。

因此，正確答案為ABCD。

25.ABCD

解析：證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；

②具有符合《證券法》規(guī)定的從業(yè)人員；

③有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施；

④有完善的內(nèi)部管理制度。

因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分，√表示正確，×表示錯(cuò)誤）

26.×

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

27.√

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶保證金比例不得低于50%，因此本題說(shuō)法正確。

28.×

解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得代理客戶操作證券賬戶，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

29.√

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理的客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是依法可以投資于證券市場(chǎng)的資金，因此本題說(shuō)法正確。

30.×

解析：證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向證券交易所申請(qǐng)，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

31.×

解析：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶不得使用融資買入的證券進(jìn)行轉(zhuǎn)融通，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

32.√

解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，因此本題說(shuō)法正確。

33.√

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不少于1000萬(wàn)元，因此本題說(shuō)法正確。

34.√

解析：證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元的條件，因此本題說(shuō)法正確。

35.√

解析：證券交易中，禁止任何人操縱證券市場(chǎng)，因此本題說(shuō)法正確。

36.√

解析：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶不得將信用證券賬戶的證券用于質(zhì)押，因此本題說(shuō)法正確。

37.√

解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守公平公正原則，因此本題說(shuō)法正確。

38.√

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式由證券公司決定，因此本題說(shuō)法正確。

39.√

解析：證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施的條件，因此本題說(shuō)法正確。

40.√

解析：證券交易中，禁止任何人散布虛假或者誤導(dǎo)性信息，因此本題說(shuō)法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.人民幣5億元

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元，因此答案為人民幣5億元。

42.50%

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶保證金比例不得低于50%，因此答案為50%。

43.客戶利益優(yōu)先

解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先原則，因此答案為客戶利益優(yōu)先。

44.依法可以投資于證券市場(chǎng)的資金

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理的客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是依法可以投資于證券市場(chǎng)的資金，因此答案為依法可以投資于證券市場(chǎng)的資金。

45.證券交易所

解析：證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向證券交易所申請(qǐng)，因此答案為證券交易所。

46.融資

解析：證券公司為客戶買賣證券