信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模板全面覆蓋引言在數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下，信息技術(shù)安全已成為企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的核心保障?？茖W(xué)、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能夠幫助組織識(shí)別潛在威脅、發(fā)覺(jué)脆弱性、制定有效處置策略，從而降低安全事件發(fā)生概率及影響范圍。本模板旨在為不同規(guī)模、不同行業(yè)的信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提供標(biāo)準(zhǔn)化工具，覆蓋評(píng)估全流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)“可知、可管、可控”。一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本模板適用于以下場(chǎng)景，可根據(jù)實(shí)際需求靈活調(diào)整：（一）企業(yè)年度安全評(píng)估企業(yè)為全面掌握信息系統(tǒng)安全狀況，每年開(kāi)展的常規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可識(shí)別年度新增風(fēng)險(xiǎn)，驗(yàn)證控制措施有效性，為下一年度安全預(yù)算及策略制定提供依據(jù)。（二）新系統(tǒng)/項(xiàng)目上線前評(píng)估在新建或升級(jí)信息系統(tǒng)上線前，對(duì)其設(shè)計(jì)、部署及運(yùn)行環(huán)境進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證系統(tǒng)從源頭滿足安全要求，避免“帶病上線”。（三）合規(guī)性評(píng)估支撐為滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》及等保2.0、ISO27001等法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)要求，開(kāi)展針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，驗(yàn)證合規(guī)性短板，制定整改計(jì)劃。（四）重大變更后評(píng)估當(dāng)企業(yè)IT架構(gòu)發(fā)生重大變更（如云遷移、核心系統(tǒng)改造、業(yè)務(wù)流程重組等）后，評(píng)估變更對(duì)安全態(tài)勢(shì)的影響，及時(shí)發(fā)覺(jué)并控制新引入的風(fēng)險(xiǎn)。（五）安全事件溯源與復(fù)盤(pán)在發(fā)生安全事件后，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估追溯事件根源，分析暴露的脆弱性及控制缺陷，優(yōu)化應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制及安全防護(hù)體系。二、詳細(xì)操作流程與實(shí)施步驟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需遵循“準(zhǔn)備-識(shí)別-分析-處置-報(bào)告”的閉環(huán)流程，具體步驟（一）評(píng)估準(zhǔn)備階段組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)明確評(píng)估負(fù)責(zé)人*（由企業(yè)安全管理層擔(dān)任），牽頭組建跨職能團(tuán)隊(duì)，成員應(yīng)包括：技術(shù)專家*（負(fù)責(zé)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)等技術(shù)層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）；業(yè)務(wù)代表*（負(fù)責(zé)識(shí)別業(yè)務(wù)流程中的安全需求及影響）；合規(guī)專員*（負(fù)責(zé)對(duì)照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)梳理合規(guī)性要求）；外部顧問(wèn)*（可選，用于補(bǔ)充專業(yè)視角或第三方評(píng)估）。制定評(píng)估計(jì)劃明確評(píng)估范圍（如覆蓋哪些系統(tǒng)、部門(mén)、數(shù)據(jù)類型）、目標(biāo)（如識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)漏洞、驗(yàn)證等保合規(guī)性）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及資源分配，經(jīng)審批后下發(fā)執(zhí)行。準(zhǔn)備評(píng)估工具與資料準(zhǔn)備漏洞掃描工具、滲透測(cè)試工具、資產(chǎn)梳理清單、訪談提綱、相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)文本等，保證評(píng)估過(guò)程高效、規(guī)范。