第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試課件獲取及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.獲取證券從業(yè)資格考試課件的主要官方渠道是？

A.各大證券公司官網(wǎng)

B.中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

C.證券交易所在線教育平臺

D.第三方商業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)網(wǎng)站

2.證券從業(yè)資格考試科目中，屬于基礎(chǔ)科目的是？

A.證券市場基礎(chǔ)知識

B.證券發(fā)行與承銷

C.證券投資分析

D.證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理

3.證券從業(yè)資格考試單科成績有效期為？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

4.以下哪個選項不屬于證券從業(yè)資格考試的報名條件？

A.年滿18周歲

B.高中及以上學(xué)歷

C.具備完全民事行為能力

D.通過證券公司內(nèi)部推薦

5.證券從業(yè)資格考試的考試形式主要是？

A.筆試

B.面試

C.上機考試

D.案例分析

6.證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》科目考試時間通常是？

A.60分鐘

B.90分鐘

C.120分鐘

D.150分鐘

7.證券從業(yè)資格考試成績查詢一般通過哪個平臺？

A.證券公司交易平臺

B.中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

C.中國證監(jiān)會官網(wǎng)

D.證券交易所官網(wǎng)

8.證券從業(yè)資格證的申請領(lǐng)取主體是？

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.地方證監(jiān)局

D.各證券公司

9.證券從業(yè)人員需要定期參加繼續(xù)教育，每年學(xué)時要求是？

A.10學(xué)時

B.20學(xué)時

C.30學(xué)時

D.40學(xué)時

10.證券從業(yè)資格證遺失后，補辦流程主要在中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)進行操作，這是指？

A.電子證書補錄

B.實體證書補辦

C.資格認證更新

D.考試成績恢復(fù)

11.證券從業(yè)資格考試教材的最新版本一般由誰發(fā)布？

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算公司

12.證券從業(yè)資格考試成績單上會記錄考生？

A.姓名、身份證號、照片

B.考試科目、成績、考試日期

C.報名機構(gòu)、聯(lián)系方式、學(xué)歷信息

D.考試地址、監(jiān)考老師、座位號

13.證券從業(yè)資格考試的合格標準通常是？

A.60分（滿分100分）

B.70分（滿分100分）

C.80分（滿分100分）

D.90分（滿分100分）

14.證券從業(yè)資格證的作用主要體現(xiàn)在？

A.擁有資格即可直接從事證券業(yè)務(wù)

B.是進入證券行業(yè)從業(yè)的“準入證”

C.提高個人在證券公司的薪資水平

D.免除后續(xù)繼續(xù)教育的義務(wù)

15.證券從業(yè)資格考試教材的編寫通常參考？

A.《證券法》《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)

B.證券市場最新的監(jiān)管政策

C.證券交易所的交易規(guī)則

D.以上都是

16.證券從業(yè)資格考試報名時，選擇的“報考科目”選項應(yīng)填寫？

A.《證券市場基礎(chǔ)知識》

B.《證券發(fā)行與承銷》或《證券投資分析》

C.《證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理》

D.《基金法律法規(guī)與職業(yè)道德》

17.證券從業(yè)資格考試的“預(yù)約考試”功能主要服務(wù)于？

A.已報名考生選擇考試場次

B.未報名考生在線報名

C.證券公司安排員工考試

D.監(jiān)考人員進行考場安排

18.證券從業(yè)資格考試成績有復(fù)核機制，主要針對？

A.考試系統(tǒng)故障

B.考生對成績有異議

C.監(jiān)考老師評分爭議

D.考生身份信息核驗

19.證券從業(yè)資格證的有效期屆滿后，需要？

A.自動續(xù)期

B.重新考試

C.辦理延續(xù)注冊手續(xù)

D.提交業(yè)績證明

20.證券從業(yè)資格考試的合格證書類型主要是？

A.紙質(zhì)證書

B.電子證書

C.紙質(zhì)和電子兩種

D.考試合格證明信

_______(每題1分，共20分)

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的報名流程通常包括哪些步驟？

A.注冊賬號

B.填寫報名信息

C.繳納考試費用

D.確認報名信息并提交

E.打印準考證

22.證券從業(yè)資格考試教材通常包含哪些內(nèi)容模塊？

A.證券市場概述

B.證券法律法規(guī)

