增資擴股意向協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX有限公司，

地址：中國XX省XX市XX區(qū)XX路XX號，

法定代表人/負責人：張三，

聯(lián)系方式

甲方是一家依法設立并有效存續(xù)的有限責任公司，主營業(yè)務為XX領域的技術研發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷售。為滿足公司業(yè)務發(fā)展需求，擴大資本規(guī)模，提升市場競爭力，甲方擬通過增資擴股的方式引入戰(zhàn)略投資者，優(yōu)化公司股權結構，增強資本實力?；诖耍追脚c乙方經(jīng)友好協(xié)商，本著平等自愿、誠實信用的原則，就增資擴股事宜達成意向性合作，特訂立本協(xié)議。

在本次增資擴股中，甲方作為原股東，將根據(jù)協(xié)議約定向乙方增發(fā)一定比例的股份，乙方作為新投資者，將根據(jù)協(xié)議約定的條件認購甲方增發(fā)的股份，并以此為基礎，雙方將在公司治理、業(yè)務發(fā)展、資源整合等方面建立長期合作關系。甲方希望通過引入乙方的戰(zhàn)略投資，獲得資金支持的同時，借助乙方的行業(yè)資源與管理經(jīng)驗，推動公司業(yè)務轉型升級，實現(xiàn)可持續(xù)增長。

乙方是一家在XX領域具有豐富經(jīng)驗和專業(yè)實力的企業(yè)，具備較強的資本實力和行業(yè)影響力。乙方通過市場調研及盡職，認可甲方的發(fā)展戰(zhàn)略及業(yè)務前景，并希望通過本次增資擴股成為甲方的重要股東，參與公司重大決策，共同分享公司發(fā)展帶來的收益。乙方承諾將以其認購的股份為基礎，積極履行股東義務，配合甲方完善公司治理結構，推動公司業(yè)務創(chuàng)新，實現(xiàn)雙方共贏。

本次增資擴股的核心前提是雙方在股權比例、投資金額、權利義務等方面的協(xié)商達成一致。甲方將按照協(xié)議約定，向乙方提供真實、完整的公司信息，并保證增資擴股行為的合法性；乙方將按照協(xié)議約定，按時足額繳納投資款項，并遵守公司章程及股東協(xié)議的約定。雙方將通過本次合作，進一步明確各自的權利與責任，構建穩(wěn)定、高效的資本合作機制，為公司的長遠發(fā)展奠定堅實基礎。

在協(xié)議執(zhí)行過程中，雙方將本著相互尊重、密切溝通的原則，及時解決合作中出現(xiàn)的分歧與問題，確保增資擴股事宜順利完成。本協(xié)議的達成，不僅標志著雙方在資本層面的合作開始，也為后續(xù)在業(yè)務層面的深度協(xié)同創(chuàng)造了條件。甲方與乙方均表示，將嚴格遵守本協(xié)議的約定，共同推動公司實現(xiàn)戰(zhàn)略目標，為股東創(chuàng)造最大價值。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：YY集團，

地址：中國XX省XX市XX區(qū)XX大道XX號，

法定代表人/負責人：李四，

聯(lián)系方式

乙方是一家綜合性企業(yè)集團，業(yè)務范圍涵蓋XX產(chǎn)業(yè)、XX科技、XX投資等多個領域，具備雄厚的資本實力和豐富的行業(yè)資源。近年來，乙方通過多元化布局，在資本市場積累了豐富的投資經(jīng)驗，并始終關注具有高成長潛力的優(yōu)質企業(yè)。在本次增資擴股意向中，乙方經(jīng)過對甲方的全面評估，認為甲方在XX領域具有顯著的競爭優(yōu)勢和發(fā)展?jié)摿Γ夜局卫斫Y構完善，經(jīng)營狀況良好，符合乙方的投資標準。

