2026年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期"描述錯誤的是（）。

A.私募證券投資基金合同應(yīng)當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算

B.基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

C.基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動聯(lián)系投資者

D.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算。

【答案】：C2、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資目標公司B藥業(yè)，在審閱其財務(wù)報表時，重點關(guān)注的內(nèi)容不包括（）。

A.收入確認原則變得更為激進

B.參股子公司的應(yīng)收賬款情況改善

C.經(jīng)營性現(xiàn)金流持續(xù)為負

D.商譽計提較大金額減值

【答案】：B3、下列關(guān)于基金管理人的職責，說法錯誤的是（）。

A.擬訂和實施投資方案，

B.對被投資企業(yè)進行投資后管理

C.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告

D.安全保管基金財產(chǎn)

【答案】：D4、私募股權(quán)投資基金收益分配順序排序正確的是（）1.給投資者分配門檻收益2.返還投資者本金3.基金管理人和基金投資者約定"二八"模式分配收益4.用追趕機制給基金管理者分配收益

A.1234

B.2341

C.2143

D.1324

【答案】：C5、下列屬于政府引導基金特點的是（）。

A.不以營利為目的

B.風險高

C.周期短

D.流動性強

【答案】：A6、投資者關(guān)系管理的基本原則有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A7、基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運作，授權(quán)控制應(yīng)當貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯誤的是（）。

A.對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機制

B.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當明確授權(quán)內(nèi)容和時效

C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標準和程序

D.授權(quán)要適當，對于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當及時修改或者取消

【答案】：B8、公司型基金中，投資者可通過（）委任并監(jiān)督基金管理人。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.高級管理層

C.監(jiān)事會

D.股東大會和董事會

【答案】：D9、外國投資者或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)基金是（）。

A.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金

B.外資人民幣股權(quán)投資基金

C.外幣股權(quán)基金

D.人民幣股權(quán)投資基金

【答案】：B10、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金(PrivateEquityForid),其中私人股權(quán)的含義是()

A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)

B.個人持有的股權(quán)

C.通過收購獲得的股權(quán)

D.上市公司流通股

【答案】：A11、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人對被投資企業(yè)監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。

A.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況

B.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

【答案】：C12、公司章程的必備條款包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D13、（2016年真題）股權(quán)投資基金應(yīng)在《風險揭示書》中作為特殊風險進行特別揭示的事項有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C14、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金，在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）

A.有限責臉司或股份有限公司

B.僅為有限責任公司

C.僅為國有獨資企業(yè)

D.僅為股份有限公司

【答案】：A15、投資者將基金份額轉(zhuǎn)讓給某有限公司，且該公司為合格投資者，那么基金份額受讓后該公司投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：A16、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，具有下列（）情形的，以虛假廣告罪定罪處罰。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A17、關(guān)于股權(quán)投資基金募集，以下表述錯誤的是（）

A.管理人可自行擬定基金募集推薦材料并尋找任意投資者

B.基金管理人委托第三方代銷機構(gòu)募集時，需確保該代銷機構(gòu)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.股權(quán)投資基金可以選擇公開募集或非公開募集兩種方式

D.募集過程中必須對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估

【答案】：A18、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金支持方式中的融資擔保說法正確的是（）。

A.是指政府引導基金對經(jīng)營良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。

B.是指政府引導基金對競爭力良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過股權(quán)融資增強投資能力。

C.是指政府引導基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。

D.是指政府引導基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過股權(quán)融資增強投資能力。

【答案】：C19、（2018年真題）股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是（）

A.有限責任公司型基金和股份有限公司型基金

B.有限合伙型基金和信托（契約）型基金

C.信托（契約）型基金和股份有限公司型基金

D.有限責任公司型基金和有限合伙型基金

【答案】：A20、封閉式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回；開放式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回。

A.可以；可以

B.可以；不能

C.不能；可以

D.不能；不能

【答案】：C21、（2018年真題）整個基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）

A.低風險、低期望收益

B.低風險、高期望收益

C.高風險、低期望收益

D.高風險、高期望收益

【答案】：D22、股權(quán)投資基金（），是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責的行為。

A.托管

B.管理

C.托收

D.清算

【答案】：A23、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D24、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的“投資冷靜期”的說法中，正確的是（）。

A.基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于12小時的投資冷靜期

B.投資冷靜期為針對風險承擔和風險識別能力評估不合格的投資者設(shè)置

C.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者

D.股權(quán)投資基金基金合同應(yīng)當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢后計算

【答案】：C25、《企業(yè)所得稅法實施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，當年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1，70%，1

B.2，70%，2

C.1，80%，1

D.2，80%，2

【答案】：B26、企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法考慮了（）的影響。

A.股本結(jié)構(gòu)、折舊攤銷

B.資本結(jié)構(gòu)、折舊攤銷

C.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、折舊攤銷

D.股權(quán)結(jié)構(gòu)、折舊攤銷

【答案】：B27、“必備投資者”應(yīng)滿足條件（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A28、杠桿收購的收購資金的來源有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B29、杠桿收購基金的投資對象通常具有的特征（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D30、自行募集是指（）自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

A.證券公司

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管機構(gòu)

【答案】：C31、股權(quán)投資基金要了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進行指導或咨詢，實現(xiàn)有效的溝通，通常采取的方式不包括（）。

