中國區(qū)域創(chuàng)新能力提升的區(qū)域差異及成因分析目錄20725第1章緒論 頁緒論新時代，各國之間的競爭焦點越來越趨向于技術創(chuàng)新的競爭。我國的基本國情表明，要想成為真正意義上的經(jīng)濟強國，必須重視創(chuàng)新能力的培育和科技的進步，創(chuàng)新是經(jīng)濟社會發(fā)展的主要動力，可以更好地調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式、提高國家競爭力。其中，國家由各區(qū)域組成，區(qū)域創(chuàng)新能力促進該地區(qū)發(fā)展的作用日益增強，創(chuàng)新能力越強，往往意味著區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展能力越強。因此，創(chuàng)建評價體系，分析各區(qū)域的創(chuàng)新能力，有助于政策制定者揚長避短，制定符合區(qū)域特點的政策，激發(fā)創(chuàng)新，拉動經(jīng)濟發(fā)展，進而推動整個國家和社會的發(fā)展和進步。研究背景和意義近年來，我國重視創(chuàng)新，這在許多官方文件中均有體現(xiàn)。黨的十九大報告繼續(xù)提出“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐”的觀念，區(qū)域創(chuàng)新作為現(xiàn)代化經(jīng)濟建設的戰(zhàn)略支撐、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的第一驅(qū)動力和全面建設創(chuàng)新型國家的重要基石，被擺在了新時代國家建設的重要位置。然而我國創(chuàng)新能力區(qū)域發(fā)展不均衡的問題十分突出，導致整體創(chuàng)新發(fā)展速度明顯放緩，長此以往，勢必會阻礙我國創(chuàng)新型國家建設目標的實現(xiàn)。因此，迫切需要關注我國區(qū)域創(chuàng)新能力的差異，區(qū)域創(chuàng)新能力及相關政策制定的研究需要科學客觀的數(shù)據(jù)作為支撐。因此，相關的區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系已成為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展研究和相關政策制定的重要基礎性工作。目前，區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展仍是我國學者的研究熱點，評價體系層出不窮，對于促進我國區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展的相關研究如區(qū)域差異性、提升路徑等以及政策的制定作出了重要貢獻。中國地域遼闊，各區(qū)域的創(chuàng)新能力差距較大，因而本文按省份對中國區(qū)域進行劃分，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新成效三個方面建立區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系，對30個省份的創(chuàng)新能力進行分析。研究思路和研究方法由于《中國科技統(tǒng)計年鑒2018》中的西藏數(shù)據(jù)不完整，本文以內(nèi)地30個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）為研究對象。研究思路首先，在了解相關理論和查閱文獻的基礎上，選取13項反映創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新成效方面的指標，建立了區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系。然后，采用主成分分析和Q型聚類分析方法對30個省份的創(chuàng)新能力進行分析、對比及排名，了解各區(qū)域創(chuàng)新能力的差異性。最后，根據(jù)主成分分析和聚類分析結(jié)果，提出了相對應的政策建議，以發(fā)展和提高區(qū)域創(chuàng)新能力。具體研究思路導圖見圖1：圖1研究思路導圖研究方法（1）文獻研究法文獻研究法主要是指通過網(wǎng)站、書籍等各種渠道收集、識別和整理文獻的方法，并通過研讀文獻對研究對象形成更為科學的認識。本文收集并組織了與區(qū)域創(chuàng)新能力評價相關的信息和資料，包括國內(nèi)外創(chuàng)新能力評價體系、國內(nèi)外重大創(chuàng)新指數(shù)和國內(nèi)主要期刊發(fā)表的創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新能力評價相關研究，把握該領域理論脈絡，明確國內(nèi)外研究發(fā)展趨勢，充分借鑒國內(nèi)外評價指標體系構(gòu)建的相關經(jīng)驗。在實際指標體系構(gòu)建過程中，主要通過深入研讀所收集的文獻資料，對區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系進行歸納與整理。在評估和分析過程中，通過查閱《中國統(tǒng)計年鑒2018》、《中國科技統(tǒng)計年鑒2018》收集相關評價指標數(shù)據(jù)，做好數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作，這是本文順利開展區(qū)域創(chuàng)新能力評價的重要前提。（2）主成分分析法主成分分析也叫主分量分析，旨在利用降維的思想，運用線性變換將一組給定的相關變量轉(zhuǎn)成另一組無關變量，用少數(shù)幾個具有代表性的綜合指標(即主成分)對復雜的多指標進行替代，這些主成分能覆蓋初始變量中的大部分信息，且無互相重疊的情況，這簡化了復雜問題并獲得了更加科學有效的數(shù)據(jù)信息。