合同與制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)調(diào)研檢查工作方案一、工作背景與目標(biāo)在企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，合同管理與制度合規(guī)是保障企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)、防范法律風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)企業(yè)權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。隨著外部法律法規(guī)環(huán)境的不斷變化以及企業(yè)業(yè)務(wù)的日益多元化和復(fù)雜化，合同與制度方面潛藏的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)也逐漸增多。為了全面識(shí)別、評(píng)估和防控這些風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)各項(xiàng)合同和制度符合法律法規(guī)要求，特開(kāi)展本次合同與制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)調(diào)研檢查工作。本次工作的目標(biāo)在于：1.全面梳理企業(yè)現(xiàn)有合同和制度，查找其中存在的合規(guī)漏洞和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.評(píng)估合同與制度的執(zhí)行情況，確保各項(xiàng)規(guī)定得到有效落實(shí)。3.針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出切實(shí)可行的整改措施和建議，完善合同管理和制度體系。4.提高企業(yè)員工的合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍。二、工作范圍與內(nèi)容1.合同管理方面合同簽訂環(huán)節(jié)：檢查合同簽訂的主體資格是否合法有效，包括對(duì)方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)等相關(guān)證照的真實(shí)性和有效性；合同簽訂的程序是否合規(guī)，是否經(jīng)過(guò)必要的審批、會(huì)簽等流程；合同條款是否完備、明確，是否存在模糊不清、容易引發(fā)歧義的表述，特別是關(guān)于標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等重要條款。合同履行環(huán)節(jié)：核查合同的實(shí)際履行情況，是否按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等履行義務(wù)；是否存在違約行為，如延遲交貨、質(zhì)量不符等情況，以及違約后的處理措施是否得當(dāng)；合同變更、解除的程序是否合規(guī)，是否有書(shū)面協(xié)議和相關(guān)審批手續(xù)。合同檔案管理：檢查合同檔案的完整性和規(guī)范性，包括合同文本、附件、補(bǔ)充協(xié)議、履行過(guò)程中的往來(lái)函件等是否齊全；檔案的保管是否安全，是否建立了有效的借閱和查詢制度。2.制度建設(shè)方面制度的合法性：審查企業(yè)各項(xiàng)制度是否符合國(guó)家法律法規(guī)、政策要求以及上級(jí)主管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定，是否存在與法律法規(guī)相抵觸的條款。制度的完整性：評(píng)估制度體系是否覆蓋了企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)方面，是否存在制度缺失或空白的領(lǐng)域；各項(xiàng)制度之間是否協(xié)調(diào)一致，是否存在相互矛盾或重復(fù)的情況。制度的執(zhí)行情況：了解制度在實(shí)際工作中的執(zhí)行情況，員工是否熟悉并遵守相關(guān)制度；是否存在制度執(zhí)行不力、打折扣的現(xiàn)象，以及導(dǎo)致執(zhí)行不力的原因。三、工作方法與流程1.成立專項(xiàng)工作小組由企業(yè)法務(wù)部門(mén)牽頭，聯(lián)合審計(jì)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)部門(mén)的人員組成合同與制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)調(diào)研檢查工作小組。明確各成員的職責(zé)和分工，確保工作的順利開(kāi)展。制定工作小組的工作規(guī)則和議事制度，定期召開(kāi)工作會(huì)議，及時(shí)溝通工作進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決工作中遇到的問(wèn)題。2.制定調(diào)研檢查計(jì)劃工作小組根據(jù)工作目標(biāo)和范圍，制定詳細(xì)的調(diào)研檢查計(jì)劃，明確各項(xiàng)工作的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和具體要求。將調(diào)研檢查工作分為準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段、整改階段和總結(jié)階段，合理安排每個(gè)階段的工作任務(wù)。3.資料收集與分析合同資料收集：收集企業(yè)自[具體起始時(shí)間]以來(lái)簽訂的所有合同文本及相關(guān)資料，按照業(yè)務(wù)類(lèi)型、簽訂時(shí)間等進(jìn)行分類(lèi)整理。制度資料收集：收集企業(yè)現(xiàn)行的各項(xiàng)規(guī)章制度，包括公司章程、內(nèi)部管理辦法、操作流程等，建立制度臺(tái)賬。數(shù)據(jù)分析：對(duì)收集到的合同和制度資料進(jìn)行初步分析，梳理出可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和問(wèn)題線索，為實(shí)地調(diào)研檢查提供依據(jù)。4.實(shí)地調(diào)研檢查問(wèn)卷調(diào)查：設(shè)計(jì)合同與制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷，發(fā)放給企業(yè)各部門(mén)員工，了解他們對(duì)合同管理和制度執(zhí)行情況的認(rèn)識(shí)和意見(jiàn)。對(duì)回收的問(wèn)卷進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，總結(jié)員工反映的主要問(wèn)題和建議。訪談：選取部分部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干和關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行訪談，深入了解合同簽訂、履行過(guò)程中的實(shí)際情況以及制度執(zhí)行中存在的困難和問(wèn)題。訪談過(guò)程中要做好記錄，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：實(shí)地查閱合同檔案、財(cái)務(wù)憑證、業(yè)務(wù)單據(jù)等相關(guān)資料，核實(shí)合同的簽訂、履行情況和制度的執(zhí)行情況。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)記錄，并要求相關(guān)部門(mén)提供進(jìn)一步的說(shuō)明和解釋。5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與報(bào)告撰寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：工作小組根據(jù)實(shí)地調(diào)研檢查的結(jié)果，對(duì)合同與制度存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。