A.電話

B.會面

C.第三方介入

D.到企業(yè)實地考察

【答案】：C32、（2018年真題）（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場。

A.新三板交易

B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C.柜臺交易

D.區(qū)域性股權(quán)交易市場

【答案】：D33、股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征不包括()。

A.監(jiān)管權(quán)限具有法定性

B.監(jiān)管活動具有強制性

C.監(jiān)管主體具有法定性

D.監(jiān)管活動具有聯(lián)系性

【答案】：D34、（2017年真題）（）是指股權(quán)投資基金要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。

A.完全棘輪條款

B.保護性條款

C.加權(quán)平均條款

D.回售條款

【答案】：B35、內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的（）等各個環(huán)節(jié)中貫穿始終。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A36、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金存續(xù)期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出資比例進行分配，基金設(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。根據(jù)以上材料，回答以下題目。

A.3000萬元

B.4000萬元

C.0

D.1800萬元

【答案】：A37、成本法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A38、關(guān)于股權(quán)投資基金中的市場服務(wù)機構(gòu)，以下表述錯誤的是（）

A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)僅承擔保管責任，不同于基金托管機構(gòu)承擔的相關(guān)責任

B.為保障投資者合法權(quán)益，必須由基金管理人辦理基金份額登記

C.基金投資者有權(quán)參與選擇承辦基金審計業(yè)務(wù)的審計機構(gòu)

D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案

【答案】：B39、下列關(guān)于股投資基金募集的說法中，錯誤的是（）。

A.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員向特定合格投資者推介私募基金

B.募集機構(gòu)不允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介

C.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員在基金推介時禁止使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭

D.募集機構(gòu)可以幫助兄弟機構(gòu)推介私募基金

【答案】：D40、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)，下列說法中錯誤的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務(wù)機構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對基金服務(wù)機構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證

B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并已成為其會員的基金服務(wù)機構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

C.基金服務(wù)機構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記

D.股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機構(gòu)提供基金服務(wù)的，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當承擔的責任因委托而免除

【答案】：D41、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理

B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務(wù)外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度

D.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金

【答案】：D42、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資的目標公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤和現(xiàn)金流為負，未來回報可能較高，對其估值一般采用的估值方法是（）。

A.相對估值法

B.清算價值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.重置成本法

【答案】：C43、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括()

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價,認購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現(xiàn)企業(yè)間接上市

B.通過與上市公司進行中大資產(chǎn)重組,進而實現(xiàn)間接上市

C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市

D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進而實現(xiàn)間接上市

【答案】：D44、（2017年真題）下列可以登記為基金管理人的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B45、關(guān)于私募基金管理人進行登記與基金備案，說法錯誤的是（）。

A.私募基金管理人依法解散、被依撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時注銷基金管理人登記

B.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)

C.私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案

D.私募基金管理人的控股股東，實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當在20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告或進行變更登記

【答案】：D46、下列關(guān)于有限責任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯誤的是（）。

A.應(yīng)按規(guī)定申請設(shè)立，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程需由所有股東簽字并確認

C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬元

D.股東人數(shù)應(yīng)當在200以下

【答案】：D47、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)的董事會席位后，可以參與（）。

A.決定公司清算

B.批準公司年度財務(wù)預(yù)算與決算

C.批準公司章程的修改

D.聘任和解聘公司董事

【答案】：B48、關(guān)于投資后管理，以下表述錯誤的是()

A.通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風險

B.通過項目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項目的投資價值

C.通過提供增值服務(wù)，提升被投資企業(yè)自身價值

D.通過提供增值服務(wù)，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場

【答案】：B49、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)其采取以下哪些措施（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C50、（2017年真題）下列（）情況下，股權(quán)投資基金無法行使優(yōu)先認購權(quán)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A51、對公司型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，（）第三十一條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點扶持和鼓勵的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額

A.《企業(yè)所得稅法》

B.《企業(yè)所得稅法實施條例》

C.《關(guān)于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》

D.《國家稅務(wù)總局關(guān)于有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅有關(guān)問題的公告》

【答案】：A52、經(jīng)濟增加值法主要應(yīng)用于（）。

A.傳統(tǒng)行業(yè)

B.一些特殊的行業(yè)

C.鋼鐵行業(yè)

D.煤炭行業(yè)

【答案】：B53、必備投資者應(yīng)當以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)，具備（）和（）同時在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。

A.一定資金實力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員

B.一定投資經(jīng)驗；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的人員

C.創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力；資金實力

D.一定資金實力和投資經(jīng)驗；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員

【答案】：C54、私募基金募集期間，應(yīng)當在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）年的誠信情況說明。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B55、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B56、某股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)F公司由于經(jīng)營不善，已經(jīng)進入破產(chǎn)清算程序，該股權(quán)投資基金所占的企業(yè)股權(quán)比例為20％，企業(yè)賬面資產(chǎn)總值10億元，負債、利息和破產(chǎn)費用合計8．5億元，實收資本4億元，累計虧損2億元。經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為10．8億元，則持有F公司的股權(quán)估值為（）億元。

A.0.2

B.0.34

C.0.46

D.0.68

【答案】：C57、某公司注冊資本100萬元，某投資人擬投資100萬元人民幣，占公司2%的股份，公司投后估值為()

A.5000萬元

B.500萬元

C.2000萬元

D.200萬元

【答案】：A58、對于合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔，無法確定出資比例的，應(yīng)（）。

A.按照合伙協(xié)議的約定辦理

B.由合伙人協(xié)商決定

C.由合伙人平均分配、分擔

D.由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會介入

【答案】：C59、清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)。根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制相應(yīng)報表，這些報表不包括（）。