本文選取主成分分析方法作為區(qū)域創(chuàng)新能力評價選取的方法，是因為主成分分析法相對來說是一種比較成熟的多指標綜合評價方法，它不僅能全面地反映各區(qū)域創(chuàng)新的特征和屬性，而且指標權重可以排除主觀因素的影響，使指標體系的構(gòu)建更加科學化，結(jié)論更具全面性。（3）聚類分析法聚類分析是指將物理或抽象對象的集合分組為多個類似對象的類的過程，是將數(shù)據(jù)分到諸如不同類或者集群中的過程，因此同一集群中的對象具有很大的相似性，同時不同集群之間的對象有很大的不同。從統(tǒng)計學角度來看，聚類分析是一種通過數(shù)據(jù)建模簡化數(shù)據(jù)的方法。傳統(tǒng)的統(tǒng)計聚類分析方法體系中有系統(tǒng)聚類、分解、動態(tài)聚類等方法。使用k均值、k中心點和其他算法的聚類分析工具已被添加到許多經(jīng)常會使用到的統(tǒng)計分析軟件中，如SPSS、SAS等，本文使用SPSS21.0進行具體分析。研究內(nèi)容與框架本文在現(xiàn)有國內(nèi)外研宄成果基礎上，構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系，包括創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新成效三個一級指標下屬的13個具體指標?；?018年度統(tǒng)計數(shù)據(jù)，利用主成分分析法和聚類方法對30個省份進行評價打分，找出各省份創(chuàng)新能力差異及成因所在。具體來說，本文共包括五個章節(jié)，每個章節(jié)的研宄側(cè)重如下：第一章緒論。主要通過對研究現(xiàn)狀的描述，找到本研究的價值，并提出相應的研究思路、方法和具體分析方法及手段。第二章文獻綜述。在梳理現(xiàn)有成果的基礎上，結(jié)合區(qū)域創(chuàng)新能力研究的相關理論基礎，構(gòu)建了完整的的理論框架和知識體系。第三章主要涉及區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系的實際創(chuàng)建過程，設計構(gòu)建原則及具體指標情況，是本文的核心內(nèi)容；在第三章的基礎上，第四章通過2018年的數(shù)據(jù)建立了一個模型，并對每個地區(qū)的創(chuàng)新能力進行了具體評估，說明了研究的具體數(shù)據(jù)來源、評價方法及實證分析。第五章基于數(shù)據(jù)分析結(jié)果，提出本文的研究結(jié)論，包括各區(qū)域差異和成因以及政策建議，力圖為各區(qū)域創(chuàng)新能力的提升提供支持。文獻綜述與理論基礎文獻綜述區(qū)域創(chuàng)新能力的內(nèi)涵界定SCHUMPETER將創(chuàng)新與發(fā)明進行區(qū)分，并引入五種創(chuàng)新模式加以闡釋。庫克首先提出，區(qū)域創(chuàng)新能力取決于與生產(chǎn)相關的創(chuàng)新產(chǎn)品的潛力，即創(chuàng)新系統(tǒng)理論，并指出該系統(tǒng)的四個組成部分：企業(yè)、科研機構(gòu)、知識基礎和區(qū)域創(chuàng)新政策；Tura和Harmaakorpi將區(qū)域創(chuàng)新能力定義為有效整合經(jīng)濟、知識和社會等資源的能力；Teece和Dosi則將區(qū)域創(chuàng)新能力定義為開發(fā)和培育單個樣本的競爭力并整合周邊資源的能力；Patrick和Caroline強調(diào)企業(yè)對于區(qū)域創(chuàng)新能力提升的重要作用；甄峰等強調(diào)現(xiàn)代信息與通訊技術對于區(qū)域創(chuàng)新能力的重要性，并指出這種能力是在社會生產(chǎn)過程中將知識、技術、信息等要素有效結(jié)合的一種能力；黃魯成提出區(qū)域創(chuàng)新能力的基礎在于技術能力，最終實現(xiàn)產(chǎn)品和工藝等方面的創(chuàng)新；Riddel和Schwer從結(jié)果角度出發(fā)，給出創(chuàng)新能力的定義，即持續(xù)產(chǎn)生與商業(yè)有關的創(chuàng)新。上述研究者對區(qū)域創(chuàng)新能力的內(nèi)涵界定分別是從構(gòu)成、資源整合、商業(yè)結(jié)果等角度出發(fā)，從整體來看，此研究領域還處于探究討論階段，尚未形成一致結(jié)論。區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素除了內(nèi)涵研究外，國內(nèi)外學者還對具體影響因素進行了大量研究。Tura和Harmaakorpi研究社會資本對于創(chuàng)新能力構(gòu)建階段的重要性；Riddel和Schwer在研究中發(fā)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的重要影響因素有高技術、學位授予量、專利和研發(fā)投資；王宇新等研究發(fā)現(xiàn)，影響我國各地區(qū)創(chuàng)新能力差異的主要因素是大學和大中型企業(yè)的科研投入，而對外直接投資沒有產(chǎn)生顯著影響；侯純光等利用2000-2014年30個省份的創(chuàng)新能力面板數(shù)據(jù)研究區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素，結(jié)果顯示資本集聚、創(chuàng)新環(huán)境、全球化知識溢出等是區(qū)域差異產(chǎn)生的主要原因；何舜輝等對城市創(chuàng)新能力的形成進行研究，結(jié)果顯示經(jīng)濟基礎、教育水平、人力資本、基礎設施、FDI規(guī)模、制度因素6方面因素均對其存在不同程度的影響；張彩江等引進空間效應理論，并利用2009至2014年廣東省21個地級市的相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行了實證分析，以驗證廣東省的金融業(yè)空間集聚與不同區(qū)域創(chuàng)新能力之間的關系；左勇華等運用理論分析和實證分析，探討處于不同市場化程度下的FDI進入方式影響區(qū)域創(chuàng)新能力的差異。