3月份證券業(yè)從業(yè)資格《證券投資基金》考

試真題

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。如下各小題所給出啊4個(gè)選項(xiàng)中，只有1

項(xiàng)最符合規(guī)定）

1.投資基金在組織上不一樣于股份有限企業(yè)的經(jīng)典特性是（）。

A.共同投資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則B.投資者享有股權(quán)性收益

C.投資基金運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系原則D.投資基金的資金布?專門用途

2.基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券基金。

A.80%B.70%C.00%D.50%

3.目前，我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為（）元。

A.100B.1000C.500D.10000

4.個(gè)人投資者開立基金賬戶時(shí)，每個(gè)有效證件容許開設(shè)（>個(gè)基金賬戶。

A.1B.2C.3D.4

5.根據(jù)（）I向不一樣，可以將基金劃分為企業(yè)型基金和契約型基金.

A.基金存續(xù)期B.法律形式C.托管人D.投資理念

6.場內(nèi)申購、贖回ETF采用口勺方式是（）?

A.份額申購、份額贖回B.金額中購、份額贖回C.金額申購、金額贖回D.份額申購、金額贖回

7.根據(jù)《證券投資基金法屋中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起（）做出核準(zhǔn)的決定。

A.2個(gè)月內(nèi)B.4個(gè)月內(nèi)C6個(gè)月內(nèi)D.8個(gè)月內(nèi)

8.開放式基金的基金協(xié)議生效規(guī)定所募集金額不少于（）。

A.1億元B.2億元C.5億元D.10億元

9.由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而導(dǎo)致的現(xiàn)金替代屬于（）.

A.嚴(yán)禁現(xiàn)金替代B.可以現(xiàn)金替代C.必須現(xiàn)金替代D.也許現(xiàn)金替代

10.有效市場的最佳選擇是（）?

A.積極型管理B.消極型管理C.恒定混合管理D.以上都不合適

11.采用積極性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)管理人在預(yù)測市場將上漲時(shí)時(shí)（）.

A.提高B系數(shù)B.減少B系數(shù)C.保持6系數(shù)不變D.不確定

12.證券投資基金是一種（）投資工具。

A.有接B.間接C.股權(quán)D.債權(quán)

13.我國國內(nèi)首只構(gòu)造化基金是（）o

A.國投瑞銀瑞福基金B(yǎng).匯豐晉信基金C.興業(yè)社會(huì)貢任基金I）.南方積極配置基金

14.基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的基金托管人保管，并委托（）進(jìn)行股票、債券

分散化的組合投資。

A.基金托管人B.基金管理人C.投資征詢企業(yè)n證券企業(yè)

15.基金是一種（）憑證，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人：銀行儲(chǔ)蓄存款體現(xiàn)為銀行的負(fù)債，是一種（）

憑證，銀行對(duì)存款者負(fù)有法定的保本付息費(fèi)任。

A.受益信用B.信用受益C.股權(quán)信用D.信用股權(quán)

16.有關(guān)基金托管人保管基金財(cái)產(chǎn)的說法，不對(duì)的的是《）。

A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)應(yīng)與法金管理人的債務(wù)相抵消B.對(duì)管理人不合規(guī)的投資指令拒絕執(zhí)行

C.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密D.與管理人的共同行為給基金財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致?lián)p害的，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

17.（）多屬于階段性或短期性的剌激工具，用以鼓勵(lì)投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購置某一基金

產(chǎn)品。

A.人員推銷B.廣告促銷C.營業(yè)推廣D.公共關(guān)系

18.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置專門的監(jiān)察稽核部門或崗位，就基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行狀況獨(dú)立履行

監(jiān)察、評(píng)價(jià)、匯報(bào)、提議職能，這屬于（）的內(nèi)容。

A.銷售業(yè)務(wù)流程控制B.監(jiān)察稽核控制C.內(nèi)部環(huán)境控制D.會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制

19.在進(jìn)行（）時(shí)使用債券互換的重要目的是通過債券互換提高組合的收益率。

A.積極債券組合管理B.被動(dòng)債券組合管理C.積極債券組合管理D.消極債券組合管理

20.假如投資者在4月15日（周五，法定節(jié)假日前最終一種匚作）贖回/基金份額，那么投資者享有利潤的

期限至（）.

A.4月15日B.4月16日C.4月17日D.4月18日

21.封閉式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。

A.30%B.70%C.90%D.95%

22.證券校?；鹦且环N以校密組合的措施講行利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共扣?。ǎ┩对》绞健?/p>

A.集資B.集合C.合作D.聯(lián)合

23.一般而言，只有在存在（）I向收益級(jí)差和（）的過渡期時(shí)，債券投資者才會(huì)進(jìn)行互換操作。

A.較高，較長B,較低，較高C.較低，較長D.較高，較短

24.對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅此

前，暫不征收（）o

A.營業(yè)稅B.消費(fèi)稅C.個(gè)人所得稅D.企業(yè)所得桎

25.在對(duì)成交量和股價(jià)趨勢關(guān)系進(jìn)行研究之后，（）總結(jié)出（）九大法則。

A.葛蘭碧、葛蘭碧B.葛蘭威爾、葛蘭威爾C,威廉、威廉D.夏普、夏普

26.在有效市場中（）的股票。

A.存在價(jià)值高估B.存在價(jià)值低估

C.既存在高估.也存在低估D,既不存在價(jià)值高估.也不存在價(jià)值低估

27.（）指與企業(yè)關(guān)系親密、可以影響企業(yè)客戶服務(wù)能力的多種原因，重要包括股東支持、銷售渠道、

客戶、競爭對(duì)手及公眾。

A.內(nèi)部環(huán)境B.外部環(huán)境C.宏觀環(huán)境D.微觀環(huán)境

28.如下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是（）?

