第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試2周及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營權(quán)益類證券投資比例不得超過其凈資本的（）%。

A.30

B.50

C.100

D.200

_______

2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)保證金比例的說法中，正確的是（）。

A.保證金比例不得低于50%

B.維持擔(dān)保比例不得低于150%

C.保證金比例由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一規(guī)定

D.融券保證金比例應(yīng)高于融資保證金比例

_______

3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有人數(shù)最多的證券資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)，不得超過公司凈資本的（）%。

A.30%

B.50%

C.100%

D.150%

_______

4.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)（）業(yè)務(wù)資格。

A.融資融券

B.自營

C.資產(chǎn)管理

D.承銷保薦

_______

5.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍不包括（）。

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.保險(xiǎn)產(chǎn)品

_______

6.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A.1000萬

B.5000萬

C.1億

D.5億

_______

7.證券公司內(nèi)部控制的“三道防線”不包括（）。

A.業(yè)務(wù)部門

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

C.內(nèi)部審計(jì)部門

D.董事會(huì)

_______

8.證券公司從事證券承銷保薦業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A.1億

B.5億

C.10億

D.20億

_______

9.證券公司從業(yè)人員持有公司股票的，在公司股票上市之日起（）個(gè)月內(nèi)不得買賣。

A.1

B.3

C.6

D.12

_______

10.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括（）。

A.獨(dú)立、客觀、公正原則

B.不得傳播虛假或誤導(dǎo)性信息

C.可以在未獲得客戶同意的情況下發(fā)送報(bào)告

D.報(bào)告內(nèi)容需經(jīng)合規(guī)部門審核

_______

11.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，可以用于（）。

A.證券公司自營

B.出售

C.出借

D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)

_______

12.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員人數(shù)不得少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

_______

13.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.100

B.200

C.300

D.500

_______

14.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)對(duì)離任前（）內(nèi)的證券公司合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制情況做出說明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

_______

15.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其客戶信用評(píng)級(jí)分為（）級(jí)。

A.5

B.6

C.7

D.8

_______

16.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)信息來源的（）進(jìn)行核實(shí)。

A.準(zhǔn)確性

B.完整性

C.及時(shí)性

D.以上都是

_______

17.證券公司從事證券承銷保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人人數(shù)不得少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

_______

18.證券公司從業(yè)人員持有上市公司股票的，在上市公司發(fā)布年度報(bào)告前（）個(gè)月內(nèi)不得買賣。

A.1

B.3

C.6

D.12

_______

19.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，不得用于（）。

A.出借

B.證券公司自營

C.出售

D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)

_______

20.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括（）。

A.獨(dú)立、客觀、公正原則

B.不得傳播虛假或誤導(dǎo)性信息

C.可以在未獲得客戶同意的情況下發(fā)送報(bào)告

D.報(bào)告內(nèi)容需經(jīng)合規(guī)部門審核

_______

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)投資范圍包括（）。

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.期權(quán)合約

_______

22.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。

A.股票

B.債券

C.資產(chǎn)支持證券

D.期貨合約

_______

23.證券公司內(nèi)部控制的基本要求包括（）。

A.全面性

B.重要性

C.及時(shí)性

D.完整性

_______

24.證券公司從業(yè)人員禁止的行為包括（）。

A.利用職務(wù)便利獲取未公開信息

B.從事與其職務(wù)職責(zé)無關(guān)的投資

C.未經(jīng)批準(zhǔn)買賣股票

D.向他人泄露公司商業(yè)秘密

_______

25.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。

A.獨(dú)立、客觀、公正原則

B.不得傳播虛假或誤導(dǎo)性信息

C.報(bào)告內(nèi)容需經(jīng)合規(guī)部門審核

D.可以在未獲得客戶同意的情況下發(fā)送報(bào)告

_______

26.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，可以用于（）。

A.出借

B.證券公司自營

C.出售

D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)

_______

27.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.遵守法律法規(guī)

D.不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益

_______

28.證券公司從事證券承銷保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.保證發(fā)行人信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查

C.對(duì)發(fā)行人的持續(xù)督導(dǎo)

