第1篇一、總則1.1編制目的為提高中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力，保障證券市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，特制定本預(yù)案。1.2適用范圍本預(yù)案適用于證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)過程中，發(fā)生的各類突發(fā)事件，包括自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件和社會(huì)安全事件等。1.3工作原則（1）預(yù)防為主、防治結(jié)合；（2）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)；（3）快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對(duì)；（4）信息公開、透明；（5）依法依規(guī)、科學(xué)合理。二、組織體系2.1突發(fā)事件應(yīng)急指揮部成立證監(jiān)會(huì)突發(fā)事件應(yīng)急指揮部（以下簡(jiǎn)稱“指揮部”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、指揮調(diào)度、應(yīng)急處置等工作。2.1.1指揮部組成（1）指揮長(zhǎng)：證監(jiān)會(huì)主席；（2）副指揮長(zhǎng)：證監(jiān)會(huì)副主席；（3）成員：證監(jiān)會(huì)各部門、各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及相關(guān)專家。2.1.2指揮部職責(zé)（1）組織制定、修訂和實(shí)施突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；（2）研究決定突發(fā)事件應(yīng)急處置措施；（3）協(xié)調(diào)各部門、各派出機(jī)構(gòu)開展應(yīng)急處置工作；（4）向國(guó)務(wù)院及相關(guān)部門報(bào)告突發(fā)事件應(yīng)急處置情況。2.2分級(jí)響應(yīng)機(jī)制根據(jù)突發(fā)事件的影響范圍、嚴(yán)重程度和可能造成的損失，實(shí)行分級(jí)響應(yīng)機(jī)制。2.2.1特別重大突發(fā)事件：由國(guó)務(wù)院決定啟動(dòng)國(guó)家應(yīng)急響應(yīng)。2.2.2重大突發(fā)事件：由證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)一級(jí)響應(yīng)。2.2.3較大突發(fā)事件：由證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)二級(jí)響應(yīng)。2.2.4一般突發(fā)事件：由證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)三級(jí)響應(yīng)。三、預(yù)防與預(yù)警3.1預(yù)防措施（1）加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；（2）完善信息披露制度，提高市場(chǎng)透明度；（3）加強(qiáng)投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（4）加強(qiáng)與其他監(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)，形成監(jiān)管合力。3.2預(yù)警制度（1）建立健全突發(fā)事件預(yù)警信息收集、分析和發(fā)布機(jī)制；（2）定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)事件進(jìn)行預(yù)警；（3）及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，提醒投資者和市場(chǎng)主體采取防范措施。四、應(yīng)急處置4.1應(yīng)急響應(yīng)4.1.1一級(jí)響應(yīng)（1）啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（2）成立現(xiàn)場(chǎng)指揮部，負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置工作；（3）采取緊急措施，控制事態(tài)發(fā)展；（4）組織開展救援、善后等工作。4.1.2二級(jí)響應(yīng)（1）啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（2）成立現(xiàn)場(chǎng)指揮部，負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置工作；（3）采取緊急措施，控制事態(tài)發(fā)展；（4）組織開展救援、善后等工作。4.1.3三級(jí)響應(yīng)（1）啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（2）采取必要措施，控制事態(tài)發(fā)展；（3）組織開展救援、善后等工作。4.2應(yīng)急措施4.2.1信息公開（1）及時(shí)發(fā)布突發(fā)事件相關(guān)信息，確保信息公開透明；（2）對(duì)敏感信息進(jìn)行嚴(yán)格審查，防止誤導(dǎo)投資者和市場(chǎng)。4.2.2市場(chǎng)監(jiān)管（1）加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為；（2）對(duì)涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行查處；（3）維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障市場(chǎng)穩(wěn)定。4.2.3投資者保護(hù)（1）及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，引導(dǎo)投資者理性投資；（2）加強(qiáng)投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（3）組織開展投資者維權(quán)活動(dòng)。