第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)資格證考試吧及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

（請將正確選項(xiàng)的字母填入括號內(nèi)）

1.基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，以下哪種說法是正確的？

A.可以通過公開宣傳方式募集

B.募集期限不得超過2個(gè)月

C.合格投資者累計(jì)不得超過200人

D.募集資金總額不得超過5000萬元

2.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，私募基金管理人登記后，需要在多長時(shí)間內(nèi)完成基金產(chǎn)品的備案？

A.7個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

3.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述，以下哪項(xiàng)不屬于常見的基金運(yùn)作方式？

A.股票型基金

B.債券型基金

C.混合型基金

D.貨幣市場基金

4.基金信息披露中，以下哪項(xiàng)不屬于基金招募說明書的主要內(nèi)容？

A.基金投資目標(biāo)

B.基金管理人及托管人的責(zé)任

C.基金風(fēng)險(xiǎn)等級劃分

D.基金管理人財(cái)務(wù)狀況

5.基金投資中，關(guān)于基金費(fèi)用的說法，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A.基金管理費(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提

B.基金托管費(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提

C.基金銷售服務(wù)費(fèi)通常按基金份額凈值的一定比例計(jì)提

D.基金交易費(fèi)用可以直接計(jì)入基金資產(chǎn)凈值

6.基金運(yùn)作中，關(guān)于基金份額凈值的計(jì)算，以下哪項(xiàng)說法是正確的？

A.基金份額凈值=（基金總資產(chǎn)-基金總負(fù)債）÷基金總份額

B.基金份額凈值=（基金總資產(chǎn)+基金總負(fù)債）÷基金總份額

C.基金份額凈值=基金總資產(chǎn)÷基金總份額

D.基金份額凈值=基金總負(fù)債÷基金總份額

7.基金投資中，關(guān)于基金投資禁止行為的說法，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A.違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B.從事內(nèi)幕交易或操縱基金交易價(jià)格的行為

C.將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保

D.未經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意，將基金財(cái)產(chǎn)用于非流動(dòng)性資產(chǎn)投資

8.基金信息披露中，關(guān)于定期報(bào)告的說法，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A.基金季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)披露

B.基金中期報(bào)告應(yīng)在每個(gè)中期結(jié)束后的60個(gè)工作日內(nèi)披露

C.基金年度報(bào)告應(yīng)在每年結(jié)束后的90個(gè)工作日內(nèi)披露

D.基金臨時(shí)報(bào)告應(yīng)在重大事件發(fā)生后的10個(gè)工作日內(nèi)披露

9.基金運(yùn)作中，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下哪項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的？

A.負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管

B.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算

C.負(fù)責(zé)基金投資決策的執(zhí)行

D.負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的投資行為

10.基金投資中，關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)的說法，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A.基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益

B.基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮基金的投資策略

C.基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮基金的投資期限

D.基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮基金的管理費(fèi)用

11.基金募集期間，基金管理人向非合格投資者募集資金的行為，以下哪種說法是正確的？

A.可以通過非公開宣傳方式募集

B.募集期限不得超過1個(gè)月

C.合格投資者累計(jì)不得超過50人

D.募集資金總額不得超過2000萬元

12.基金合同中，關(guān)于基金份額轉(zhuǎn)讓的約定，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A.基金份額持有人可以轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

B.基金份額轉(zhuǎn)讓需要經(jīng)過基金管理人批準(zhǔn)

C.基金份額轉(zhuǎn)讓需要經(jīng)過基金托管人批準(zhǔn)

D.基金份額轉(zhuǎn)讓需要按照基金合同約定的規(guī)則進(jìn)行

13.基金信息披露中，關(guān)于基金凈值公告的說法，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A.基金凈值公告應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后發(fā)布

B.基金凈值公告應(yīng)包括基金份額凈值和基金累計(jì)凈值

C.基金凈值公告應(yīng)包括基金資產(chǎn)凈值和基金負(fù)債凈值

D.基金凈值公告應(yīng)包括基金管理人及托管人的名稱和地址

14.基金運(yùn)作中，關(guān)于基金費(fèi)用的計(jì)提，以下哪項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的？

A.基金管理費(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提

B.基金托管費(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提

C.基金銷售服務(wù)費(fèi)通常按基金份額凈值的一定比例計(jì)提

D.基金交易費(fèi)用可以直接計(jì)入基金資產(chǎn)凈值

15.基金投資中，關(guān)于基金投資禁止行為的說法，以下哪項(xiàng)是正確的？

A.可以將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款

B.可以將基金財(cái)產(chǎn)用于非流動(dòng)性資產(chǎn)投資

C.可以將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保

D.可以將基金財(cái)產(chǎn)用于法律、行政法規(guī)禁止的投資或活動(dòng)

16.基金信息披露中，關(guān)于基金招募說明書的說法，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A.基金招募說明書應(yīng)包括基金的投資目標(biāo)

B.基金招募說明書應(yīng)包括基金的投資策略

C.基金招募說明書應(yīng)包括基金的費(fèi)率結(jié)構(gòu)

D.基金招募說明書應(yīng)包括基金的業(yè)績表現(xiàn)

17.基金運(yùn)作中，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下哪項(xiàng)說法是正確的？

