大業(yè)信托?沈陽奧園會展廣場項目集合資金信托計劃

說明書

大業(yè)信托有限責任公司

大業(yè)信托?沈陽奧園會展廣場項目集合資金信托計劃

說明書

第一節(jié)重要提醒

本說明書依據(jù)《中華人民共和國信托法》、《信托公司管理辦法》、《信托公司

集合資金信托計劃管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定制作，受托人保證本說明書的內(nèi)容

真實、準確、完整，不存在虛假內(nèi)容、誤導性陳述或重大漏掉。

集合資金信托計劃管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定制作，受托人保證本說明書的內(nèi)容

真實、準確、完整，不存在虛假內(nèi)容、誤導性陳述或重大漏掉U

參與本信托計劃的委托人應(yīng)是合格投資者，并為唯一受益人，可以可認、判

斷和承擔本信托計劃的風險。委托人保證以自己合法所有的資金參與本信托計劃,

保證不以非法匯集的別人資金參與本信托計劃，保證所交付的資料真實、完整、

合法，并已閱知本說明書和《信托協(xié)議》全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風險，自

行承擔投資風險。

參與本信托計劃的委托人應(yīng)是合格投資者，并為唯一哽益人，可以辨認、判

斷和承擔本信托計劃的風險°委托人保證以自己合法所有的資金參與本信托計

劃L保證不-以非法匯集的別人賽會參與本■信把洋類『保證所關(guān)件的賽料決實一

膻、合法，并已閱知本說明書和《信托協(xié)議》仝文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風險,

自行承擔投資風險U

受托人承諾，管理信托財產(chǎn)將恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理

的義務(wù)，但受托人在管理、運用或處分信托財產(chǎn)過程中也許面臨多種風險，涉及

但不限于政策風險、市場風險、流動性風險、管理風險等。受托人不保證本信托

計劃一定賺錢，本信托計劃不承諾保本和最低收益；本說明書對信托計劃未來的

收益預(yù)測僅供委托人參考.不構(gòu)成受托人、資金保管人和資產(chǎn)管理人保證信托本

金不受損失或取得最低收益的承諾；資金保管人接受受托人的委托并簽署相關(guān)

《資金保管協(xié)議》，辦理《資金保管協(xié)議》約定的保管業(yè)務(wù)，但資金保管人與委

托人及受益人不發(fā)生協(xié)議權(quán)利義務(wù)關(guān)系，資金保管人對本信托計劃財產(chǎn)的保管

并非對本信托計劃資金或收益的保證或承諾，也不承擔本信托計劃的投資風險。

的義務(wù)，但受托人在管理、運用或處分信托財產(chǎn)過程中也許面臨多種風險，涉及

但不限于政策風險、市場風險、流動性風險、管理風險等°受托人不保證本信托

計劃一定賺錢，本信托計劃不承諾保本和最低收益；本說明書對信托計劃未來的

金不受損失或取得最低收益的承諾：資金保管人接受受托人的委托并簽署相關(guān)

《資金保管協(xié)漢》，辦理《資金保管協(xié)設(shè)》約定的保管業(yè)務(wù)，但資金保管人與交

托人及受益人不發(fā)生協(xié)議權(quán)利義務(wù)關(guān)系，資金保管人對本信托計劃財產(chǎn)的保管并

受托人鄭重申明：根據(jù)《中華人民共和國信托法》、《信托公司管理辦法》、

《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，受托人依據(jù)信托文獻管理

信托財產(chǎn)所產(chǎn)生的風險，由信托財產(chǎn)承擔：受托人因違反信托文獻、解決信托事

務(wù)不妥而導致信托財產(chǎn)損失的.由受托人以固有財產(chǎn)補償；局限性補償時，由投

資者自擔。

奏招人鄭重■申朝h根據(jù)_0華人民共和國信托法》、《信托猛斗管理辦法〉

信托財產(chǎn)所產(chǎn)生的風險，由信托財產(chǎn)承擔：受托人因違反信托文獻、解決信托事

務(wù)不妥而導及偉拾財產(chǎn)損失的?知先拾人以固-存存A補償:-局限性補償時，由投

資者白，坦U

第二節(jié)釋義

在本說明書中，除非上下文另有解釋或文義另作說明，本說明書中的詞語或

簡稱以及所述的解釋規(guī)則具有如下含義：

在本說明書中，除非上下文另有解釋或文義另作說明，求說明書中的詞語或

簡卷以及所述的解釋規(guī)則具有如下含義：

就本說明書而言，除非上下文另有規(guī)定，下列詞語應(yīng)具有如下規(guī)定下含

義：

就本說明書而言，除非上下文另有規(guī)定，下列詞語應(yīng)JI有如下規(guī)定的含義：

一.關(guān)于信托計劃和信托當事人的定義

“本說明書”/“《信托計劃說明書》“系指《大業(yè)信托?沈陽奧園會展廣場項

目集合資金信托計劃說明書》及其附件。

“信托計劃”/“本信托”系指大業(yè)信托?沈陽奧園會展廣場項目集合資

金信托計劃，為一項依照受托人與委托人及與委托人具有共同投資目的的其他

投資者分別簽署的《信托協(xié)議》設(shè)立的集合資金信托。

托計劃，為一項依照受托人與參托人及與叁托人具有共同投資目的的其他投資者

分別簽署的-給信擔協(xié)我A英立的集合資金信托°

“委托人”系指與受托人簽署《信托協(xié)議》設(shè)立信托并將資金交付受托

人用于認購本信托計劃發(fā)行的信托單位的投資者及其權(quán)利、義務(wù)的合法承繼人。

根據(jù)所認購的信托單位的種類的不同，委托人涉及A類委托人和B類委托人。

“一托人”系指與受托人簽署《信托協(xié)議》詼立信托并將資金交付受托人用

所認購的信托單位的種類的不同，委托人涉及A類類托人和_B■類委至人l

“受托人”系指大業(yè)信托有限責任公司及其權(quán)利、義務(wù)的合法承繼人。

“受益人”系指本信托計劃發(fā)行的信托單位的合法持有者及其權(quán)利、義

務(wù)的合法承繼人。根據(jù)所持有的信托單位的種類的不同，受益人涉及A類受益人

和B類受益人。

“受益人”系指本4W豐抑庚行的信托華位溝合法持存者及其權(quán)利、義務(wù)的

合法承繼心根據(jù)麻持存的信托單位的種類的不同，受益人涉及A類受益人和反

類受益人。

“個人投資者”系指在中華人民共和國境內(nèi)居住的具有完全民事行為能力,

符合《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》關(guān)于合格投資人規(guī)定的自然人。本