A.電話服務(wù)中心B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信C.傳真加密D,互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

29.基金宣傳推介材料可以刊登該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但基金協(xié)議生效局限性（）

的除外。

A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月

30.人們的金融產(chǎn)品選擇依賴H'、J（）,重要有心理上的和個(gè)人自身的原因。

A.外在原因B.內(nèi)在原因3.個(gè)人原因D.宏觀原因

31.基金產(chǎn)品定價(jià)的首要考慮原因是（）。

A.渠道特性B.客戶特性，.市場環(huán)境D.基金產(chǎn)品的類型

32.美國有世界上最多元化的基金銷偉渠道，但仍然嚴(yán)重依賴于（）渠道。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.投濟(jì)囪問C.證券企業(yè)D.直借

33.（）的重要任務(wù)是使客戶在需要口勺時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。

A.促銷B.代錯(cuò)C.傳銷D.渠道

34.6月，中國證監(jiān)會(huì)公布（）,規(guī)定基金管理企業(yè)治理要遵照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，體

現(xiàn)企業(yè)獨(dú)立運(yùn)作的原則，強(qiáng)化制衡機(jī)制，維護(hù)企業(yè)的統(tǒng)?性和完整性。

A.《證券投資基金銷隹管理措施》B.《證券交易所管理措施》

C.《證券投資基金管理企業(yè)治理準(zhǔn)則（試行）》D.《開放式投資基金試點(diǎn)措施》

35.下列各項(xiàng)中N日乖離率計(jì)算對(duì)的的是（）。

A.（當(dāng)日開盤價(jià)一N日移動(dòng)總價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)X100%

B.（當(dāng)日開盤價(jià)一NFl移動(dòng)平均價(jià)）/N口移動(dòng)平均價(jià)X100%

C.（當(dāng)日收盤價(jià)一N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)X100%

D.（當(dāng)日收盤價(jià)一N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日平均價(jià)X100%

36.一家基金管理企業(yè)通過一家證券企業(yè)的交易席位買賣證券的年交易傭金，不得超過其當(dāng)年所有基金買

賣證券交易傭金的（）?

A.50%B.40%C.30%D.20%

37.（）突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出了套利定價(jià)理論。

A.萬金?法瑪R.理查德?羅爾C.史蒂夫?羅斯D.夏普

38.托管人對(duì)基金的持倉狀況編制（

A.日?qǐng)?bào)B.周報(bào)C.季報(bào)D.年報(bào)

39.我國基金的會(huì)計(jì)核算由（）進(jìn)行。

A.基金管理企業(yè)B.基金托管人C.中介機(jī)構(gòu)D.基金管理企業(yè)和基金托管人

40.基金在證券交易所的證券賬戶是以（〉的名義在中國證券登記結(jié)算有限企業(yè)開立的。

A.基金B(yǎng).托管人C,托管人和基金聯(lián)名D.基金管理企業(yè)和基金聯(lián)名

41.基金頭寸一般是指（）,

A.基金持TT的股票資產(chǎn)余額B.基金持1tHi勺債券資產(chǎn)余額

C.基金持有的現(xiàn)金類賬戶的密令余頷D.基金的浴產(chǎn)凈俏

42.基金托管業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)除了保管資產(chǎn)外，還波及（工

A.基金績效風(fēng)險(xiǎn)分析B.資金清算C.增值服務(wù)D.基金稅務(wù)

43.開放式基金的價(jià)格是以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的。

A.基金份額凈值B.市場供求關(guān)系C.市盈率D.購置股票多少

44.積極的股票風(fēng)格管理，若某類股票前景不妙，則應(yīng)當(dāng)（）：若前景良好，則（）.

A.增長權(quán)重，增長權(quán)重B.熠長權(quán)重，減少權(quán)重

C.減少權(quán)重，減少權(quán)重D.減少權(quán)重，增長權(quán)重

45.申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）年以上基金、證券、銀行等金融有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷

及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。

A.1B.2C.3D.5

46.中國證監(jiān)會(huì)于8月和9月先后公布告知規(guī)范基金管理企業(yè)提?。ǎ?。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).無形資產(chǎn)攤銷C.公允價(jià)值變動(dòng)損益D.固定資產(chǎn)溢價(jià)

47.基金設(shè)置審核中，中國證監(jiān)會(huì)采用的審查方式不包括（）o

A.征求有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門有關(guān)股東條件等方面的意見

B.采用專家評(píng)審、調(diào)查核算等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

C.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場檢查菸金管理企業(yè)設(shè)置準(zhǔn)備狀況

D.組織推進(jìn)基金管理企業(yè)會(huì)員誠信建設(shè)，管理誠信信息

48.基金管理企業(yè)的設(shè)置須經(jīng)（）同意。｛來源：考｛試大｝

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)B.國家工商管理局

C.證券交易所D.中國證監(jiān)會(huì)

49基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為（）.

A.1個(gè)月B,3個(gè)月C.六個(gè)月D,1年

50.預(yù)期理論喑含著一種假定是：不一樣期限的債券是（）的。

A.可以互相替代B.不能互相替C.在一定條件下可以替代I）.以上皆錯(cuò)

51.子基金D間可?以講行互相特?fù)Q的是（）基金。

A.債券B.股票C.系列D.貨幣市場

52.有效邊界上口勺切點(diǎn)證券組合T具有三個(gè)重要的特性，下列（）不是證券組合T具有的三個(gè)特性之

'O

A.T是有效組合中唯??種不含無風(fēng)險(xiǎn)證券而僅由風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)成的組合

B.該有效組合的敏捷度系數(shù)為零

C.有效邊界上的任意證券組合，因有效組合，均可視為無風(fēng)險(xiǎn)證券F與切點(diǎn)證券組合TII勺再組合

D.切點(diǎn)證券組合T完全由市場確定，而與投資者的偏好無關(guān)

53.如下屬于基金運(yùn)作信息披露的是（）.