C.證券投資基礎(chǔ)

D.證券業(yè)務(wù)操作

E.證券風(fēng)險管理

23.證券從業(yè)資格證的有效期管理包括？

A.有效期屆滿前提醒

B.辦理延續(xù)注冊手續(xù)

C.提交繼續(xù)教育證明

D.失效后的補辦流程

E.持證人信息變更登記

24.證券從業(yè)資格考試的考試形式特點包括？

A.客觀題為主

B.題量較大

C.考試時間有限

D.免費參加

E.線上機考

25.證券從業(yè)資格證遺失后的補辦材料通常需要？

A.報名時使用的身份證原件及復(fù)印件

B.需要填寫《證券從業(yè)人員資格證書遺失申請表》

C.提供個人近期照片

D.支付認證工本費

E.聲明保證書

26.證券從業(yè)資格考試成績查詢后，如對成績有異議，可采取哪些措施？

A.立即申請復(fù)核

B.聯(lián)系考點工作人員

C.提交申訴材料

D.等待下一年考試驗證

E.忽略不予理會

27.證券從業(yè)資格證的申請條件中，對學(xué)歷的要求通常體現(xiàn)在？

A.需具備高中或以上學(xué)歷

B.需具備大?；蛞陨蠈W(xué)歷

C.需具備本科或以上學(xué)歷

D.國外學(xué)歷需進行認證

E.需完成特定專業(yè)學(xué)習(xí)

28.證券從業(yè)資格考試教材的更新通?；?？

A.法律法規(guī)的變化

B.證券市場的發(fā)展

C.考試大綱的調(diào)整

D.監(jiān)管政策的更新

E.市場熱點事件

29.證券從業(yè)資格證的有效期管理要求持證人？

A.每年至少參加一定學(xué)時繼續(xù)教育

B.在有效期內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)

C.定期更新個人信息

D.遵守行業(yè)規(guī)范

E.無需承擔(dān)法律責(zé)任

30.證券從業(yè)資格考試報名時，需要選擇的選項通常包括？

A.報考科目

B.考試場次

C.考試地點

D.報名機構(gòu)

E.聯(lián)系方式

_______(每題3分，共15分)

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請正確填“√”，錯誤填“×”）

31.證券從業(yè)資格考試的成績可以轉(zhuǎn)移到其他證券公司繼續(xù)使用。()

32.證券從業(yè)資格考試的所有科目都必須一次性通過才算合格。()

33.證券從業(yè)資格證是從事所有證券相關(guān)業(yè)務(wù)的唯一憑證。()

34.證券從業(yè)資格考試報名通常需要繳納一定的報名費用。()

35.證券從業(yè)資格考試教材在考試前一年內(nèi)通常不會發(fā)生變化。()

36.證券從業(yè)資格證的有效期是永久性的，無需任何管理。()

37.證券從業(yè)資格考試的合格證書只能以紙質(zhì)形式領(lǐng)取。()

38.證券從業(yè)資格考試的繼續(xù)教育要求僅適用于持證上崗的從業(yè)人員。()

39.證券從業(yè)資格考試的考試大綱會定期更新發(fā)布。()

40.證券從業(yè)資格證遺失后，補辦過程可能需要一定的時間。()

_______(共10分)

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券從業(yè)資格考試的官方網(wǎng)站是_______。________

42.證券從業(yè)資格證的有效期通常為_______年。________

43.證券從業(yè)人員繼續(xù)教育的主要目的是_______和_______。________

44.證券從業(yè)資格考試的科目分為_______科和_______科。________

45.證券從業(yè)資格考試報名一般需要提供_______、_______和_______等信息。________

46.證券從業(yè)資格證補辦需要在中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)填寫_______。________

