第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁昆山證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶資金余額不低于多少比例？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

答：_________

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低應(yīng)達到多少萬元人民幣？

A.5000

B.1億元

C.5億元

D.10億元

答：_________

3.下列哪種行為不屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為？

A.投資者通過泄露公司財務(wù)數(shù)據(jù)直接買賣該公司股票

B.上市公司董事將其持有的股票在公告前秘密賣出

C.證券從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取未公開信息并買賣相關(guān)證券

D.分析師基于公開信息發(fā)布投資建議

答：_________

4.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)與其他證券經(jīng)營機構(gòu)或證券登記結(jié)算機構(gòu)的工作人員私下達成某種利益輸送協(xié)議，該協(xié)議屬于哪種禁止行為？

A.內(nèi)幕交易

B.操縱證券市場

C.商業(yè)賄賂

D.無關(guān)聯(lián)交易

答：_________

5.證券投資顧問向客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括以下哪項？

A.客戶利益優(yōu)先

B.獨立客觀公正

C.風(fēng)險揭示充分

D.收取傭金與客戶收益掛鉤

答：_________

6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，需要留存客戶哪些身份證明文件？

Ⅰ.身份證原件及復(fù)印件

Ⅱ.證券賬戶開戶證明

Ⅲ.信用賬戶申請表

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答：_________

7.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，對客戶的風(fēng)險承受能力評估結(jié)果，下列說法正確的是？

A.只需評估一次即可終身有效

B.每年至少評估一次

C.客戶可自行決定評估頻率

D.僅在客戶投訴時才需評估

答：_________

8.證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致交易系統(tǒng)無法正常運轉(zhuǎn)時，應(yīng)根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》采取的措施不包括？

A.立即暫停相關(guān)業(yè)務(wù)

B.向中國證監(jiān)會報告

C.自動為客戶強制平倉

D.啟動應(yīng)急預(yù)案

答：_________

9.證券公司銷售證券產(chǎn)品時，若因工作人員違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，賠償責(zé)任主體應(yīng)是？

A.客戶自身

B.證券公司

C.承銷商

D.中國證監(jiān)會

答：_________

10.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么條件？

A.具備大學(xué)本科以上學(xué)歷

B.無不良信用記錄

C.在證券行業(yè)工作滿3年

D.以上都是

答：_________

11.證券公司為客戶提供的風(fēng)險揭示書，應(yīng)當(dāng)包含哪些內(nèi)容？

Ⅰ.交易風(fēng)險

Ⅱ.信用風(fēng)險

Ⅲ.法律責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答：_________

12.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，若投資標(biāo)的涉及未上市企業(yè)股權(quán)，下列說法錯誤的是？

A.必須以非公開募集方式設(shè)立

B.需向投資者充分披露投資風(fēng)險

C.可通過公開市場交易獲取標(biāo)的股權(quán)

D.投資人數(shù)上限為200人

答：_________

13.證券公司從業(yè)人員離職后多久內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)？

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

答：_________

14.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，若客戶信用證券賬戶中的證券市值低于維持擔(dān)保比例，證券公司應(yīng)采取的措施不包括？

A.向客戶發(fā)出追加擔(dān)保物通知

B.暫?？蛻羧谫Y買入證券業(yè)務(wù)

C.直接強制平倉

D.提供補充擔(dān)保物選擇

答：_________

15.證券公司因合規(guī)風(fēng)險被中國證監(jiān)會處罰后，應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)完成整改報告？

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

答：_________

16.證券公司為客戶提供投資咨詢時，若因咨詢意見錯誤導(dǎo)致客戶損失，證券公司應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任？

A.無需承擔(dān)責(zé)任

B.僅承擔(dān)道義責(zé)任

C.承擔(dān)民事賠償責(zé)任

D.由行業(yè)協(xié)會承擔(dān)

答：_________

17.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)時，其自營賬戶名稱應(yīng)當(dāng)使用什么形式？

A.證券公司名稱

B.“自”字開頭

C.“自營”字樣

D.以上皆可

答：_________

18.證券公司為客戶提供的證券交易軟件，應(yīng)當(dāng)符合哪個部門的規(guī)定？

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

答：_________

19.證券公司從業(yè)人員在證券投資活動中，不得利用職務(wù)便利獲取哪些信息？

A.內(nèi)幕信息

B.上市公司公告信息

C.行業(yè)公開數(shù)據(jù)

D.同業(yè)信息

答：_________

20.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司應(yīng)當(dāng)在每年多少日前完成年度合規(guī)報告？