D.可以收取不正當(dāng)費(fèi)用

_______

29.證券公司從業(yè)人員持有上市公司股票的，在上市公司發(fā)布年度報(bào)告前（）個(gè)月內(nèi)不得買賣。

A.1

B.3

C.6

D.12

_______

30.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)信息來源的（）進(jìn)行核實(shí)。

A.準(zhǔn)確性

B.完整性

C.及時(shí)性

D.權(quán)威性

_______

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營權(quán)益類證券投資比例不得超過其凈資本的100%。

_______

32.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的維持擔(dān)保比例不得低于150%。

_______

33.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有人數(shù)最多的證券資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)，不得超過公司凈資本的100%。

_______

34.證券公司從業(yè)人員持有公司股票的，在公司股票上市之日起3個(gè)月內(nèi)不得買賣。

_______

35.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀、公正原則。

_______

36.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，可以用于證券公司自營。

_______

37.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)對(duì)離任前2年內(nèi)的證券公司合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制情況做出說明。

_______

38.證券公司從業(yè)人員持有上市公司股票的，在上市公司發(fā)布年度報(bào)告前6個(gè)月內(nèi)不得買賣。

_______

39.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，可以在未獲得客戶同意的情況下發(fā)送報(bào)告。

_______

40.證券公司從業(yè)人員禁止利用職務(wù)便利獲取未公開信息。

_______

四、填空題（共10空，每空1分）

41.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的________%。

42.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，不得用于________。

43.證券公司從業(yè)人員持有上市公司股票的，在上市公司發(fā)布年度報(bào)告前________個(gè)月內(nèi)不得買賣。

44.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守________、客觀、公正原則。

45.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)對(duì)離任前________內(nèi)的證券公司合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制情況做出說明。

46.證券公司從業(yè)人員禁止________獲取未公開信息。

47.證券公司從業(yè)人員持有公司股票的，在公司股票上市之日起________個(gè)月內(nèi)不得買賣。

48.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)信息來源的________進(jìn)行核實(shí)。

49.證券公司從業(yè)人員禁止________謀取不正當(dāng)利益。

50.證券公司從事證券承銷保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人信息披露________、準(zhǔn)確、完整。

五、簡答題（共20分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制的基本要求。

_______

52.簡述證券公司從業(yè)人員禁止的行為。

_______

53.簡述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的原則。

_______

54.簡述證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的管理要求。

_______

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司A的客戶B持有公司股票，在A公司股票上市前2個(gè)月，B通過A公司員工C獲取了未公開信息，并在信息發(fā)布前賣出股票獲利。后經(jīng)調(diào)查，C違反了公司規(guī)定，利用職務(wù)便利獲取未公開信息并泄露給B。

問題：

（1）C的行為違反了哪些規(guī)定？

（2）A公司應(yīng)如何處理此事件？

（3）為避免類似事件發(fā)生，A公司應(yīng)采取哪些措施？

_______

參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營權(quán)益類證券投資比例不得超過其凈資本的100%。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，維持擔(dān)保比例不得低于150%。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，保證金比例由證券公司自行確定，但不得低于交易所規(guī)定；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，保證金比例由交易所規(guī)定；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，融資保證金比例和融券保證金比例由交易所規(guī)定，但具體比例不同。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有人數(shù)最多的證券資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)，不得超過公司凈資本的100%。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

4.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格。B、C、D選項(xiàng)均不屬于融資融券業(yè)務(wù)資格。

5.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、資產(chǎn)支持證券、期貨合約等，但不包括保險(xiǎn)產(chǎn)品。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

7.D

解析：證券公司內(nèi)部控制的“三道防線”包括業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門。董事會(huì)屬于監(jiān)督機(jī)構(gòu)，不屬于三道防線。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券承銷保薦業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員持有公司股票的，在公司股票上市之日起3個(gè)月內(nèi)不得買賣。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

10.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀、公正原則，不得傳播虛假或誤導(dǎo)性信息，且需經(jīng)合規(guī)部門審核，但不得在未獲得客戶同意的情況下發(fā)送報(bào)告。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，可以用于證券公司融資融券業(yè)務(wù)。A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員人數(shù)不得少于10人。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的200%。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

14.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)對(duì)離任前2年內(nèi)的證券公司合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制情況做出說明。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

15.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶信用評(píng)級(jí)分為7級(jí)。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

16.D

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)信息來源的準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、權(quán)威性進(jìn)行核實(shí)。A、B、C選項(xiàng)均不全面。

17.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券承銷保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人人數(shù)不得少于10人。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