區(qū)域創(chuàng)新能力評價創(chuàng)新能力評價包括兩個主要方面:第一個是創(chuàng)新評價體系的建立，第二個則是關于具體評價方法。（1）評價指標體系的構(gòu)建從國外來看，評價體系已逐漸標準化，如Nelson構(gòu)建主要包含R＆D經(jīng)費來源與配置、高校的作用、相關創(chuàng)新政策的指標體系綜合評價各個國家的創(chuàng)新能力；歐盟聯(lián)合研究中心提出了歐盟創(chuàng)新評估體系，其中包含有分屬于創(chuàng)新驅(qū)動、企業(yè)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權、知識創(chuàng)造、技術應用的26個二級指標。對比來看，國內(nèi)的評價指標體系則具有更大的隨意性和松散度。魯繼通等人創(chuàng)建了一個基于知識創(chuàng)造和獲取能力、技術創(chuàng)新和應用能力、創(chuàng)新協(xié)同配置能力、創(chuàng)新環(huán)境支撐能力、創(chuàng)新經(jīng)濟溢出能力作為主指標的評估體系；王元地等在國家支持“雙創(chuàng)”的背景下，以主體、環(huán)境和績效為一級指標建立了區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力評價體系；基于創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)涵，王珍珍等建立了區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力的評價體系，其中包括投入、支撐和績效三個一級指標；李妃養(yǎng)等基于廣東的特點，以創(chuàng)新投入、創(chuàng)新協(xié)同、創(chuàng)新環(huán)境支撐和創(chuàng)新產(chǎn)出能力為主維度構(gòu)建了創(chuàng)新評價指標體系；劉鳳朝等人從創(chuàng)新資源、創(chuàng)新載體、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新成果以及品牌五個維度建立評價指標體系。（2）評價方法國內(nèi)外研究者大多都是先構(gòu)建合適的指標體系，在量化處理的基礎上，為各指標分配權重，根據(jù)相關數(shù)學模型進行評價。如黃寰結(jié)合了層次分析和模糊綜合評判法來評價四川四大城市群的創(chuàng)新能力；韓春花等基于分布密度選取原則，利用Fussy-GRNN模型對區(qū)域創(chuàng)新能力進行實證分析與評價；趙瑞芬等人運用全局熵值法對2011—2015年的京津冀地區(qū)的創(chuàng)新能力進行動態(tài)分析；熊國經(jīng)等確定權重時，熵值法的差異系數(shù)用于修正因子分析中因子的方差貢獻率和得分系數(shù)，然后，通采用TOPSIS方法評估珠三角洲高校的創(chuàng)新能力。區(qū)域創(chuàng)新能力差異比較實際情況下，各區(qū)域的創(chuàng)新能力有所側(cè)重，區(qū)域差異及其產(chǎn)生原因就成為了重要研究領域之一。從國外來看，F(xiàn)urman、Porter和Stern從專利角度出發(fā)，研究17個OECD國家創(chuàng)新能力的差異所在；Mikel、Joost和Thomas首先對西班牙的自治區(qū)進行劃分，隨后對各區(qū)域創(chuàng)新能力進行了比較分析；Henny和Manuel對英國東南部地區(qū)進行比較分析，以研究各區(qū)域創(chuàng)新能力差異；而從國內(nèi)來看，仲崇高等將空間經(jīng)濟因素引入以往研究中的創(chuàng)新能力分析框架，實證檢驗新絲綢之路經(jīng)濟帶各省市創(chuàng)新能力差異及影響因素；張艾莉等構(gòu)建面板聚類模型，并建立區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系，將內(nèi)地31個省份劃分為3類，并深入探究其創(chuàng)新能力的具體差異；武曉靜等對長江經(jīng)濟帶各城市進行觀測，以專利申請量作為指標衡量各城市創(chuàng)新能力，進而對2000~2014年各城市創(chuàng)新能力的差異性進行分析。理論基礎內(nèi)生增長理論內(nèi)生增長理論是西方一個宏觀經(jīng)濟理論分支，產(chǎn)生于20世紀80年代中期，其核心在于認為內(nèi)生的技術進步才是經(jīng)濟持續(xù)增長的決定因素，而外部因素僅起到推動作用。內(nèi)生增長理論研究者有很多，其中的代表人物有Romer和LucasRomer認為由于很強的可復制性并且可隨著時間不斷豐富積累，有效的知識和技術推動著經(jīng)濟持續(xù)增長；而Lucas的經(jīng)濟理論將人力資本（與之對應的是物質(zhì)資本）作為經(jīng)濟增長的主要推動力，與知識和技術不同，人力資本存在著邊際遞減效應，一個區(qū)域的人力資本的數(shù)目受到人口和教育資源的限制而不能無限積累。雖然側(cè)重點不同，但無論羅默和盧卡斯都認為推動經(jīng)濟增長的根本因素是技術進步，一個地區(qū)實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，關鍵在于教育資本的不斷投入和技術人才的吸收。綜合Romer和Lucas的觀點，可以得出結(jié)論：“知識的溢出效應導致正外部性的存在，最終經(jīng)濟增長率由R&D技術的發(fā)展、企業(yè)壟斷力量的程度（即新技術的專用性）以及投資者的投資時間區(qū)間決定”。區(qū)域創(chuàng)新理論隨著信息技術的發(fā)展和全球化進程的升級，知識和技術等要素聚集于某一區(qū)域，創(chuàng)新展現(xiàn)出日益明顯的區(qū)域化特征，如意大利的時裝設計、硅谷的信息技術等，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論逐漸形成。