A.3月31日

B.6月30日

C.9月30日

D.12月31日

答：_________

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶提供哪些風(fēng)險揭示內(nèi)容？

A.交易風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.法律責(zé)任

答：_________

22.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？

Ⅰ.對發(fā)行人提供的申請文件進行審慎核查

Ⅱ.向中國證監(jiān)會報告承銷情況

Ⅲ.組織投資者進行路演

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答：_________

23.證券公司從業(yè)人員在離職后，不得從事哪些行為？

Ⅰ.泄露原任職機構(gòu)商業(yè)秘密

Ⅱ.接受原任職機構(gòu)傭金以外的利益

Ⅲ.代理原任職機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答：_________

24.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)審核哪些客戶信息？

Ⅰ.客戶身份信息

Ⅱ.客戶資產(chǎn)狀況

Ⅲ.客戶風(fēng)險承受能力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答：_________

25.證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致交易系統(tǒng)無法正常運轉(zhuǎn)時，應(yīng)當(dāng)采取的措施包括哪些？

Ⅰ.立即向中國證監(jiān)會報告

Ⅱ.啟動應(yīng)急預(yù)案

Ⅲ.自動為客戶強制平倉

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答：_________

26.證券公司從業(yè)人員在證券投資活動中，不得利用職務(wù)便利獲取哪些信息？

Ⅰ.內(nèi)幕信息

Ⅱ.上市公司公告信息

Ⅲ.同業(yè)交易信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答：_________

27.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)時，其自營賬戶名稱應(yīng)當(dāng)符合哪些要求？

Ⅰ.使用證券公司名稱

Ⅱ.不得與客戶賬戶名稱相同

Ⅲ.應(yīng)顯著標(biāo)識“自營”字樣

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答：_________

28.證券公司為客戶提供投資咨詢時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括哪些？

Ⅰ.客戶利益優(yōu)先

Ⅱ.獨立客觀公正

Ⅲ.風(fēng)險揭示充分

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答：_________

29.證券公司因合規(guī)風(fēng)險被中國證監(jiān)會處罰后，應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)完成整改報告？

Ⅰ.30日

Ⅱ.60日

Ⅲ.90日

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答：_________

30.證券公司從業(yè)人員在證券投資活動中，不得從事哪些行為？

Ⅰ.泄露原任職機構(gòu)商業(yè)秘密

Ⅱ.接受原任職機構(gòu)傭金以外的利益

Ⅲ.代理原任職機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答：_________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶資金余額不低于100%。

答：_________

32.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備大學(xué)本科以上學(xué)歷。

答：_________

33.證券公司從業(yè)人員在離職后1年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)。

答：_________

34.證券公司為客戶提供的風(fēng)險揭示書，可以由客戶自行簽署復(fù)印件。

答：_________

35.證券公司從業(yè)人員在證券投資活動中，可以利用職務(wù)便利獲取同業(yè)交易信息。

答：_________

36.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)時，其自營賬戶名稱應(yīng)當(dāng)使用“自營”字樣。

答：_________

37.證券公司為客戶提供投資咨詢時，可以收取傭金與客戶收益掛鉤的費用。

答：_________

38.證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致交易系統(tǒng)無法正常運轉(zhuǎn)時，應(yīng)當(dāng)立即暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。

答：_________

39.證券公司從業(yè)人員在證券投資活動中，不得泄露原任職機構(gòu)商業(yè)秘密。

答：_________

40.證券公司應(yīng)當(dāng)每年3月31日前完成年度合規(guī)報告。

答：_________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶資金余額不低于__________比例。

答：_________

42.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低應(yīng)達到__________萬元人民幣。

答：_________

43.證券公司從業(yè)人員在離職后__________內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)。

答：_________

44.證券公司為客戶提供投資咨詢時，應(yīng)當(dāng)遵循__________、獨立客觀公正的原則。

答：_________

45.證券公司因合規(guī)風(fēng)險被中國證監(jiān)會處罰后，應(yīng)當(dāng)在__________內(nèi)完成整改報告。

答：_________

46.證券公司從業(yè)人員在證券投資活動中，不得利用職務(wù)便利獲取__________。

答：_________

47.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)時，其自營賬戶名稱應(yīng)當(dāng)使用__________形式。