A.基金協(xié)議B.招募闡明書C.基金凈值公告D.收益公告

54.如卜不屈于基金管理人信息披露義務(wù)H勺是（）。

A.波及基金凈值的信息披露B.波及基金投資運(yùn)作的信息披露

C.波及基金募集的信息披露D.波及基金資產(chǎn)保管的信息披露

55.貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過（）天。

A.30B.60C.90D.180

56.基金監(jiān)管的首要目的是（）,

A.減少系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.保證市場的公平、效率和透明C.保護(hù)投資者利益D.推進(jìn)基金業(yè)的發(fā)展

57.（）I內(nèi)關(guān)鍵在于對(duì)資產(chǎn)類別預(yù)期收益的動(dòng)態(tài)監(jiān)控與調(diào)整，不過這種資產(chǎn)配置.方略也忽視了投資者與

否發(fā)生變化。

A.投資組合保險(xiǎn)方略B.買入并持有方略C.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置D.恒定混合方略

58.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國證監(jiān)會(huì)和（）共同負(fù)責(zé)。

A.證券交易所B,中國銀監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.基金管理企業(yè)

59.假如風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)市場價(jià)格持續(xù)下降，投資組合保險(xiǎn)方略的體現(xiàn)也許（）買入并持有方略。

A.優(yōu)于B.劣于C.相稱D.不確定

60.一般來說，情景綜合分析法的預(yù)測期間在（）年。

A.4—6B.3—5C.2—4D.5—8

二、多選題（木大題共40小題，每題1分，共40分。其中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目規(guī)定）

1.基金投資風(fēng)格分析重要有（）。

A.持倉集中度分析B.基金持倉成本分析

C.基金持倉股本規(guī)模分析D.基金持倉成長性分析

2.一般而言，通過基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)分析可以到達(dá)的目的有（〉。

A.評(píng)價(jià)基金過去的經(jīng)營業(yè)績及投資管理能力B.理解基金的投資狀況

C.預(yù)測基金未來的發(fā)展趨勢I）,為基金投資者的投資決策提供根據(jù)

3.基金費(fèi)用核算包括（）等：這些費(fèi)用一般也按日計(jì)提，并于當(dāng)日確認(rèn)為費(fèi)用。

A.基金管理費(fèi)B.某金托管費(fèi)C.預(yù)提費(fèi)用D.攤銷費(fèi)用

4.基金銷隹機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供（）等信息。

A.基金平常交易狀況B.異常交易狀況

C.內(nèi)部監(jiān)察稽核匯報(bào)D.調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的措施

5.基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)包括的三方面重要的信息輸入是（）.

A.客戶需求信息B.投資運(yùn)作信息C.競爭機(jī)構(gòu)投資組合信息D.產(chǎn)品市場信息

6.機(jī)構(gòu)投資者買賣基金時(shí)波及的稅收種類有（）o

A.營業(yè)稅B.印花稅C.所得稅D.增值稅

7.基金收益重要來源于基金投資所得的（）,以及其他收入。

A.紅利B.股息C.債券利息D.證券買賣價(jià)差收入

8.按照企業(yè)成長性可以將股票分為（）o

A.增長類B,非增長類C.穩(wěn)定類D.周期類

9.基金信息披露的作用重要體目前（）等幾種方面。

A.有助于投資者的價(jià)值判斷B,有助于防止利益沖突與利益輸送

C.布?助于提高證券市場I內(nèi)效率D.有效防止信息濫用

10.儕市市場基金刊登偏惠性信息,函要包括（

A.在臨時(shí)匯報(bào)中披露偏離度信息B.在六個(gè)月度和年度匯報(bào)中披露偏離度信息

C.在招募闡明書中披露偏高度信息披露D.在投資組合匯報(bào)中披露偏離度信息

11,在我國基金業(yè)的迅速發(fā)展階段，展現(xiàn)H勺新變化包括《）。

A.基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善B.基金品種日益豐富，開放式基金成為市場主流

C.基金行業(yè)對(duì)外開放程度不停提高D.基金在規(guī)范化運(yùn)作方面不停提高

12.目前我國開放式基金的登記體系有（工

A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置模式”B.委托中國結(jié)算企業(yè)作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式”

C.以上兩種狀況兼有的“混合模式”D.基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式”

13.開放式基金收費(fèi)模式有（）.

A.前端收費(fèi)模式B.后端收費(fèi)模式C.終端收費(fèi)模式D.任電環(huán)節(jié)收費(fèi)模式

14.不一樣基金之間在（）等方面應(yīng)完全獨(dú)立,實(shí)行專戶、專人管理。

A.持有人名冊(cè)登記B.賬戶設(shè)置C.資金劃撥D.賬冊(cè)記錄

15.督察長不得有下列（）行為。

A.擅離職守，無端不履行職費(fèi)B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)

C.兼任也許影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事也許影響其獨(dú)立性的活動(dòng)

D.對(duì)基金及企業(yè)運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)急患隱瞞不報(bào)或者做出虛假匯報(bào)

16.基金行業(yè)自律管理的方式重要行（）。

A.制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)原則B.加強(qiáng)會(huì)員管理，大力開展基金業(yè)宣傳活動(dòng)

C.對(duì)基金上市交易的管理D.建立行業(yè)人員教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)

17.在投資限制方面（T'J規(guī)定中，法律法規(guī)規(guī)定基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）等投資或者活動(dòng)。

A.承俏證券B,向他人貸款或提供擔(dān)保

C.從事承擔(dān)無限貢任的投資D,從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不合法的證券交易活動(dòng)

18.基金托管人會(huì)計(jì)核算過程的重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有（）。

