ICS43.040.15CCST07DB4403深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布IDB4403/T299—2022前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14基本原則及目標(biāo) 25公益創(chuàng)投相關(guān)方 26公益創(chuàng)投籌備 37創(chuàng)投項(xiàng)目征集與申報(bào) 68項(xiàng)目評(píng)審 79創(chuàng)投立項(xiàng) 810投后管理和服務(wù) 811成效評(píng)估 12創(chuàng)投退出 13評(píng)價(jià)與改進(jìn) 附錄A（資料性）公益創(chuàng)投評(píng)分機(jī)制 附錄B（資料性）公益創(chuàng)投評(píng)審維度 附錄C（資料性）公益創(chuàng)投盡職調(diào)查 參考文獻(xiàn) DB4403/T299—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由深圳市民政局提出并歸口。本文件起草單位：深圳市民政局、深圳市社會(huì)公益基金會(huì)、深圳市寶安區(qū)慈善會(huì)、深圳市中國(guó)慈展會(huì)發(fā)展中心、深圳市慈善事業(yè)聯(lián)合會(huì)、深圳社會(huì)組織研究院、騰訊公益慈善基金會(huì)、招商局慈善基金會(huì)、萬(wàn)科公益基金會(huì)、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)社會(huì)工作學(xué)院、深圳市基金會(huì)發(fā)展促進(jìn)會(huì)、深圳市恩派非營(yíng)利組織發(fā)展中心、深圳市老齡事業(yè)發(fā)展基金會(huì)。本文件主要起草人：鐘禮銀、楊欽煥、李健、項(xiàng)先冬、張瑞蓮、陳芳、張寶輝、張芳、饒錦興、李志南、郭云霞、劉源、聶祝兵、余令、劉曦光、吳丹、王鑫、許寧、黃晨樂(lè)、朱文琪、羅雅婷、張婧、徐曉荷、金慧珍、肖焰文。DB4403/T299—2022《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)慈善事業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)[2014]61號(hào)）文件明確提出“地方政府和社會(huì)力量可通過(guò)實(shí)施公益創(chuàng)投等多種方式，為初創(chuàng)期慈善組織提供資金支持和能力建設(shè)服務(wù)?！薄蛾P(guān)于通過(guò)政府購(gòu)買服務(wù)支持社會(huì)組織培育發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)綜[2016]54號(hào)）等文件，為公益創(chuàng)投發(fā)展提供了明確的政策支持。黨的十九屆四中全會(huì)明確提出了“重視發(fā)揮第三次分配作用，發(fā)展慈善等社會(huì)公益事業(yè)”，“創(chuàng)新公共服務(wù)提供方式，鼓勵(lì)支持社會(huì)力量興辦公益事業(yè)，滿足人民多層次多樣化需求”；黨的二十大報(bào)告提出“構(gòu)建初次分配、再分配、第三次分配協(xié)調(diào)配套的制度體系”。在系列文件及會(huì)議精神指導(dǎo)下，深圳市各級(jí)政府、社會(huì)組織等陸續(xù)推出了社會(huì)組織培育扶持資金或公益創(chuàng)投專項(xiàng)資金，公益創(chuàng)投已成為推動(dòng)公益慈善事業(yè)發(fā)展的重要支持手段。為有效運(yùn)用公益創(chuàng)投促進(jìn)公益慈善事業(yè)發(fā)展，規(guī)范公開遴選制公益創(chuàng)投運(yùn)作方式，解決“公益創(chuàng)投運(yùn)行關(guān)鍵要素不全、議題偏離或效能不足”的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，結(jié)合深圳公益創(chuàng)投多年運(yùn)作的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。DB4403/T299—20221公益創(chuàng)投運(yùn)行指南本文件規(guī)定了以公開遴選形式開展的公益創(chuàng)投的程序，確立了公益創(chuàng)投運(yùn)行的基本原則和目標(biāo)、公益創(chuàng)投相關(guān)方、公益創(chuàng)投籌備、項(xiàng)目征集與申報(bào)、項(xiàng)目評(píng)審、創(chuàng)投立項(xiàng)、投后管理和服務(wù)、成效評(píng)估及創(chuàng)投退出、評(píng)價(jià)與改進(jìn)。本文件適用于深圳市范圍內(nèi)各級(jí)政府職能部門、群團(tuán)組織、企事業(yè)單位、社區(qū)及社會(huì)組織開展的公開遴選制公益創(chuàng)投的運(yùn)行。2規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1公益創(chuàng)投發(fā)起方donator發(fā)起公益創(chuàng)投或?yàn)楣鎰?chuàng)投提供主要資金和資源的主體。