A.資產(chǎn)負債表

B.財產(chǎn)清單

C.債權(quán)、債務(wù)目錄

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：D60、協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，可以分為（）。

A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議

C.協(xié)議收購

D.股份回購

【答案】：B61、股權(quán)投資基金通過（）參與被投資企業(yè)股東大會。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.項目投資經(jīng)理

D.基金投資者

【答案】：B62、一般地，合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當解散，說法錯誤的一項是（）。

A.全部投資項目到期退出的

B.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的

C.部分合伙人決定解散的

D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由

【答案】：C63、股權(quán)投資基金在進行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時，關(guān)于管理團隊調(diào)查的關(guān)注內(nèi)容，通常不包括（）。

A.董事會成員履歷

B.薪酬體系與期權(quán)/股權(quán)激勵機制

C.公司年度招聘計劃

D.管理團隊履歷

【答案】：C64、相對估值法的計算公式為（）。

A.目標公司價值=目標公司某種指標x(可比公司價值/可比公司某種指標）

B.目標公司價值=可比公司價值x(目標公司某種指標/可比公司某種指標）

C.目標公司價值=可比公司價值x(可比公司某種指標/目標公司某種指標）

D.目標公司價值=目標公司某種指標x(可比公司某種指標/可比公司價值）

【答案】：A65、下述行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）。

A.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作

B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金

C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金

D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協(xié)會的會員（某商業(yè)銀行），為其募集一只股權(quán)投資基金

【答案】：D66、整個基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）

A.低風險、低期望收益

B.低風險、高期望收益

C.高風險、低期望收益

D.高風險、高期望收益

【答案】：D67、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，以下表述錯誤的是（）。

A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，就不再是基金合同的當事人

B.基金管理人可以自行辦理基金權(quán)益登記事項，也可以委托有資質(zhì)的基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理，后者情況下管理人不再承擔權(quán)益登記相關(guān)的職責

C.退出金額由權(quán)益登記機構(gòu)根據(jù)最終確定的退出價格計算

D.投資人退出和基金的份額轉(zhuǎn)讓均會涉及基金權(quán)益登記

【答案】：B68、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的（）全國性證券交易場所。

A.契約型

B.合伙制

C.公司制

D.社會團體型

【答案】：C69、公司型基金的參與主體主要為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A70、（2020年真題）以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進展；（c）本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于（）。

A.排他性條款

B.保護性條款

C.完全棘輪條款

D.保密條款

【答案】：D71、清算退出的流程（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C72、股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了（）在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。

A.直接融資和資本市場

B.直接融資和基金

C.間接融資和資本市場

D.間接融資和基金

【答案】：A73、（）是指計算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性。

A.盈利能力分析

B.財務(wù)比率分析

C.償債能力分析

D.運營能力分析

【答案】：A74、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)在監(jiān)管活動中，應(yīng)始終遵循的、起統(tǒng)帥和指導作用的基本準則。下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則的有（）。Ⅰ.依法監(jiān)管原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D75、(2016年)假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：

A.12%

B.16%

C.17.6%

D.14%

【答案】：C76、在計劃制訂與團隊組建階段，股權(quán)投資基金應(yīng)準備一份盡職調(diào)查清單。關(guān)于盡職調(diào)查清單的作用，說法不正確的是（）。

A.劃定盡職調(diào)查范圍和重點，使盡職調(diào)查及編寫調(diào)查報告工作有序進行

B.給目標公司準備與協(xié)調(diào)的時間

C.提高進場后的工作效率

D.促進投資循環(huán)，保持資金流動性

【答案】：D77、我國要求（）應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員。

A.基金代銷機構(gòu)

B.基金代理機構(gòu)

C.基金管理機構(gòu)

D.基金服務(wù)機構(gòu)

【答案】：A78、下列事項中，屬于股權(quán)投資基金發(fā)生重大變更應(yīng)當向投資者披露的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B79、（2017年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認繳200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關(guān)于投資者對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔的責任，下列說法正確的是（）。

A.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔責任

B.投資者A對入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任

C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔責任

D.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔

【答案】：C80、屬于私募股權(quán)投資基金常見的投資條款的有（）。

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A81、現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面不再由法律作強制性規(guī)定（除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院有另外規(guī)定），全部由公司章程進行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進行適應(yīng)性約定。這樣的基金叫做（）。

A.合伙型基金

B.有限合伙基金

C.信托（契約）型基金

D.公司型基金

【答案】：D82、在基金托管的基本原則中，（）是指在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責。

A.合規(guī)性原則

B.保密性原則

C.獨立性原則

D.安全性原則

【答案】：A83、公司最近收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)或股權(quán)，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前公司相應(yīng)項目一定比例的，應(yīng)獲得被收購企業(yè)收購（）的財務(wù)報表，核查其財務(wù)情況。

A.今年

B.前一年

C.前二年

D.前三年

【答案】：B84、較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查考察重點為（）部分。

A.產(chǎn)品服務(wù)和發(fā)展戰(zhàn)略

B.管理團隊和資產(chǎn)質(zhì)量

C.融資結(jié)構(gòu)和融資運用

D.管理團隊和產(chǎn)品服務(wù)

【答案】：D85、（2020年真題）股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。

A.低風險、低期望收益

B.低風險、高期望收益

C.高風險、低期望收益

D.高風險、高期望收益

【答案】：D86、外包機構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。

A.營運能力；風險承受能力

B.資金能力；風險承受能力

C.資金能力；人事管理能力

D.評估能力；基金銷售能力

【答案】：A87、在對股權(quán)投資基金進行估值時，若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當采用（）。