信托計劃的個人投資者的數(shù)量應(yīng)符合中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的相關(guān)規(guī)定。

“機構(gòu)投資者”系指根據(jù)中國法律合法成立，符合《信托公司集合資金信

托計劃管理辦法》關(guān)于合格投資人規(guī)定的法人或者其他組織。

”機構(gòu)投資者豈系指根據(jù)中國法律合法成立，符合《信托公司集合資金信托

計劃管理辦法》關(guān)于合格投資人規(guī)定的法人或者其他組織“

“投資者”系指個人投資者、機構(gòu)投資者的合稱。

“信托當事人”系指受《信托協(xié)議》約束,根據(jù)《信托協(xié)議》享有權(quán)利并

承擔義務(wù)的法律主體，涉及委托人、受托人和受益人。

擔義務(wù)的法律主體，?涉及委托人、受托人和受益人u

二.關(guān)于中介服務(wù)機構(gòu)的定義

二^手中介服務(wù)機構(gòu)妗定義

“資金保管人”系指根據(jù)與受托人簽訂的《信托資金保管協(xié)議》，負責本

信托計劃項下的資金保管并依受托人的指令及根據(jù)相關(guān)協(xié)議約定負責資金劃付

的銀行及其權(quán)利、義務(wù)的合法承繼人。

”資金保管人”系指根據(jù)與受托人簽訂的《信托資金保管協(xié)議》，負責本信

托計劃項下的賽金保管并佟免推，?的■指令及根據(jù)相關(guān)珈義約定負責資金劃付的

尊行及其權(quán)利、義務(wù)的合法承繼人U

“代理收付機構(gòu)”系指受托人所聘請的，就信托資金的收取、信托費用的

支付、結(jié)算、信托收益分派及信托財產(chǎn)到期返還等提供代收、代付服務(wù)的銀行

及其權(quán)利、義務(wù)的合法承繼人。受托人將根據(jù)本信托計劃的實際情況選擇是否

聘用代理收付機構(gòu)。

”代理收付機構(gòu)22系指受托人所聘請的，就信托資金的收取、信托費用的支

付、結(jié).算、信托收益分派及信托財產(chǎn)到期返還等提供代收、代付服務(wù)的銀行及其

權(quán)利關(guān)務(wù)的合法承繼人1叁抵人將根據(jù)本信.描記劃的實存情.說選擇是否.聘用代

理收付機構(gòu)0

“代理銷售機構(gòu)”系指受托人所聘請的，在本信托計劃設(shè)立時或本信托計

劃存續(xù)期間新發(fā)行信托單位時，代理受托人向投資者銷售信托單位的機構(gòu)及其

權(quán)利、義務(wù)的合法承繼人。受托人將根據(jù)本信托計劃的實際情況選擇是否聘用

代理銷售機構(gòu)。

“代理銷售機構(gòu)”系指受托人所聘請的，在木信托計劃設(shè)立時或本信托計劃

利、義務(wù)的合法承繼人根據(jù)東信托計劃的實際精％選擇是否聘用代理

銷售機構(gòu)U

“客戶服務(wù)機構(gòu)”系指受托人所聘請的、協(xié)助受托人對本信托計劃項下

的委托人進行財務(wù)信息收集、風險承受能力評估、信托文獻傳遞等事宜，并協(xié)助

受托人對本信托計劃項下的受益人提供本信托計劃信息反饋的服務(wù)供應(yīng)商及其

權(quán)利、義務(wù)的合法承繼人。

委托人進行財務(wù)信息收集、風險承受能力評估、信托文獻傳遞等事宜，并協(xié)助受

托人對本信托計劃項下的受益人提供本信托計劃信息反饋的服務(wù)供應(yīng)商及其權(quán)

利、義務(wù)的合法承繼4b

三.關(guān)于各類文獻的定義

三.關(guān)于各類文獻的定義

“《信托協(xié)議》”系指本信托計劃的委托人與受托人簽訂的《信托協(xié)議》

及其附件和任何修訂、補充文獻的合稱，《信托協(xié)議》涉及《A類信托協(xié)議》和

《B類托協(xié)議》。其中，認購A類信托單位相應(yīng)簽署《A類信托協(xié)議》，認購B

類信托單位相應(yīng)簽署《B類信托協(xié)議》。

”《信托協(xié)議》2：系指本信托計劃的委托人?與受托人簽訂的《信托協(xié)議》及

求附件和任何修訂、補充文獻的合稱，《信托協(xié)議》涉及《A?關(guān)信托協(xié)議》和《B

美托協(xié)議》u其中，認購A■類信托單位相應(yīng)簽署《4類信托協(xié)議》，認購B■美

“《受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》”系指受益人向其他投資者轉(zhuǎn)讓其享有的信托受益

權(quán)時，根據(jù)《信托協(xié)議》的約定就信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜與受讓人簽訂的書面協(xié)議。

-《受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》4系指受益人向其他投資者轉(zhuǎn)讓其享有的信托凌益權(quán)

時，箱據(jù)《信軒，協(xié)議》的約定就信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜與受讓人簽訂的書而協(xié)議"