（二）資產(chǎn)識(shí)別與分類階段資產(chǎn)梳理與登記通過(guò)系統(tǒng)調(diào)研、訪談、文檔查閱等方式，全面識(shí)別企業(yè)信息技術(shù)資產(chǎn)，包括：硬件資產(chǎn)：服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備等；軟件資產(chǎn)：操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、中間件、業(yè)務(wù)應(yīng)用等；數(shù)據(jù)資產(chǎn)：客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)日志等（需標(biāo)注數(shù)據(jù)敏感級(jí)別）；人員資產(chǎn)：系統(tǒng)管理員、開(kāi)發(fā)人員、業(yè)務(wù)操作人員等（明確崗位職責(zé)與權(quán)限）；服務(wù)資產(chǎn)：身份認(rèn)證服務(wù)、備份服務(wù)、應(yīng)急響應(yīng)服務(wù)等。資產(chǎn)分級(jí)分類根據(jù)資產(chǎn)對(duì)業(yè)務(wù)的重要性、敏感度及價(jià)值，劃分為核心資產(chǎn)（如核心交易系統(tǒng)、客戶核心數(shù)據(jù)）、重要資產(chǎn)（如內(nèi)部辦公系統(tǒng)、員工數(shù)據(jù)）、一般資產(chǎn)（如測(cè)試環(huán)境、公開(kāi)信息），并明確各資產(chǎn)的責(zé)任人。（三）威脅識(shí)別階段針對(duì)已識(shí)別的資產(chǎn)，分析可能面臨的內(nèi)外部威脅，包括：威脅類型具體示例自然威脅地震、火災(zāi)、洪水等不可抗力技術(shù)威脅惡意代碼（病毒、勒索軟件）、網(wǎng)絡(luò)攻擊（DDoS、SQL注入）、系統(tǒng)漏洞、硬件故障人為威脅內(nèi)部人員誤操作、越權(quán)訪問(wèn)、惡意破壞；外部人員釣魚(yú)攻擊、社會(huì)工程學(xué)攻擊管理威脅安全策略缺失、權(quán)限管理混亂、人員安全意識(shí)不足、第三方服務(wù)管理漏洞通過(guò)威脅情報(bào)庫(kù)、歷史安全事件、行業(yè)案例等渠道，識(shí)別與資產(chǎn)相關(guān)的具體威脅，并記錄威脅來(lái)源、發(fā)生可能性及潛在影響。（四）脆弱性識(shí)別階段針對(duì)資產(chǎn)及威脅，識(shí)別現(xiàn)有技術(shù)或管理層面的脆弱性，包括：技術(shù)脆弱性系統(tǒng)漏洞（操作系統(tǒng)、中間件、應(yīng)用系統(tǒng)未修復(fù)的高危漏洞）；網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)缺陷（網(wǎng)絡(luò)隔離不到位、訪問(wèn)控制策略不合理）；數(shù)據(jù)安全問(wèn)題（數(shù)據(jù)明文存儲(chǔ)、傳輸未加密、備份機(jī)制缺失）；安全配置錯(cuò)誤（默認(rèn)口令、冗余端口開(kāi)放、日志未啟用）。管理脆弱性安全制度缺失（無(wú)數(shù)據(jù)分類分級(jí)制度、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案不完善）；人員管理漏洞（權(quán)限分配過(guò)大、人員離職未及時(shí)回收權(quán)限）；第三方管理風(fēng)險(xiǎn)（供應(yīng)商安全資質(zhì)不足、數(shù)據(jù)共享協(xié)議不規(guī)范）；運(yùn)維管理缺陷（變更流程不規(guī)范、安全審計(jì)不到位）。通過(guò)漏洞掃描、滲透測(cè)試、配置核查、文檔審查、人員訪談等方式，全面發(fā)覺(jué)脆弱性，并記錄脆弱性位置、類型及嚴(yán)重程度。（五）現(xiàn)有控制措施評(píng)估階段對(duì)已實(shí)施的安全控制措施（技術(shù)防護(hù)、管理制度、人員培訓(xùn)等）的有效性進(jìn)行評(píng)估，判斷其是否能夠降低威脅發(fā)生的可能性或減少脆弱性被利用后的影響。例如：防火墻是否有效隔離了不同安全區(qū)域；數(shù)據(jù)備份策略是否能夠滿足業(yè)務(wù)恢復(fù)時(shí)間要求（RTO）和恢復(fù)點(diǎn)要求（RPO）；員工安全意識(shí)培訓(xùn)是否降低了釣魚(yú)郵件率。（六）風(fēng)險(xiǎn)分析與計(jì)算階段結(jié)合威脅、脆弱性及現(xiàn)有控制措施，采用“可能性-影響程度”矩陣法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化或定性分析：可能性評(píng)估（1-5級(jí)，1級(jí)最低，5級(jí)最高）1級(jí)：極低（威脅幾乎不可能發(fā)生，或控制措施極其有效）；2級(jí)：低（威脅發(fā)生概率較低，或控制措施較有效）；3級(jí)：中（威脅可能發(fā)生，控制措施部分有效）；4級(jí)：高（威脅發(fā)生概率較高，或控制措施有效性不足）；5級(jí)：極高（威脅幾乎必然發(fā)生，或無(wú)有效控制措施）。