A.核算措施不合理B.沒有?嚴(yán)格按流程操作C.核亢數(shù)據(jù)錯(cuò)誤D.估值操作程序錯(cuò)誤

19.企業(yè)異?？梢泽w現(xiàn)為（）o

A.小企業(yè)的收益一股高于大企業(yè)的收益B.小企業(yè)的收益一般低于大企業(yè)的收益

C.為少數(shù)機(jī)構(gòu)所持股的股票趨于高收益D.折價(jià)交易的封閉式基金收益率較高

20.下列各項(xiàng)是切點(diǎn)證券組合T具有H勺經(jīng)濟(jì)意義的有（）,

A.所有投資者擁有完全相似的有效邊界

B.投資者對(duì)根據(jù)自己風(fēng)險(xiǎn)偏好所選擇的最有證券組合P進(jìn)行投資，其風(fēng)險(xiǎn)投資部分均可視為對(duì)T的投資

C.當(dāng)市場處在均衡狀態(tài)時(shí)，最有風(fēng)險(xiǎn)證券組合T就等于市場組合

D.是所有證券組合中風(fēng)險(xiǎn)最小同步又是受益最大的組合

21.監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度I向綜合管理，其詳細(xì)職責(zé)包括（）（,

A.對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制提議

B.獨(dú)立檢查和評(píng)價(jià)有關(guān)內(nèi)部控制制度的合理性

C.對(duì)波及內(nèi)部控制方面的問題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查

D.健全完善內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制，建立預(yù)測預(yù)警系統(tǒng)

22.如下（）是相對(duì)較為積極的資產(chǎn)配置方略。

A.買人并持有方略B.恒定混合方略C.投資組合保險(xiǎn)方略I）.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置方略

23.資產(chǎn)配置的類型，從范圍上可分為（）。

A.全球資產(chǎn)配置B.行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置C.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置D.股票、債券資產(chǎn)配置

24.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及It美關(guān)系的資本市場環(huán)境原因有（）。

A.投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況B.國際經(jīng)濟(jì)形勢

C.國內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況與發(fā)展動(dòng)向D.通貨膨脹、利率變化、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)和監(jiān)管等

25.如下有關(guān)證券投資基金中的專業(yè)理財(cái)含義描述對(duì)的的是（）.

A.專業(yè)理財(cái)就是由抑有超常能力的基金經(jīng)理理財(cái)B.理財(cái)?shù)闹匾胧┦怯赏顿Y者決定的

C.理財(cái)機(jī)構(gòu)由專業(yè)人士構(gòu)成D,理財(cái)是由專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)作的

26.1940年美國政府頒布了（），被認(rèn)為是有關(guān)保護(hù)共同基金投資者的兩部域重要的法律。

A.《投資企業(yè)法》B.《投資顧問法》C.《股份布?限企業(yè)法》D.《證券法》

27.檢照基金法律形式，證券校密基金可以劃分為（）。

A.契約型基金B(yǎng).企業(yè)型基C.私募基金D.公募基金

28.有關(guān)價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的說法對(duì)的的有（

A.價(jià)升量減，價(jià)跌量增

B.技術(shù)分析就是運(yùn)用過去和目前的成交枇、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來解釋和預(yù)測未

來的市場走勢

C.在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反應(yīng)的是買賣雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場行為，是雙方的臨時(shí)均勢點(diǎn)

D.成交量是推進(jìn)股價(jià)上漲的原動(dòng)力，是測量股市行情變化H勺溫度計(jì);述過其蝌長或減少的速度可以推斷

出多空之間的力量對(duì)比和股價(jià)漲跌的幅度

29.按照投資期分析法把債券互換各個(gè)方面的回報(bào)率分解為四個(gè)構(gòu)成部分，則總回報(bào)率的構(gòu)成成分包括

（

A.時(shí)間成分B.票息原因1資本增值或損失D.票息的再投資收益

30.基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括（）。

A.基金的市場營銷B.基金的募集C.基金的投資管理D.基金資產(chǎn)的托管

31.信息技術(shù)系統(tǒng)控制要遵照的原則包括（）。

A.安全性原則B.實(shí)用性原則C.全面性原則D.可操作性除則

32.按股票價(jià)格行為所體現(xiàn)出來的行業(yè)特性，可將股票分為（）e

A.增長類B.周期類C.程定類0.能源類

33.按照道氏理論的重要觀點(diǎn)，市場趨勢重要包括（）。

A.重要趨勢B.次要趨勢1短暫趨勢D.中期趨勢

34.今天的道氏理論重要是經(jīng)由（）共同努力而創(chuàng)立的。

A.漢米爾頓B.特宙諾C.宙亞D.查爾斯?道

35.對(duì)企業(yè)基本面狀況分析的內(nèi)容包括（

A.資本構(gòu)造B.資產(chǎn)運(yùn)作效率C.盈利能力D.市場擁有率

36.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資方略與以基本分析為基礎(chǔ)的投資方略的區(qū)別有（）。

A.對(duì)市場有效性的驍京不一樣B.分析基礎(chǔ)不一樣

C.對(duì)能否獲取超額收益見解不一樣D.使用的分析工具不一樣

37.替代互換的風(fēng)險(xiǎn)重要來白于（）.