3.2公益創(chuàng)投venturephilanthropy公益創(chuàng)投發(fā)起方（3.1）基于推動(dòng)公益慈善事業(yè)發(fā)展的目標(biāo)，借鑒風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資的理念和方法，通過(guò)提供政策支持、資金資助、能力建設(shè)、資源對(duì)接及其他服務(wù)，并與公益創(chuàng)投項(xiàng)目方（見3.4）建立長(zhǎng)期的伙伴關(guān)系，以有效解決社會(huì)問(wèn)題，達(dá)成社會(huì)效益最大化的一種活動(dòng)。3.3公益創(chuàng)投運(yùn)行方operator具體實(shí)施公益創(chuàng)投的主體，對(duì)公益創(chuàng)投進(jìn)行全周期管理。3.4公益創(chuàng)投項(xiàng)目方projectparty申報(bào)及參與公益創(chuàng)投遴選，并獲得創(chuàng)投立項(xiàng)的主體。3.5合作立項(xiàng)cooperationprojectapproval公益創(chuàng)投發(fā)起方與公益創(chuàng)投運(yùn)行方確立合作關(guān)系，約定雙方權(quán)責(zé)與明確創(chuàng)投項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的過(guò)程。3.6盡職調(diào)查duediligence公益創(chuàng)投運(yùn)行方在正式確定創(chuàng)投項(xiàng)目方前，對(duì)公益創(chuàng)投項(xiàng)目方的組織背景、項(xiàng)目成效、管理機(jī)制、潛在風(fēng)險(xiǎn)等做調(diào)查審核，以了解是否符合創(chuàng)投的條件。3.7創(chuàng)投項(xiàng)目venturephilanthropyproject獲得公益創(chuàng)投支持的公益慈善項(xiàng)目。2DB4403/T299—20223.8創(chuàng)投立項(xiàng)venturestartup確定創(chuàng)投項(xiàng)目，簽訂創(chuàng)投協(xié)議，建立伙伴關(guān)系的過(guò)程。3.9投后管理和服務(wù)post-investmentmanagementandservice創(chuàng)投立項(xiàng)后，在創(chuàng)投周期內(nèi)落實(shí)創(chuàng)投協(xié)議要求，進(jìn)行項(xiàng)目跟蹤、管理、賦能服務(wù)等為降低創(chuàng)投項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)，提升創(chuàng)投成效而進(jìn)行的一系列活動(dòng)。3.10創(chuàng)投退出venturequits達(dá)成創(chuàng)投目標(biāo)后結(jié)束創(chuàng)投關(guān)系，或因某種原因未能達(dá)成創(chuàng)投目標(biāo)而結(jié)束創(chuàng)投關(guān)系的過(guò)程。4基本原則及目標(biāo)4.1公益創(chuàng)投應(yīng)遵循以下基本原則：——守正創(chuàng)新。聚焦解決真實(shí)社會(huì)問(wèn)題的創(chuàng)新行動(dòng)；——靈活寬容。創(chuàng)投資金使用具有靈活性和寬容度，傾向于支持公益項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本或模式升級(jí)迭代所需要的基礎(chǔ)資金；——風(fēng)險(xiǎn)偏好。著眼于未來(lái)發(fā)展，以期獲得社會(huì)效益最大化，愿意承擔(dān)一定的創(chuàng)投風(fēng)險(xiǎn)；——分級(jí)分類。對(duì)公益創(chuàng)投進(jìn)行分級(jí)設(shè)置；對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目進(jìn)行分類管理，針對(duì)不同階段、不同類型的創(chuàng)投項(xiàng)目，設(shè)置不同的創(chuàng)投周期，提供針對(duì)性的支持措施；——關(guān)注潛力。關(guān)注創(chuàng)投項(xiàng)目的創(chuàng)新性、可持續(xù)性、可復(fù)制性以及資源發(fā)展優(yōu)勢(shì)；——提供賦能。注重創(chuàng)投項(xiàng)目的能力建設(shè)，為其提供長(zhǎng)期的陪伴成長(zhǎng)賦能支持；——注重成效。側(cè)重關(guān)注創(chuàng)投項(xiàng)目發(fā)展成效，強(qiáng)調(diào)成效評(píng)估與社會(huì)影響力；——設(shè)置退出。制定可量化、可驗(yàn)證的成長(zhǎng)目標(biāo)，在創(chuàng)投周期中設(shè)置退出機(jī)制。4.2開展公益創(chuàng)投應(yīng)達(dá)到以下目標(biāo)：——發(fā)掘和培育具有可持續(xù)發(fā)展、有效解決社會(huì)問(wèn)題能力的公益慈善項(xiàng)目；——支持公益慈善行業(yè)新生力量發(fā)展，提升公益慈善事業(yè)的增量與質(zhì)量；——?jiǎng)?chuàng)新公共服務(wù)提供方式，支持公益慈善事業(yè)發(fā)展，滿足多層次、多樣化的社會(huì)需求。5公益創(chuàng)投相關(guān)方5.1公益創(chuàng)投發(fā)起方公益創(chuàng)投發(fā)起方可分為以下類型：——政府部門；——群團(tuán)組織；——社會(huì)組織；——企事業(yè)單位；——多方聯(lián)合體；——個(gè)人；——其他。