評(píng)估過(guò)程中要綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、后果的嚴(yán)重性以及企業(yè)的承受能力等因素。報(bào)告撰寫(xiě)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，撰寫(xiě)合同與制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)調(diào)研檢查報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括工作概況、發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、整改建議等。報(bào)告要客觀、準(zhǔn)確、全面地反映調(diào)研檢查的情況，提出的整改建議要具有針對(duì)性和可操作性。6.整改落實(shí)與跟蹤整改方案制定：根據(jù)調(diào)研檢查報(bào)告提出的整改建議，相關(guān)部門(mén)制定詳細(xì)的整改方案，明確整改目標(biāo)、整改措施、責(zé)任人和整改期限。整改落實(shí)：各部門(mén)按照整改方案的要求，認(rèn)真組織實(shí)施整改工作。工作小組要加強(qiáng)對(duì)整改工作的跟蹤和指導(dǎo)，及時(shí)了解整改工作的進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決整改過(guò)程中遇到的問(wèn)題。整改驗(yàn)收：整改期限結(jié)束后，工作小組對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)收。對(duì)整改不到位的部門(mén)，要責(zé)令其繼續(xù)整改，直至達(dá)到整改要求。四、實(shí)施步驟1.準(zhǔn)備階段（[具體時(shí)間段1]）組建工作小組：確定工作小組成員名單，明確各成員的職責(zé)和分工。制定工作計(jì)劃：制定詳細(xì)的調(diào)研檢查工作計(jì)劃，明確工作目標(biāo)、范圍、方法、流程和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。收集資料：收集企業(yè)合同和制度相關(guān)資料，建立資料臺(tái)賬。培訓(xùn)學(xué)習(xí)：組織工作小組成員學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、政策文件和企業(yè)內(nèi)部制度，提高業(yè)務(wù)水平和專業(yè)素養(yǎng)。2.實(shí)施階段（[具體時(shí)間段2]）問(wèn)卷調(diào)查：發(fā)放合同與制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷，回收并分析問(wèn)卷結(jié)果。訪談：選取部分部門(mén)和人員進(jìn)行訪談，了解實(shí)際情況?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：實(shí)地查閱合同檔案、財(cái)務(wù)憑證等相關(guān)資料，記錄發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行梳理和分析，評(píng)估合同與制度存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.整改階段（[具體時(shí)間段3]）報(bào)告撰寫(xiě)與反饋：撰寫(xiě)合同與制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)調(diào)研檢查報(bào)告，向企業(yè)管理層匯報(bào)，并反饋給相關(guān)部門(mén)。整改方案制定：相關(guān)部門(mén)根據(jù)報(bào)告提出的整改建議，制定整改方案。整改落實(shí)：各部門(mén)按照整改方案的要求，組織實(shí)施整改工作。跟蹤指導(dǎo)：工作小組對(duì)整改工作進(jìn)行跟蹤和指導(dǎo)，及時(shí)解決整改過(guò)程中遇到的問(wèn)題。4.總結(jié)階段（[具體時(shí)間段4]）整改驗(yàn)收：對(duì)各部門(mén)的整改情況進(jìn)行驗(yàn)收，評(píng)估整改效果?？偨Y(jié)報(bào)告撰寫(xiě)：撰寫(xiě)合同與制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)調(diào)研檢查工作總結(jié)報(bào)告，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)和成果，分析存在的不足和問(wèn)題。完善制度體系：根據(jù)調(diào)研檢查和整改情況，對(duì)企業(yè)合同管理和制度體系進(jìn)行完善和優(yōu)化。成果推廣：將本次調(diào)研檢查的成果和經(jīng)驗(yàn)在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行推廣，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。五、政策措施1.加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)：定期組織企業(yè)員工學(xué)習(xí)國(guó)家法律法規(guī)和政策文件，特別是與合同管理和制度建設(shè)相關(guān)的內(nèi)容。通過(guò)培訓(xùn)、講座、案例分析等形式，提高員工的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。2.建立健全合規(guī)管理制度：完善企業(yè)合同管理和制度建設(shè)相關(guān)的規(guī)章制度，明確各部門(mén)和崗位的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、解除等各個(gè)環(huán)節(jié)的操作流程。建立合規(guī)審查機(jī)制，對(duì)重大合同和制度進(jìn)行合規(guī)性審查。3.強(qiáng)化監(jiān)督考核：建立健全合同與制度合規(guī)監(jiān)督考核機(jī)制，定期對(duì)各部門(mén)的合同管理和制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。將合規(guī)工作納入績(jī)效考核體系，對(duì)合規(guī)工作表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。4.加強(qiáng)信息化建設(shè)：利用信息化技術(shù)，建立合同管理信息系統(tǒng)和制度管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)合同和制度的電子化管理。通過(guò)信息化手段，提高合同管理和制度執(zhí)行的效率和透明度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。六、具體要求1.提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)：各部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)到合同與制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)調(diào)研檢查工作的重要性，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。部門(mén)負(fù)責(zé)人要親自抓，明確專人負(fù)責(zé)具體工作，確保工作落到實(shí)處。2.密切配合，形成合力：各部門(mén)要樹(shù)立全局觀念，密切配合工作小組的工作，積極提供相關(guān)資料和信息。在調(diào)研檢查過(guò)程中，要加強(qiáng)溝通協(xié)作，形成工作合力，共同完成工作任務(wù)。3.實(shí)事求是，客觀公正：在調(diào)研檢查工作中，要堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正的原則，如實(shí)反映合同與制度存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要認(rèn)真分析原因，提出切實(shí)可行的整改措施。4.