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由英國卡迪夫大學教授庫克（P.cooke）在其發(fā)表的《區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)：歐洲的競爭規(guī)則》一文中首次提出，普遍認為，其思想理論源頭要追溯至AlfredMmarhall對產(chǎn)業(yè)集聚效應的研究。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論以系統(tǒng)的、動態(tài)演變的觀點將新區(qū)域科學中制度、文化、組織等因素和新馬克思主義，以及新熊彼特主義的創(chuàng)新研究，在市場機制起主導作用的背景下結(jié)合起來，用以理解區(qū)域進行系統(tǒng)化創(chuàng)新的能力和潛力，以及對制度、組織等環(huán)境條件的要求，從而建立區(qū)域?qū)W習創(chuàng)新、地方環(huán)境和區(qū)域增長之間的有機聯(lián)系，組成一個分析區(qū)域創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟學發(fā)展的有效理論框架，成為區(qū)域創(chuàng)新相關研究的開端。區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系的構(gòu)建評價指標體系的構(gòu)建原則衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的關鍵在于創(chuàng)新能力評價體系的構(gòu)建，而評價體系又取決于評價指標的選擇。因此，選取合適的評價指標已成為建立區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系工作的基礎、關鍵和核心。要得到一套科學、系統(tǒng)的區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系，首先要明確其構(gòu)建目標即能實現(xiàn)對區(qū)域創(chuàng)新能力進行綜合、客觀和有效的評價，進而為區(qū)域的創(chuàng)新提升策略提供參考和支撐。本文依據(jù)下述原則建立評價體系。（1）綜合性。作為一個整體，創(chuàng)新能力包含多個方面，因依據(jù)不同理論基礎而各有不同，實際建立評價體系時基于所選理論進行指標設計，力爭各方面均有涉及。（2）導向性。選取指標時要緊密聯(lián)系區(qū)域創(chuàng)新能力特點，選擇區(qū)域創(chuàng)新能力的直接影響因素。（3）簡明性。在選擇指標時，我們必須努力簡明扼要，選擇具有獨立性和代表性的指標，以減少指標總量，防止信息重復。（4）穩(wěn)定性。指標內(nèi)容應能保持一定時期內(nèi)的相對穩(wěn)定，以便比較不同區(qū)域的創(chuàng)新能力水平，提高分析結(jié)果的可信度。（5）可獲得性。在選擇評估指標時，應考慮相關數(shù)據(jù)的可用性與可比性。評價指標體系的構(gòu)建創(chuàng)新涉及自然稟賦、經(jīng)濟基礎、科技資源、制度政策等眾多因素，目前還沒有形成標準的區(qū)域創(chuàng)新分析框架。但研究者眾多，不同研究者以不同理論和視角得出的的研究成果對本文創(chuàng)新指標體系的構(gòu)建具有重要的借鑒意義。本文在回顧國內(nèi)外文獻的基礎上，以《中國創(chuàng)新指數(shù)》、《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》及《中國區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測報告》為基礎，構(gòu)建本研究的區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系如表1所示：表1中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系一級指標二級指標三級指標數(shù)據(jù)來源說明區(qū)域創(chuàng)新能力創(chuàng)新投入V1:R&D人員全時當量（人年）中國科技統(tǒng)計年鑒反映創(chuàng)新人力的投入規(guī)模和強度。包括各創(chuàng)新主體（企業(yè)、科研機構(gòu)和高等學校）的R&D人員V2:R&D經(jīng)費投入強度（%）中國科技統(tǒng)計年鑒即R&D經(jīng)費占GDP比重，反映該區(qū)域的科技投入水平V3:科研和技術服務業(yè)占城鎮(zhèn)新增固定資產(chǎn)比重（%）根據(jù)中國統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)計算反映各區(qū)域?qū)?chuàng)新物資的投入水平創(chuàng)新環(huán)境V4:移動互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)（萬戶）中國統(tǒng)計年鑒反映區(qū)域信息化基建水平V5:本科及以上學歷人數(shù)（人）中國統(tǒng)計年鑒反映勞動力綜合素質(zhì)和創(chuàng)新人力資源情況V6:教育經(jīng)費支出（萬元）中國統(tǒng)計年鑒反映區(qū)域?qū)逃闹С峙c投入情況V7:科技企業(yè)孵化器數(shù)量（個）中國科技統(tǒng)計年鑒反映區(qū)域中小型科技企業(yè)的成長環(huán)境V8:一般公共預算支出中科學技術支出占比（%）根據(jù)中國統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)計算該指標可以反映政府有關創(chuàng)新扶持政策的落實情況創(chuàng)新成效V9:R&D人員平均專利授權數(shù)（件/人）根據(jù)中國科技統(tǒng)計年鑒計算屬于創(chuàng)新活動中間產(chǎn)物，反映創(chuàng)新產(chǎn)出水平和效率V10:國外主要檢索工具收錄我國科技論文總量（篇）中國科技統(tǒng)計年鑒屬于創(chuàng)新活動中間產(chǎn)物，反映創(chuàng)新產(chǎn)出水平和效率V11:技術市場交易金額（萬元）中國科技統(tǒng)計年