A.糾正市場定價(jià)偏差的過渡期比預(yù)期的更長B.價(jià)格走向與預(yù)期相反

C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.所有利率反向變化

38.如下有關(guān)朝I算債券價(jià)格波動(dòng)性的說法對(duì)的的有（）。

A.基點(diǎn)價(jià)格值是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個(gè)基點(diǎn)所引起的債券價(jià)格的絕對(duì)■變動(dòng)額

B.久期是測量債券價(jià)格相對(duì)于收益率變動(dòng)的敏感性的指標(biāo)

C.在所有其他原因不變的狀況下，到期期限越長，債券價(jià)格的波動(dòng)性越大

D.麥考萊久期表達(dá)的是每筆現(xiàn)金沆量的期限按其現(xiàn)值占總現(xiàn)金流量的比重計(jì)算出的加權(quán)平均數(shù)

39.如卜.有關(guān)騎乘收益率曲線的描述對(duì)的H勺有（）。

A.騎乘收益率曲線的變化形式包括平行移動(dòng)和非平行移動(dòng)兩種

B.其中非平行變動(dòng)又可分為收益率曲畿的斜度變化和收益率曲線的谷峰變動(dòng)

C.較平緩的收益率曲線闡明長期債券和短期債券之間的收益差額趨于遞減

D.較陡峭的收益率曲線預(yù)示長短期債券之間的收益差額是遞增的

40.下列有關(guān)凸性的描述對(duì)的的有（

A.凸性可以描述大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系B.凸性對(duì)投資者是有利的

C.凸性無法彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)兌的誤差D.其他條件不變時(shí)，較高的凸性更有助于投資者

三、判斷題（本大題共60小題，每題0.5分，合計(jì)30分。判斷對(duì)的請(qǐng)?zhí)預(yù),錯(cuò)誤請(qǐng)?zhí)頑）

1.星金管理人可以以受托的投資基金資金為抵押來獲得白身資產(chǎn)運(yùn)作所需向借款。（

2.證券投資基金不是股票、債券等基本證券的派生證券。()

3.衡量基金經(jīng)理擇時(shí)能力的二次項(xiàng)法是由亨芮科桑和莫頓于1966年提出來口勺。()

4.分組組合是可投資的、未經(jīng)管理的，與基金具有相似風(fēng)格的組合。()

5.從基金股票投資收益率中減去股票指數(shù)收益率，再減去行業(yè)或部門選擇奉獻(xiàn)，就可以得到基金股票選

擇的奉獻(xiàn)。()

6.開放式基金放開申購、贖回后,應(yīng)干每周披露一次基令份額凈信和份領(lǐng)合計(jì)凈俏。()

7.企業(yè)總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未到達(dá)規(guī)定的，督察長應(yīng)向企業(yè)董事會(huì)匯報(bào)，不過可以不向中

國證監(jiān)會(huì)匯報(bào)。()

8.我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵照持續(xù)性的原則，防止出現(xiàn)大起大落的情形，從而

影響基金業(yè)的正常發(fā)展。()

9.基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí),精確、完掇和及時(shí)，最終實(shí)現(xiàn)最

大程度保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益1向監(jiān)管目II勺。()

10.持有基金管理企業(yè)股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。()

11.簡樸收益率由于沒有考慮分紅的時(shí)間價(jià)值，因此只是一種近似計(jì)算：時(shí)間加權(quán)收益率由于考慮到了分

紅再投資，能更精確地對(duì)基金的真實(shí)投費(fèi)體現(xiàn)做出衡量。()

12.現(xiàn)金比例變化法是根據(jù)對(duì)市場走勢的預(yù)測而對(duì)的變化現(xiàn)金比例的比例來對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡尿的措

施。()

13.一般來說，產(chǎn)業(yè)投資基金的投資者人數(shù)少于證券投資基金的投資者人數(shù)。()

14.在實(shí)踐中，基金持有人難以集中開會(huì)，基金組織只是一種名義上的存在。()

15.當(dāng)投資者認(rèn)為市場效率較低，而自身對(duì)未來現(xiàn)金流沒有特殊需求時(shí)，可采用免疫和現(xiàn)金流匹配方略。

()

16.基金運(yùn)作信息的披露時(shí)間-?股是可以事先預(yù)見的。()

17.基金信息披卷的實(shí)質(zhì)性原則包括規(guī)范性原則、易解性原則、易得性原則。()

18.基金信息披露大體可分為基金募集信息披露和運(yùn)作信息披露()

19.為「深入保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度匯報(bào)應(yīng)經(jīng)1/3以上打獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長

簽發(fā)。()

20.當(dāng)QDI【基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問重要負(fù)責(zé)人變動(dòng)、出現(xiàn)境外波及訴訟等重大事

件時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的招募闡明書中予以闡明。()

21.對(duì)基金資產(chǎn)估值時(shí)，流動(dòng)性差的證券輕易出現(xiàn)價(jià)格操縱和濫估現(xiàn)象。()

22.?般的企業(yè)會(huì)計(jì)分期以年、六個(gè)月、季度為單位，而基金的會(huì)計(jì)核算分期已經(jīng)到達(dá)每天。()

23.基金幫用啊核算包括計(jì)樨基金管理用、桿管責(zé)、林樨用用、攤借幫用、交易用用等。這些用用一般也

按日計(jì)提，并于當(dāng)日確認(rèn)為費(fèi)用。()

24.為提高估值的合理性和有效性，基金行業(yè)成立了進(jìn)行估值規(guī)范研究的工作小組，該工作小組定期評(píng)估

基金行業(yè)的估值原則和程序。()

25.我國基金資產(chǎn)估值的負(fù)貨人走基金管理人，但基金托管人對(duì)基金管理人的估值成果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

()

26.指數(shù)化投資方略屬于枳極型債券投資方略之一。()

27.對(duì)投資者來說凸性并不總是有利啊。()

28.宜系親屬在獨(dú)立董事擬任職基金管理企業(yè)任職符合法律對(duì)于獨(dú)立董事任職條件的規(guī)定。()

29.假設(shè)其他原因不變，久期越大，債券H勺價(jià)格波動(dòng)性就越小。()

30.提前贖問等其他條款不影響債券的投資收益率。()

31.持股數(shù)量越多,基金的投資風(fēng)險(xiǎn)越分散，風(fēng)險(xiǎn)越低。()

32.ETF份額的認(rèn)購只能用證券認(rèn)購，不能以現(xiàn)金認(rèn)購。()

33.ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為3.001元。()

34.基金協(xié)議是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文獻(xiàn)。()

35.年度匯報(bào)的披露時(shí)間為每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90FI內(nèi)。()

36.封閉式基金募集期屆滿，基金份額總額到達(dá)核掂規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人到達(dá)1000人以

上，基金管理人可自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘任法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資.()

37.對(duì)基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國證監(jiān)會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)。()

38.督察長由總經(jīng)理提名，董事長聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意()

39.不需獲得基金托管資格，商業(yè)銀行就可以承接QD1I基金和基金管理企業(yè)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管.