“《資金保管協(xié)議》”系指受托人與資金保管人就本信托計劃項下的資金保

管事宜簽訂的《信托資金保管協(xié)議》及對其任何有效修訂和補充。

“《客戶服務(wù)協(xié)議》”系指受托人與客戶服務(wù)機構(gòu)就客戶服務(wù)機構(gòu)協(xié)助受

托人為本信托計劃項下委托人/受益人提供相關(guān)服務(wù)事宜簽訂的《客戶服務(wù)協(xié)議》

或類似協(xié)議及對其任何有效修訂和補充。

“信托文獻”系指《信托計劃說明書》、《信托協(xié)議》、《認購風險申明書》

的合稱。

四.與信托利益相關(guān)的定義

“信托利益”系指受益人因合法持有信托單位而享有的信托單位所代表的

信托受益權(quán)項下的所有權(quán)益。信托受益人信托利益=信托受益人應(yīng)分派信托收益

+信托資金本金。

“信托財產(chǎn)”系指委托人交付給受托人管理、運用的資金；受托人因該

信托資金的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，以及因前述一項或數(shù)

項財產(chǎn)滅失、毀損或其他事由形成或取得的財產(chǎn)。

經(jīng)信托財產(chǎn)”系指葵托人交付綸陵托人管理、運用的資金：受托人因該信托

資金的喑■理一L運用L處分喪妻共■他情形.而?！龅玫拇鎽鬺以及國-游述一項我族項財

產(chǎn)滅失、毀損或其他事由形成或取得的財產(chǎn)?

“信托單位”系指本信托計劃發(fā)行的，代表信托受益權(quán)份額的單位。信托

單位涉及A類信托單位和B類信托單位，其中A類信托單住的份數(shù)不超過3?5

億份（含），B類信托單位的份數(shù)不超過L5億份（含）°

”信托單位”系指本信托計劃發(fā)行的，代表信托受益權(quán)份額的單位u信托單

位涉及A-類信托單位和B類信托單位，其中A■美信托單位的份數(shù)不超過田億

份（含）,B類信托單位的份數(shù)不超過1.5億份（含）。

“信托單位面值”系指信托單位項下每一份信托單位的原始價格。本信托計

劃的每份信托單位面值為人民幣1元。

“信托受益權(quán)”系指持有本信托計劃項下的信托單位的受益人獲得相應(yīng)

信托利益的權(quán)利。各類信托單位分別代表該類信托受益權(quán)，其中，A類信托單位

相應(yīng)A類信托受益權(quán),B類信托單位相應(yīng)B類信托受益權(quán)。

“信托受益權(quán)”系指持有本信托計劃項下的信托單位的受益人獲得相應(yīng)信

托利益的權(quán)利u分類信托單位分別代表該類信托受益權(quán)，其中，A類信托串位相

應(yīng)4類信托受益權(quán)?,B■類信托.單位相應(yīng)B■類信托受益權(quán)U

“信托資金本金”系指委托人根據(jù)《信托協(xié)議》的約定以資金認購信托

單位時交付給受托人的用于認購信托單位的資金金額。根據(jù)所認購的信托單位

的不同,信托資金本金涉及A類信托資金本金和B類信托資金本金。

?”信托資金本金龍系指委托人根據(jù)《信托協(xié)議》的約定以資金認購信托單位

時交付給受托人的用于認購信托單位的資金金額u根據(jù)所認購的信托羊位的不

同，信托資金本金涉及Ar類信托資金本金和B■類信托資金本金。

“信托收益”系指受托人對信托資金本金進行管理運用、處分或其他情

形而取得的信托資金本金之外的財產(chǎn)，涉及信托資金本金的投資收益及其再投

資收益。

”信托收益“系指耍托人對信托資金本金進行管理運用、處分或其他情形而

取得的信柏資金本金之外的財產(chǎn)，涉及信托資金本金的投資收益及笈再投資收

“信托凈收益”系指信托收益扣除信托計劃財產(chǎn)應(yīng)承擔的稅費、信托報酬

和其他費用后的余額。

“應(yīng)分派信托收益”系指依照《信托協(xié)議》的約定，信托收益中應(yīng)分派給

受益人的那部分金額。

“應(yīng)分派信托收益”系指依照《信托協(xié)議》的約定，信托收益中應(yīng)分派給受

“認購”系指在本信托計劃推介期和開放期內(nèi)，投資者交付資金購買信托

單位的行為。

“認購”系指在本信托計劃推介期和開放期內(nèi)，投資者交付資金購買信托單

五.關(guān)于信托稅費和信托報酬的定義

五.關(guān)于信托稅費和信托報酬的定義

“信托計劃稅收”系指本信托計劃存續(xù)期間發(fā)生的應(yīng)當繳納的各項稅收。

“信托費用”系指根據(jù)信托文獻的規(guī)定發(fā)行、管理本信托計劃產(chǎn)生的應(yīng)由信

托財產(chǎn)承擔的各項費用。

“信托報酬”系指受托人因管理、運作本信托計劃應(yīng)獲得的報酬，本信托

計劃項下的信托報酬涉及固定信托報酬和浮動信托報酬。

六.關(guān)于信托賬戶的定義

六.關(guān)于信托賬戶的定義

“信托資金募集專戶”系指受托人在商業(yè)銀行為本信托計劃開立的賬戶.