47.證券從業(yè)資格考試的合格標準是_______分（滿分100分）。________

48.證券從業(yè)資格證的申請條件通常包括_______學(xué)歷及以上。________

49.證券從業(yè)資格考試成績的復(fù)核申請一般應(yīng)在成績公布后_______內(nèi)提出。________

50.證券從業(yè)資格證持證人若信息有變更，需及時在官網(wǎng)進行_______。________

_______(共10分)

五、簡答題（共30分，共3題，每題10分）

51.簡述證券從業(yè)資格考試報名的基本流程。

52.簡述證券從業(yè)資格證有效期屆滿后，持證人需要履行的主要義務(wù)。

53.簡述證券從業(yè)資格考試成績復(fù)核的一般流程和注意事項。

_______(共30分)

六、案例分析題（共25分，共1題，滿分25分）

某投資者小張，計劃考取證券從業(yè)資格證以便更好地了解市場、進行個人投資。他通過搜索引擎了解到需要參加《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》兩門考試，并準備報名參加下個月的考試。在報名過程中，小張遇到了以下幾個問題：

（1）在選擇“報考科目”時，系統(tǒng)提示可以選擇“一次報考單科”或“一次報考兩科”，小張不確定哪種方式更適合自己，也不清楚是否可以選擇分開報考。

（2）報名費用繳納完成后，小張發(fā)現(xiàn)忘記記錄繳費憑證的截圖，他擔(dān)心后續(xù)查詢成績時會遇到麻煩。

（3）考試前一周，小張在復(fù)習(xí)時發(fā)現(xiàn)教材中有部分內(nèi)容（例如關(guān)于基金分類的部分）與之前學(xué)習(xí)的知識有些沖突，他不確定是教材更新了還是自己記憶有誤，影響了復(fù)習(xí)進度。

（4）考試結(jié)束后，小張順利完成了兩門考試，成績查詢結(jié)果顯示《證券市場基礎(chǔ)知識》合格，但《證券投資分析》未達到合格線。小張看到成績查詢頁面有“成績復(fù)核”的選項，他想知道是否需要申請復(fù)核，以及如何操作。

請結(jié)合證券從業(yè)資格考試的相關(guān)規(guī)定和流程，分析小張在報名、繳費、復(fù)習(xí)和成績查詢過程中遇到的問題，并提出相應(yīng)的建議或解決方案。

_______(滿分25分)

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.A

3.B

4.D

5.A

6.C

7.B

8.A

9.C

10.A

11.B

12.B

13.A

14.B

15.D

16.B

17.A

18.B

19.C

20.C

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABCD

22.ABCDE

23.ABCDE

24.ABCE

25.ABCD

26.AC

27.ABD

28.ABCD

29.ABCD

30.ABCDE

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

32.×

33.×

34.√

35.×

36.×

37.×

38.√

39.√

40.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

42.3

43.提升專業(yè)素養(yǎng)；滿足合規(guī)要求

44.基礎(chǔ)；專業(yè)

45.姓名；身份證號；聯(lián)系方式

46.《證券從業(yè)人員資格證書遺失申請表》

47.60

48.高中

49.5

50.信息變更登記

五、簡答題（共30分，共3題，每題10分）

51.答：證券從業(yè)資格考試報名的基本流程通常包括：

①注冊賬號：訪問中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)，使用個人身份信息注冊賬號。

②填寫報名信息：登錄賬號后，填寫準確的姓名、身份證號、聯(lián)系方式等個人信息。

③選擇報考科目：根據(jù)自身需求選擇報考《證券市場基礎(chǔ)知識》或《證券投資分析》單科，或同時報考兩科。

④繳納考試費用：通過在線支付方式完成報名費用的繳納，并保存繳費憑證。

⑤確認報名信息：仔細核對報名信息無誤后，提交確認報名。

⑥打印準考證：在考試前規(guī)定時間內(nèi)，登錄官網(wǎng)打印準考證，準備參加考試。

解析：該流程主要依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理規(guī)則》及官網(wǎng)操作指引，考生需確保信息準確、按時完成各步驟。