5.2公益創(chuàng)投運(yùn)行方公益創(chuàng)投運(yùn)行方可分為以下類型：DB4403/T299—2022——政府部門；3——群團(tuán)組織；——社會(huì)組織；——企事業(yè)單位；——其他。5.3公益創(chuàng)投受益方公益創(chuàng)投受益方即公益創(chuàng)投項(xiàng)目方，可分為以下類型：——社會(huì)組織；——企事業(yè)單位；——其他。6公益創(chuàng)投籌備6.1需求調(diào)研6.1.1公益創(chuàng)投啟動(dòng)時(shí)，為明確創(chuàng)投主題與支持領(lǐng)域提供決策依據(jù),了解創(chuàng)投資金的使用方向及調(diào)研社會(huì)需求，公益創(chuàng)投運(yùn)行方可針對(duì)以下對(duì)象開展需求調(diào)查：——公益創(chuàng)投發(fā)起方；——社會(huì)組織；——專家學(xué)者；——社會(huì)公眾；——其他利益相關(guān)方。6.1.2需求調(diào)研宜有以下流程：——設(shè)計(jì)調(diào)研方案；——確定或設(shè)計(jì)信息收集工具；——執(zhí)行調(diào)研方案；——整理和分析調(diào)研數(shù)據(jù)；——研討與論證分析；——需求調(diào)研總結(jié)和應(yīng)用。6.2籌集創(chuàng)投資金創(chuàng)投資金可從以下渠道籌集：——政府財(cái)政資金；——福彩公益金；——體彩公益金；——慈善信托資金；——捐贈(zèng)資金；——其他。6.3組建團(tuán)隊(duì)根據(jù)公益創(chuàng)投運(yùn)行過(guò)程需求，可組建以下類型的專業(yè)團(tuán)隊(duì)：——?jiǎng)?chuàng)投委員會(huì)。由公益創(chuàng)投發(fā)起方、公益創(chuàng)投運(yùn)行方代表或其他相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人員組成，負(fù)責(zé)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審機(jī)制及評(píng)審內(nèi)容的研討、制定和論證；DB4403/T299—20224——?jiǎng)?chuàng)投執(zhí)行團(tuán)隊(duì)。由公益創(chuàng)投運(yùn)行方組建，負(fù)責(zé)創(chuàng)投活動(dòng)的運(yùn)營(yíng)工作；——評(píng)審專家團(tuán)隊(duì)。由理論專家、實(shí)務(wù)專家、公益創(chuàng)投發(fā)起方代表等組成，負(fù)責(zé)各級(jí)評(píng)審工作；——?jiǎng)?chuàng)投導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)。由理論專家、實(shí)務(wù)專家等組成，負(fù)責(zé)創(chuàng)投項(xiàng)目的投后陪伴指導(dǎo)、能力建設(shè)等；——資源籌集團(tuán)隊(duì)。由政府、媒體、學(xué)術(shù)單位、社會(huì)組織等單位組成，負(fù)責(zé)為創(chuàng)投項(xiàng)目提供相關(guān)資源支持。6.4確定創(chuàng)投定位6.4.1明確創(chuàng)投目標(biāo)合作立項(xiàng)前，由公益創(chuàng)投發(fā)起方及公益創(chuàng)投運(yùn)行方根據(jù)社會(huì)需求、創(chuàng)投資金規(guī)模等要素確定公益創(chuàng)投目標(biāo)。6.4.2確定創(chuàng)投主題與領(lǐng)域公益創(chuàng)投發(fā)起方及公益創(chuàng)投運(yùn)行方根據(jù)公益創(chuàng)投目標(biāo)確定公益創(chuàng)投主題或領(lǐng)域。公益創(chuàng)投的主題或領(lǐng)域包括：——扶弱、濟(jì)困；——扶老、救孤、恤病、助殘、優(yōu)撫；——救助自然災(zāi)害、事故災(zāi)難和公共衛(wèi)生事件等突發(fā)事件造成的損害；——促進(jìn)教育、科學(xué)、文化、衛(wèi)生、體育等事業(yè)的發(fā)展；——防治污染和其他公害，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境；——符合促進(jìn)深圳發(fā)展，滿足社會(huì)多層次、多樣化需求的其他主題；——符合慈善法規(guī)定的其他領(lǐng)域。6.4.3規(guī)范創(chuàng)投資金使用范圍創(chuàng)投資金的使用范圍可分為以下類型：——限定性創(chuàng)投資金：由公益創(chuàng)投發(fā)起方或公益創(chuàng)投運(yùn)行方規(guī)定創(chuàng)投資金使用范圍；——非限定性創(chuàng)投資金包括以下使用范圍：1）不明確創(chuàng)投資助金使用的方向和范圍，創(chuàng)投項(xiàng)目可根據(jù)實(shí)際需求合理安排使用；2）根據(jù)實(shí)際需求在項(xiàng)目方案預(yù)算中列明使用方向和范圍。6.4.4制定申報(bào)要求申報(bào)創(chuàng)投項(xiàng)目的主體應(yīng)符合以下要求：——屬于公益創(chuàng)投受益方的范圍；——法人治理結(jié)構(gòu)健全，管理和監(jiān)督機(jī)制完善，無(wú)違法違規(guī)、失信及行政處罰記錄；——自然人為完全民事行為能力人，且無(wú)失信記錄；——公益創(chuàng)投運(yùn)行方設(shè)定的其他申報(bào)要求；——國(guó)家及地方政策法規(guī)規(guī)定的其他要求。