乙方的投資意向源于對甲方未來發(fā)展的信心。乙方認為，甲方在XX市場的開拓、技術創(chuàng)新及品牌建設方面具有明確的發(fā)展路徑，且現(xiàn)有團隊具備較強的執(zhí)行能力。通過本次增資擴股，乙方不僅能夠獲得合理的投資回報，更期望能夠以股東身份參與甲方的戰(zhàn)略決策，為公司帶來新的管理理念和市場資源，助力甲方實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

在本次合作中，乙方將按照協(xié)議約定，以認購甲方增發(fā)股份的方式完成投資，并承諾在投資后積極履行股東職責。乙方將利用自身在資本市場的優(yōu)勢，協(xié)助甲方對接更多優(yōu)質資源，推動公司上市或并購重組等資本運作，提升公司整體價值。同時，乙方將參與公司董事會及重大事項的決策，確保自身權益得到充分保障。

甲乙雙方的合作背景是，雙方在前期已通過多輪溝通，就增資擴股的基本框架達成初步共識。甲方希望引入乙方的戰(zhàn)略投資，優(yōu)化股權結構，提升公司競爭力；乙方則希望通過投資甲方，實現(xiàn)資本增值與管理增值的雙重目標。本次意向協(xié)議的簽訂，是雙方合作的起點，后續(xù)將在此基礎上進一步細化股權條款、公司治理機制及利益分配方案，確保合作順利推進。

雙方均表示，將本著長期合作、互利共贏的原則，認真履行本協(xié)議的約定。乙方承諾在盡職階段全面評估甲方的經(jīng)營狀況、財務數(shù)據(jù)及法律合規(guī)性，確保投資決策的審慎性；甲方則承諾向乙方提供真實、準確、完整的資料，并配合乙方完成必要的審查程序。通過雙方的共同努力，本次增資擴股有望成為雙方資本合作的典范，為后續(xù)更廣泛領域的合作奠定基礎。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是確立甲方（XX有限公司）與乙方（YY集團）在增資擴股事宜上的合作意向，明確雙方在股權認購、公司治理、利益分配等方面的基本權利與義務，為后續(xù)簽訂正式的增資擴股協(xié)議奠定基礎。具體內容涉及：1.甲方同意向乙方增發(fā)一定比例的股份，乙方同意按照約定的條件認購該部分股份；2.雙方就增資擴股的價格、支付方式、股權結構等核心條款進行初步協(xié)商并達成共識；3.明確雙方在盡職、協(xié)議簽署、股份交割等環(huán)節(jié)的責任分工；4.設定合作期限及違約責任，保障雙方的合法權益。本協(xié)議旨在通過友好協(xié)商，促成雙方在增資擴股領域的合作，實現(xiàn)資本與資源的有效整合，共同推動甲方公司的長遠發(fā)展。

第二條定義

1.**增資擴股**：指甲方通過向現(xiàn)有股東或新股東發(fā)行新股的方式，增加公司注冊資本的行為。在本協(xié)議中，增資擴股特指甲方向乙方增發(fā)一定比例的股份，乙方據(jù)此認購并支付相應投資款項的行為。

2.**認購股份**：指乙方根據(jù)本協(xié)議約定，向甲方購買一定數(shù)量及比例的公司股份的行為。該股份的發(fā)行價格、發(fā)行條件等具體事項將在后續(xù)正式協(xié)議中詳細約定。

3.**股東權利**：指乙方作為甲方股東依法享有的權利，包括但不限于出席股東會、表決權、分紅權、知情權等。股東權利的具體內容以公司章程及后續(xù)簽署的股東協(xié)議為準。

4.**股東義務**：指乙方作為甲方股東應履行的義務，包括但不限于按時足額繳納股款、遵守公司章程、維護公司利益等。股東義務的具體內容以公司章程及后續(xù)簽署的股東協(xié)議為準。

5.**盡職**：指乙方在決定投資前，對甲方的財務狀況、法律合規(guī)性、業(yè)務前景等進行全面審查的行為。盡職的結果將作為乙方投資決策的重要依據(jù)。