()

40.因基金估值錯(cuò)誤給投資者導(dǎo)致?lián)p失的應(yīng)先由基金托管人承擔(dān)()

41.基金管理企業(yè)是基金會(huì)計(jì)核算的會(huì)計(jì)主體。()

42.事件異常是與特定事件It關(guān)的異?，F(xiàn)象.如分析家推薦、機(jī)構(gòu)持股等。()

43.半福式有效市場假設(shè)認(rèn)為,試圖說過庶析公開信息星不也許獲得超粉收益的。()

44,直俏對(duì)客戶財(cái)務(wù)狀況更理解,但對(duì)客戶控制力較差。()

45.按照有關(guān)規(guī)定，在計(jì)算基金運(yùn)作費(fèi)川時(shí)，如發(fā)生的費(fèi)用不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，即不

不小于基金凈值十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。()

46.伴隨近期市場卜跌而帶來的很好的收益前景提高了預(yù)期收益率，在風(fēng)險(xiǎn)承受能力不變的狀況卜，該投

資者應(yīng)及時(shí)買入，這是動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的一貫規(guī)定。()

47.恒定混合方略和投資組合保險(xiǎn)方略是消極型資產(chǎn)配置方略。()

48.基礎(chǔ)利率是投資者所規(guī)定的最低利率，一般使用無風(fēng)險(xiǎn)的國債收益率作為基礎(chǔ)利率的代表。()

49.選擇低市盈率、高市凈率股票作為白己的目的投資對(duì)象是目前機(jī)構(gòu)投資者普遍運(yùn)用的投資方略")

50.從操作效果來看，道氏理論不僅對(duì)判斷大的趨勢有較大的作用，對(duì)于市場短期波動(dòng)的預(yù)測，道氏理論

仍然很敏捷。()

51.道氏理論認(rèn)為市場波動(dòng)具有三種趨勢,即重要趨勢、次要趨勢、小趨勢。()

52.豆制到投資組合中存在跟蹤誤差的狀況是難以防止的。()

53.君蘭威爾通過對(duì)成交量和股價(jià)趨勢之間的關(guān)系進(jìn)行研究之后，得到葛蘭威爾法則。()

54.基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理企業(yè)和基金托管人。()

55.投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定企業(yè)所管理基金的投資計(jì)劃、投資方略、投資原則、投資目的、資產(chǎn)分派及

投資組合的總體計(jì)劃等。()

56.基金證券的交易，就是指基金證券在證券交易所的掛牌買賣。()

57.基金托管人對(duì)每一種基金單獨(dú)設(shè)賬，分賬管理。()

58.基金托管人假如發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運(yùn)作有違規(guī)行為，應(yīng)立即匯報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，同步告知基金管理人

限期糾正。（）

59.托管人對(duì)當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及查對(duì)凈值后，制作清算指令，完畢T+1日的工作流程。（）

60.基金產(chǎn)品的定價(jià)對(duì)于營銷的成功來說并不是關(guān)鍵的原因。（）

6月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券投資基金》真題

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。如下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有"?項(xiàng)最

符合題目規(guī)宓。）

1.基金協(xié)議是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文獻(xiàn)，這些當(dāng)事人不包括（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人

2.持續(xù)推出各類產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線一般歸為（）類型。

A.綜合式B.平衡式C.垂直式D.水平式

3.投資者提交基金認(rèn)購申請(qǐng)后，一般最早可于（）日到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理狀況。

A.T+3B.T+lC.TD.T+2

4.企業(yè)型基金與契約型基金的區(qū)別是（工

A.規(guī)模大小B.與否上市C.資金與否公募D.與否具有獨(dú)立法人資格

5.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)支持系統(tǒng)的規(guī)范不包括（）。

A.波及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)在不可修改的介質(zhì)上保留

B.敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳播應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可靠加密

C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按月備份

D.系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估口勺匯報(bào)應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)立案

6.契約型基金運(yùn)作關(guān)系中，處在關(guān)鍵地位的是（）。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.基金持有人

7.基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不低于贖回費(fèi)總額的（）,應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.25%B.30%C.20%D.10%

8.開放式基金初次募集，期限為該基金發(fā)售之13起（）內(nèi)。

A.4個(gè)月B.3個(gè)月C.2個(gè)月D.1個(gè)月

9.基金管理企業(yè)投資決策的一般程序是（）o

A.企業(yè)研究發(fā)展部提出研究匯報(bào)、投資決策委員會(huì)決定基金口勺總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合的

詳細(xì)方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制提議

B.投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、企業(yè)研究發(fā)展部提出研究匯報(bào)、基金投資部制定投資組合的

詳細(xì)方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制提議

C.基金投咨部制定投密組合的詳細(xì)方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)樨出風(fēng)險(xiǎn)捽制程議、桎笛決策委員會(huì)決定基金的

總體投資計(jì)?劃、企業(yè)研究發(fā)展部提出研究匯報(bào)

D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制提議、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、企業(yè)研究發(fā)展部提出研