申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)符合以下要求：——內(nèi)容符合慈善法規(guī)定的公益范疇；——所在領(lǐng)域符合公益創(chuàng)投主題要求；——方案與預(yù)算符合申報(bào)要求。6.4.5規(guī)劃公益創(chuàng)投實(shí)施周期公益創(chuàng)投實(shí)施周期宜包括以下關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：DB4403/T299—2022——項(xiàng)目申報(bào)啟動(dòng)、截止時(shí)間；5——各階段評(píng)審時(shí)間、評(píng)審結(jié)果公示；——?jiǎng)?chuàng)投項(xiàng)目執(zhí)行周期，可設(shè)置1-3年；——投后管理的時(shí)間節(jié)點(diǎn)；——?jiǎng)?chuàng)投項(xiàng)目評(píng)估的時(shí)間節(jié)點(diǎn)；——?jiǎng)?chuàng)投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)；——其它時(shí)間節(jié)點(diǎn)。6.5制定評(píng)審機(jī)制6.5.1根據(jù)創(chuàng)投資金規(guī)模、申報(bào)創(chuàng)投項(xiàng)目數(shù)量等制定評(píng)審機(jī)制。應(yīng)有以下的評(píng)審環(huán)節(jié)：——初評(píng)；——終評(píng)。6.5.2確定不同評(píng)審階段中的評(píng)審方案，應(yīng)包含以下內(nèi)容：——評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；——評(píng)審方式；——組建評(píng)審專家團(tuán)隊(duì)。6.5.3創(chuàng)投評(píng)審可包括以下方式：——申報(bào)材料審查；——線上核查；——現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查；——路演展示及答辯。6.5.4評(píng)分機(jī)制可采取以下方式，具體內(nèi)容見附錄A：——平均分制；——背靠背評(píng)分制；——標(biāo)準(zhǔn)分制；——其他機(jī)制。6.6確定評(píng)審內(nèi)容6.6.1評(píng)審內(nèi)容由公益創(chuàng)投運(yùn)行方根據(jù)創(chuàng)投目標(biāo)制定，見附錄B。6.6.2初評(píng)宜包括以下內(nèi)容：——基礎(chǔ)性評(píng)審內(nèi)容符合以下條件：1）申報(bào)材料完整，關(guān)鍵要素?zé)o缺失；2）申報(bào)主體、項(xiàng)目主題符合征集范圍?！Y料性評(píng)審內(nèi)容包括以下材料：1）項(xiàng)目方案：社會(huì)問(wèn)題分析全面、項(xiàng)目邏輯完整清晰，具有可衡量的目標(biāo)與產(chǎn)出，可達(dá)成預(yù)期成效；2）執(zhí)行團(tuán)隊(duì)資質(zhì)：包括創(chuàng)投項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)構(gòu)成及資歷、團(tuán)隊(duì)管理能力、資源整合能力、過(guò)往同類項(xiàng)目執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)、榮譽(yù)等；3）執(zhí)行機(jī)構(gòu)：包括創(chuàng)投項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)的社會(huì)組織評(píng)估等級(jí)、組織榮譽(yù)、黨建工作、治理結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目管理制度、財(cái)務(wù)制度；4）預(yù)算編制：經(jīng)費(fèi)構(gòu)成、資金使用范圍及合理性，資金使用范圍宜包括人力成本、團(tuán)隊(duì)建設(shè)6.6.3終評(píng)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：DB4403/T299—20226——公益性：項(xiàng)目符合社會(huì)公眾福祉和利益，能有效促進(jìn)社會(huì)效益；——普遍性：回應(yīng)的社會(huì)需求具有普遍性而非個(gè)別需求，且是緊迫需要解決的；——可行性：項(xiàng)目具有可落地執(zhí)行的工作機(jī)制和資源保障等；——有效性：項(xiàng)目可實(shí)際解決社會(huì)問(wèn)題；——?jiǎng)?chuàng)新性：項(xiàng)目具有系統(tǒng)解決問(wèn)題的創(chuàng)新模式、工具、理念等要素；——可持續(xù)性：項(xiàng)目建立了可持續(xù)的運(yùn)營(yíng)模式；——可復(fù)制性：項(xiàng)目模式可跨地域、跨執(zhí)行團(tuán)隊(duì)或跨周期進(jìn)行復(fù)制開展。7創(chuàng)投項(xiàng)目征集與申報(bào)7.1項(xiàng)目征集公益創(chuàng)投運(yùn)行方通過(guò)官方網(wǎng)站、媒體、合作伙伴網(wǎng)絡(luò)等發(fā)布創(chuàng)投項(xiàng)目公開征集公告，向社會(huì)各界征集公益慈善項(xiàng)目。