4.2.4救援與善后（1）組織開展救援工作，減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失；（2）妥善處理善后事宜，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。五、后期處置5.1調(diào)查評(píng)估對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行深入調(diào)查，評(píng)估事件原因、影響及損失，為制定改進(jìn)措施提供依據(jù)。5.2改進(jìn)措施根據(jù)調(diào)查評(píng)估結(jié)果，制定改進(jìn)措施，完善應(yīng)急預(yù)案，提高應(yīng)急處置能力。5.3責(zé)任追究對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急處置工作中的失職、瀆職行為，依法依規(guī)追究相關(guān)人員責(zé)任。六、附則6.1本預(yù)案自發(fā)布之日起施行。6.2本預(yù)案由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。6.3本預(yù)案如與國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定相抵觸，以國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定為準(zhǔn)。6.4本預(yù)案可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修訂。（注：本預(yù)案為示例性文本，具體內(nèi)容需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。）第2篇一、總則1.1編制目的為有效預(yù)防和應(yīng)對(duì)證券市場(chǎng)突發(fā)事件，保障證券市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》等法律法規(guī)，結(jié)合證券市場(chǎng)實(shí)際情況，制定本預(yù)案。1.2適用范圍本預(yù)案適用于證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，組織開展應(yīng)急處置工作。1.3工作原則（1）預(yù)防為主，防治結(jié)合；（2）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)；（3）快速反應(yīng)，協(xié)同應(yīng)對(duì)；（4）信息公開，穩(wěn)定市場(chǎng)；（5）依法行政，規(guī)范操作。二、組織體系2.1應(yīng)急指揮部成立證監(jiān)會(huì)應(yīng)急管理指揮部，負(fù)責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和指揮應(yīng)急處置工作。指揮部由證監(jiān)會(huì)主席擔(dān)任總指揮，證監(jiān)會(huì)副主席、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任副總指揮。2.2工作機(jī)構(gòu)（1）辦公室：負(fù)責(zé)指揮部日常工作，組織協(xié)調(diào)各部門開展應(yīng)急處置工作；（2）監(jiān)測(cè)預(yù)警組：負(fù)責(zé)收集、分析、研判證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)向指揮部報(bào)告；（3）應(yīng)急處置組：負(fù)責(zé)制定和實(shí)施應(yīng)急處置措施，協(xié)調(diào)各部門開展應(yīng)急處置工作；（4）宣傳引導(dǎo)組：負(fù)責(zé)發(fā)布突發(fā)事件信息，引導(dǎo)輿論，穩(wěn)定市場(chǎng)；（5）后勤保障組：負(fù)責(zé)保障應(yīng)急處置工作所需物資、設(shè)備、資金等。三、監(jiān)測(cè)預(yù)警3.1監(jiān)測(cè)預(yù)警體系建立健全證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，包括：（1）信息收集系統(tǒng)：收集國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息；（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（3）預(yù)警發(fā)布系統(tǒng)：發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。3.2監(jiān)測(cè)預(yù)警內(nèi)容（1）證券市場(chǎng)異常波動(dòng)；（2）上市公司重大事項(xiàng)；（3）證券公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（4）基金公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（5）期貨公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（6）證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為；（7）其他可能影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的事件。3.3監(jiān)測(cè)預(yù)警流程（1）信息收集：各部門按照職責(zé)分工，收集證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息；（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：監(jiān)測(cè)預(yù)警組對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（3）預(yù)警發(fā)布：指揮部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，決定是否發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息；（4）預(yù)警響應(yīng)：各部門按照預(yù)警信息要求，采取相應(yīng)措施。