究匯報(bào)、基金投資部制定投資組合的詳細(xì)方案

10.基金資產(chǎn)估值需考慮的原因不包括（）。

A.估值頻率B.交易時(shí)間二.價(jià)格操縱及濫估問題D.估值措施的一致性及公開性

11.有關(guān)貨幣市場基金的說法，對(duì)的I內(nèi)是（）。

A.適合于長期投資B.適合于短期投資

C.沒有投資風(fēng)險(xiǎn)D.既適合于長期投資，也適合于短期投資

12.基金登記過程實(shí)際上是（）通過登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)確實(shí)認(rèn)。

A.登記機(jī)構(gòu)B.交易所C.基金托管人D.基金管理人

13.底.我國推山首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。

A.深證100LTFB.上證50ETFC.上證180ETFD.上證紅利ETF

14.保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

A.安全墊B,最低目的價(jià)值C.價(jià)值底線D.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值

15.基金企業(yè)的債券研究重要側(cè)重于（）.

A.到期收益率判斷B.到期時(shí)間判斷C.到期走勢形態(tài)D.假券久期判斷和券種選擇

16.有關(guān)證券投資基金私募發(fā)行的說法，對(duì)的的是（

A.投資對(duì)象是社會(huì)公眾B.投資對(duì)象是不特定的投資人

C.投資對(duì)象是特定的投資人D,投資對(duì)象是不確定的機(jī)構(gòu)投資者

17.我國證券投資基金反應(yīng)啊是一?種（）關(guān)系.

A.信托B.債權(quán)C.擔(dān)保D.股權(quán)

18.集合投資的長處是（）,

A.強(qiáng)化監(jiān)管B.風(fēng)險(xiǎn)固定，.收益稔定D.具有規(guī)模優(yōu)勢

19.混合型基金是指（）基金。

A.重要投咨干股票、債券.目6g以上投咨干股票

B.重要投資于股票、債券，且投資比例不符合規(guī)定

C.重要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券

D.重要投資于股票、債券，且不低于20%的基金貢產(chǎn)投資于貨幣市場工具

20.基金企業(yè)的督察長直接對(duì)（）負(fù)貨。

A.股東會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.總經(jīng)理D.董事會(huì)

21.封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單.位是（）元人民幣。

A.0.001B.0.0001C.0.31D.0.1

22.基金企業(yè)重要股東的注冊(cè)資本不低于人民幣（）o

A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元

23.基金銀行存款賬戶由基金托管人以（）名義開立。

A.基金托管人B.基金C.基金管理人D.基金管理人和托管人聯(lián)名

24.《證券投資基金銷售合用性指導(dǎo)意見》公布并實(shí)行于（）o

A.10月B.7月C.10月D.10月

25.反應(yīng)股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)是（）.

A.凸度B.久期C.安全珞D,貝塔值

26.投資風(fēng)險(xiǎn)最低的基金是（）基金。

A.債券B.股票C.指數(shù)D.貨幣市場

27.債券基金投資風(fēng)格重要根據(jù)基金所持債券的（）劃分。

A.發(fā)行人B.收益C.凸度D.久期與信用等級(jí)

28.價(jià)值型股票基金與成長型股票基金相比（）o

A.投資風(fēng)險(xiǎn)無法比校B.投資風(fēng)險(xiǎn)同樣C,投資風(fēng)險(xiǎn)較低D.投資風(fēng)險(xiǎn)較高

29.基金托管人每（）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次監(jiān)督匯報(bào)。

A.兩個(gè)月B.一種月C.六個(gè)月D.周

30.契約型基金份額持有人享有（）。

A.基金投濟(jì)決策權(quán)B.基金浴產(chǎn)保管權(quán)C.基金咨產(chǎn)管理權(quán)D.基全價(jià)靛所有權(quán)

31.7月1H開始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理措施》中，初次將我國的基金的類別分為（）等基

本類型。

A.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金B(yǎng).股票基金、債券基金、ETF、貨幣市場基金

C.平衡基金、指數(shù)基金、混合基金、股票基金D.債券基金、指數(shù)基金、平衡菸金、ETF

32.證券投資基金會(huì)計(jì)核算負(fù)責(zé)人為（）。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.基金托管人C.基金管理人D.基金管理人與基金托管人

33.偏股型混合基金中股票的配置比例是（）。

A.10%?20$B.20%?30%C.30%~50%D.50%?70%

34.基金管理人在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，向投資者提供費(fèi)率優(yōu)惠，限（

A.營業(yè)推廣B.廣告促銷C.公共關(guān)系D.人員推銷

35.有關(guān)上市開放式基金（1OF）的表述,錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種本土化創(chuàng)新B.可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回

C.不可以在交易所進(jìn)行份額交易D.基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)目前場外與場內(nèi)市場的轉(zhuǎn)換

36.債券的久期是指（）?

A.債券的票面到期時(shí)間B.債券的信用等級(jí)C.債券的加權(quán)到期時(shí)間D.債券的價(jià)格波動(dòng)

37.基金管理企業(yè)督察長履行職貨的范圍為（）,

A.基金及企業(yè)運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.企業(yè)稽核部的人員設(shè)匿及業(yè)務(wù)管理

C.企業(yè)運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)D.基金運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

38.ETF的投資目的是（)?