征集公告宜包括以下內(nèi)容：——申報(bào)范圍；——主題要求；——申報(bào)主體資質(zhì)要求；——資金使用要求；——申報(bào)材料要求；——申報(bào)方式；——投后管理和服務(wù)；——其他。7.2項(xiàng)目申報(bào)7.2.1申報(bào)渠道申報(bào)渠道可包括：——公開自主報(bào)名渠道；——邀請(qǐng)申報(bào)；——推薦申報(bào)。7.2.2申報(bào)材料提交項(xiàng)目參與申報(bào)，應(yīng)準(zhǔn)備以下材料：——申報(bào)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)憑證；——申報(bào)承諾書，宜包含以下內(nèi)容：1）承諾提交的所有資料真實(shí)有效；2）承諾符合并遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法相關(guān)要求；3）承諾遵守公益創(chuàng)投要求?！?xiàng)目計(jì)劃書，應(yīng)包含以下內(nèi)容：1）項(xiàng)目基本情況；2）社會(huì)需求調(diào)研分析；3）項(xiàng)目方案；4）項(xiàng)目預(yù)算規(guī)劃?！渌o助材料，根據(jù)不同申報(bào)要求，宜包含以下材料：DB4403/T299—20221）機(jī)構(gòu)年報(bào)；72）年檢報(bào)告；3）第三方審計(jì)報(bào)告；4）項(xiàng)目過(guò)往成效評(píng)估報(bào)告；5）獲獎(jiǎng)情況；6）合作情況；7）資源整合情況。8項(xiàng)目評(píng)審8.1初評(píng)8.1.1可從以下幾個(gè)方面評(píng)審申報(bào)材料：——申報(bào)材料是否完整；——申報(bào)主體資質(zhì)是否符合申報(bào)要求；——申報(bào)項(xiàng)目范圍是否符合申報(bào)要求；——申報(bào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容是否符合申報(bào)要求；——財(cái)務(wù)預(yù)算是否符合要求。8.1.2初評(píng)的具體評(píng)審機(jī)制見附錄A。8.2盡職調(diào)查8.2.1公益創(chuàng)投運(yùn)行方組織專家對(duì)通過(guò)初評(píng)的項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，以確定晉級(jí)項(xiàng)目。盡職調(diào)查可包括以下內(nèi)容：——組織情況，可包括以下內(nèi)容：1）使命、愿景、價(jià)值觀；2）業(yè)務(wù)范圍；3）法人治理結(jié)構(gòu)；4）管理制度和財(cái)務(wù)制度；5）員工構(gòu)成與資質(zhì)；6）信息透明度、輿論情況?！?xiàng)目情況，宜包括以下內(nèi)容：1）項(xiàng)目規(guī)模，服務(wù)范圍、服務(wù)人數(shù)、外部合作情況、發(fā)展規(guī)劃等；2）項(xiàng)目資源，項(xiàng)目開展所匹配的人力、物力、財(cái)力及現(xiàn)實(shí)條件情況；3）運(yùn)營(yíng)模式，項(xiàng)目具體運(yùn)作的方式與方法；4）社會(huì)影響力，品牌效應(yīng)、社會(huì)認(rèn)可度、復(fù)制推廣情況和項(xiàng)目成效；5）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，開展同類項(xiàng)目執(zhí)行和管理經(jīng)驗(yàn)情況；6）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)意識(shí)、能力與策略；7）財(cái)務(wù)情況，資金規(guī)模、收支結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等；8）社會(huì)資源整合能力。8.2.2盡職調(diào)查內(nèi)容見附錄C。8.2.3盡職調(diào)查結(jié)果有以下處理情況：——通過(guò)盡職調(diào)查，應(yīng)包括以下情況：1）評(píng)審專家無(wú)意見的，項(xiàng)目參加后續(xù)評(píng)審環(huán)節(jié)；2）評(píng)審專家有修改建議的，項(xiàng)目申報(bào)主體應(yīng)根據(jù)建議進(jìn)行項(xiàng)目?jī)?yōu)化后進(jìn)入后續(xù)評(píng)審環(huán)節(jié)。DB4403/T299—20228——未通過(guò)盡職調(diào)查，項(xiàng)目失去參與下一階段評(píng)審的資格。8.3終評(píng)8.3.1終選階段的方式主要為項(xiàng)目匯報(bào)及答辯。8.3.2評(píng)審專家根據(jù)評(píng)審機(jī)制，見附錄A，進(jìn)行全面考察和打分。8.3.3將專家打分結(jié)果進(jìn)行匯總排序，并確定創(chuàng)投立項(xiàng)的項(xiàng)目。8.4評(píng)審結(jié)果公示8.4.1公益創(chuàng)投運(yùn)行方對(duì)各環(huán)節(jié)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示，公示期可為3～5天。8.4.2公示期間，任何組織或個(gè)人如對(duì)公示結(jié)果有異議，可向公益創(chuàng)投運(yùn)行方以書面形式提出異議。