四、應(yīng)急處置4.1應(yīng)急響應(yīng)（1）啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)：根據(jù)突發(fā)事件性質(zhì)、影響范圍和嚴(yán)重程度，啟動(dòng)相應(yīng)級(jí)別的應(yīng)急響應(yīng)；（2）成立應(yīng)急工作組：指揮部根據(jù)應(yīng)急響應(yīng)級(jí)別，成立相應(yīng)工作組，負(fù)責(zé)具體應(yīng)急處置工作；（3）開展應(yīng)急處置：應(yīng)急工作組按照職責(zé)分工，開展應(yīng)急處置工作。4.2應(yīng)急處置措施（1）信息發(fā)布：及時(shí)發(fā)布突發(fā)事件信息，澄清事實(shí)，穩(wěn)定市場(chǎng)；（2）市場(chǎng)干預(yù)：根據(jù)需要，采取臨時(shí)性市場(chǎng)干預(yù)措施，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定；（3）監(jiān)管執(zhí)法：對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處，維護(hù)市場(chǎng)秩序；（4）投資者保護(hù)：采取措施保護(hù)投資者合法權(quán)益；（5）信息披露：督促上市公司、證券公司等披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息；（6）輿論引導(dǎo)：引導(dǎo)輿論，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。4.3應(yīng)急處置流程（1）信息報(bào)告：各部門按照職責(zé)分工，及時(shí)報(bào)告突發(fā)事件信息；（2）應(yīng)急響應(yīng)：指揮部根據(jù)突發(fā)事件性質(zhì)、影響范圍和嚴(yán)重程度，啟動(dòng)相應(yīng)級(jí)別的應(yīng)急響應(yīng)；（3）應(yīng)急處置：應(yīng)急工作組按照職責(zé)分工，開展應(yīng)急處置工作；（4）信息發(fā)布：及時(shí)發(fā)布突發(fā)事件信息，澄清事實(shí)，穩(wěn)定市場(chǎng)；（5）總結(jié)評(píng)估：應(yīng)急處置結(jié)束后，對(duì)應(yīng)急處置工作進(jìn)行總結(jié)評(píng)估。五、后期處置5.1后期處置原則（1）依法依規(guī)；（2）公開透明；（3）注重實(shí)效；（4）責(zé)任追究。5.2后期處置措施（1）調(diào)查處理：對(duì)突發(fā)事件原因進(jìn)行調(diào)查，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任；（2）完善制度：針對(duì)突發(fā)事件暴露出的問題，完善相關(guān)制度；（3）加強(qiáng)監(jiān)管：加強(qiáng)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的監(jiān)管，防范類似事件再次發(fā)生。六、保障措施6.1人員保障（1）組建應(yīng)急隊(duì)伍：選拔政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、責(zé)任心強(qiáng)的干部和專家，組建應(yīng)急隊(duì)伍；（2）培訓(xùn)演練：定期開展應(yīng)急培訓(xùn)和演練，提高應(yīng)急處置能力。6.2資金保障（1）設(shè)立應(yīng)急基金：設(shè)立應(yīng)急基金，用于應(yīng)急物資采購(gòu)、應(yīng)急處置工作等；（2）資金籌措：根據(jù)應(yīng)急處置需要，積極籌措資金。6.3物資保障（1）儲(chǔ)備應(yīng)急物資：儲(chǔ)備應(yīng)急物資，確保應(yīng)急處置工作順利開展；（2）采購(gòu)調(diào)配：根據(jù)應(yīng)急處置需要，及時(shí)采購(gòu)和調(diào)配應(yīng)急物資。七、附則7.1本預(yù)案由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。7.2本預(yù)案自發(fā)布之日起施行。7.3本預(yù)案如有未盡事宜，由證監(jiān)會(huì)根據(jù)實(shí)際情況予以補(bǔ)充和完善。第3篇一、總則為有效預(yù)防和應(yīng)對(duì)證券市場(chǎng)突發(fā)事件，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合證券市場(chǎng)實(shí)際情況，制定本預(yù)案。二、預(yù)案目標(biāo)1.預(yù)防和減少證券市場(chǎng)突發(fā)事件的發(fā)生，降低突發(fā)事件對(duì)證券市場(chǎng)的影響。2.確保證券市場(chǎng)突發(fā)事件得到及時(shí)、有效的處置，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定。3.保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)公共利益。三、預(yù)案原則1.預(yù)防為主、防治結(jié)合原則：加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、預(yù)防和控制證券市場(chǎng)突發(fā)事件。2.快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對(duì)原則：建立快速反應(yīng)機(jī)制，確保突發(fā)事件得到及時(shí)處置。3.信息公開、透明度原則：及時(shí)、準(zhǔn)確發(fā)布突發(fā)事件信息，保障投資者知情權(quán)。4.依法行政、規(guī)范運(yùn)作原則：按照法律法規(guī)和政策規(guī)定，規(guī)范突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作。四、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)1.成立證監(jiān)會(huì)應(yīng)急管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)證券市場(chǎng)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作。2.領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），負(fù)責(zé)日常應(yīng)急管理工作。