ICS03.080.99

CCSA02

3410

安徽省黃山市地方標準

DB3410/T41—2024

知識產(chǎn)權行政保護技術調(diào)查官工作規(guī)范

Specificationfortechnicalinvestigatorofintellectualpropertyadministrative

protection

2024-08-26發(fā)布2024-10-01實施

黃山市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB3410/T41—2024

目次

前言.................................................................................II

引言................................................................................III

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術語和定義.........................................................................1

4總體要求...........................................................................1

客觀中立.......................................................................1

廉潔自律.......................................................................2

5工作流程...........................................................................2

指派...........................................................................2

回避...........................................................................2

參與調(diào)查取證、勘驗.............................................................2

參與口頭審理...................................................................3

出具技術調(diào)查意見...............................................................3

列席案件合議...................................................................3

職責終止.......................................................................3

6管理與評價.........................................................................3

檔案管理.......................................................................3

保密管理.......................................................................4

禁止行為.......................................................................4

退出機制.......................................................................4

評價...........................................................................4

附錄A（資料性）技術調(diào)查官參與辦案通知書.............................................5

附錄B（資料性）回避情形排查承諾書...................................................6

附錄C（資料性）技術調(diào)查官參與調(diào)查取證、勘驗工作表...................................7

附錄D（資料性）技術調(diào)查官技術調(diào)查意見表.............................................8

參考文獻..............................................................................9

I

DB3410/T41—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。

本文件由黃山市知識產(chǎn)權公共服務中心和中國計量大學共同提出。

本文件由黃山市市場監(jiān)督管理局歸口。

本文件起草單位：黃山市知識產(chǎn)權公共服務中心、中國計量大學、黃山市市場監(jiān)督管理局、安徽省

知識產(chǎn)權保護中心、祁門縣市場監(jiān)督管理局、歙縣市場監(jiān)督管理局、徽州區(qū)市場監(jiān)督管理局、中量大黃

山高質(zhì)量發(fā)展研究院有限公司、遼寧工業(yè)大學、安徽天禾律師事務所、安徽道同律師事務所。

本文件主要起草人：張妮、胡燕、陳儉、黃劍、詹海芳、付長博、胡淑英、王丹、焦蔚、馮繼生、

徐亮、凌升遠、洪云飛、王先澤、付玉、王國兵、方鴻儒、朱誠、汪燕燕、陳軍、巴媛媛。

II

DB3410/T41—2024

引言

為了貫徹落實中共中央、國務院印發(fā)的《知識產(chǎn)權強國建設綱要（2021—2035年）》和中共中央辦

公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于強化知識產(chǎn)權保護的意見》決策部署，黃山市在安徽省率先建立技術

調(diào)查官制度，由知識產(chǎn)權管理部門聘用技術調(diào)查官參與知識產(chǎn)權行政裁決案件的辦理，取得了良好的效

果。本文件以標準化的方法總結了黃山市技術調(diào)查官工作的實踐經(jīng)驗，為技術調(diào)查官的工作開展提供科

學、細化、統(tǒng)一的操作指引，以提高技術調(diào)查官工作的專業(yè)化和規(guī)范化。

III

DB3410/T41—2024

知識產(chǎn)權行政保護技術調(diào)查官工作規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了知識產(chǎn)權行政保護技術調(diào)查官（以下簡稱“技術調(diào)查官”）工作的總體要求、工作流