8.4.3公益創(chuàng)投運(yùn)行方對(duì)各方提出的異議應(yīng)及時(shí)核實(shí)，并反饋處理意見。8.4.4公示期內(nèi)，有異議且核實(shí)的事項(xiàng)達(dá)到終止參與創(chuàng)投條件的項(xiàng)目，取消項(xiàng)目參與創(chuàng)投的資格。8.4.5公示期滿，對(duì)無(wú)異議的項(xiàng)目進(jìn)行創(chuàng)投立項(xiàng)。9創(chuàng)投立項(xiàng)創(chuàng)投項(xiàng)目確定后，公益創(chuàng)投運(yùn)行方與公益創(chuàng)投項(xiàng)目方簽訂創(chuàng)投協(xié)議，意為創(chuàng)投正式立項(xiàng)，協(xié)議應(yīng)包括以下內(nèi)容：——一般條款；——合作范圍；——項(xiàng)目目標(biāo)與實(shí)施方案；——監(jiān)測(cè)與評(píng)估要求；——項(xiàng)目預(yù)算；——違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議的方法；——補(bǔ)充條款。10投后管理和服務(wù)10.1投后管理10.1.1資金撥付與管理公益創(chuàng)投運(yùn)行方與公益創(chuàng)投項(xiàng)目方簽訂協(xié)議后，進(jìn)行資金撥付和管理，包括但不限于以下方面：——按照協(xié)議約定比例及時(shí)撥付首筆資金；——在項(xiàng)目階段性審核合格后及時(shí)撥付尾款；——?jiǎng)?chuàng)投項(xiàng)目依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公益創(chuàng)投運(yùn)行方相關(guān)要求，對(duì)創(chuàng)投資金進(jìn)行管理，不應(yīng)用于其他用途。10.1.2過(guò)程監(jiān)督指導(dǎo)公益創(chuàng)投運(yùn)行方在創(chuàng)投項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)向公益創(chuàng)投項(xiàng)目方提供必要的指導(dǎo)與開展過(guò)程監(jiān)測(cè)工作，包括但不限于以下方面：——指導(dǎo)和協(xié)助創(chuàng)投項(xiàng)目健全項(xiàng)目監(jiān)督管理機(jī)制，內(nèi)容可包含：1）項(xiàng)目執(zhí)行情況；2）財(cái)務(wù)使用情況；DB4403/T299—20223）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)情況；94）項(xiàng)目產(chǎn)出；5）輔助說(shuō)明材料?！㈨?xiàng)目執(zhí)行監(jiān)測(cè)體系，定期收集與分析項(xiàng)目的執(zhí)行產(chǎn)出、財(cái)務(wù)收支等量化信息，指導(dǎo)公益創(chuàng)投項(xiàng)目方及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在問(wèn)題；——通過(guò)常態(tài)化溝通指導(dǎo)、走訪，不定期檢查和抽查、審查報(bào)送資料、投訴情況統(tǒng)計(jì)等方式對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行階段評(píng)估，也可邀請(qǐng)或委托第三方參與跟蹤評(píng)估；——對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目出具階段評(píng)估報(bào)告，并根據(jù)階段性評(píng)估報(bào)告對(duì)項(xiàng)目后續(xù)階段的執(zhí)行做出以下決定：1）保持創(chuàng)投關(guān)系；2）限期整改；3）整改或者變更后再次進(jìn)行評(píng)估，通過(guò)評(píng)估的可以繼續(xù)執(zhí)行；4）仍未能通過(guò)評(píng)估的應(yīng)終止執(zhí)行，項(xiàng)目終止；——監(jiān)督指導(dǎo)公益創(chuàng)投項(xiàng)目方及時(shí)、公開發(fā)布項(xiàng)目執(zhí)行情況的相關(guān)信息，接受公眾監(jiān)督。10.1.3風(fēng)險(xiǎn)管控公益創(chuàng)投運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)管控。風(fēng)險(xiǎn)管控宜從以下方面展開：——針對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目設(shè)置監(jiān)測(cè)機(jī)制；——公益創(chuàng)投運(yùn)行方與公益創(chuàng)投項(xiàng)目方在簽訂協(xié)議時(shí)，應(yīng)約定創(chuàng)投項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬；——定期向創(chuàng)投項(xiàng)目收集項(xiàng)目進(jìn)度信息，包括但不限于：財(cái)務(wù)情況、階段執(zhí)行報(bào)告等；——監(jiān)測(cè)創(chuàng)投項(xiàng)目目標(biāo)是否偏離；——重大事項(xiàng)及變更，需及時(shí)組織項(xiàng)目會(huì)議進(jìn)行審議；——前期投入小規(guī)模資金進(jìn)行試運(yùn)行；——分階段投入資金，并根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行項(xiàng)目階段性成效評(píng)估工作；——項(xiàng)目執(zhí)行中斷時(shí)，可視具體情況撤回前期資金，或中止資金投入并進(jìn)行創(chuàng)投退出。