鑒反映創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化的總體規(guī)模V12:高技術企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入（萬元）中國科技統(tǒng)計年鑒反映創(chuàng)新提高產(chǎn)品吸引能力的實際效果V13:高技術產(chǎn)品出口額占貨物出口額比例（%）根據(jù)中國科技統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)計算反映創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品國際競爭力的實際影響區(qū)域創(chuàng)新能力的實證研究數(shù)據(jù)來源及數(shù)據(jù)處理樣本選擇與數(shù)據(jù)來源本文以30個省、自治區(qū)、直轄市（由于缺乏數(shù)據(jù)，不包括西藏）為研究對象，收集2018年各省份的相關數(shù)據(jù)進行實證分析，基礎數(shù)據(jù)來自于《中國科技統(tǒng)計年鑒2018》和《中國統(tǒng)計年鑒2018》，其中部分數(shù)據(jù)部分數(shù)據(jù)由基礎數(shù)據(jù)計算得出，具有權威性。數(shù)據(jù)處理由于各個指標具有不同的性質(zhì)、計量單位等，缺乏必要的綜合性；同時，如果綜合分析時，直接使用原始數(shù)據(jù)，就會突出顯示較高數(shù)值的指標，并相對削弱數(shù)值水平較低的指標的作用，結(jié)果導致各指標以不相等的權重參與具體的運算分析。為了降低因此產(chǎn)生的指標的不可公度性，本文采用標準化方法對每個指標進行無量綱處理，標準化數(shù)據(jù)為Zij=Xij-X由于篇幅原因，標準化數(shù)據(jù)未在文中進行展示。主成分分析運行過程主成分分析前的假設檢驗為了驗證本文采用主成分分析法進行我國各省份創(chuàng)新能力評價的可行性與科學性，使用SPSS21.0軟件對數(shù)據(jù)進行Bartlett檢驗和KMO檢驗，如表2所示，結(jié)果顯示：KMO值為0.753，大于0.5，表明偏相關系數(shù)遠比簡單相關系數(shù)要小，使用因子分析的效果不錯，而且從Bartlett’s檢驗中可以看到sig.值很小，小于0.05，因此本文數(shù)據(jù)適用于主成分分析。表2KMO和Bartlett的檢驗取樣足夠度的Kaiser-Meyer-Olkin度量.753Bartlett的球形度檢驗近似卡方493.527df78Sig..000因子的提取在本文中，統(tǒng)計軟件SPSS21.0用于對標準化數(shù)據(jù)的因子分析，以獲得表3所示的因子方差貢獻率。可以看到，三個主成分的累計方差貢獻率已達到81.413%，已超過80%，表明這三個主因子包含原始數(shù)據(jù)中的大部分信息，解釋度較高，能夠開展下一步分析。表3三個主因子解釋變量方差表指標編號初始因子解提取平方和載入旋轉(zhuǎn)平方和載入特征根方差貢獻率%累計方差貢獻率%特征根方差貢獻率%累計方差貢獻率%特征根方差貢獻率%累計方差貢獻率%17.24255.70955.7097.24255.70955.7095.33341.02241.02222.20016.92072.6302.20016.92072.6304.06531.27272.29731.1428.78381.4131.1428.78381.4131.1859.11981.413因子的命名表4旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣成份H1H2H3科技企業(yè)孵化器數(shù)量.944.188-.020高技術企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入.927.124.051移動互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù).921.165.206教育經(jīng)費支出.921.172.213R&D人員全時當量.883.410.002R&D人員平均專利授權數(shù).592.251-.116R&D經(jīng)費投入強度.251.941-.003技術市場交易金額.023.936.073國外主要檢索工具收錄我國科技論文總量.259.933.076本科及以上學歷人數(shù).580.732.067一般公共預算支出中科學技術支出占比.521.709-.132科研和技術服務業(yè)占城鎮(zhèn)新增固定資產(chǎn)比重.017.139-.793高技術產(chǎn)品出口額占貨物出口額比重.124.195.648為了更好地了解各主成分的因子結(jié)構(gòu)，也為了得到易于清晰的主成分含義，本文利用最大方差化方法進行5次迭代的旋轉(zhuǎn)，并進行設置使其依照從大到小的順序進行展示，得到如表4所示的因子載荷矩陣。主成分的含義主要由系數(shù)絕對值比較大的幾個原始指標決定。由旋轉(zhuǎn)后的結(jié)果可以得出：科技企業(yè)孵化器數(shù)量、高技術企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、移動互聯(lián)網(wǎng)用戶、教育經(jīng)費支出等在第一主成分因子上載荷最高，主要反映創(chuàng)新環(huán)境狀況，故可將H1命名為創(chuàng)新環(huán)境支撐因子；R&D經(jīng)費投入強度、技術市場交易金額、國外主要檢索工具收錄我國科技論文總量等在第二個因子上有較高載荷，其中既有反映創(chuàng)新投入情況的指標，又有反映創(chuàng)新經(jīng)濟產(chǎn)出的指標，故可將H2命名為創(chuàng)新績效因子；第三個主因子在科研和技術服務業(yè)占城鎮(zhèn)新增固定資產(chǎn)比重、高技術產(chǎn)品出口額占貨物出口額比重等反映創(chuàng)新的經(jīng)濟成效的指標上載荷量較大，則第三主因子H3可以被稱為創(chuàng)新經(jīng)濟成果因子。