答：_________

48.證券公司為客戶提供證券交易軟件時，應(yīng)當(dāng)符合__________的規(guī)定。

答：_________

49.證券公司從業(yè)人員在證券投資活動中，不得泄露__________。

答：_________

50.證券公司應(yīng)當(dāng)每年__________前完成年度合規(guī)報告。

答：_________

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

51.簡述證券公司從業(yè)人員在證券投資活動中，不得從事的行為有哪些？

答：_________

52.簡述證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有哪些？

答：_________

53.簡述證券公司因合規(guī)風(fēng)險被中國證監(jiān)會處罰后，應(yīng)當(dāng)采取的措施有哪些？

答：_________

六、案例分析題（共1題，共25分）

某證券公司從業(yè)人員張某，在離職后6個月內(nèi)，利用原任職機構(gòu)獲取的未公開信息，買賣相關(guān)證券，獲利50萬元。該公司發(fā)現(xiàn)后，立即向中國證監(jiān)會報告，并解除了張某的勞動合同。

問題：

（1）張某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？請說明依據(jù)。

（2）該公司在發(fā)現(xiàn)張某違規(guī)行為后，應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？

（3）結(jié)合本案，分析證券公司如何防范從業(yè)人員內(nèi)幕交易風(fēng)險。

答：_________

一、單選題（共20分）

1.B

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條，客戶的信用證券賬戶資金余額不得低于100%。

解析：A、C、D選項均為干擾項，實際規(guī)定為100%。

2.C

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第5條，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低為5億元。

解析：B選項適用于證券公司一般業(yè)務(wù)，D選項適用于經(jīng)營全面業(yè)務(wù)的證券公司。

3.D

答：根據(jù)《證券法》第74條，內(nèi)幕交易包括A、B、C項，D項屬于正常的投資建議行為。

解析：D選項基于公開信息，不屬于內(nèi)幕交易范疇。

4.B

答：根據(jù)《證券法》第104條，禁止證券公司及其工作人員操縱證券市場。

解析：A選項屬于內(nèi)幕交易，C選項屬于不正當(dāng)競爭，D選項屬于正常業(yè)務(wù)。

5.D

答：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第9條，投資建議應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、獨立客觀公正、風(fēng)險揭示充分的原則。

解析：D選項違反了“客戶利益優(yōu)先”原則。

6.B

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第35條，開立信用證券賬戶需留存身份證原件及復(fù)印件、信用賬戶申請表。

解析：Ⅱ選項屬于證券賬戶開戶證明，不屬于信用賬戶特定文件。

7.B

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第24條，客戶風(fēng)險承受能力評估結(jié)果每年至少評估一次。

解析：A選項錯誤，評估結(jié)果有有效期；C、D選項不符合監(jiān)管要求。

8.C

答：根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》第12條，證券公司應(yīng)立即暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、向中國證監(jiān)會報告、啟動應(yīng)急預(yù)案，但無需自動強制平倉。

解析：C選項屬于證券公司自主決定行為，非法定義務(wù)。

9.B

答：根據(jù)《證券法》第179條，證券公司因工作人員違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，賠償責(zé)任主體是證券公司。

解析：A選項錯誤，客戶需承擔(dān)自身交易風(fēng)險；C、D選項與責(zé)任主體無關(guān)。

10.D

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第4條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備大學(xué)本科以上學(xué)歷、無不良信用記錄、在證券行業(yè)工作滿3年等條件。

解析：A、B、C選項均為必要條件之一。

11.D

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第27條，風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)包含交易風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律責(zé)任等內(nèi)容。

解析：A、B、C選項均為風(fēng)險揭示的必要內(nèi)容。

12.C

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條，未上市企業(yè)股權(quán)投資需以非公開募集方式設(shè)立，不得通過公開市場交易獲取。

解析：C選項違反了非公開募集原則。

13.B

答：根據(jù)《證券法》第198條，證券公司從業(yè)人員離職后1年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)。

解析：A、C、D選項時間過長或規(guī)定不符。

14.C

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第22條，證券公司應(yīng)向客戶發(fā)出追加擔(dān)保物通知、暫停融資買入，但需客戶協(xié)商，不能直接強制平倉。

解析：C選項屬于法定程序，但非唯一措施。

15.B

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第42條，證券公司因合規(guī)風(fēng)險被處罰后，應(yīng)在30日內(nèi)完成整改報告。

解析：A、C、D選項時間過長或規(guī)定不符。

16.C

答：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第13條，證券公司因咨詢意見錯誤導(dǎo)致客戶損失，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

解析：A、B、D選項均不符合責(zé)任承擔(dān)要求。

17.A

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第30條，自營賬戶名稱應(yīng)當(dāng)使用證券公司名稱。

