銷(xiāo)售人員獎(jiǎng)罰制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《XX集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《XX公司合規(guī)管理體系建設(shè)方案》的相關(guān)要求，結(jié)合公司銷(xiāo)售業(yè)務(wù)實(shí)際，為規(guī)范銷(xiāo)售人員管理行為、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，特制定本制度。本制度適用于公司全體銷(xiāo)售人員及參與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)單位人員，覆蓋從客戶(hù)開(kāi)發(fā)、合同簽訂、訂單執(zhí)行到回款結(jié)算的全流程管理。第二條本制度所稱(chēng)“銷(xiāo)售人員”是指公司直接或間接負(fù)責(zé)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、客戶(hù)維護(hù)、合同履行、回款管理等銷(xiāo)售活動(dòng)的全體員工，包括正式編制、勞務(wù)派遣、外包團(tuán)隊(duì)等。所稱(chēng)“銷(xiāo)售業(yè)績(jī)指標(biāo)”是指公司根據(jù)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)分解的銷(xiāo)售收入、利潤(rùn)率、客戶(hù)留存率等核心考核指標(biāo)。所稱(chēng)“銷(xiāo)售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指因銷(xiāo)售人員違反法律法規(guī)、公司制度或職業(yè)道德，可能引發(fā)的法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的潛在風(fēng)險(xiǎn)。第三條本制度的核心術(shù)語(yǔ)界定如下：（一）“銷(xiāo)售業(yè)績(jī)專(zhuān)項(xiàng)管理”是指公司圍繞銷(xiāo)售業(yè)績(jī)目標(biāo)，通過(guò)指標(biāo)設(shè)定、過(guò)程監(jiān)控、結(jié)果考核等方式，實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)的管理活動(dòng)。（二）“銷(xiāo)售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指因銷(xiāo)售人員行為或業(yè)務(wù)流程違規(guī)，可能導(dǎo)致的監(jiān)管處罰、合同無(wú)效、客戶(hù)流失等風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）“銷(xiāo)售行為合規(guī)”是指銷(xiāo)售人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中必須遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司制度，確保業(yè)務(wù)開(kāi)展的合法性與正當(dāng)性。第四條銷(xiāo)售人員獎(jiǎng)罰管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有銷(xiāo)售活動(dòng)均須納入制度管控范圍，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)管理者的業(yè)績(jī)與合規(guī)責(zé)任，實(shí)行差異化考核。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：重點(diǎn)防控高發(fā)、頻發(fā)、高風(fēng)險(xiǎn)銷(xiāo)售行為，強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)督。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估制度有效性，根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)優(yōu)化調(diào)整。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)銷(xiāo)售人員獎(jiǎng)罰管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成率與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控的最終責(zé)任；分管銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體制度執(zhí)行、資源協(xié)調(diào)與異常事件處置。第六條公司設(shè)立銷(xiāo)售人員獎(jiǎng)罰管理決策委員會(huì)，由總經(jīng)理、分管銷(xiāo)售副總經(jīng)理、人力資源部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)合規(guī)部等核心部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)重大獎(jiǎng)罰事項(xiàng)的審批決策與監(jiān)督落實(shí)。委員會(huì)每季度召開(kāi)一次會(huì)議，審議獎(jiǎng)懲建議、發(fā)布管理通報(bào)。第七條銷(xiāo)售人員獎(jiǎng)罰管理職責(zé)分工如下：（一）人力資源部為牽頭部門(mén)，統(tǒng)籌制度建設(shè)、培訓(xùn)宣貫、績(jī)效數(shù)據(jù)核查、違規(guī)調(diào)查及獎(jiǎng)懲執(zhí)行；（二）法務(wù)合規(guī)部為專(zhuān)責(zé)部門(mén)，負(fù)責(zé)銷(xiāo)售行為的合規(guī)審核、合同風(fēng)險(xiǎn)提示、重大違規(guī)案件處置；（三）銷(xiāo)售部為業(yè)務(wù)部門(mén)，承擔(dān)業(yè)績(jī)指標(biāo)分解、日常行為監(jiān)督、客戶(hù)投訴處理、異常情況上報(bào)；（四）各銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、員工行為管控。第八條基層銷(xiāo)售人員應(yīng)履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署《崗位合規(guī)承諾書(shū)》，明確知曉并遵守本制度及關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)規(guī)范；（二）在客戶(hù)拜訪(fǎng)、合同談判等環(huán)節(jié)，主動(dòng)規(guī)避利益輸送、虛假宣傳等違規(guī)行為；（三）發(fā)現(xiàn)重大客戶(hù)投訴、合同糾紛等異常情況，及時(shí)向直屬上級(jí)及法務(wù)合規(guī)部報(bào)告。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理客戶(hù)開(kāi)發(fā)必須遵循真實(shí)、合法原則，嚴(yán)禁虛構(gòu)客戶(hù)信息、偽造業(yè)務(wù)背景獲取業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。新客戶(hù)檔案需經(jīng)直屬上級(jí)審核、人力資源部抽查，確保聯(lián)系方式、交易背景真實(shí)有效。第十條合同簽訂管理銷(xiāo)售合同須在法務(wù)合規(guī)部備案前完成合規(guī)性審查，重點(diǎn)關(guān)注合同主體資格、權(quán)責(zé)條款、違約責(zé)任等關(guān)鍵內(nèi)容。禁止簽訂“陰陽(yáng)合同”或模糊權(quán)責(zé)條款的無(wú)效合同，違者取消當(dāng)期業(yè)績(jī)認(rèn)定。