因子得分及各省份排名情況以變異數(shù)貢獻率以及各成分的得分系數(shù)作為權重，其中3個旋轉(zhuǎn)公因子的變異數(shù)貢獻率依次為41.022％、31.272％、9.119％，計算區(qū)域綜合能力得分的公式如下：H1=0.203V1+0.035V2+0.201V3+0.221V4+0.037V5+0.169V6-0.080V7+0.039V8+0.125V9-0.082V10-0.144V11+0.222V12-0.043V13（公式4）H2=-0.085V1+0.158V2-0.083V3-0.083V4+0.158V5+0.002V6+0.280V7+0.037V8-0.008V9+0.276V10+0.314V11-0.101V12+0.053V13（公式5）H3=0.116V1+0.024V2+0.121V3-0.082V4-0.144V5-0.056V6-0.011V7-0.687V8-0.140V9+0.057V10+0.070V11-0.020V12+0.554V13（公式6）H=41.022％H1+31.272％H2+9.119％H3（公式7）通過上述公式計算得出我國30個省、市、自治區(qū)創(chuàng)新能力排名，結(jié)果如表5所示。數(shù)據(jù)按標準化要求處理后，平均水平為0，得分大于0表示該省份的創(chuàng)新能力超過了平均水平，小于0則表明該省份創(chuàng)新能力低于平均水平。表5顯示，北京、山東、上海、江蘇、浙江、廣東、湖北、安徽、四川、陜西、河南等11個省份的綜合創(chuàng)新能力均高于全國平均水平，其中北京、山東、上海、江蘇、浙江、廣東六省份來自東南沿海地區(qū)，湖北、安徽、河南三省位于中部地區(qū)，四川、陜西兩省來自西部，區(qū)域創(chuàng)新能力的分布展現(xiàn)出較為明顯的地域特征。表5樣本各省份2018年創(chuàng)新能力的因子得分及排名省份創(chuàng)新環(huán)境支撐因子H1排名創(chuàng)新績效因子H2排名創(chuàng)新經(jīng)濟成果因子H3排名綜合創(chuàng)新能力H排名1北京-0.94294.3110.2990.9932天津-0.41200.734-3.0730-0.22183河北0.187-0.5823-0.3821-0.14164山東1.0740.168-0.71280.4265遼寧-0.42210.11100.1611-0.12156吉林-0.6124-0.3717-0.4022-0.40257黑龍江-0.1813-0.3616-1.7729-0.35228上海-0.18141.6820.03130.4659江蘇2.1720.675-0.23171.08210浙江1.2730.247-0.51240.55411福建0.168-0.2615-0.2518-0.041212廣東3.831-0.10110.27101.57113海南-0.8528-0.7729-0.5925-0.653014湖北-0.16120.7930.5670.23815湖南-0.0310-0.1313-0.4223-0.091416江西-0.0511-0.4519-0.6126-0.221717安徽0.1490.149-0.36200.071118云南-0.3616-0.68260.538-0.312119貴州-0.3817-0.58240.866-0.262020四川0.266-0.10121.7810.24721重慶-0.3818-0.18141.475-0.081322廣西-0.2315-0.7728-0.1216-0.352323陜西-0.58230.6461.5320.101024山西-0.6526-0.39181.493-0.251925河南0.555-0.51211.4840.20926內(nèi)蒙古-0.6225-0.6625-0.0114-0.462727甘肅-0.5222-0.49200.0912-0.362428青海-0.9530-0.7727-0.0915-0.642929寧夏-0.7527-0.5322-0.6827-0.532830新疆-0.3819-0.7930-0.3419-0.4326聚類分析圖230個樣本省份創(chuàng)新能力聚類分析樹形圖從創(chuàng)新能力綜合排名可以看出，不同地區(qū)差異顯著，為了進一步分析中國區(qū)域創(chuàng)新能力的空間特征，本文采用SPSS21.0中的系統(tǒng)聚類方法進行聚類分析。其中，以各省份綜合創(chuàng)新能力得分為樣本，選用組間聯(lián)接法，以平方歐式距離進行測度，生成聚類如圖2樹形圖所示。從樹形圖可以看到，我國30個省、自治區(qū)、直轄市（除西藏外）的創(chuàng)新能力存在較為明顯的層次差異性。根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新能力評價得分，根據(jù)聚類分析結(jié)果，將30個省份劃分成4個不同區(qū)域，見表6：表6創(chuàng)新能力區(qū)域分布區(qū)域分類創(chuàng)新能力水平省份數(shù)量省份名稱一區(qū)高3個廣東、江蘇、北京二區(qū)較高8個河南、四川、湖北、陜西、安徽、浙江、上海、山東三區(qū)中等9個福建、重慶、湖南、遼寧、河北、山西、貴州、江西、天津四區(qū)低10個寧夏、青海、海南、內(nèi)蒙古、新疆、吉林、云南、甘肅、廣西、黑龍江結(jié)論及對策本文建立了區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系，利用2018年統(tǒng)計數(shù)據(jù)對30個省份的空間差異特征及其成因進行了測度、評價和分析。結(jié)果表明：中國各省創(chuàng)新能力普遍較低，各省份之間存在較大差異，其中，得分最高的是廣東（1.57），最低的是海南（-0.65）；。區(qū)域差異特征分析總體上，東部沿海地區(qū)創(chuàng)新能力高于中西部內(nèi)陸地區(qū)從表6可以看到，除海南外，東部沿海地區(qū)省份覆蓋了中等及以上水平區(qū)域，而中西部地區(qū)完全處于較高水平及以下區(qū)域，其中廣東、江蘇、北京分別位于創(chuàng)新能力綜合排名第一、二、三名。