10.1.4創(chuàng)投項(xiàng)目變更發(fā)生以下情況時(shí)，公益創(chuàng)投項(xiàng)目方可申請(qǐng)項(xiàng)目變更：——因不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目需要變更的；——因社會(huì)需求變化需要項(xiàng)目進(jìn)行變更的。創(chuàng)投項(xiàng)目變更的范圍包括：——完成時(shí)間；——執(zhí)行地點(diǎn)；——階段性計(jì)劃；——執(zhí)行內(nèi)容；——經(jīng)費(fèi)預(yù)算；——其他。創(chuàng)投項(xiàng)目不可變更的范圍包括：——項(xiàng)目目標(biāo)；——項(xiàng)目服務(wù)對(duì)象。創(chuàng)投項(xiàng)目變更宜遵循以下程序：——公益創(chuàng)投項(xiàng)目方提出創(chuàng)投項(xiàng)目變更申請(qǐng)；——公益創(chuàng)投運(yùn)行方與公益創(chuàng)投項(xiàng)目方進(jìn)行變更溝通；——公益創(chuàng)投運(yùn)行方進(jìn)行審核，可邀請(qǐng)專家參與，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：DB4403/T299—20221）更原因是否具有事實(shí)依據(jù)；2）事實(shí)依據(jù)是否符合實(shí)際情況；3）變更后的內(nèi)容是否能回應(yīng)達(dá)成項(xiàng)目目標(biāo)；4）變更內(nèi)容是否符合項(xiàng)目管理要求；5）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)當(dāng)下情況?！鎰?chuàng)投運(yùn)行方將創(chuàng)投項(xiàng)目變更情況告知公益創(chuàng)投發(fā)起方；——由公益創(chuàng)投運(yùn)行方對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目變更進(jìn)行決策批復(fù)；——公益創(chuàng)投項(xiàng)目方按照批復(fù)后的意見執(zhí)行。變更結(jié)果處理存下以下情況：——通過(guò)。公益創(chuàng)投項(xiàng)目方根據(jù)變更項(xiàng)目方案繼續(xù)執(zhí)行；——不通過(guò)。公益創(chuàng)投項(xiàng)目方仍根據(jù)原定方案執(zhí)行，若無(wú)法執(zhí)行原定方案，則考慮項(xiàng)目終止。10.2投后服務(wù)10.2.1資源對(duì)接創(chuàng)投項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，公益創(chuàng)投運(yùn)行方可為創(chuàng)投項(xiàng)目提供如下資源對(duì)接支持：——提供品牌資源支持；——協(xié)調(diào)各合作方關(guān)系；——提供公開路演平臺(tái)、媒體資源和推薦申請(qǐng)公益慈善獎(jiǎng)項(xiàng)；——引薦其他資助機(jī)構(gòu)；——提供募捐渠道的支持；——根據(jù)項(xiàng)目類型及項(xiàng)目發(fā)展需要，推動(dòng)政府支持，促進(jìn)項(xiàng)目獲得政府認(rèn)可或購(gòu)買服務(wù)。10.2.2能力建設(shè)創(chuàng)投項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，公益創(chuàng)投運(yùn)行方可通過(guò)以下形式為公益創(chuàng)投項(xiàng)目方提供能力建設(shè)支持，包括但不限于：——建立專家導(dǎo)師機(jī)制；——組織或推薦培訓(xùn)資源；——組織案例分享與交流；——提供一對(duì)一咨詢輔導(dǎo)服務(wù)。能力建設(shè)支持圍繞以下方面開展，包括但不限于：——項(xiàng)目?jī)?yōu)化；——項(xiàng)目管理；——財(cái)務(wù)規(guī)劃與管理；——品牌建設(shè)；——技術(shù)賦能；——評(píng)估監(jiān)測(cè)；——團(tuán)隊(duì)能力建設(shè)；——組織發(fā)展。10.2.3社群運(yùn)營(yíng)創(chuàng)投項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，公益創(chuàng)投運(yùn)行方可為公益創(chuàng)投項(xiàng)目方提供社群運(yùn)營(yíng)支撐，包括但不限于：——建立社群化運(yùn)作機(jī)制，支持創(chuàng)投項(xiàng)目形成互助、互學(xué)、共同成長(zhǎng)的氛圍；——促進(jìn)公益創(chuàng)投項(xiàng)目方之間的互動(dòng)、資源對(duì)接或合作共創(chuàng)。