18.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員持有上市公司股票的，在上市公司發(fā)布年度報(bào)告前3個(gè)月內(nèi)不得買賣。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，不得用于出借。B、C、D選項(xiàng)均符合規(guī)定。

20.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀、公正原則，不得傳播虛假或誤導(dǎo)性信息，且需經(jīng)合規(guī)部門審核，但不得在未獲得客戶同意的情況下發(fā)送報(bào)告。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)投資范圍包括股票、債券、期貨合約、期權(quán)合約等。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、資產(chǎn)支持證券、期貨合約等。

23.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制的基本要求包括全面性、重要性、及時(shí)性、完整性。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員禁止利用職務(wù)便利獲取未公開信息、從事與其職務(wù)職責(zé)無關(guān)的投資、未經(jīng)批準(zhǔn)買賣股票、向他人泄露公司商業(yè)秘密。

25.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀、公正原則，不得傳播虛假或誤導(dǎo)性信息，且需經(jīng)合規(guī)部門審核，但不得在未獲得客戶同意的情況下發(fā)送報(bào)告。

26.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，可以用于證券公司融資融券業(yè)務(wù)。A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、遵守法律法規(guī)、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。

28.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券承銷保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，對(duì)發(fā)行人的持續(xù)督導(dǎo)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得收取不正當(dāng)費(fèi)用。

29.BC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員持有上市公司股票的，在上市公司發(fā)布年度報(bào)告前6個(gè)月內(nèi)不得買賣。A、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

30.ABCD

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)信息來源的準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、權(quán)威性進(jìn)行核實(shí)。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營權(quán)益類證券投資比例不得超過其凈資本的100%。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，維持擔(dān)保比例不得低于150%。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有人數(shù)最多的證券資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)，不得超過公司凈資本的100%。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員持有公司股票的，在公司股票上市之日起3個(gè)月內(nèi)不得買賣。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀、公正原則。

36.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，不得用于證券公司自營。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)對(duì)離任前2年內(nèi)的證券公司合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制情況做出說明。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員持有上市公司股票的，在上市公司發(fā)布年度報(bào)告前6個(gè)月內(nèi)不得買賣。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)客戶同意，不得在未獲得客戶同意的情況下發(fā)送報(bào)告。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員禁止利用職務(wù)便利獲取未公開信息。

四、填空題

41.200

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

42.出借

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，不得用于出借。

43.6

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員持有上市公司股票的，在上市公司發(fā)布年度報(bào)告前6個(gè)月內(nèi)不得買賣。

44.獨(dú)立

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀、公正原則。

45.2

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)對(duì)離任前2年內(nèi)的證券公司合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制情況做出說明。

46.利用職務(wù)便利

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員禁止利用職務(wù)便利獲取未公開信息。

47.3

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員持有公司股票的，在公司股票上市之日起3個(gè)月內(nèi)不得買賣。

48.準(zhǔn)確性

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)信息來源的準(zhǔn)確性進(jìn)行核實(shí)。

49.利用職務(wù)便利

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員禁止利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。

50.真實(shí)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券承銷保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

五、簡答題

51.證券公司內(nèi)部控制的基本要求包括：

①全面性：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、部門和人員，貫穿業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)。

②重要性：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和合規(guī)性有重大影響的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

③及時(shí)性：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司運(yùn)營的穩(wěn)定性和合規(guī)性。

④完整性：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括組織架構(gòu)、權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)、監(jiān)督機(jī)制等方面。

解析：以上要點(diǎn)均來自《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中關(guān)于內(nèi)部控制的闡述，是證券公司內(nèi)部控制的基本要求。

52.證券公司從業(yè)人員禁止的行為包括：

①利用職務(wù)便利獲取未公開信息；

②從事與其職務(wù)職責(zé)無關(guān)的投資；

③未經(jīng)批準(zhǔn)買賣股票；

④向他人泄露公司商業(yè)秘密；

⑤收受他人財(cái)物或利益；

⑥違反公司規(guī)定，從事?lián)p害客戶利益的行為。

解析：以上要點(diǎn)均來自《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中關(guān)于從業(yè)人員禁止行為的闡述，是證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的基本規(guī)范。

53.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括：

①獨(dú)立性：證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他業(yè)務(wù)，不受任何不當(dāng)影響。

②客觀性：證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)基于客觀事實(shí)和數(shù)據(jù)，避免