廣東憑借其優(yōu)良的地理與政策優(yōu)勢，持續(xù)著改革開放以來的強大發(fā)展動力，市場活躍、需求旺盛，創(chuàng)新實力不可小覷；江蘇省曾憑借優(yōu)良的經(jīng)濟、政策環(huán)境蟬聯(lián)國家創(chuàng)新能力榜首創(chuàng)新，現(xiàn)在雖然屈居第二，但潛力仍不可忽視；北京屬于京津冀經(jīng)濟帶，由于國家政策推動如雄安新區(qū)的建立，又是我國政治文化中心，經(jīng)濟、科技和教育水平相對發(fā)達，創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿薮蟆６嗪?、寧夏、海南分居?chuàng)新綜合能力最后三位，與前列省份差距巨大。對比高水平與低水平區(qū)域，差距在于創(chuàng)新環(huán)境及創(chuàng)新績效因子表6顯示，一區(qū)即廣東、江蘇、北京的前兩個因子水平普遍比四區(qū)即寧夏、青海、海南、新疆等省份高，雖然四區(qū)的H3因子即創(chuàng)新經(jīng)濟成果因子有一定優(yōu)勢，但由于H3因子方差貢獻率最低，這樣一來還是無法減小兩個區(qū)域的綜合能力差距。細看各項指標，綜合能力弱的省份有其發(fā)展側(cè)重點從2018年數(shù)據(jù)分析來看，海南各指標數(shù)值中除“科研和技術服務業(yè)占城鎮(zhèn)新增固定資產(chǎn)比重”外均低于廣東，與全國平均水平之間也存在巨大差距。固定資產(chǎn)比重能反映對創(chuàng)新的物力投入，海南該指標表現(xiàn)較為出色，說明該省對于創(chuàng)新的投入有所側(cè)重。差異成因分析由本章差異分析可知，中國目前的區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展呈現(xiàn)出沿海化傾向，且呈現(xiàn)“東強西弱”階梯式分布格局。區(qū)位及自然稟賦差異改革開放以來，經(jīng)濟發(fā)展成為中心工作。是否有利于向國外招商引資成為判斷區(qū)位優(yōu)勢的首要標準。而且由于靠近海洋和地理條件造成的流通成本差異也決定了區(qū)位優(yōu)勢，我國東部沿海則具有較理想的區(qū)位優(yōu)勢。而地區(qū)之間自然資源稟賦條件的差異以及對自然資源開發(fā)利用的方式不同，是地區(qū)經(jīng)濟差距形成的基礎性原因。雖然近年來國家對創(chuàng)新能力最低的四區(qū)尤其是新疆、青海、甘肅、內(nèi)蒙古的創(chuàng)新發(fā)展投入不斷，包括經(jīng)費發(fā)放、人員派遣、科研成果轉(zhuǎn)移等一系列舉措，但其創(chuàng)新能力狀況仍不理想，處于差等水平。這表明：如果完全依賴于政府投入而忽視區(qū)位因素、自然條件和經(jīng)濟發(fā)展情況，就很難使區(qū)域創(chuàng)新能力真正強大起來。對創(chuàng)新重視程度和創(chuàng)新觀念的差距在計劃經(jīng)濟體制下，政府作為創(chuàng)新投資的主體，并沒有過多關注創(chuàng)新。對政府負責的高校、科研院所就只會止步于研發(fā)出符合項目鑒定、驗收標準的創(chuàng)新成果，不會更加關注創(chuàng)新成果是否可以轉(zhuǎn)化為可擴展和工業(yè)化的產(chǎn)品，并轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，以科技進步促進區(qū)域創(chuàng)新能力建設與發(fā)展。這種情況下，區(qū)域的創(chuàng)新活力不足，創(chuàng)新狀況陷入低迷。而從數(shù)據(jù)來看，不同省份間“一般公共預算支出中科學技術支出占比”確實存在不小的差距?？茖W技術投入差距創(chuàng)新活動需要大投入且周期較長，且在創(chuàng)新全過程中創(chuàng)的資金投入也呈現(xiàn)放大式的增長，風險程度較高。對創(chuàng)新活動進行大量且持續(xù)的投入對于區(qū)域創(chuàng)新能力的提升至關重要。人力、物力、財力以及知識等資源地投入均屬于創(chuàng)新投入范疇。從2018年數(shù)據(jù)來看，區(qū)域間創(chuàng)新投入差距主要在于物力方面。數(shù)據(jù)顯示，2018年天津科研和技術服務業(yè)占城鎮(zhèn)新增固定資產(chǎn)比重已達5.10，而重慶僅0.18。從區(qū)域來看，沿海地區(qū)固定資產(chǎn)投資占比大部分高于1，而內(nèi)陸地區(qū)卻大部分不足0.5。創(chuàng)新環(huán)境差距區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境包括基礎設施水平、教育水平、創(chuàng)業(yè)環(huán)境和政策環(huán)境等要素。創(chuàng)新基礎設施方面，本研究以移動互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)和本科以上學歷人數(shù)進行度量。從“本科及以上學歷人數(shù)”指標數(shù)據(jù)可以看到，高學歷人才大多往經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)流動，造成人才流出地區(qū)創(chuàng)新能人力資源不足甚至是缺乏狀態(tài)，物質(zhì)投入不能彌補人才的缺乏，區(qū)域創(chuàng)新能力無法得到有效提升。創(chuàng)業(yè)環(huán)境以該區(qū)域科技企業(yè)孵化器數(shù)量來衡量?？萍计髽I(yè)孵化器目的是為企業(yè)，尤其是新企業(yè)提供創(chuàng)新的支持與指導。缺乏創(chuàng)新指導，就沒有有效的信息來源和技術支撐，沒有創(chuàng)新發(fā)展的正確方向，盲目創(chuàng)新可能導致事倍功半甚至適得其反的效果。