影響程度評(píng)估（1-5級(jí)，1級(jí)最低，5級(jí)最高）1級(jí)：輕微（對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、數(shù)據(jù)安全影響極小，如單臺(tái)終端故障）；2級(jí)：一般（對(duì)局部業(yè)務(wù)造成短暫影響，如部門(mén)級(jí)系統(tǒng)宕機(jī)1小時(shí)內(nèi)）；3級(jí)：嚴(yán)重（對(duì)核心業(yè)務(wù)造成明顯影響，如核心系統(tǒng)響應(yīng)緩慢、少量數(shù)據(jù)泄露）；4級(jí)：重大（對(duì)核心業(yè)務(wù)造成長(zhǎng)時(shí)間中斷，如系統(tǒng)癱瘓超過(guò)4小時(shí)、敏感數(shù)據(jù)泄露）；5級(jí)：災(zāi)難性（導(dǎo)致企業(yè)業(yè)務(wù)停擺、重大數(shù)據(jù)泄露或聲譽(yù)嚴(yán)重受損）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定根據(jù)可能性與影響程度的乘積或矩陣對(duì)照表（如下表），確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：可能性1級(jí)（輕微）2級(jí)（一般）3級(jí)（嚴(yán)重）4級(jí)（重大）5級(jí)（災(zāi)難性）5級(jí)（極高）中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)極高風(fēng)險(xiǎn)極高風(fēng)險(xiǎn)4級(jí)（高）低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)極高風(fēng)險(xiǎn)3級(jí)（中）低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)2級(jí)（低）低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)1級(jí)（極低）低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)（七）風(fēng)險(xiǎn)處置階段針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定處置策略：極高風(fēng)險(xiǎn)（立即處置）優(yōu)先級(jí)：最高，7個(gè)工作日內(nèi)完成整改；處置方式：停止相關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)行、緊急修補(bǔ)漏洞、隔離受影響系統(tǒng)，并上報(bào)管理層。高風(fēng)險(xiǎn)（限期處置）優(yōu)先級(jí)：高，30個(gè)工作日內(nèi)完成整改；處置方式：實(shí)施技術(shù)加固（如升級(jí)系統(tǒng)、優(yōu)化訪問(wèn)控制）、完善管理制度（如修訂權(quán)限分配流程）、加強(qiáng)人員培訓(xùn)。中風(fēng)險(xiǎn)（計(jì)劃處置）優(yōu)先級(jí)：中，90個(gè)工作日內(nèi)完成整改；處置方式：納入年度安全改進(jìn)計(jì)劃，制定專項(xiàng)整改方案，定期跟蹤進(jìn)度。低風(fēng)險(xiǎn)（監(jiān)控或接受）優(yōu)先級(jí)：低，持續(xù)監(jiān)控或接受風(fēng)險(xiǎn)（如成本過(guò)高、處置難度大，需經(jīng)管理層書(shū)面批準(zhǔn)）。（八）評(píng)估報(bào)告編制階段匯總評(píng)估過(guò)程及結(jié)果，編制《信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，內(nèi)容包括：評(píng)估背景、范圍、目標(biāo)及團(tuán)隊(duì)組成；資產(chǎn)清單及分級(jí)分類結(jié)果；威脅與脆弱性識(shí)別清單；風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果（含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布）；風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃（責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限、措施）；結(jié)論與建議（如安全體系優(yōu)化方向、合規(guī)性整改重點(diǎn)）。三、核心模板表格設(shè)計(jì)（一）資產(chǎn)清單表資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型所在系統(tǒng)/部門(mén)責(zé)任人敏感級(jí)別業(yè)務(wù)重要性備注ASSET-001核心交易數(shù)據(jù)庫(kù)軟件電商業(yè)務(wù)系統(tǒng)張*核心核心存儲(chǔ)客戶交易數(shù)據(jù)ASSET-002電商Web服務(wù)器硬件電商業(yè)務(wù)系統(tǒng)李*核心核心部署在云ECSASSET-003員工信息表數(shù)據(jù)人力資源系統(tǒng)王*重要重要含身份證號(hào)、銀行卡號(hào)（二）威脅識(shí)別清單威脅編號(hào)威脅名稱威脅類型影響資產(chǎn)可能性（1-5級(jí)）威脅來(lái)源描述說(shuō)明THR-001勒索軟件攻擊技術(shù)威脅核心交易數(shù)據(jù)庫(kù)4外部黑客組織通過(guò)釣魚(yú)郵件植入勒索病毒THR-002內(nèi)部人員誤操作人為威脅員工信息表3內(nèi)部員工員工權(quán)限過(guò)大導(dǎo)致誤刪數(shù)據(jù)THR-003服務(wù)器硬件故障技術(shù)威脅電商Web服務(wù)器2自然老化服務(wù)器硬盤(pán)損壞導