A.基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當事人商定之后，按最能恰當?shù)胤从惩顿Y項目公允價值的價格估值

B.基金管理人應(yīng)在與咨詢其他專業(yè)機構(gòu)之后，按最能恰當?shù)胤从惩顿Y項目公允價值的價格估值

C.活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值

D.被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值

【答案】：C88、申請創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分（）和（）兩級。

A.注冊部門；核準部門

B.國務(wù)院管理部門；省級管理部門

C.境內(nèi)管理；境外管理

D.普通管理部門；特殊管理部門

【答案】：B89、項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A90、A股權(quán)投資基金已投資三個股權(quán)項目甲、乙、丙，甲項目當前項目價值為2000萬元，乙項目當前項目價值3000萬元，丙項目當前項目價值1500萬元。基金資產(chǎn)還包括300萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費用、托管費用等負債總金額500萬元。則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）萬元。

A.4500

B.6000

C.6300

D.6500

【答案】：C91、天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的，可曰注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

A.80%、36

B.80%、24

C.70%、36

D.70%、24

【答案】：C92、股權(quán)投資基金管理人的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格考試相關(guān)科目可以認定基金從業(yè)資格，下列表述錯誤的是（）。

A.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

B.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

C.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

D.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

【答案】：D93、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進行投資者風險評估.

A.6

B.3

C.7

D.5

【答案】：B94、目前，我國場外市場包括全國性股權(quán)交易市場與區(qū)域性股權(quán)交易市場，下列說法中正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C95、基金服務(wù)業(yè)務(wù)中可能存在的利益沖突說法錯誤的是（）

A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)應(yīng)當獨立于基金服務(wù)機構(gòu)的自有財產(chǎn)

B.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格的分賬管理

C.基金托管人一定不得被委托擔任同一基金的基金服務(wù)機構(gòu)。

D.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運能力和風險承受能力

【答案】：C96、（2017年真題）基金管理人對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔的責任和義務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D97、合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。

A.20

B.50

C.100

D.200

【答案】：B98、股權(quán)投資基金依法監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.適時監(jiān)管原則

D.分類監(jiān)管原則

【答案】：C99、投資者在契約型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應(yīng)不低于（）萬元。

A.200

B.50

C.100

D.1000

【答案】：C100、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，

A.2.24億元、0.06億元

B.2.06億元、0.24億元

C.2億元、0.3億元

D.2.3億元、0元

【答案】：D101、（2020年真題）某基金通過受讓目標企業(yè)的存量股權(quán)，獲得企業(yè)控制權(quán)，然后通過對企業(yè)進行一定的重組改造而實現(xiàn)股權(quán)增值，其基金類型是（）。

A.成長型基金

B.股權(quán)投資母基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.并購基金

【答案】：D102、股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于（）具有重要作用。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D103、（2018年真題）以下可以保護投資者不被攤薄的條款是（）。

A.競業(yè)禁止條款

B.信息披露條款

C.優(yōu)先認購權(quán)條款

D.回售條款

【答案】：C104、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當包含哪些相關(guān)字樣。（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A105、設(shè)立股份有限公司型股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）以下。

A.300人

B.200人

C.100人

D.500人

【答案】：B106、股東大會負責修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項的決策。

A.公司上市、增資、減資、利潤分配

B.公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易

C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易

D.公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易

【答案】：D107、企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。

A.市場

B.股東

C.管理者

D.勞動力

【答案】：B108、優(yōu)先購買權(quán)條款的設(shè)計包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B109、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說法錯誤的是（）

A.合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意

B.退伙時對于其合伙份額對應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。

C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。

D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當由清算人進行清算。

【答案】：B110、甲基金銷售機構(gòu)應(yīng)當具備的資質(zhì)條件是（）

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)員

D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格、但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

【答案】：A111、賬面價值法是指公司總資產(chǎn)減去總負債的（）。

A.總額

B.盈余

C.凈值

D.大小

【答案】：C112、關(guān)于按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式,表述錯誤的是（）。

A.按照單一項目的收益分配方式下,可以應(yīng)用回撥機制,要求基金管理人退回部分或全部業(yè)績報酬

B.按照基金整體的收益分配方式下,每個投資項目退出后,退出資金先向投資者分配,直至分配金額達到投資者針對基金的全部投資本金

C.按照單一項目的收益分配方式下,在滿足約定條件后,基金管理人針對毎筆投資后退出收入都參與收益分配

D.按照基金整體的收益分配方式下,在前期項目盈利并提取業(yè)績報酬而后期項目出現(xiàn)虧損的情況下,可能出現(xiàn)基金投資人獲取的收益不足門檻收益的情況

【答案】：D113、西方金融機構(gòu)投資于股權(quán)投資基金的主要方式是（）。

A.自己出資，以子公司的形式進行并購?fù)顿Y業(yè)務(wù)

B.作為投資者參與專業(yè)基金管理人發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資基金

C.自己出資，以子公司的形式進行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)

D.作為基金管理人發(fā)起成立基金，直接參與股權(quán)投資

【答案】：D114、（2021年真題）某股權(quán)投資基金管理人被其所在地證監(jiān)局作出了沒收違法所得的行政處罰措施，該管理人對該行政處罰不服，關(guān)于以下措施表述正確的是（）