政策建議在上文區(qū)域發(fā)展差異原因揭示的基礎上，主動采取可能提高、平衡區(qū)域創(chuàng)新力的舉措，主要有以下幾個方面：合理規(guī)劃區(qū)域創(chuàng)新的空間布局最大限度發(fā)揮區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同效應和地理臨近效應，從政策、資金、人才方面入手，加強對經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)的扶持力度，發(fā)揮中東部及沿海等經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的擴散效應、溢出效應和傳播效應，帶動科技資源匱乏地區(qū)實現(xiàn)經(jīng)濟的快速發(fā)展。國家和有關部門應進一步增加對于中西部地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新活動的支持力度，而中西部地區(qū)自身增加創(chuàng)新投入的同時，還要注重擴大區(qū)域的開放程度，積極引入優(yōu)質(zhì)科技資源，加強與沿海地區(qū)的研發(fā)合作。實施差異化發(fā)展戰(zhàn)略實施差異化、重點突出的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，逐步縮小區(qū)域創(chuàng)新差異。每個地區(qū)根據(jù)不同的經(jīng)濟、文化和自然條件，挖掘其獨特的創(chuàng)新潛力，形成多元化，多層次的創(chuàng)新能力發(fā)展戰(zhàn)略。東部沿海發(fā)達地區(qū)的高層次創(chuàng)新集聚中心需要加強創(chuàng)新的空間溢出效應，輻射帶動創(chuàng)新要素的集聚，在發(fā)展的同時也提高周邊地區(qū)的創(chuàng)新能力；中西部創(chuàng)新能力較弱的地區(qū)，通過培育和發(fā)展省、區(qū)域中心城市創(chuàng)新集群，可以增強知識、信息、技術等創(chuàng)新要素的傳播和溢出效應，以帶動周邊地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展。同時，要努力擴大開放程度，積極引進優(yōu)質(zhì)科技資源，不斷加強與沿海地區(qū)的合作。注意對引進技術的消化、吸收以及再創(chuàng)新，在模仿創(chuàng)新中自覺提升原有的創(chuàng)新能力水平，逐步轉(zhuǎn)型為自主創(chuàng)新。采取措施吸引并留住人才人才是創(chuàng)新的基礎要素，要想發(fā)展創(chuàng)新能力，必須加強人才引進和保留力度。與東部人力資源狀況不同，中西部地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展缺乏必需的人力資源，對人才的吸引力也不斷下降，人才“高消費”已成為一種普遍現(xiàn)象，R&D資源的邊際遞減效應已經(jīng)開始顯現(xiàn)。為提高資源利用效率、促進人才資源均衡分配，中西部地區(qū)必須不斷完善創(chuàng)新人才的吸引政策，鼓勵科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。建立人才開發(fā)合作基金，專門用于高素質(zhì)人才的引進，作為獎勵和專項資金，為高素質(zhì)人才開辟綠色通道。促進產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，加速技術成果轉(zhuǎn)化加快建立以企業(yè)為主體、以市場為導向、以產(chǎn)學研相結(jié)合的技術創(chuàng)新體系，鼓勵高校和各種科研機構(gòu)與企業(yè)展開創(chuàng)新合作，以形成優(yōu)勢互補、風險共擔、利益共享的產(chǎn)學研技術創(chuàng)新研發(fā)機構(gòu)；做好新技術的推廣工作，大力發(fā)展科技中介服務體系，提高技術商業(yè)化的轉(zhuǎn)化效率，為企業(yè)產(chǎn)品技術水平的更新?lián)Q代提供保障。注重可持續(xù)的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展模式大力推行以技術創(chuàng)新為主導的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展模式，減少對資源要素的依賴，通過提高勞動生產(chǎn)率和資源要素利用率，降低經(jīng)濟發(fā)展對生態(tài)環(huán)境造成的破壞程度。大力推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，調(diào)整傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使區(qū)域經(jīng)濟更符合可持續(xù)發(fā)展的基本要求。把握國家相關政策的動向各地方政府也應抓住機遇，如中部和東北地區(qū)應抓住國家“中部崛起”和“振興東北老工業(yè)區(qū)”等戰(zhàn)略契機，加大R＆D技術投入及人才引進和培養(yǎng)力度，促進高技術產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展。西部地區(qū)則應把握西部大開發(fā)的良好時機，借力東部沿海發(fā)達地區(qū)的帶動作用，加大人才和技術引進力度。各地方政府還應落實科技體制改革精神和科技成果轉(zhuǎn)化相關法律法規(guī)，建設科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化服務體系，理順科技創(chuàng)新與技術產(chǎn)業(yè)化的關系，使二者良性匹配，相互促進。致謝在本文的撰寫過程中，我的指導老師，治學嚴謹，學識淵博，視野廣闊，為我營造了一種良好的學術氛圍。置身其間，耳濡目染，潛移默化，使我不僅接受了全新的思想觀念，樹立了明確的學術目標，領會了基本的思考方式，掌握了通用的研究方法，在此，我忠心的感謝我的指導老師！參考文獻[1]SCHUMPETERJA．Thetheoryofeconomicdevelop-ment［M］．Combrige:HarvardUniversityPress，2016．[2]COOKE，BRACZYK，HEIDENREICH．RegionalInnovationSystem:TheＲoleofG