程、管理與評價。

本文件適用于規(guī)范技術調(diào)查官參與專利行政裁決工作。技術調(diào)查官參與知識產(chǎn)權司法、調(diào)解、仲裁、

維權援助等工作可參照適用。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

技術調(diào)查官technicalinvestigator

經(jīng)知識產(chǎn)權管理部門聘任，受知識產(chǎn)權管理部門的指派，參與知識產(chǎn)權行政案件（3.2）辦理，為

查明案件技術事實（3.3）提供咨詢、出具技術調(diào)查意見和其他必要技術協(xié)助的專業(yè)技術人員。

知識產(chǎn)權行政案件intellectualpropertyadministrativecase

涉及專利、商標、商業(yè)秘密的行政裁決、行政執(zhí)法案件。

技術事實technicalfact

知識產(chǎn)權行政案件中需要查明的涉及專業(yè)技術內(nèi)容的案件事實。

行政裁決administrativeadjudication

行政裁決，是指行政機關根據(jù)當事人申請，根據(jù)法律法規(guī)授權，居中對與行政管理活動密切相關的

民事糾紛進行裁處的行為。

案件主辦人caseofficer

知識產(chǎn)權行政案件中，依照法定程序負責組織、協(xié)調(diào)和案件調(diào)查工作，并對案件質(zhì)量負首要責任的

知識產(chǎn)權管理部門執(zhí)法人員。

4總體要求

客觀中立

技術調(diào)查官提出技術調(diào)查意見應客觀中立。技術調(diào)查官在參與知識產(chǎn)權行政案件辦案過程中，不接

受案件當事人及其代理人的質(zhì)詢，不受任何單位和個人的干涉。

1

DB3410/T41—2024

廉潔自律

技術調(diào)查官不應私下接觸當事人及其代理人，不應偏袒、侮辱、壓制、打擊報復當事人，不應索取

收受當事人財物或者謀取其他不正當利益。

5工作流程

指派

5.1.1技術調(diào)查官受知識產(chǎn)權管理部門指派參與知識產(chǎn)權行政案件辦理。《技術調(diào)查官參與辦案通知

書》（見表A.1）書面或電子送達之日為接受指派之日。

5.1.2受指派的技術調(diào)查官存在不能勝任或存在不宜參與案件辦理的情形，確需另行指派的，應向案

件主辦人書面說明理由，并報知識產(chǎn)權管理部門相關負責人審批后重新指派。

5.1.3案件涉及的技術方案重大、疑難、復雜或涉及多個技術領域，一名技術調(diào)查官無法單獨完成技

術事實查明工作的，技術調(diào)查官可向案件主辦人提出申請指派兩名或多名技術調(diào)查官的建議。

5.1.4同一案件指派兩名或多名技術調(diào)查官時，應由知識產(chǎn)權管理部門確定一名主辦技術調(diào)查官，統(tǒng)