3.辦公室職責(zé)：（1）制定、修訂應(yīng)急預(yù)案，組織實(shí)施應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)和演練；（2）收集、分析市場(chǎng)信息，及時(shí)報(bào)告突發(fā)事件；（3）協(xié)調(diào)相關(guān)部門和單位，開展應(yīng)急處置工作；（4）組織開展應(yīng)急培訓(xùn)和演練；（5）完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。4.證監(jiān)會(huì)各部門職責(zé)：（1）市場(chǎng)部：負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和信息披露；（2）投資者保護(hù)局：負(fù)責(zé)投資者權(quán)益保護(hù)工作；（3）發(fā)行監(jiān)管部：負(fù)責(zé)上市公司信息披露監(jiān)管；（4）機(jī)構(gòu)監(jiān)管部：負(fù)責(zé)證券公司、基金管理公司等機(jī)構(gòu)監(jiān)管；（5）基金監(jiān)管部：負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品監(jiān)管；（6）國(guó)際部：負(fù)責(zé)跨境證券市場(chǎng)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)；（7）法律部：負(fù)責(zé)法律法規(guī)和政策研究，提供法律支持。五、應(yīng)急響應(yīng)1.緊急響應(yīng)（1）當(dāng)證券市場(chǎng)發(fā)生突發(fā)事件，可能對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者權(quán)益造成嚴(yán)重影響時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)立即啟動(dòng)緊急響應(yīng)機(jī)制。（2）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)立即向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，并提出應(yīng)急處置建議。（3）領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)突發(fā)事件情況，決定啟動(dòng)相應(yīng)級(jí)別的應(yīng)急響應(yīng)。2.應(yīng)急響應(yīng)級(jí)別根據(jù)突發(fā)事件對(duì)證券市場(chǎng)的影響程度，應(yīng)急響應(yīng)分為四個(gè)級(jí)別：（1）一級(jí)響應(yīng)：證券市場(chǎng)發(fā)生重大突發(fā)事件，對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者權(quán)益造成嚴(yán)重影響。（2）二級(jí)響應(yīng)：證券市場(chǎng)發(fā)生較大突發(fā)事件，對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者權(quán)益造成一定影響。（3）三級(jí)響應(yīng)：證券市場(chǎng)發(fā)生一般突發(fā)事件，對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者權(quán)益造成一定影響。（4）四級(jí)響應(yīng)：證券市場(chǎng)發(fā)生輕微突發(fā)事件，對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者權(quán)益影響較小。3.應(yīng)急響應(yīng)措施（1）市場(chǎng)監(jiān)測(cè)：加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、預(yù)防和控制突發(fā)事件。（2）信息披露：及時(shí)、準(zhǔn)確發(fā)布突發(fā)事件信息，保障投資者知情權(quán)。（3）投資者保護(hù)：采取有效措施，保護(hù)投資者合法權(quán)益。（4）上市公司監(jiān)管：加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)管，督促上市公司及時(shí)披露相關(guān)信息。（5）機(jī)構(gòu)監(jiān)管：加強(qiáng)對(duì)證券公司、基金管理公司等機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，確保其合規(guī)經(jīng)營(yíng)。（6）跨境監(jiān)管：加強(qiáng)跨境證券市場(chǎng)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)，維護(hù)國(guó)家金融安全。六、應(yīng)急恢復(fù)1.應(yīng)急恢復(fù)原則（1）及時(shí)恢復(fù)證券市場(chǎng)正常運(yùn)行，降低突發(fā)事件對(duì)市場(chǎng)的影響。（2）恢復(fù)正常交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。（3）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善應(yīng)急預(yù)案。2.應(yīng)急恢復(fù)措施（1）市場(chǎng)恢復(fù)：根據(jù)突發(fā)事件情況，逐步恢復(fù)證券市場(chǎng)交易。（2）投資者保護(hù)：繼續(xù)采取有效措施，保護(hù)投資者合法權(quán)益。（3）機(jī)構(gòu)監(jiān)管：加強(qiáng)對(duì)證券公司、基金管理公司等機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，確保其合規(guī)經(jīng)營(yíng)。（4）跨境監(jiān)管：加強(qiáng)跨境證券市場(chǎng)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)，維護(hù)國(guó)家金融安全。七、培訓(xùn)和演練1.培訓(xùn)（1）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)組織開展應(yīng)急培訓(xùn)和演練。（2）