該賑戶用于在信托計劃推介期、開放期內(nèi)募集、存放信托單住的認購資金。

“信托資金募集專?戶”系指受托人在商業(yè)銀行為本信托計劃..開立的賬戶,

該賬戶用于在信托計劃推介期、開放期內(nèi)募集、存放信托單位的認購資金u

“信托財產(chǎn)專戶”系指受托人在資金保管人處為本信托計劃而開立的用于

信托財產(chǎn)的保管、管理、運用和分派的專門賬戶。

七.關(guān)于日期和期間的定義

七.關(guān)于日期和期間的定義

“信托計劃成立日”系指本信托計劃于推介期屆滿或提前終止，且滿足本

信托計劃成立條件后，受托人宣告本信托計劃成立之日。

拾洋卻或女條件后，受托人士—洋劃成立之日0

“信托計劃終止日”系指《信托協(xié)議》規(guī)定的本信托計劃終止事由出現(xiàn)

后，本信托計劃終止且所有信托財產(chǎn)清算、分派完畢之日。

“信托計劃終止日”系指《信托協(xié)議》規(guī)定的本信托計劃終止事由出現(xiàn)后，

本信拾年劃終止縣所一在信拓財產(chǎn)清算、分派完畢之HU

“信托計劃存續(xù)期間”系指本信托計劃成立日至信托計劃終止日之間的不

定期期限。

“信托計劃推介期”/“推介期”系指本信托計劃設(shè)立時,向投資者推介

本信托計劃并募集資金的期限。本信托計劃推介期內(nèi)，僅募集A類信托資金本

金。

?信托計劃并募集資金的期限&洋英伴介期內(nèi)，僅募集A類信托資金本金u

“信托計劃開放期”/“開放期”系指信托計劃成立后，受托人根據(jù)信托

計劃募集資金情況決定向合格投資者開放認購本信托計劃A類信托單位和/或B

類信托單位并募集資金的期限。

“信托計劃開放期”/“開放期”系指信者計劃成立后，受士人根據(jù)仔，指

計劃募集資金悔說決會向令格投資者開放認購本檢托計劃4類信托卑位和城B

“結(jié)算當期”系指按《信托協(xié)議》約定的各結(jié)算期的起始日和屆滿日計算的

信托財產(chǎn)的一個結(jié)算期間。

“支付日”系指受托人收取信托報酬以及向受益人支付信托收益和信托

財產(chǎn)之日。信托計劃終止情形出現(xiàn)時,支付日為信托計劃終止情形出現(xiàn)日至信托

計劃終止日期間的工作日。支付日的具體時間由《信托協(xié)議》約定。

”支付日匯系指陵托人收取信托報酬以及向受益人支付信托收益而信托財

產(chǎn)W日b侍拓洋期■終止恃形業(yè)-現(xiàn)日-左小日-為侍柘洋劃■終止恃形■如現(xiàn)-日Wr仔拾洋

劃終止日期間的工作Ek支付日的具體時間由《潔托協(xié)議》約定?

“工作日”系指受托人的正常營業(yè)日（不涉及中國的法定公休日和節(jié)假日）。

“自然日”系指日歷日，涉及工作日和非工作日。

”自然日2系指日歷日，涉及工作日和非工作EL

八.其他定義

“元”系指人民幣元。

“法律”系指中華人民共和國（不涉及香港和澳門特別行政區(qū)以及臺灣地

區(qū)）現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、行政規(guī)章及其他規(guī)范性文獻。

第三節(jié)信托計劃參與各方概述

一、受托人

1.基本情況

名稱：大業(yè)信托有限責任公司

名稱：大業(yè)信托蘇限責任公司

注冊地出：廣州市體育西路191號中石化大廈B座25樓

注冊地址：廣聲用體多西*191號中石化大廈B座25樓

法定代表人：沈柏年

成立時間：2023年3月16日

成立時間：2023年3月16日

公司類型：有限責任公司

公司類型：有限責任公司

注冊資本：人民幣3億元

實收資本：人民幣3億元

實收資本；人民幣3億元

存續(xù)期間：連續(xù)經(jīng)營

存續(xù)期間！連續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：020—28028700

聯(lián)系電話：。20—28O2&Q0

傳真：020—28028701

傳雄，020—28028701

網(wǎng)址：.com

_.com

2.歷史演變及股權(quán)結(jié)構(gòu)

大業(yè)信托有限責任公司（以下簡稱“大業(yè)信托”或者“公司”）是經(jīng)中國銀

行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的全國性金融機構(gòu)，成立于2023年3月16日。

公司注冊資本金為人民幣30000萬元。目前公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：中國東方資

產(chǎn)管理公司持股41.67%；廣州國際控股集團有限公司帶股38.33%;廣東京

信電力集團有限公司持股20%。

失業(yè)仔扮存限責任公司（以不簡稱，，大業(yè)信將或者外乎出經(jīng)-中國銀存業(yè)

監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的全國性金融機構(gòu)，成立于期終年各月-監(jiān)-EL公

司注冊資本金為人民幣30000萬元u目前公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)為！中國東方資產(chǎn)

管理公司持股41.67%：廣州國際控股集團有限公司持股38.33%;廣東京信

電力集團有限公司持股2。%°

3.經(jīng)營情況

根據(jù)《信托公司管理辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2023第2號）的

有關(guān)規(guī)定，公司在下列業(yè)務(wù)范圍內(nèi)經(jīng)營人民幣及外幣業(yè)務(wù)：資金信托；動產(chǎn)

信托；不動產(chǎn)信托：有價證券信托；其他財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)信托：作為投資基金

或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)；經(jīng)營公司資產(chǎn)的重組、購并

及項目融資、公司理財、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)；受托經(jīng)營國務(wù)院有關(guān)部門批轉(zhuǎn)的

記，承銷業(yè)務(wù)：辦理居間、征詢、資信調(diào)查等業(yè)務(wù)：代保管及保管箱業(yè)務(wù)：

以存放同業(yè)、拆放同業(yè)、貸款、租賃、投資方式運用固有財產(chǎn)；以固有財產(chǎn)

為別人提供擔保；從事同業(yè)拆借：法律法規(guī)規(guī)定或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員

會批準的其他業(yè)務(wù)。

根據(jù)《信托公司管理辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2023第2號）的

有關(guān)規(guī)定，公司在下列業(yè)務(wù)忠國■內(nèi)經(jīng)琴人K幣及外幣業(yè)務(wù)：資金信托；動產(chǎn)