A.可選擇向復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議，也可以選擇直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟

B.可以同時向復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議和向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟

C.只能先向復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議，對復(fù)議決定不服的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟

D.只能向復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議

【答案】：A115、（2018年真題）外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國（）設(shè)立,主要以（）的基金。

A.境內(nèi)、外幣對中國境外的企業(yè)進行投資

B.境內(nèi)、人民幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資

C.境外、外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資

D.境外、人民幣對中國境外的企業(yè)進行投資

【答案】：C116、關(guān)于估值調(diào)整條款，說法錯誤的是（）。

A.估值調(diào)整條款既可以條款形式存在于投資協(xié)議中，也可以一個專門的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在

B.觸發(fā)條件是目標公司的實際業(yè)績未達到事先約定的業(yè)績目標，或發(fā)生特定事件

C.估值調(diào)整機制觸發(fā)后，由被投資企業(yè)創(chuàng)始股東或其他利益方按照協(xié)議約定的計算規(guī)則向股權(quán)投資基金以現(xiàn)金或股權(quán)方式提供補償

D.目的是在未來公司增加發(fā)行股份時，保護其股權(quán)比例不被稀釋

【答案】：D117、（）是在扣除債權(quán)人利息之前的利潤，所有出資人（股東和債權(quán)人）對其都享有分配權(quán)。

A.息稅前利潤

B.債權(quán)人利潤

C.債務(wù)人利潤

D.固有利潤

【答案】：A118、杠桿收購基金的收購基金主要來源不包括（）。

A.并購母基金

B.夾層資本

C.高級債

D.普通股

【答案】：A119、關(guān)于股權(quán)投資基金資金募集與出資安排，下列說法錯誤的是（）。

A.對于公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面由法律作強制性規(guī)定

B.合伙型基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》由合伙協(xié)議對出資方式、數(shù)額和繳付期限進行約定

C.契約型基金是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資安排有強制性規(guī)定

D.從資金募集角度進行組織形式選擇時，需要符合各組織形式法律法規(guī)要求的人數(shù)限制

【答案】：A120、基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務(wù)主要包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C121、（2020年真題）合格投資者必須具備的要素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C122、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項為（）變更。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人的高級管理人員

【答案】：A123、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C124、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個月前接受B基金投資時投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。A基金參考B基金的估值方法對Y公司進行估值，選取使用行業(yè)平均市銷率倍數(shù)10,則計算Y公司的估值為（）。

A.4.8億元

B.4億元

C.6億元

D.5億元

【答案】：B125、目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意屬于（）。

A.估值條款

B.保護性條款

C.回購條款

D.排他性條款

【答案】：B126、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，不正確的是（）。

A.合伙型股權(quán)投資基金具有較強的人合性特征

B.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前30天通知其他合伙人

C.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)

D.合伙型股權(quán)投資基金增資，應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會辦理變更登記、注銷手續(xù)

【答案】：D127、項目在境內(nèi)申報上市流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：A128、股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌需滿足依法設(shè)立且存續(xù)滿（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A129、以下關(guān)于契約型基金的稅負分析中，說法錯誤的是（）。

A.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進一步明確

B.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機構(gòu)目前也尚未出臺關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

C.實務(wù)中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常作為個稅主體，代扣代繳個稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收

D.由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風險揭示書等，對契約型基金的稅收風險進行提示

【答案】：C130、收益分配涉及的基本概念包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D131、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，可以從事（）。

A.公開推介或者變相公開推介

B.使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭

C.允許本機構(gòu)雇傭的人員進行特定對象私募基金推介

D.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

【答案】：C132、影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D133、基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B134、股權(quán)投資基金的參與主體主要不包括（）。

A.外包服務(wù)管理機構(gòu)

B.監(jiān)管機構(gòu)

C.行業(yè)自律組織

D.基金投資者

【答案】：A135、（2021年真題）關(guān)于項目退出的主要方式，以下表述正確的是（）

A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高

B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時間慢

C.從退出風險的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性

D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高

【答案】：C136、2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》，明確由（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責。

A.發(fā)改委

B.中國證監(jiān)會

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B137、股權(quán)投資母基金的二級投資不包括（）

A.購買存量股權(quán)投資基金的份額

B.購買二級市場的股票

C.購買股權(quán)投資基金持有的部分所投組合公司的股權(quán)

D.購買股權(quán)投資基金持有的全部所投組合公司的股權(quán)

【答案】：B138、(2017年)下列不屬于杠桿收購基金投資對象所具有特征的是（）。

A.強勁、穩(wěn)固的市場地位

B.資本性支出較低

C.處于成長中的行業(yè)

D.穩(wěn)定、可預(yù)測的現(xiàn)金流且擁有堅實的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)

【答案】：C139、投資機構(gòu)屬于（）。

A.內(nèi)部投資者

B.外部投資者

C.局部投資者

D.現(xiàn)場投資者

【答案】：B140、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是（）

A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向

C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

【答案】：D141、(2017年)企業(yè)在我國境內(nèi)上市進行改制時首先應(yīng)確定的是（）。

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.證券公司

D.擬IPO市場

【答案】：C142、私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D143、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)，以下說法中錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記已成為會員的基金服務(wù)機構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

B.基金服務(wù)機構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務(wù)機構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對基金服務(wù)機構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證

D.股權(quán)投資基金管理人在委托已于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并成為其會員的基金服務(wù)機構(gòu)前，可不再對該私募基金服務(wù)機構(gòu)進行盡職調(diào)查