6.**投資款**：指乙方為認購甲方增發(fā)股份而支付的資金，具體金額及支付方式將在后續(xù)正式協(xié)議中詳細約定。

第三條雙方權利與義務

1.甲方的權力和義務

（1）**權力**：甲方有權按照本協(xié)議約定，向乙方增發(fā)一定比例的股份，并要求乙方按時足額支付投資款項。甲方有權在盡職階段要求乙方提供相關資料，并有權根據(jù)乙方結果決定是否繼續(xù)推進增資擴股事宜。在正式協(xié)議簽署后，甲方有權按照公司章程及后續(xù)股東協(xié)議的約定，對乙方的股東權利進行合理限制。

（2）**義務**：

①**提供真實信息**：甲方應向乙方提供完整、真實、準確的公司財務報表、法律文件、業(yè)務資料等，并保證所提供信息的合法性及合規(guī)性。如有虛假陳述，甲方應承擔相應責任。

②**保證增資合法性**：甲方應確保增資擴股行為的合法性，包括但不限于獲得必要的政府審批、履行股東會決議等程序。如因甲方原因導致增資擴股違法，乙方有權解除協(xié)議并要求賠償損失。

③**維護公司利益**：甲方應作為公司控股股東，積極維護公司及全體股東的利益，不得通過損害乙方權益的方式謀取自身利益。

④**配合后續(xù)流程**：甲方應積極配合乙方完成盡職、協(xié)議簽署、股份交割等環(huán)節(jié)，確保增資擴股事宜順利推進。

2.乙方的權力和義務

（1）**權力**：

①**優(yōu)先認購權**：在同等條件下，乙方享有優(yōu)先認購甲方增發(fā)股份的權利。如甲方向其他投資者增發(fā)股份，乙方有權要求同等條件的投資機會。

②**參與決策權**：作為甲方股東，乙方有權按照公司章程及后續(xù)股東協(xié)議的約定，參與公司重大事項的表決，并對公司經(jīng)營提出建議。

③**收益權**：乙方有權按照公司章程及后續(xù)股東協(xié)議的約定，獲得公司分紅及股權轉讓收益。如甲方違反協(xié)議約定，損害乙方權益，乙方有權要求賠償。

④**知情權**：乙方有權查閱甲方的財務報表、會議記錄等公司資料，了解公司經(jīng)營狀況及重大事項進展。

（2）**義務**：

①**按時支付投資款**：乙方應按照本協(xié)議及后續(xù)正式協(xié)議的約定，按時足額繳納投資款項。如因乙方原因導致支付延遲，甲方有權要求賠償損失或解除協(xié)議。

②**完成盡職**：乙方應在約定時間內完成對甲方的盡職，并基于結果做出投資決策。如因乙方未盡職導致投資損失，乙方自行承擔相應責任。

③**遵守公司章程**：乙方應遵守甲方的公司章程及后續(xù)簽署的股東協(xié)議，不得濫用股東權利或損害公司及其他股東利益。如乙方違反約定，甲方有權要求其糾正并賠償損失。

④**提供必要支持**：乙方應作為戰(zhàn)略投資者，在資源、管理等方面為甲方提供支持，協(xié)助甲方提升市場競爭力及經(jīng)營效益。如乙方承諾提供特定資源，應積極履行承諾。

⑤**保密義務**：乙方應對本協(xié)議內容及甲方的商業(yè)秘密進行保密，未經(jīng)甲方同意，不得向第三方泄露。如因乙方泄密導致甲方損失，乙方應承擔賠償責任。

第四條價格與支付條件

1.**價格條款**：經(jīng)雙方協(xié)商一致，甲方同意向乙方增發(fā)XX萬股股份，每股發(fā)行價格為人民幣XX元，總發(fā)行價格為人民幣XX萬元（大寫：XX元整）。該價格為基礎價格，最終以雙方簽署的正式增資擴股協(xié)議中的約定為準。