信托；不動產(chǎn)4^務(wù)詼恭信托：其他財產(chǎn)或膾聲權(quán)住托：作為投資基金

或者基金售理公司-的愛越人從事接舜基金業(yè)知—經(jīng)譽今司-資產(chǎn)的或組、購并

及項目融資、公司理財、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)；受托經(jīng)營國務(wù)院有關(guān)部門批件的

證券承銷業(yè)務(wù)：辦理居間、證的干希笆調(diào)查等業(yè)務(wù)：代保管及保管箱業(yè)務(wù)：

以存放同業(yè)、拆放同業(yè)、貸款、租賃、投資方式運用固有財產(chǎn)；以固有財產(chǎn)

為別人提供擔4%-從隼同業(yè)拆借■:—法律法規(guī)規(guī)定域中S■銀行業(yè)監(jiān)督管理奏員

會批準的其他業(yè)務(wù)。

資金保管人

基本情況

名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司廣州分行

名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司廣姆分行

地址：廣州市天河區(qū)珠江新城臨江大道574南雅中和廣場首層、24-28層

地址！廣州市天河區(qū)珠江新城臨江大道冬L號南雅中和廣場首層、2428層

1988年9月，經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準，廣發(fā)銀行作為中國金融體制改

革的試點銀行在美麗的珠江之畔成立，是國內(nèi)最早組建的股份制商業(yè)銀行之

一。截至2023年末，全行總資產(chǎn)9,189.82億元，總負債8、662.76億元，所有

者權(quán)益527.06億元。廣發(fā)4艮行已在北京、天津、遼寧、黑龍江、上海、江蘇、

浙江、河南、湖北、湖南、廣東、云南等境內(nèi)12個省(市)53個地級及地

級以上城市和澳門特別行政區(qū)設(shè)立了30家分行、564家分支機構(gòu)、743家自

助銀行，3,89()臺自助設(shè)備，在北京和杳港設(shè)有代表處，在總行設(shè)有博士后科

研工作站。與全球131個國家和地區(qū)的1.588家銀行總部及其分支機構(gòu)建立

了代理行關(guān)系，為客戶提供全面高效的金融服務(wù)。

1988年9月，經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準，廣發(fā)銀行作為中國金融體制改

■的試點銀行在美麗的珠汀之畔成立，是國內(nèi)最早組速的股份制商業(yè)銀行之

L.截至20芬年末，全行總資產(chǎn)9T億元，總負債&66276-億元，所

蘇、浙汀、河南、湖北、湖南、廣東、云南等境內(nèi)12個?。ㄊ校?3個地級

及地級以土城并租澳閆法別行政區(qū)設(shè)立了30家分行、564家分支機構(gòu)，743

家自助銀行，3,890臺自助設(shè)備，在北京和杳港設(shè)有代表處，在總行設(shè)有博

上后科碉工作站u與全球131?個國家和地區(qū)的158&家銀行總部及其分支機

構(gòu)建立了代理行關(guān)系，為客戶提供全面高效的金融服務(wù)U

2.保管人職責

負責信托計劃財產(chǎn)中的貨幣資金保管；信托資金劃撥及會計核算；信托計劃

資金運用時的監(jiān)督和劃撥；信托計劃費用的復核和扣劃；信托計劃資產(chǎn)總值

的計算；信息披露；風險提醒等服務(wù)以及國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定

的其他托管職責。

三、法律顧問

1.基本情況：

-L―基本情況：

名稱：北京市環(huán)球律師事務(wù)所（以下簡稱“環(huán)球所”）

名稱，北京市環(huán)球律師事務(wù)所（以下簡稱:環(huán)球所Q

地址：北京市朝陽區(qū)建國路81號華貿(mào)中心1號寫字樓15、2（）層

地址:北京市朝陽區(qū)速國路％號華貿(mào)中心4■號寫字樓后、幺）■層

2.業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況

環(huán)球所是一家在中國合法設(shè)立并存續(xù)的大型、綜合性律師事務(wù)所。金融業(yè)務(wù)

是環(huán)球所的傳統(tǒng)和重要業(yè)務(wù)之一.特別是在信托法律業(yè)務(wù)方面。環(huán)球所律師

參與了新的《信托公司管理辦法》和《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》

的論證、起草和修改工作。環(huán)球所曾擔任多家信托公司的常年及專項法律顧

問，在信托法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有豐富的實踐經(jīng)驗。

環(huán)球所是r一家.在中.國合法設(shè)立并存續(xù)的大理、.型合勝律師事務(wù)所P金融業(yè)務(wù)

參與了新的《信托公司管理辦法》和《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》

的論證、起草和.修改工作u環(huán)球所曾擔任多家信托公司的常年及專項法律顧

問，在信托法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域艮有興富的實踐經(jīng)臉「

四、其他中介服務(wù)機構(gòu)

受托人可以聘請會計師事務(wù)所、銀行等中介服務(wù)機構(gòu)為本信托計劃提供相關(guān)

服務(wù)。

第四節(jié)信托文獻概述

一、《信托協(xié)議》

受托人將與委托人簽署《信托協(xié)議》，《信托協(xié)議》合用中國法律，并按中

國法律進行解釋。《信托協(xié)議》對以下事項做出了明確約定：

法律連年解格廣《4羽&協(xié)敘》對以下事項做舀子明正今

（一）定義；

（二）信托事務(wù)管理人；

（三）信托目的；

（四）信托計劃的基本情況；

（五）委托人和信托資金的交付；

（六）信托財產(chǎn)的管理、運用和處分；

（七）信托財產(chǎn)的核算和分派：

（八）信托計劃稅收和信托費用;

（九）信托計劃終止和信托單位的終止;

（十）委托人的陳述和保證；

（十一）受托人的陳述和保證；

（十二）委托人的權(quán)利和義務(wù)；

（十三）受益人的權(quán)利和義務(wù)；

（十四）受托人的權(quán)利和義務(wù)；

（十五）信息披露；

（十六）受益人大會；

（十七）受托人的解任和辭任；

（十八）風險揭示與承■擔;