A.擬合某一指數(shù)而獲利B.超越指數(shù)C.提供盡量多的套利機(jī)會(huì)D.使ETF/J規(guī)模擴(kuò)大

39.保本基金的投資目的是（）。

A.獲得盡量高的回報(bào)B.使投資風(fēng)險(xiǎn)盡量低

C.獲得市場平均收益D.在鎖定卜跌風(fēng)險(xiǎn)的同步力爭有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)

40.投資基金優(yōu)化金融構(gòu)造和增進(jìn)基金增長，這個(gè)作用是通過（）來實(shí)現(xiàn)。

A.福供就棉機(jī)會(huì)B.將儲(chǔ)蓄特化為牛產(chǎn)咨令C.購自大毋消號(hào)肪D.向工商企棉樨供信貸

41.QDII基金具有一定的特殊性，即基金管理企業(yè)會(huì)在（）日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)I內(nèi)有效性進(jìn)行確認(rèn)。

A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3

42.增發(fā)新股的資金清算屬于（）。

A.交易所交易資金清算B.全國銀行間債券市場交易資金清算

C.場外資金清算D.場內(nèi)資金清算

43.有關(guān)基金管理費(fèi)計(jì)提原則，如下說法不對(duì)II勺的是（）o

A.基金管理費(fèi)一般與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

B.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高

C.我國基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)

0.我國貨幣市場菸金的管理費(fèi)率最高

44.（）是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能精確、及時(shí)地記錄；按照內(nèi)郃控制優(yōu)先的原則,新設(shè)機(jī)

構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)必須做到已建立有關(guān)的規(guī)章制度。

A.合法性原則B.完整性原則C.及時(shí)性原則D.審慎性原則

45.封閉式基金價(jià)格重要受（）的影響。

A.二級(jí)市場供求關(guān)系B.銀行存貸款利率C.基金資產(chǎn)總值D.基金份額凈值

46.根據(jù)目前我國基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的一般做法，投資人申購基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日

為投資人登記權(quán)益，投資人在《〉日（含該日）后布T權(quán)贖該部分基金份額.

A.T+3,T+7B.T+2,T+33.T+1,T+2D.T,T+1

47.基金企業(yè)的股權(quán)構(gòu)造安排必須堅(jiān)持以（）利益最大化和提高企業(yè)效益為準(zhǔn)則.

A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人

48.基金宣傳推介材料可以刊登該基金、基金管理人管理的其他基金口勺過往業(yè)績，但基金協(xié)議生效局限性

（）個(gè)月的除外。

A.6B.9C.12D.15

49.銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括（）。

A.制宗完善『I密全清算流程B,律立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系

C.制定《投資人權(quán)益須知》D.制定客戶股務(wù)原則

50.一般認(rèn)為，世界上最早購證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”，產(chǎn)生于（）年。

A.1868B.1768C.1686D.1420

51.卜列有關(guān)消極債券組合管理方略的描述，不對(duì)的的是（）.

A.一般使用兩種消極管理方略：一種是指數(shù)方略，二種是應(yīng)急免疫方略

B.消極的債券組合管理方略將市場價(jià)格假定為公平的均衡交易價(jià)格

C.假如投資者認(rèn)為市場效率較高，可以采用消極的指數(shù)方略

D.試圖尋找被低估的品種

52.如下有關(guān)基金管理企業(yè)高級(jí)管理人員離任審計(jì)與離任審查的說法，疝的的是（）。

A.基金托管部門高級(jí)管理人員離任的，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即聘任具有從事證券有關(guān)業(yè)務(wù)資格H勺會(huì)計(jì)師事務(wù)所

對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)

B.基金管理企業(yè)副總經(jīng)理離任的，企業(yè)應(yīng)立即聘任具有從事證券有關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任

審計(jì)

C.在離任審計(jì)或者離任審查期間，基金管理企業(yè)高級(jí)管理人員不得到其他基金管理企業(yè)任職

D.基金管理企業(yè)董事長離任的，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)

53.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益規(guī)定的原因一般不包括《

A.投資者的年齡B.資產(chǎn)負(fù)債狀況C.財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況0.投資者的性別

54.下列不屬于常見的市場異常方略的是（）。

A.小企業(yè)效應(yīng)B.低市盈率效應(yīng)C.行業(yè)周期效應(yīng)D.被忽視的企業(yè)效應(yīng)

55.下列有關(guān)資本資產(chǎn)定價(jià)模型的描述，不對(duì)的的有（）o

A.投資者是風(fēng)險(xiǎn)愛好者，并以期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)（用方差或原則差衡量）為基礎(chǔ)選擇投資組合

B.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相似的預(yù)期

&所有投資者的投資均為單一投資期，投資者對(duì)證券回報(bào)率的均值、方差以及協(xié)方差具有相似的預(yù)期

D.資本市場沒有摩擦

56.下列屈干消極型股票投浴方略的是（

A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資方略B.以基本分析為基礎(chǔ)［向投資方略

C.市場異常方略D.指數(shù)型投資方略

57.債券利率期限構(gòu)造理論中的市場分割理論認(rèn)為，市場被分割為（）.

A.短、中、長期債券市場B.發(fā)行市場和交易市場

C.近期市場和遠(yuǎn)期市場D.國內(nèi)債券市場與國際債券市場

58.在下列客戶服務(wù)方式中，基金管理人一般用于定期或不定期地向客戶傳達(dá)專業(yè)信息和傳播投資理念的

是（）o

A.媒體應(yīng)用B.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用C.講座、推介會(huì)和座談會(huì)D.“一對(duì)一”專人服務(wù)

59.QDII基金投資金融衍生品，在基金協(xié)議、招募闡明書中特殊披露規(guī)定不包括（）。

A.擬投資的衍生品種及其基本特性B.擬采用H勺組合避險(xiǎn)

C.有效管理方略及采用的方式、頻率D.投資預(yù)期收益

60.道氏理論的關(guān)鍵思想是（）.

A.市場價(jià)格指數(shù)可以解糅和反應(yīng)市場的大部分行為B.市場波動(dòng)具有三種趨勢

C.交易量在確定趨勢中I向作用D.收盤價(jià)是最重要的價(jià)格

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分。如下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題

目規(guī)定。）

I.基金信息披露形式方面應(yīng)遵照的基本原則包括（）。

A.易得性原則B.