【答案】：D144、普通合伙人對基金可能的債務(wù)（）。

A.沒有責任

B.以認繳出資額為限承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔無限連帶責任

【答案】：D145、（），就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。

A.委托募集

B.委派募集

C.自行募集

D.間接募集

【答案】：C146、（2020年真題）關(guān)于基金托管人的主要職責，以下表述錯誤的是（）

A.參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

B.安全保管基金財產(chǎn)

C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開

D.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶

【答案】：A147、以下授權(quán)控制說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人可全權(quán)授予經(jīng)營層

B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立健全授權(quán)標準和程序

C.貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

【答案】：A148、基金業(yè)協(xié)會的職責不包括（）

A.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則

B.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范

C.提供會員服務(wù)

D.籌備召開會員代表大會

【答案】：D149、下列屬于股權(quán)投資基金特點的（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B150、相對于基金投資者，基金管理人居于信息優(yōu)勢地位，掌握著關(guān)于基金（）等關(guān)系到投資者利益的信息。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B151、私募基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

A.四十八小時

B.十二小時

C.八小時

D.二十四小時

【答案】：D152、（2019年真題）基金管理人應(yīng)及時、準確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通，體現(xiàn)管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素的（）。

A.控制活動

B.內(nèi)部環(huán)境

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.信息與溝通

【答案】：D153、公司型股權(quán)投資基金的基金合同是（）。

A.股東大會決議

B.營業(yè)執(zhí)照

C.公司章程

D.董事會決議

【答案】：C154、(2017年)下列行為中，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D155、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式不包括（）。

A.參股

B.融資擔保

C.跟進投資

D.兩頭在外

【答案】：D156、估值方法通常包括相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、創(chuàng)業(yè)投資估值法、成本法、清算價值法、經(jīng)濟增加值法等。下列關(guān)于這些估值方法的說法不正確的是（）。

A.相對估值法使用可比價值對目標公司進行價值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法主要適用于目標公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測性較高的情形

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法主要用于處于創(chuàng)業(yè)成熟期企業(yè)的估值

D.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

【答案】：C157、關(guān)于基金組纟只形式，投資者可通過（）對基金重大事項或重大投資進行決策。

A.設(shè)置有合伙人會議的合伙型基金

B.由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金

C.設(shè)置有股東大會（股東會）的公司型基金

D.設(shè)置有投資咨詢委員會的合伙型基金

【答案】：C158、新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D159、投資機構(gòu)D持有G公司25%比例的股權(quán)并享有常見的股東權(quán)利，其余股權(quán)由創(chuàng)始人團隊持有?，F(xiàn)創(chuàng)始人團隊欲向新投資機構(gòu)T出售其持有的5%股權(quán)，如果投資機構(gòu)D也想向T出售其持有的部分股權(quán)，則可以選擇行使（）

A.回售權(quán)條款

B.反攤薄條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.隨售權(quán)條款

【答案】：D160、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A161、（2019年真題）下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)履行的職責是（）

A.依法維護會員的合法權(quán)益

B.提供會員服務(wù)

C.依法對會員進行行政監(jiān)管

D.制定和實施行業(yè)自律則

【答案】：C162、有限責任公司型股權(quán)投資基金投資者對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，一般需（）其他股東的同意。

A.全體

B.2／3以上

C.1／3以上

D.1／2以上

【答案】：D163、關(guān)于市凈率倍數(shù)法更加適合的企業(yè)種類，說法正確的是（）。

A.資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)

B.資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)

C.資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)

D.以上均不對

【答案】：C164、回訪確認程序在投資冷靜期內(nèi)進行的無效，（），投資者有權(quán)解除基金合同。

A.回訪確認成功前

B.回訪確認成功后

C.投資冷靜期后

D.投資冷靜期內(nèi)

【答案】：A165、股權(quán)投資基金通常需要多達（）才能完成投資的全部流程，實現(xiàn)退出。

A.1年

B.2年

C.7年

D.10年

【答案】：C166、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D167、（2020年真題）關(guān)于基金投資者和管理人間的收益分配，以下屬于單一項目分配的是（）

A.每個投資項目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者部分本金

B.每個投資項目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，不必先返還投資者全部本金

C.每個投資項目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者本金和支付優(yōu)先收益

D.每個投資項目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先支付優(yōu)先收益，不必返還投資者本金

【答案】：C168、（），美國小企業(yè)管理局設(shè)立“小企業(yè)投資公司計劃”，以低息貸款和融資擔保的形式鼓勵成立小企業(yè)投資公司。

A.1958年

B.1936年

C.1942年

D.1973年

【答案】：A169、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的分類標準，與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D170、股份公司因減少公司注冊資本，而收購本公司股份的，應(yīng)自收購之日起（）內(nèi)注銷股份；

A.五日

B.十日

C.十五日

D.二十日

【答案】：B171、（2017年真題）份額登記機構(gòu)保存登記數(shù)據(jù)期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C172、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)完成相應(yīng)的審計和法律調(diào)查工作后，項目小組復(fù)核（）等文件

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：A173、在我國，目前股票市場首發(fā)上市準入實行（）。

A.注冊制

B.備案制

C.審批制

D.核準制

【答案】：D174、(2017年)下列關(guān)于折現(xiàn)模型的說法中，錯誤的是（）。

A.紅利折現(xiàn)模型要求目標公司的紅利發(fā)放政策相對穩(wěn)定，但在實際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因為未盈利而無紅利可發(fā)放