2.**支付方式**：乙方應通過銀行轉賬方式將投資款支付至甲方指定的銀行賬戶。甲方指定收款賬戶信息如下：開戶行：XX銀行XX支行，賬戶名稱：XX有限公司，賬號：XX。

3.**支付時間**：乙方應在雙方簽署正式增資擴股協(xié)議后的XX個工作日內，完成全部投資款的支付。甲方應在收到投資款后，配合乙方完成工商變更登記等相關手續(xù)。

4.**付款條件**：乙方的付款以雙方簽署正式增資擴股協(xié)議為前提。如協(xié)議簽署后，因甲方原因導致協(xié)議無法履行，甲方應退還乙方已支付的投資款，并承擔相應違約責任。

第五條履行期限

1.**協(xié)議有效期**：本意向協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為XX個月。如在有效期內，雙方未能簽署正式增資擴股協(xié)議，本意向協(xié)議自動失效。

2.**盡職期限**：乙方應在本意向協(xié)議簽署后的XX日內完成對甲方的盡職，并向甲方反饋結果。

3.**協(xié)議簽署期限**：乙方應在完成盡職后的XX日內，與甲方簽署正式增資擴股協(xié)議。如雙方在有效期內未能簽署正式協(xié)議，視為雙方均未達成一致，本意向協(xié)議自動終止。

4.**股份交割期限**：雙方簽署正式增資擴股協(xié)議后，甲方應在XX個工作日內完成股份發(fā)行，并協(xié)助乙方辦理股權登記手續(xù)。

5.**任何關鍵時間節(jié)點的順延**：如因不可抗力或雙方協(xié)商一致，上述時間節(jié)點可相應順延。

第六條違約責任

1.**甲方違約責任**

（1）**提供虛假信息**：如甲方在協(xié)議履行過程中提供虛假、誤導性信息，導致乙方做出錯誤投資決策，甲方應承擔全部賠償責任，包括但不限于乙方直接損失、間接損失及合理的費用。乙方有權解除協(xié)議并要求甲方退還投資款及支付違約金，違約金為投資款總額的XX%。

（2）**延遲支付股款**：如甲方因自身原因延遲支付乙方投資款，每逾期一日，甲方應按逾期金額的XX%向乙方支付違約金。逾期超過XX日，乙方有權解除協(xié)議，甲方除支付違約金外，還應退還乙方已支付的投資款及承擔相應損失。

（3）**違反增資承諾**：如甲方未能在約定時間內完成增資擴股的后續(xù)手續(xù)，導致乙方權益受損，甲方應承擔違約責任，包括但不限于退還投資款、支付違約金及賠償乙方損失。違約金為投資款總額的XX%，損失賠償以實際發(fā)生額為限。

（4）**損害股東權益**：如甲方作為控股股東，通過損害乙方或其他股東利益的方式謀取自身利益，乙方有權要求甲方停止違約行為，并賠償由此造成的損失。

2.**乙方違約責任**

（1）**延遲支付投資款**：如乙方因自身原因延遲支付投資款，每逾期一日，乙方應按逾期金額的XX%向甲方支付違約金。逾期超過XX日，甲方有權解除協(xié)議，乙方除支付違約金外，還應承擔甲方已支付的合理成本及損失。違約金為投資款總額的XX%。

（2）**放棄投資權**：如乙方無正當理由在盡職完成后放棄投資，或未能在約定時間內簽署正式協(xié)議，乙方應按投資款總額的XX%向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。

（3）**違反保密義務**：如乙方違反本協(xié)議項下的保密義務，泄露甲方的商業(yè)秘密，導致甲方遭受損失，乙方應承擔全部賠償責任，包括但不限于直接損失、間接損失及合理的維權費用。