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失（三）脆弱性清單表脆弱性編號(hào)脆弱性名稱脆弱性類型影響資產(chǎn)嚴(yán)重程度（1-5級(jí)）現(xiàn)有控制措施描述說(shuō)明VUL-001數(shù)據(jù)庫(kù)未加密存儲(chǔ)技術(shù)脆弱性核心交易數(shù)據(jù)庫(kù)4無(wú)客戶交易數(shù)據(jù)明文存儲(chǔ)，易泄露VUL-002權(quán)限分配過(guò)大管理脆弱性員工信息表3定期權(quán)限審計(jì)，但未細(xì)化HR部門(mén)員工可查看全公司員工信息VUL-003Web服務(wù)器未打補(bǔ)丁技術(shù)脆弱性電商Web服務(wù)器5每月漏洞掃描，但修復(fù)不及時(shí)存在已知遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞（四）風(fēng)險(xiǎn)分析表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述威脅編號(hào)脆弱性編號(hào)可能性（1-5級(jí)）影響程度（1-5級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有控制措施有效性RSK-001核心交易數(shù)據(jù)被勒索加密THR-001VUL-00145極高風(fēng)險(xiǎn)無(wú)控制措施，失效RSK-002員工敏感信息誤泄露THR-002VUL-00233中風(fēng)險(xiǎn)部分有效（審計(jì)未覆蓋）RSK-003Web服務(wù)器被遠(yuǎn)程控制THR-001VUL-00344高風(fēng)險(xiǎn)無(wú)效（修復(fù)不及時(shí)）（五）風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)處置策略責(zé)任部門(mén)完成時(shí)限具體措施狀態(tài)RSK-001立即處置技術(shù)部7個(gè)工作日內(nèi)1.立即對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)加密；2.部署防勒索軟件系統(tǒng)；3.啟用數(shù)據(jù)異地備份執(zhí)行中RSK-002計(jì)劃處置人力資源部90個(gè)工作日內(nèi)1.修訂權(quán)限分配規(guī)范，按最小權(quán)限原則分配HR員工權(quán)限；2.開(kāi)展權(quán)限專項(xiàng)審計(jì)計(jì)劃中RSK-003限期處置運(yùn)維部30個(gè)工作日內(nèi)1.立即修復(fù)Web服務(wù)器高危漏洞；2.建立漏洞修復(fù)SLA（高危漏洞24小時(shí)內(nèi)修復(fù)）已完成四、使用過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）資產(chǎn)分類需全面且動(dòng)態(tài)更新資產(chǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)，需覆蓋“人、機(jī)、料、法、環(huán)”全要素，并定期（如每季度或每年）更新資產(chǎn)清單，保證新增、變更或報(bào)廢資產(chǎn)及時(shí)納入評(píng)估范圍。（二）風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)需統(tǒng)一且量化可能性與影響程度的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)需在評(píng)估前明確，并經(jīng)團(tuán)隊(duì)一致認(rèn)可，避免主觀判斷差異導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)失準(zhǔn)?？山Y(jié)合行業(yè)數(shù)據(jù)（如漏洞被利用的平均概率、歷史事件影響范圍）進(jìn)行校準(zhǔn)。（三）處置措施需兼顧可行性與成本效益風(fēng)險(xiǎn)處置需平衡風(fēng)險(xiǎn)控制效果與實(shí)施成本，優(yōu)先選擇“成本-效益比”高的措施（如自動(dòng)化漏洞修復(fù)、基于角色的權(quán)限管理），避免為追求“零風(fēng)險(xiǎn)”而過(guò)度投入資源。（四）重視業(yè)務(wù)連續(xù)性影響評(píng)估在處置極高風(fēng)險(xiǎn)或高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需評(píng)估處置措施對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性的影響（如停止業(yè)務(wù)運(yùn)行的時(shí)間），提前制定業(yè)務(wù)切換方案，保證風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中業(yè)務(wù)不中斷或中斷時(shí)間在可接受范圍內(nèi)。（五）跨部門(mén)協(xié)作需貫穿評(píng)估全程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需業(yè)務(wù)部門(mén)、技術(shù)部門(mén)、管理部門(mén)深度參與，業(yè)務(wù)部門(mén)需明確業(yè)務(wù)流程中的安全需求及影響，技術(shù)部門(mén)需提供技術(shù)脆弱性分析，管理部門(mén)需保證合規(guī)性要