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流

C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權(quán)價值

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流

【答案】：C175、（2017年真題）國內(nèi)企業(yè)境外IPO選擇的主要市場不包括（）。

A.美國紐約證券交易所

B.香港交易所主板市場

C.美國納斯達克證券交易所

D.日本大阪交易所

【答案】：D176、股權(quán)投資基金不管采用何種估值方法，在估值時應(yīng)結(jié)合（）的假設(shè)，采用合理的市場數(shù)據(jù)和參數(shù)。

A.市場參與者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金銷售服務(wù)機構(gòu)

【答案】：A177、關(guān)于股權(quán)私募投資基金下列說法正確的是（）。

A.基金市場服務(wù)機構(gòu)主要包括:基金托管機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

B.股權(quán)投資的投資者是基金的出資人，并負責基金資產(chǎn)的投資運作

C.股權(quán)投資基金參與主體不包括行業(yè)自律組織

D.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者

【答案】：D178、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資范圍、投資策略、投資限制，下列說法錯誤的是（）。

A.基金的投資范圍，是基金投資對象選擇所指向的集合

B.基金的投資策略，是指基金在選擇具體投資對象時所使用的一系列規(guī)則、行為和程序的總和

C.基金的投資限制，是指基金管理人不得從事的投資決策行為

D.通常情況下，基金的投資范圍、投資策略和投資限制由基金管理人和投資者共同商定，并在基金合同中明確列示

【答案】：C179、對于基金管理人存在的以下情形，基金業(yè)協(xié)會采取的措施正確的是（）。

A.擬申請登記私募基金管理人的高管人員最近五年存在重大失信記錄，協(xié)會將不予辦理登記申請

B.申請機構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄的不予登記

C.對作為異常機構(gòu)公示的基金管理人，在整改完畢后立即恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)

D.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的，將基金管理人列入異常機構(gòu)公示

【答案】：B180、私募基金管理人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個個工作日

D.20個工作日

【答案】：B181、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯誤的是()

A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，對目標公司進行盡職調(diào)查

B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達成初步意向后，應(yīng)當簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書

C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標公司／轉(zhuǎn)讓方／受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜

D.受讓方盡職調(diào)查完成后，則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜

【答案】：D182、投資冷靜期屆滿后，募集機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員可以通過（）進行回訪確認。

A.基金銷售人員

B.基金業(yè)協(xié)會人員

C.錄音電話

D.當面約談

【答案】：C183、下列各項中,屬于股權(quán)投資基金托管人的職責是()

A.對投資者進行反洗錢調(diào)查

B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示

C.負責基金資產(chǎn)的投資運作

D.對募集資金進行資金監(jiān)督

【答案】：D184、(2017年)投資后項目跟蹤與監(jiān)控中，需要重點關(guān)注的管理事項包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D185、股權(quán)投資基金的高收益與高期望風險的特征要求（）必須具備很高的專業(yè)水準，特別是要有善于發(fā)現(xiàn)具有潛在投資價值的獨到眼光，具備幫助被投資企業(yè)創(chuàng)立、發(fā)展、壯大的經(jīng)驗和能力。

A.投資者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：C186、以下關(guān)于股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動的重點說法不正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產(chǎn)配置

B.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

C.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研

D.對投資者進行產(chǎn)品營銷

【答案】：D187、各類股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會報送以下材料或信息不包括（）

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當報送托管協(xié)議

D.高級管理人員的基本信息

【答案】：D188、基金投資者的權(quán)利不包括（）

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

C.按照規(guī)定要求召開基金投資者會議

D.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

【答案】：D189、相對估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果。

A.主要財務(wù)指標；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)

B.年利潤；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)

C.主要財務(wù)指標；市盈率

D.凈收益；市現(xiàn)率

【答案】：A190、有關(guān)合伙型基金，以下說法正確的是（）。

A.普通合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔責任

B.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不參與投資決策

C.普通合伙人不能自行擔任基金管理人，需要委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人

D.合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔有限責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權(quán)投資基金

【答案】：B191、基金合同約定基金不進行托管的，應(yīng)當在基金合同中明確（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B192、基金管理人為保證基金財產(chǎn)安全,會聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金資產(chǎn)承擔保管責任,基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是（）

A.基金投資者的代理人

B.基金投資者和基金管理人的共同財產(chǎn)監(jiān)管人

C.基金管理人的代理人

D.基金投資者和基金管理人的共同代理人

【答案】：C193、基金運行期間，季度信息披露的時間為每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D194、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。

A.價值發(fā)現(xiàn)

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風險發(fā)現(xiàn)

D.投資決策輔助

【答案】：B195、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，

A.2億元、2億元

B.3.2億元、0.8億元

C.3.6億元、0.4億元

D.4億元、0元

【答案】：C196、關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)，以下表述正確的是

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.II、III

【答案】：D197、我國股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過多年的探索獲得了長足的發(fā)展，其主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D198、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應(yīng)（）外包機構(gòu)的自有財產(chǎn)。

A.獨立于

B.包含于

C.暫時包含于

D.等同于

【答案】：A199、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯誤的是（）。

A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，對目標公司進行盡職調(diào)查

B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達成初步意向后，應(yīng)當簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書