52.答：證券從業(yè)資格證的有效期屆滿后，持證人需要履行的主要義務(wù)包括：

①參加繼續(xù)教育：在有效期屆滿前，完成規(guī)定學(xué)時的繼續(xù)教育學(xué)習(xí)，并提交合格證明。

②辦理延續(xù)注冊手續(xù)：在有效期屆滿前或?qū)脻M后規(guī)定時間內(nèi)，通過官網(wǎng)提交延續(xù)注冊申請，并按要求提交繼續(xù)教育證明等材料。

③遵守行業(yè)規(guī)范：在有效期內(nèi)及延續(xù)注冊后，持續(xù)遵守證券從業(yè)相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理規(guī)則》第X條規(guī)定，資格證有效期屆滿后需辦理延續(xù)注冊，否則資格失效，影響后續(xù)從業(yè)。繼續(xù)教育是延續(xù)注冊的必要條件。

53.答：證券從業(yè)資格考試成績復(fù)核的一般流程和注意事項如下：

①了解復(fù)核范圍：通常針對成績在分數(shù)線附近或考生認為存在計算錯誤、誤判等情況的情況。

②申請時效：在成績公布后規(guī)定的時間內(nèi)（如5天內(nèi)）提出復(fù)核申請。

③提交申請材料：通過官網(wǎng)在線提交復(fù)核申請，可能需要填寫申請表并說明復(fù)核理由。

④等待復(fù)核結(jié)果：協(xié)會組織專人復(fù)核，復(fù)核結(jié)果會通過官網(wǎng)或短信通知考生。

⑤注意事項：復(fù)核僅針對成績是否準確，不涉及考試難度調(diào)整；考生需提供具體、合理的復(fù)核依據(jù)。

解析：成績復(fù)核是保障考試公平公正的環(huán)節(jié)，考生需在規(guī)定時間內(nèi)以書面形式提出，協(xié)會將按規(guī)定流程操作。

六、案例分析題（共25分，共1題，滿分25分）

案例背景分析：小張在證券從業(yè)資格考試報名、繳費、復(fù)習(xí)和成績查詢過程中遇到了多個與考試流程、規(guī)則及自身認知相關(guān)的問題，主要涉及報名方式選擇、繳費憑證保存、教材內(nèi)容理解、成績復(fù)核申請等環(huán)節(jié)。

問題解答：

問題1：報考科目選擇及分開報考問題。

答：①一次報考單科vs同時報考兩科：選擇哪種方式取決于小張的學(xué)習(xí)基礎(chǔ)和時間安排。若基礎(chǔ)較好、時間充裕，同時報考兩科可在較短時間內(nèi)完成考試，節(jié)省總備考時間；若基礎(chǔ)一般或時間有限，選擇一次報考單科，通過一科后再報考另一科，可以逐步積累經(jīng)驗，降低一次性備考壓力。②分開報考的可能性：官網(wǎng)提示的“一次報考單科”通常指在未通過一科的情況下，可重新報考未通過科目，而“一次報考兩科”指首次報考時同時選擇兩科。小張在計劃階段應(yīng)評估自身情況，若已通過一科，則后續(xù)報考另一科時只能選擇單科報考。建議小張根據(jù)自身學(xué)習(xí)效率和壓力承受能力選擇，并可咨詢報名機構(gòu)的在線客服獲取更具體的建議。

問題2：繳費憑證保存問題。

答：①重要性：繳費憑證是確認報名有效的關(guān)鍵依據(jù)，若忘記截圖或憑證丟失，可能導(dǎo)致后續(xù)成績查詢、證書補辦等環(huán)節(jié)受阻。②解決方案：①立即通過原支付渠道或銀行流水查找并截圖保存繳費憑證；②將截圖保存至手機相冊或電腦文檔，并做好備份；③若無法找回憑證，應(yīng)盡快聯(lián)系報名機構(gòu)客服，嘗試查詢后臺繳費記錄并說明情況，看是否可提供補錄或協(xié)助。

問題3：教材內(nèi)容沖突問題。

答：①原因分析：證券市場知識更新較快，教材可能滯后于市場最新發(fā)展，或不同版本教材對同一知識點表述存在細微差異。②應(yīng)對措施：①