解析：B、C、D選項均為干擾項。

18.A

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第32條，證券交易軟件應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

解析：B、C、D選項為其他監(jiān)管機構(gòu)或市場組織。

19.A

答：根據(jù)《證券法》第180條，證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息。

解析：B、C、D選項屬于公開或合法信息。

20.D

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第45條，證券公司應(yīng)當(dāng)在每年12月31日前完成年度合規(guī)報告。

解析：A、B、C選項時間點不符合規(guī)定。

21.D

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條，風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)包含交易風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律責(zé)任等內(nèi)容。

解析：A、B、C選項均為風(fēng)險揭示的必要內(nèi)容。

22.D

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第19條，證券公司承銷與保薦業(yè)務(wù)職責(zé)包括審慎核查、報告承銷情況、組織路演等。

解析：A、B、C選項均為承銷保薦職責(zé)。

23.D

答：根據(jù)《證券法》第198條，證券公司從業(yè)人員離職后1年內(nèi)，不得泄露商業(yè)秘密、接受傭金以外的利益、代理原任職機構(gòu)業(yè)務(wù)。

解析：A、B、C選項均為禁止行為。

24.D

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司應(yīng)審核客戶身份信息、資產(chǎn)狀況、風(fēng)險承受能力。

解析：A、B、C選項均為審核內(nèi)容。

25.A

答：根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》第11條，證券公司應(yīng)立即向中國證監(jiān)會報告、啟動應(yīng)急預(yù)案。

解析：C選項屬于極端措施，非首要措施。

26.D

答：根據(jù)《證券法》第180條，證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息、同業(yè)交易信息。

解析：A、B、C選項均為禁止行為。

27.D

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第30條，自營賬戶名稱應(yīng)當(dāng)使用證券公司名稱、顯著標(biāo)識“自營”字樣。

解析：A、B、C選項均為規(guī)定要求。

28.D

答：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第9條，投資建議應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、獨立客觀公正、風(fēng)險揭示充分的原則。

解析：A、B、C選項均為原則內(nèi)容。

29.A

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第42條，證券公司因合規(guī)風(fēng)險被處罰后，應(yīng)在30日內(nèi)完成整改報告。

解析：B、C選項時間過長。

30.D

答：根據(jù)《證券法》第180條，證券公司從業(yè)人員不得泄露商業(yè)秘密、接受傭金以外的利益、代理原任職機構(gòu)業(yè)務(wù)。

解析：A、B、C選項均為禁止行為。

31.×

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條，客戶的信用證券賬戶資金余額不得低于150%。

32.×

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第4條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備大學(xué)本科以上學(xué)歷、無不良信用記錄、在證券行業(yè)工作滿3年等條件。

33.√

答：根據(jù)《證券法》第198條，證券公司從業(yè)人員離職后1年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)。

34.×

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第27條，風(fēng)險揭示書必須由客戶本人簽署原件。

35.×

答：根據(jù)《證券法》第180條，證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利獲取同業(yè)交易信息。

36.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第30條，自營賬戶名稱應(yīng)當(dāng)使用“自營”字樣。

37.×

答：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條，投資建議不得收取傭金與客戶收益掛鉤的費用。

38.√

答：根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》第11條，證券公司應(yīng)立即暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。

39.√

答：根據(jù)《證券法》第180條，證券公司從業(yè)人員不得泄露原任職機構(gòu)商業(yè)秘密。

40.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第45條，證券公司應(yīng)當(dāng)在每年12月31日前完成年度合規(guī)報告。

41.150%

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條，客戶的信用證券賬戶資金余額不得低于150%。

42.5億元

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第5條，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低為5億元。

43.1年

答：根據(jù)《證券法》第198條，證券公司從業(yè)人員離職后1年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)。

44.客戶利益優(yōu)先

答：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第9條，投資建議應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則。

45.30日

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第42條，證券公司因合規(guī)風(fēng)險被處罰后，應(yīng)在30日內(nèi)完成整改報告。

46.內(nèi)幕信息

答：根據(jù)《證券法》第180條，證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息。

47.證券公司名稱

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第30條，自營賬戶名稱應(yīng)當(dāng)使用證券公司名稱。

48.中國證監(jiān)會

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第32條，證券交易軟件應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

49.原任職機構(gòu)商業(yè)秘密

答：根據(jù)《證券法》第180條，證券公司從業(yè)人員不得泄露原任職機構(gòu)商業(yè)秘密。