C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜

D.受讓方盡職調(diào)査完成后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜

【答案】：D200、歐洲議會于（）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。

A.2010年9月

B.2010年1月

C.2011年1月

D.2011年9月

【答案】：A201、以下有關(guān)基金內(nèi)部收益率的說法中，錯誤的是（）。

A.可分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率

B.毛內(nèi)部收益率計算基金項目投資和回收現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率

C.一般來說，毛內(nèi)部收益率小于凈內(nèi)部收益率

D.凈內(nèi)部收益率計算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率

【答案】：C202、（2019年真題）下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。

A.目標企業(yè)未達到事先設(shè)定的業(yè)績目標

B.目標企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPO

C.目標企業(yè)公司章程、董事會結(jié)構(gòu)發(fā)生變更

D.目標企業(yè)出現(xiàn)了導致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項

【答案】：C203、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔任。

A.證券公司

B.政策性銀行

C.商業(yè)銀行

D.信托公司

【答案】：C204、第一拒絕權(quán)條款作為股東權(quán)利，通常在公司（）的股權(quán)被出售時觸發(fā)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C205、私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正；一年累計（）以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取處罰措施。

A.兩次

B.五次

C.四次

D.三次

【答案】：A206、私募（）、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金經(jīng)理

D.基金監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：A207、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷售機構(gòu)以書面形式簽署基（）。

A.反洗錢協(xié)議

B.基金委托銷售協(xié)議

C.基金銷售與反洗錢協(xié)議

D.基金銷售協(xié)議

【答案】：D208、已通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認定基金從業(yè)資格。

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

【答案】：B209、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.20個工作日

B.1個工作日

C.10個工作日

D.3個工作日

【答案】：A210、關(guān)于公司型基金的優(yōu)點正確的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A211、下列選項中不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)

B.基金評價機構(gòu)

C.律師事務(wù)所和會計事務(wù)所

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D212、（2018年真題）從投資后管理角度，對處于市場擴張階段的企業(yè)，（）通常不能反映出企業(yè)的成長速度。

A.應(yīng)收賬款金額

B.新拓展市場區(qū)域

C.營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)

D.銷售增長率

【答案】：A213、下列關(guān)于公司型基金管理方式的說法，正確的是（）。

A.只能采用受托管理方式

B.只能采用自我管理方式

C.同時采用受托管理方式和自我管理方式

D.可以采用自我管理方式，或者采用受托管理方式

【答案】：D214、下列不屬于股權(quán)投資基金分類方式的是（）。

A.按投資領(lǐng)域分類

B.按組織形式分類

C.按資金性質(zhì)分類

D.按投資者類型分類

【答案】：D215、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。

A.GIRR>NIRR

B.GIRR=NIRR

C.GIRR

D.NIRR>GIRR

【答案】：A216、股權(quán)投資基金所投企業(yè)，適合采用收入法進行估值的是（）

A.增長穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

B.增長不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)復(fù)雜，現(xiàn)金流波動

C.增長不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

D.增長穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流波動

【答案】：A217、（）是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，投資于境內(nèi)企業(yè)。

A.跨境股權(quán)投資

B.跨境直接投資

C.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資

D.境外股權(quán)投資基金面向境內(nèi)企業(yè)的投資

【答案】：D218、（）不能負責投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定。

A.投資管理人董事會

B.執(zhí)行事務(wù)合伙人

C.管理協(xié)議會

D.監(jiān)事會

【答案】：D219、（2019年真題）股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項變更，股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預(yù)警線、管理費率或者托管費率變更、清盤或者淸箅、重大關(guān)聯(lián)交易、提取業(yè)績報酬等影響投資者利益的重大事項的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在（）內(nèi)向投資者披露。

A.3個工作日

B.15個工作日

C.6個工作日

D.10個工作日

【答案】：D220、在我國，目前股權(quán)投資基金只能以（）募集。

A.非公開方式

B.公開方式

C.柜臺方式

D.網(wǎng)絡(luò)方式

【答案】：A221、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，說法錯誤的是（）

A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作

B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔

C.基金管理A在有姍制風險的基礎(chǔ)上為自身爭取最大的投資收益

D.基金產(chǎn)品的設(shè)計可以由基金管理人自行承擔

【答案】：C222、關(guān)于重置成本法的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D223、在投資后項目監(jiān)管方面，需要重點關(guān)注以下（）指標。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D224、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金風險揭示書提示的風險，屬于特殊風險的是（）。

A.基金運營風險

B.基金未托管風險

C.基金損失的風險

D.稅收風險

【答案】：B225、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。

A.股東大會

B.董事會

C.全體股東指定的代表

D.全體股東共同委托的代理人

【答案】：B226、（2019年真題）股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，通常不包括（）。

A.上市輔導及并購整理

B.完善公司治理結(jié)構(gòu)

C.主導生產(chǎn)工藝流程的改進

D.規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)

【答案】：C227、（2018年真題）以下關(guān)于法律盡職調(diào)查，表述錯誤的是（）。

A.法律盡調(diào)的作用是幫助基金管理人全面地評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合規(guī)性以及潛在的法律風險

B.法律盡調(diào)關(guān)注重點問題包括企業(yè)債務(wù)及對外擔保情況、重大合同等

C.法律盡調(diào)關(guān)注重點問題包括稅收及政府優(yōu)惠政策

D.法律盡調(diào)更多的是定位于價值發(fā)現(xiàn)，審查評估企業(yè)法律方面重要問題

【答案】：D228、基金銷售機構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的信托（契約）型股權(quán)投資基金，銷售機構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的（）。

A.因剩余500萬元的基金份額未募集完畢，銷售機構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購

B.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶

C.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特