（十九）違約責任；

（二十）保密義務(wù)；

（二十一）法律合用和爭議解決；

（二十二）其他。

二、信托計劃相關(guān)規(guī)則

為公平維護信托計劃各方當事人的合法權(quán)益，受托人可以依據(jù)信托文獻

的約定，就信托單位的認購等事項制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，信托計劃各方當事人

應(yīng)當遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

為公平維護信托計劃各方當事人的合法權(quán)益，受托人可以依據(jù)信托文獻

應(yīng)當遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則u

三、《認購風險申明書》

委托人在認購信托單位前，應(yīng)仔細閱讀《認購風險申明書》的內(nèi)容，并在簽

署《信托協(xié)議》的同時簽署《認購風險申明書》?！墩J購風險申明書》的內(nèi)容

涉及委托人聲明、受托人聲明和風險揭示等重要內(nèi)容。

密托人在認購信托挈位前，應(yīng)仔細閱讀《認購風險申明書》的內(nèi)本，并在簽

署《信4&協(xié)詆河其簽署《認^風除申明-書》u《認購風險申明書》的內(nèi)容

四、《資金保管協(xié)議》

受托人將與資金保管人簽署《資金保管協(xié)議》，受托人擬在資金保管人開立

信托財產(chǎn)專戶，委托資金保管人對信托財產(chǎn)專戶進行保管，并委托資金保管

人根據(jù)受托人的指令劃轉(zhuǎn)信托財產(chǎn)專戶中的資金，資金保管人為此收取資金

保管費。

受托人將與資金保管人簽署《資金保管協(xié)議》，受托人擬在資金保管人開立

傳共舟聲專■■戶k實拓資金保-等人眸（共舟產(chǎn)?！鰬簟鲞M行保-管，并奏托資金保管

人根據(jù)受托人的指令劃轉(zhuǎn)信托財產(chǎn)專戶中的資金，資金保管人為此收取資金

保管費U

五、其他相關(guān)協(xié)議

第五節(jié)信托計劃概要

一、名稱和類型

1.信托計劃名稱

大業(yè)信托?沈陽奧國會展廣場項目集合資金信托計劃。

2.信托計劃類型

集合資金信托計劃。

二、設(shè)立依據(jù)