（4）**濫用股東權利**：如乙方作為股東，通過濫用股東權利損害公司或其他股東利益，甲方有權要求乙方停止違約行為，并賠償由此造成的損失。

3.**不可抗力導致的違約**：如因不可抗力導致協(xié)議無法履行，雙方互不承擔違約責任，但應及時通知對方，并采取措施減少損失。雙方應在不可抗力消除后，協(xié)商是否繼續(xù)履行協(xié)議。

4.**違約金的限制**：雙方同意，違約金總額不得超過投資款總額的XX%。如違約金不足以彌補實際損失，違約方還應賠償差額部分。

5.**爭議解決與違約執(zhí)行**：如發(fā)生違約行為，守約方有權依據(jù)本協(xié)議及后續(xù)正式協(xié)議的約定，要求違約方承擔違約責任。違約方應在收到違約通知后XX日內糾正違約行為，否則守約方有權采取法律措施維護自身權益，包括但不限于提起訴訟或仲裁。

第七條不可抗力

1.**定義**：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害（如地震、洪水、臺風、干旱等）、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、政府行為（如法律法規(guī)的變更、行政命令、政策調整等）、流行病疫情、騷亂、網(wǎng)絡攻擊等。

2.**影響范圍**：不可抗力事件應影響協(xié)議的履行，且雙方在合理范圍內已采取必要措施仍無法克服。不可抗力事件的發(fā)生應經(jīng)雙方書面確認，或根據(jù)相關法律法規(guī)及權威機構證明認定。

3.**責任免除**：如因不可抗力導致本協(xié)議部分或全部無法履行，雙方均不承擔違約責任。遭受不可抗力影響的一方應在不可抗力事件發(fā)生后XX日內書面通知另一方，并提供相關證明材料。雙方應根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。

4.**后果承擔**：因不可抗力導致的履行延遲或履行困難，雙方應相互理解，積極協(xié)商解決方案。如不可抗力事件持續(xù)超過XX日，雙方有權解除協(xié)議，并互不承擔違約責任。但雙方仍需承擔因其采取的應急措施而產(chǎn)生的合理費用。

5.**不可抗力終止**：不可抗力事件消除后，受影響方應立即通知另一方，并盡快恢復協(xié)議的履行。如不可抗力事件導致協(xié)議目的無法實現(xiàn)，雙方可協(xié)商解除協(xié)議，并按協(xié)議約定處理相關事宜。

第八條爭議解決

1.**協(xié)商解決**：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應本著公平、合理的原則進行，雙方應指定專人負責協(xié)商，并盡快達成一致意見。

2.**調解解決**：如協(xié)商不成，雙方可共同選擇第三方調解機構進行調解。調解應遵循自愿、公平、保密的原則，調解協(xié)議經(jīng)雙方簽署后具有約束力。

3.**仲裁解決**：如協(xié)商和調解均無法解決爭議，雙方應將爭議提交至XX仲裁委員會（或雙方約定的其他仲裁機構），按照該仲裁機構的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁地點為XX市，仲裁語言為中文。

4.**訴訟解決**：如雙方未選擇仲裁，任何一方均有權向甲方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。訴訟期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。

5.**適用法律**：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。任何一方均不得依據(jù)本協(xié)議以外的法律或規(guī)定主張權利。

6.**爭議專屬**：本協(xié)議的任何爭議應僅通過本協(xié)議約定的爭議解決方式處理，任何一方不得就同一爭議另行提起訴訟或仲裁。

第九條其他條款

1.**通知方式**：本協(xié)議項下的所有通知、文件等均應以書面形式（包括但不限于專人送達、掛號信、電子郵件、傳真等）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應提前XX日書面通知另一方。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時視為送達；以快遞或掛號信方式發(fā)送的，寄出后XX日視為送達。

2.**協(xié)議變更**：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字（蓋章）后生效。任何口頭約定或非書面形式的變更均無效。

3.**完整協(xié)議**：本意向協(xié)議構成雙方就增資擴股事宜達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此事項進行的所有口頭或書面溝通、協(xié)議及諒解。本協(xié)議的任何條款均不能單獨解讀，應結合其他條款