DB4403/T299—202211成效評(píng)估11.1評(píng)估內(nèi)容創(chuàng)投項(xiàng)目的成效評(píng)估內(nèi)容宜包括以下內(nèi)容：——目標(biāo)達(dá)成情況；——服務(wù)對(duì)象受益情況；——?jiǎng)?chuàng)投項(xiàng)目成長(zhǎng)情況，可包含以下內(nèi)容：1）財(cái)務(wù)合規(guī)使用情況；2）項(xiàng)目定位與能力提升情況；3）發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃與實(shí)施情況；4）公共服務(wù)產(chǎn)品供給潛力等?！?jiǎng)?chuàng)投項(xiàng)目品牌塑造情況；——機(jī)構(gòu)持續(xù)發(fā)展情況；——社會(huì)影響力情況。11.2評(píng)估方式創(chuàng)投項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估方式分為自評(píng)和外部評(píng)估，可包括以下方式：——公益創(chuàng)投項(xiàng)目方對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目進(jìn)行自我評(píng)估；——邀請(qǐng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估；——聯(lián)合外部專家等組成評(píng)估組進(jìn)行評(píng)估；——對(duì)財(cái)務(wù)使用情況進(jìn)行第三方審計(jì)。11.3評(píng)估結(jié)果11.3.1創(chuàng)投項(xiàng)目的階段性評(píng)估結(jié)果可分為以下幾類：——優(yōu)秀；——良好；——合格；——不合格。通知限時(shí)整改，或者退出創(chuàng)投。11.3.2可對(duì)創(chuàng)投項(xiàng)目評(píng)估的結(jié)果、評(píng)估報(bào)告進(jìn)行公示。11.3.3對(duì)成效卓越的創(chuàng)投項(xiàng)目宜提供如下的持續(xù)支持：——獲得下一周期創(chuàng)投的優(yōu)先權(quán)益；——納入相關(guān)服務(wù)項(xiàng)目庫(kù)；——提供持續(xù)賦能建設(shè)；——提供持續(xù)的資源對(duì)接、募資支持。12創(chuàng)投退出12.1一般情況創(chuàng)投項(xiàng)目的退出存在以下情況：——達(dá)到創(chuàng)投目標(biāo)；——無(wú)法在約定周期內(nèi)達(dá)到目標(biāo)時(shí)，雙方達(dá)成共識(shí)后退出。12.2退出評(píng)估DB4403/T299—2022創(chuàng)投項(xiàng)目的退出評(píng)估，可從以下幾個(gè)方面開展：——財(cái)務(wù)彈性，即財(cái)務(wù)可持續(xù)情況，應(yīng)具備以下特征：1）項(xiàng)目擁有其他資金來(lái)源；2）能保障一定運(yùn)作階段的儲(chǔ)備資金；3）具有可持續(xù)籌資能力?！M織彈性，即公益創(chuàng)投項(xiàng)目方在管理團(tuán)隊(duì)、組織治理方面發(fā)展的成熟度情況，可從以下維度評(píng)估：1）管理團(tuán)隊(duì)有能力以及準(zhǔn)備好進(jìn)入下一階段；2）理事會(huì)的能力和素養(yǎng)；3）公益創(chuàng)投項(xiàng)目方品牌影響力。12.3退出流程12.3.1公益創(chuàng)投項(xiàng)目達(dá)到創(chuàng)投目標(biāo)，進(jìn)行創(chuàng)投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)退出，結(jié)項(xiàng)退出可包含以下流程：——公益創(chuàng)投運(yùn)行方發(fā)出結(jié)項(xiàng)通知并收集創(chuàng)投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)材料；——公益創(chuàng)投運(yùn)行方對(duì)創(chuàng)投周期內(nèi)的創(chuàng)投項(xiàng)目執(zhí)行效果、資金使用情況、取得成果及存在的問(wèn)題進(jìn)行審核；——進(jìn)入評(píng)估環(huán)節(jié)；——進(jìn)行公示。12.3.2公益創(chuàng)投項(xiàng)目已無(wú)法達(dá)到創(chuàng)投目標(biāo)時(shí)，進(jìn)行創(chuàng)投項(xiàng)目終止退出，可包含以下情況及流程：——可由公益創(chuàng)投項(xiàng)目方主動(dòng)提出，或由公益創(chuàng)投運(yùn)行方根據(jù)評(píng)估結(jié)果提出；——公益創(chuàng)投運(yùn)行方與公益創(chuàng)投項(xiàng)目方進(jìn)行終止溝通；——公益創(chuàng)投運(yùn)行方進(jìn)行審核，可邀請(qǐng)專家參與；——公益創(chuàng)投運(yùn)行方進(jìn)行決策，并決定已撥付資金收回與否。13評(píng)價(jià)與改進(jìn)公益創(chuàng)投運(yùn)行方應(yīng)依據(jù)公益創(chuàng)投目標(biāo)完成情況、公益創(chuàng)投過(guò)程監(jiān)測(cè)和成效評(píng)估等結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行改進(jìn)和提升，并在合理的成本和可接受風(fēng)險(xiǎn)的條件下持續(xù)改進(jìn)公益創(chuàng)投運(yùn)行方式。DB4403/T299—2022公益