3.本信托計劃依據(jù)《中華人民共和國信托法》、《信托公司管理辦法》、《信托

公司集合資金信托計劃管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定而設(shè)立。

三、信托目的

4.委托人基于對受托人的信任，批準將其合法擁有的資金委托給受托人設(shè)立本

信托計劃.并指令受托人依據(jù)《信托協(xié)議》的約定以自己的名義.為受益人

的利益管理、運用和處分信托財產(chǎn)，以期獲得收益。

心一委托人基于對受托人的信任，批準將其合法擁有的資金委托給受托人設(shè)立本

信托計劃，并指令受托人依據(jù)《信托協(xié)議》的約定以自己的名義，為受益人

的利益管理、運用和處分信托財產(chǎn)，以期獲潺收益U

四、信托期限

5.本信托計劃的期限為24個月，自信托計劃成立日起算，但假如本信托計劃成

立后，受托人依據(jù)《信托協(xié)議》的約定向合格投資者開放認購B類信托單位

的.則本信托計劃的到期日為本信托計劃第一次發(fā)行的B類信托單位成立

之日（即首期B類信托單位成立日）起滿24個月之日。

5.本信托計劃的期限為-如空另k分信托洋劃城缶耳起算l但假-如本信求祥劃

成立后，受托人依據(jù)《信托協(xié)議》的約定向合格投資者開放認購B類信托

單住的T卜架住托洋劃的到期4為本信?洋^第一知矣異的B類信托噌位

成立之日（即首期B類信托單位成立日）起滿24個月之曰u

6.A類信托單位的期限為24個月，自信托計劃成立之日起開始計算，信托計劃

成立滿18個月后,受托人有權(quán)提前終止A類信托單位。

6.A類信托單位的期限為24個月，自信將年劃戒義之印起并始洋算■廣信洋

劃成立滿18■個月后，受托人有權(quán)提前終止4美信托單位u

7.B類信托單位的期限為24個月.自受托人宣告第一次發(fā)行的B類信托單位成

立之日起開始計算，第一次發(fā)行的B類信托單位成立滿18個月后，受托人有

權(quán)提前終止B類信托單位。

7LB■美信托單位的期限為24-個月，自受托人宣告第一次發(fā)行的a美信托單位

成與名電起并始計算，第一次發(fā)行的B類信托單位成立滿18個月后，受托

8.如《信托協(xié)議》約定的信托期限屆滿或者各類信托單位的期限屆滿，資金形

式的信托財產(chǎn)局限性以支付本節(jié)第25.1款第25.1.1項至第25.1.7項所約定的

款項，則受益人全權(quán)委托受托人對信托財產(chǎn)進行處置和變現(xiàn)，本信托的信托

期限及該類信托單位的期限相應(yīng)延長，直至資金形式的信托財產(chǎn)足以支付本

節(jié)第25.1款第25.1.1項至第25.1.7項所約定的款項或信托財產(chǎn)所有變現(xiàn)。受

托人應(yīng)于信托期限屆滿或者各類信托單位的期限屆滿前5個工作日內(nèi)將信托

期限及該類信托單位的期限延長的情況告知受益人。

8.如《信托協(xié)議》約定的信擔期限屆滿或者各類信托單位的期限屆滿，資金形

式的信托財產(chǎn)局明生以圭年本節(jié)第2，』-款第當TT-項至第？與」3項所約定的

款項，則受益人全權(quán)委托受托人對信托財產(chǎn)進行處卷和變現(xiàn)，本信托的信托

期限及該類信托單位的期限相應(yīng)延長，直至資金形式的信托財產(chǎn)足以支付本

節(jié)第25.1款第25.1.1項至第25.1.7項所約定的款項或信托財產(chǎn)所有變現(xiàn)u受

期限及該類信托串位的期限延長的情況告知受益人「

五、信托單位

9.本信托計劃的信托單涉及A類信托單位和B類信托單傳。本信托計劃的信

托受益權(quán)劃分為等額份額，本信托計劃項下每一份信托單位代表一份信托受

9.本信托計劃的信托單涉及A類信托單位和B類信托電缶T信拾洋劃的存

托受益權(quán)劃分為等額份額，本信托計劃項下每一份信托單位代表一份信托受

10.本信托計劃推介期內(nèi)投資者認購所發(fā)行的信托單位時,作為委托人與受托人

簽訂《信托協(xié)議》并按約定將用于認購信托單位的資金準時足額交付給受托

人設(shè)立信托的.于本信托計劃成立日取得其認購的信托單位和信托受益權(quán)。

10.本信托計劃推介期內(nèi)投資者認購所發(fā)行的信托半位時，作為委托入與受托人

人設(shè)立信托的，于本信托計劃城浮華陜得其認購■的■信浜單倏虹信浜筏益43

11.本信托計劃開放期內(nèi)投資者認購所發(fā)行的信托單位時，作為委托人與受托人

簽訂《信托協(xié)議》并按約定將用于認購信托單位的資金準時足額交付給受托

人的，于受托人宣告該次開放期結(jié)束并且所發(fā)行的信托單位成立之日取得其

認購的信托單位和信托受益權(quán)。

n.本信托計劃開放期內(nèi)投資等認購眸發(fā)存的-信將單仔*作為婁依人與委槍人

簽訂《信托協(xié)議》并按約定將用于認購信托單位的資金準時足頷交付給受托

人的，于受托人宣告該次開放期結(jié)束并且所發(fā)行的信托單位成立之日取得負

認購的信托隼位和信托凌益權(quán)U

六、流動性安排

12.信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓

12.1信托計劃存續(xù)期限內(nèi)，除另有約定外，受益人可以通過與受讓方簽訂《受

益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的方式轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán).但不得違反《信托公司集合資金

信托計劃管理辦法》中關(guān)于信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。

也卜信托計劃存續(xù)期限內(nèi)，.除另有約定外受益人可以通過與受讓方簽訂■《受

益權(quán)轉(zhuǎn)讓珈劣的方式轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)，但不得違反《信拓公國集合密

12.2受益人轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)時，受益人應(yīng)持《信托協(xié)議》及已生效的《受益

權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》在受托人處辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)，并有義務(wù)遵守受托人為信

托受益權(quán)流轉(zhuǎn)后制定的相關(guān)合理規(guī)則。受托人有理由懷疑信托受益權(quán)轉(zhuǎn)

讓過程中涉嫌洗錢、逃避債務(wù)等違法行為時，信托受益權(quán)轉(zhuǎn)、受讓雙方

應(yīng)當根據(jù)受托人規(guī)定補充材料、提供說明。若無法補充、提供證明，受

托人有權(quán)不予辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)。未辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)的，受托人將視

原受益人為《信托協(xié)議》項下的受益人，由此發(fā)生的經(jīng)濟和法律糾紛由

未按照《信托協(xié)議》的約定辦理信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)的相關(guān)方承擔。

心凌益人轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)時，受益人應(yīng)持《信托協(xié)議》及已生效的《受益

權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》在受托人處辦理轉(zhuǎn)讓林記手續(xù)，并有義務(wù)遵守受托人為信

托受益權(quán)流轉(zhuǎn)而制定的相關(guān)合理規(guī)則0?受托人有理由懷疑信托受益反轉(zhuǎn)

讓過程中涉嫌洸錢、逃避債務(wù)等連法行為時，信托受益權(quán)轉(zhuǎn)、受讓雙方

在型M居矣垣人規(guī)定補充材"提供諾咻若無法補充、提供證明，受

托人有權(quán)不予辦理外讓登記手續(xù)u未辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)的，受托人將視

原受益人為《信托協(xié)議》項下的受益人，由此發(fā)生的經(jīng)濟和法律糾紛由

未按提缸爪培年說》的約矣辦■理信托受益權(quán)傳讓洋記手續(xù)的相關(guān)方承擔。

12.3受益人轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當按其所轉(zhuǎn)讓的信托單位所相應(yīng)的

信托資金的0.1%的比例向受托人一次性支付信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)費。

12.3凌益人轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當按其所轉(zhuǎn)讓的住片單3由感的

信托資金的0.1%的比例向受抵人f■性矣時信托受益權(quán)傳讓手續(xù)費一

12.4受益人僅可以向《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》所規(guī)定的合格

投資者轉(zhuǎn)讓其持有的信托受益權(quán)份額。

12.5受益人將其所持有的信托受益權(quán)進行拆分轉(zhuǎn)讓的，受讓人不得為自然

人。機構(gòu)所持有的信托受益權(quán)份額,不得向自然人轉(zhuǎn)讓或拆分轉(zhuǎn)讓。

125受益人籽其所持有的信托受益權(quán)進行拆分傳讓的，受讓人不得為自然人u

12.6在發(fā)生繼承、捐贈、遺贈、自愿離婚、分家析產(chǎn)、國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、

機構(gòu)合并或分立、機構(gòu)清算、公司破產(chǎn)清算、司法執(zhí)行等情況，受托人

根據(jù)法律規(guī)定或國家權(quán)力機關(guān)規(guī)定憑發(fā)生法律效力的司法裁決文獻或經(jīng)

公證的確權(quán)文獻辦理非交易轉(zhuǎn)讓登記。

12.6在發(fā)生繼承、捐贈、遺贈、白愿離4昏、分家析產(chǎn)、國有資產(chǎn)無償劃傳、

根據(jù)法律規(guī)定或國家權(quán)力機關(guān)規(guī)定憑發(fā)生法律效力的司法裁決文獻或經(jīng)