籌技術調(diào)查，負責任務分配。

回避

5.2.1具有下列情形之一的，技術調(diào)查官應向知識產(chǎn)權管理部門申請回避：

a)是案件當事人、代理人或者當事人、代理人近親屬的；

b)本人或者其近親屬與案件有利害關系的；

c)與案件當事人、代理人有其他關系，可能影響案件公正辦理的；

d)擔任過案件的證人、鑒定人、翻譯人員的；

e)其他可能影響案件公正辦理的情形。

5.2.2技術調(diào)查官應在接受指派之日起三個工作日內(nèi)自行排查是否存在需回避的情形，并填報《回避

情形排查承諾書》（見表B.1），報告是否存在5.2.1的回避事由。在辦案過程中發(fā)現(xiàn)的，應在發(fā)現(xiàn)之

日起一個工作日內(nèi)，書面報告案件主辦人并申請回避。

5.2.3案件當事人及其代理人自收到告知之日起三個工作日內(nèi)可對技術調(diào)查官提出回避申請，并對存

在5.2.1規(guī)定的回避理由進行說明。

5.2.4技術調(diào)查官的回避由案件主辦人報知識產(chǎn)權管理部門相關負責人確定。被申請回避的技術調(diào)查

官在是否回避的決定作出前，應當暫停參與該案工作。申請批準后，技術調(diào)查官應退出案件辦理，并由

知識產(chǎn)權管理部門重新指派。

參與調(diào)查取證、勘驗

5.3.1準備

調(diào)查取證、勘驗前準備階段，應案件主辦人要求,技術調(diào)查官協(xié)助開展的工作主要包括：

a)查明證據(jù)與案件技術事實是否存在關聯(lián)性；

b)詢問當事人，明確調(diào)查取證、勘驗的內(nèi)容清單；

c)初步確定調(diào)查取證、勘驗的方法和步驟；

d)預先評估可能存在的技術難點和重點；

e)提出是否啟動調(diào)查取證、勘驗程序的初步意見。

5.3.2開展

2

DB3410/T41—2024

調(diào)查取證、勘驗開展階段，應案件主辦人要求，技術調(diào)查官協(xié)助開展的工作主要包括：

a)詢問被調(diào)查人對擬調(diào)取證據(jù)的掌握情況，必要時可要求被調(diào)查人的具體技術人員予以說明；

b)確定證據(jù)的真實性與合法性；

c)協(xié)助復制、固定證據(jù)；

d)對調(diào)查筆錄的相關技術內(nèi)容的準確性、完整性進行審核。

5.3.3記錄

調(diào)查取證結束后，技術調(diào)查官應及時填寫《技術調(diào)查官參與調(diào)查取證、勘驗工作表》（見表C.1）。

參與口頭審理

5.4.1應與案件主辦人溝通，確定口頭審理所涉及的技術事實與技術問題。提前對技術材料進行分析，

確認口頭審理需要了解的焦點技術問題及發(fā)問的方法、順序等。

5.4.2經(jīng)案件主辦人許可，就爭議焦點中涉及的技術問題向雙方當事人發(fā)問，明確相關技術事實。

5.4.3應對口頭審理筆錄中有關技術內(nèi)容的部分進行校對并簽字。根據(jù)需要對詢問、聽證涉及的技術

事實進行整理。

出具技術調(diào)查意見

5.5.1技術調(diào)查官應在案件合議或調(diào)查終結前就案件所涉技術問題填寫《技術調(diào)查官技術調(diào)查意見表》

（見表D.1）。技術調(diào)查意見應載明以下內(nèi)容：

a)案號、案由、當事人情況等案件基本信息；

b)案件所涉技術問題的歸納；

c)針對有爭議的技術問題出具意見和理由；

d)相關參考資料內(nèi)容和出處；

e)其他與案件技術問題相關的必要內(nèi)容。

5.5.2兩名或多名技術調(diào)查官參與辦案且有不同意見的，應將相應意見記入技術調(diào)查意見。

5.5.3對于案件撤回、調(diào)解結案及和解結案等情形，技術調(diào)查官應基于實質(zhì)性工作情況出具簡要的技

術調(diào)查意見。

5.5.4技術調(diào)查意見僅作為辦案人員認定技術事實的參考，不對外公開，不接受雙方當事人質(zhì)證，在

歸檔時置于案件卷宗副卷，不接受當事人及其代理人的查閱。

列席案件合議

技術調(diào)查官可列席案件合議，對參與案件所涉及的技術事實發(fā)表意見，相關意見可作為辦案人員認

定技術事實的參考。技術調(diào)查官提出的意見應記入討論筆錄，并由其簽名或蓋章。技術調(diào)查官對案件的

處理或裁決結果不具有表決權。

職責終止

知識產(chǎn)權行政案件結案后，技術調(diào)查官的工作自行終止。

6管理與評價

檔案管理

知識產(chǎn)權管理部門應為技術調(diào)查官建立人員管理檔案，記錄內(nèi)容包括但不限于：

3

DB3410/T41—2024

a)技術調(diào)查官基本信息；

b)技術調(diào)查專業(yè)領域；

c)辦案情況。

保密管理

技術調(diào)查官應妥善保管、使用并及時退還知識產(chǎn)權管理部門提供的與技術事實相關的案件材料。技

術調(diào)查官對參與知識產(chǎn)權行政案件辦理過程中知悉的與案件相關的信息應予保密。

禁止行為

技術調(diào)查官不應以其技術調(diào)查官的身份或名義招攬業(yè)務或從事其他商業(yè)營利性活動。

退出機制

6.4.1自動退出

技術調(diào)查官任職期限屆滿后，如未繼續(xù)聘任，聘任關系自動解除。

6.4.2申請退出

聘任期內(nèi)，如因個人原因要求不再擔任技術調(diào)查官，應提出書面申請，由聘任的知識產(chǎn)權管理部門

在收到申請之日起七個工作日內(nèi)作出是否同意退出的決定。

6.4.3因故解除

技術調(diào)查官發(fā)生工作單位變動，應取得現(xiàn)工作單位同意，因未取得新工作單位同意而無法繼續(xù)承擔

技術調(diào)查官工作的，知識產(chǎn)權管理部門可主動解除聘任關系。

6.4.4責令退出

有下列情形之一的，知識產(chǎn)權管理部門經(jīng)核實后應責令其退出，不應繼續(xù)擔任技術調(diào)查官：

a)不能客觀公正履行職責的；

b)因瀆職失職造成損失的；

c)任期內(nèi)無故拒絕3次以上的；

d)未在規(guī)定時限內(nèi)完成工作安排達3次以上的；

e)其他不符合繼續(xù)擔任技術調(diào)查官情形的。

評價

技術調(diào)查官的辦案質(zhì)量由知識產(chǎn)權管理部門依據(jù)檔案記錄和實際辦案情況進行考評，考評結果作

為是否給予表彰或者繼續(xù)聘任的重要參考。對辦案質(zhì)量高的技術調(diào)查官應優(yōu)先指派參與辦案工作。

4

DB3410/T41—2024

A

A

附錄A

（資料性）

技術調(diào)查官參與辦案通知書

《技術調(diào)查官參與辦案通知書》見表A.1。

表A.1技術調(diào)查官參與辦案通知書

指派單位（公章）

聯(lián)系人聯(lián)系電話

事由

擬開展的技術

調(diào)查內(nèi)容

應到時間

技術調(diào)查官（簽字）

年月日

本文書一式兩份，一份送達當事人，一份行政部門存檔。

5

DB3410/T41—2024

B

B

附錄B

（資料性）

回避情形排查承諾書

《回避情形排查承諾書》見表B.1。

表B.1回避情形排查承諾書

案件名稱

□是案件當事人、代理人或者當事人、代理人近親屬的；

□本人或者其近親屬與案件有利害關系的；

□與案件當事人、代理人有其他關系，可能影響案件公正辦理的；

回避情形

□擔任過案件的證人、鑒定人、翻譯人員的；

□其他可能影響案件公正辦理的情形。

本人特此承諾：不存在上述影響案件公正辦理的回避情形，如有虛假承諾，愿意

承擔由此產(chǎn)生的法律責任。

承諾

承諾人:

年月日

6

DB3410/T41—2024

C

C

附錄C

（資料性）

技術調(diào)查官參與調(diào)查取證、勘驗工作表

《技術調(diào)查官參與調(diào)查取證、勘驗工作表》見表C.1。

表C.1技術調(diào)查官參與調(diào)查取證、勘驗工作表

案號案由

當事人

工作類型□調(diào)查取證□勘驗□保全

時間地點

參與人員

過程

形成的

初步事實

附錄

（筆錄、照片等）

備注

簽字：

年月日

7

DB3410/T41—2024

D

D

附錄D