第十一條傭金發(fā)放管理傭金計(jì)算與發(fā)放必須基于真實(shí)銷(xiāo)售業(yè)績(jī)，禁止“拆單”“虛報(bào)量”等作弊行為。人力資源部聯(lián)合財(cái)務(wù)部按月核對(duì)業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)，異常情況需提供第三方佐證材料，經(jīng)審計(jì)確認(rèn)后方可發(fā)放。第十二條價(jià)格體系執(zhí)行銷(xiāo)售人員須嚴(yán)格執(zhí)行公司價(jià)格政策，嚴(yán)禁跨區(qū)域套利、私自降價(jià)或違規(guī)返點(diǎn)。對(duì)違反價(jià)格體系的行為，按金額處以3%-5%的罰款，情節(jié)嚴(yán)重者解除勞動(dòng)合同。第十三條回款結(jié)算管理應(yīng)收賬款回收周期須符合公司財(cái)務(wù)制度要求，禁止以虛構(gòu)交易或偽造單據(jù)方式延緩回款。對(duì)逾期回款導(dǎo)致的資金成本增加，由責(zé)任銷(xiāo)售人員承擔(dān)超出部分30%的罰金。第十四條客戶(hù)關(guān)系維護(hù)禁止通過(guò)賄賂、過(guò)度饋贈(zèng)等不正當(dāng)手段獲取客戶(hù)資源，禁止泄露客戶(hù)商業(yè)秘密或惡意競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)違規(guī)行為，處以相當(dāng)于三個(gè)月工資的罰款，并列入行業(yè)黑名單。第十五條異常行為管控嚴(yán)禁銷(xiāo)售人員同時(shí)代理競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品、參與內(nèi)幕交易或泄露公司經(jīng)營(yíng)信息。一經(jīng)查實(shí)，永久取消銷(xiāo)售資格，并追究連帶賠償責(zé)任。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制公司每年組織各相關(guān)部門(mén)對(duì)制度執(zhí)行情況開(kāi)展評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)模式調(diào)整或管理需求，在次年1月前完成修訂發(fā)布。重大調(diào)整需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制人力資源部聯(lián)合銷(xiāo)售部每季度開(kāi)展銷(xiāo)售行為風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域（如高價(jià)值客戶(hù)、新市場(chǎng)拓展）實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的團(tuán)隊(duì)需制定專(zhuān)項(xiàng)整改計(jì)劃。第十八條合規(guī)審查機(jī)制新增銷(xiāo)售人員需通過(guò)合規(guī)知識(shí)考試；重大合同簽訂前須出具法務(wù)合規(guī)部“綠色通道”證明；對(duì)違規(guī)高頻環(huán)節(jié)（如價(jià)格執(zhí)行、回款管理）嵌入電子審批流程，實(shí)行“雙簽雙控”。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制一般違規(guī)事件由直屬上級(jí)組織談話(huà)提醒，并取消當(dāng)期業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)；重大違規(guī)事件啟動(dòng)“三階處置”流程：調(diào)查取證（3日內(nèi)）、責(zé)任認(rèn)定（7日內(nèi)）、處理決定（15日內(nèi)），并同步約談直屬上級(jí)。第二十條責(zé)任追究機(jī)制按違規(guī)情節(jié)分為三級(jí)處罰：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，取消當(dāng)期業(yè)績(jī)系數(shù)；（二）一般違規(guī)：罰款2000-10000元，并強(qiáng)制參加合規(guī)培訓(xùn)；（三）重大違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，追究經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制每半年開(kāi)展制度執(zhí)行效果評(píng)估，通過(guò)客戶(hù)投訴率、仲裁案件數(shù)、員工滿(mǎn)意度等指標(biāo)，量化衡量制度有效性。評(píng)估結(jié)果作為次年制度修訂的重要依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障公司設(shè)立銷(xiāo)售管理專(zhuān)項(xiàng)工作小組，由人力資源部牽頭，每季度召開(kāi)例會(huì)，協(xié)調(diào)解決制度執(zhí)行中的堵點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。各銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)配備合規(guī)專(zhuān)員，負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)制度宣貫與監(jiān)督。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制銷(xiāo)售人員的業(yè)績(jī)考核結(jié)果與合規(guī)表現(xiàn)實(shí)行“雙掛鉤”：（一）業(yè)績(jī)突出貢獻(xiàn)者優(yōu)先晉升，年度獎(jiǎng)金系數(shù)提升20%；（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻次超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的團(tuán)隊(duì)，取消年度評(píng)優(yōu)資格。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制人力資源部每年開(kāi)展至少4次全員合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)、公司制度、典型案例剖析等。新員工入職培訓(xùn)中合規(guī)課程占比不低于20%。第二十五條信息化支撐開(kāi)發(fā)銷(xiāo)售行為合規(guī)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)客戶(hù)信息防偽、合同電子存證、傭金自動(dòng)校驗(yàn)等功能，重點(diǎn)監(jiān)控價(jià)格異常、回款異常等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第二十六條文化建設(shè)制作《銷(xiāo)售行為合規(guī)手冊(cè)》，每季度更新發(fā)布；組織年度合規(guī)宣誓活動(dòng)，簽訂《全員合規(guī)責(zé)任書(shū)》，將合規(guī)理念融入企業(yè)文化宣傳體系。第二十七條報(bào)告制度各銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)每月提交《銷(xiāo)售合規(guī)報(bào)告》，內(nèi)容包括客戶(hù)投訴處理、違規(guī)行為自查等。重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)向法務(wù)合規(guī)部報(bào)告，并同步啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第六章附則第二十八條本制度由人力資源部負(fù)責(zé)解釋?zhuān)缗c集團(tuán)母公司制度存在沖突，以母公司制度為準(zhǔn)。第二