公證的確權(quán)文獻辦理非交易傳讓登記u

13.信托單位的申購贖回

本信托計劃的信托單位由受托人根據(jù)實際情況決定是否開放申購，但不開放

贖回。

七、資金保管和裱戶管理

14.本信托計劃的資金保管人為廣發(fā)銀行廣州分行。本信托計劃的資金由資金

保管人保管，資金保管人依照與受托人簽訂的《資金保管協(xié)議》的約定履行

資金保管義務(wù)并承擔相應(yīng)的責任。

44一本信托計劃的資金保管人為廣發(fā)銀行廣州分行“本信托計劃的資金由資金

保管人保管，資金保管人依照與受托人簽訂的《資金保管協(xié)議》的約定履

15.在信托計劃推介期開始之間.受托人應(yīng)在商業(yè)銀行開立信托資金募集專戶,

用于在信托計劃推介期代收付、存放信托單位的認購資金。信托計劃設(shè)開

放期的，該賬戶同時用于在信托計劃開放期內(nèi)代收付、存放信托單位的申購

資金，并由開戶銀行在信托計劃開放期內(nèi)進行專項的記錄和管理。

15.在信托計劃推介期開始之間，受托人應(yīng)在商業(yè)銀行開立信托資金募集專戶，

用于在信托計劃掂介期代收付、存放信托單位的認購資金「信托計劃設(shè)開

放期的，該賬戶同時用于在信托計劃開放期內(nèi)代妝付、存放信托單位妁申

購資金，并由開戶銀行在信托計劃開放期內(nèi)進行專項的記錄和管理°

16.受托人應(yīng)在資金保管人處為本信托計劃開立信托財產(chǎn)專戶。

17.受托人管理運用、處分本信托計劃的信托財產(chǎn)或因其他因素所取得的鈔票

收入所有歸入信托財產(chǎn)專戶。

八、信托財產(chǎn)的管理

18.在本信托計劃成立后，受托人將按照《信托法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將

本信托計劃項下的信托財產(chǎn)與其固有財產(chǎn)分別管理、分別記賬，并將不同

信托計劃的信托財產(chǎn)分別管理、分別記賬。

18.在本信托計劃成立后，受托人將按照《信托法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，

將本件挺計劃項下的信韭財產(chǎn)與求固有財產(chǎn)分別管理、分別記賬，并將不

同存拓計劃妗信托肝聲分別＜理、分別記賬U

19.受托人將建立一整套信托業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，涉及授權(quán)批準制度、崗位分離

制度、風險控制制度和內(nèi)部審計制度等，保證信托財產(chǎn)的安全有效運營。

19.受托人將速立一整套信托業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，涉及授權(quán)批準制度、崗位分

20.受托人將委派經(jīng)險豐富的信托經(jīng)理組成信托管理小組，專門負責本信托計

劃的運作。本信托計劃信托經(jīng)理為黃俊及胡秋生.簡介如下：

受托人將專派經(jīng)險豐富的信托經(jīng)理組成信托管理小組，專門負責本信托計

黃?。耗?，32歲，澳洲墨爾本大學金融管理學碩士,現(xiàn)任大業(yè)信托有限責任

公司信托業(yè)務(wù)五部負責人。曾在中國東方資產(chǎn)管理公司廣州辦事處市場開

發(fā)部工作，重要負空東方資產(chǎn)各種商業(yè)化業(yè)務(wù)，參與的項目有?：中銀投1、

2號資產(chǎn)包項目、東方保利達合作項目、廣州科技信托重組等，在證券投資、

房地產(chǎn)項目投融資、資產(chǎn)管理等領(lǐng)域具有豐富的實踐經(jīng)驗。

黃?。耗?，32歲，澳洲墨爾本大學金融管理學碩士，現(xiàn)任大業(yè)信托有限責

任公司信托業(yè)務(wù)五部負責人「曾在中國東方資產(chǎn)管理公司廣州辦事處市場

開發(fā)部工作，更要負責東方資產(chǎn)冬種商業(yè)化業(yè)務(wù)，參與的項目有，中銀投

投資、房地產(chǎn)項目投融資、資產(chǎn)管理等領(lǐng)域JI有本富的實踐經(jīng)驗°

胡秋生：男.28歲，中山大學嶺南學院金融學學士，現(xiàn)任大業(yè)信托有限責任

公司信托業(yè)務(wù)五部業(yè)務(wù)經(jīng)理。曾在恒生銀行（中國）有限公司總行及深圳

分行理財及財富管理業(yè)務(wù)部工作，重要負責房屋按揭貸款，高端個人理財

業(yè)務(wù)工作,在房地產(chǎn)融資、零售銀行理財產(chǎn)品領(lǐng)域有豐富的工作經(jīng)驗。

胡秋生：男，28-歲，中J大學嶺南學院金融學學士，現(xiàn)任大業(yè)信托有限責

任公司信托業(yè)務(wù)五部業(yè)務(wù)經(jīng)理「曾在恒生銀行（中國）有限公司總行及深

“叫分存理財及財富管理業(yè)務(wù)部工作，重要負責房屋按揭貸款，高端個人理

財業(yè)務(wù)工作，在房地產(chǎn)融資、零售銀行理財產(chǎn)品領(lǐng)域有豐富的工作經(jīng)臉。

2L受托人應(yīng)聘請專業(yè)機構(gòu)擔任資金保管人，對信托資金進行保管。

2L受托人應(yīng)聘請專業(yè)機構(gòu)擔任資金保管人，對信托資金進行保管,

九、信托財產(chǎn)的運用

22.本信托計劃的信托財產(chǎn)的管理運用方式為：

22.為信托計劃的信托財產(chǎn)的管理運用方式為：

22.1受托人使用信托資金向沈陽奧園新城置業(yè)有限公司發(fā)放貸款，貸款用

途為沈陽奧園會展廣場一期B、C、D區(qū)項目的開發(fā)建設(shè)。

A受托人使用■信北姿金再沈陽奧園新城置業(yè)有限公司發(fā)放貸款