A.負(fù)責(zé)基金投資決策的執(zhí)行

B.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算

C.負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管

D.負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的投資行為

18.基金投資中，關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)的說法，以下哪項(xiàng)是正確的？

A.基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益

B.基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮基金的投資策略

C.基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮基金的投資期限

D.基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮基金的管理費(fèi)用

19.基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，以下哪種說法是錯(cuò)誤的？

A.可以通過公開宣傳方式募集

B.募集期限不得超過2個(gè)月

C.合格投資者累計(jì)不得超過200人

D.募集資金總額不得超過5000萬元

20.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述，以下哪項(xiàng)不屬于常見的基金運(yùn)作方式？

A.股票型基金

B.債券型基金

C.混合型基金

D.貨幣市場基金

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選均不得分）

（請將正確選項(xiàng)的字母填入括號內(nèi)）

21.基金募集期間，基金管理人需要向投資者披露哪些信息？

A.基金募集說明書

B.基金合同

C.基金招募說明書

D.基金凈值公告

22.基金投資中，關(guān)于基金費(fèi)用的說法，以下哪些是正確的？

A.基金管理費(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提

B.基金托管費(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提

C.基金銷售服務(wù)費(fèi)通常按基金份額凈值的一定比例計(jì)提

D.基金交易費(fèi)用可以直接計(jì)入基金資產(chǎn)凈值

23.基金運(yùn)作中，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下哪些是正確的？

A.負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管

B.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算

C.負(fù)責(zé)基金投資決策的執(zhí)行

D.負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的投資行為

24.基金投資中，關(guān)于基金投資禁止行為的說法，以下哪些是正確的？

A.違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B.從事內(nèi)幕交易或操縱基金交易價(jià)格的行為

C.將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保

D.未經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意，將基金財(cái)產(chǎn)用于非流動(dòng)性資產(chǎn)投資

25.基金信息披露中，關(guān)于基金定期報(bào)告的說法，以下哪些是正確的？

A.基金季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)披露

B.基金中期報(bào)告應(yīng)在每個(gè)中期結(jié)束后的60個(gè)工作日內(nèi)披露

C.基金年度報(bào)告應(yīng)在每年結(jié)束后的90個(gè)工作日內(nèi)披露

D.基金臨時(shí)報(bào)告應(yīng)在重大事件發(fā)生后的10個(gè)工作日內(nèi)披露

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請將正確選項(xiàng)的符號填入括號內(nèi)，√表示正確，×表示錯(cuò)誤）

26.基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，可以通過公開宣傳方式募集。

27.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述，混合型基金不屬于常見的基金運(yùn)作方式。

28.基金信息披露中，關(guān)于基金招募說明書的主要內(nèi)容，基金管理人及托管人的責(zé)任不屬于主要內(nèi)容。

29.基金投資中，關(guān)于基金費(fèi)用的說法，基金管理費(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提。

30.基金運(yùn)作中，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，基金托管人負(fù)責(zé)基金投資決策的執(zhí)行。

31.基金投資中，關(guān)于基金投資禁止行為的說法，可以將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款。

32.基金信息披露中，關(guān)于基金凈值公告的說法，基金凈值公告應(yīng)包括基金管理人及托管人的名稱和地址。

33.基金運(yùn)作中，關(guān)于基金費(fèi)用的計(jì)提，基金托管費(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提。

34.基金投資中，關(guān)于基金投資禁止行為的說法，可以將基金財(cái)產(chǎn)用于法律、行政法規(guī)禁止的投資或活動(dòng)。

35.基金信息披露中，關(guān)于基金招募說明書的主要內(nèi)容，基金的業(yè)績表現(xiàn)不屬于主要內(nèi)容。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

（請將答案填入橫線內(nèi)）

36.基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，需要遵守______的規(guī)定。

37.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述，常見的基金運(yùn)作方式包括______、______和______。

38.基金信息披露中，關(guān)于基金凈值公告的說法，基金凈值公告應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后______發(fā)布。

39.基金運(yùn)作中，關(guān)于基金費(fèi)用的計(jì)提，基金管理費(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例______。

40.基金投資中，關(guān)于基金投資禁止行為的說法，禁止將基金財(cái)產(chǎn)用于______的行為。

41.基金信息披露中，關(guān)于基金招募說明書的主要內(nèi)容，基金的______是主要內(nèi)容。

42.基金運(yùn)作中，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，基金托管人負(fù)責(zé)______。

43.基金投資中，關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)的說法，基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮______調(diào)整后的收益。

44.基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，需要遵守______的規(guī)定。

五、簡答題（共15分，每題5分）

45.簡述基金募集期間，基金管理人需要向投資者披露哪些信息。

46.簡述基金投資中，關(guān)于基金費(fèi)用的說法，哪些是正確的。

47.簡述基金運(yùn)作中，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，哪些是正確的。

六、案例分析題（共20分）

48.某基金管理人計(jì)劃募集一只私募基金，計(jì)劃通過非公開宣傳方式向合格投資者募集資金。請分析以下問題：

（1）該基金管理人需要遵守哪些規(guī)定？

（2）該基金募集期間，基金管理人需要向投資者披露哪些信息？

（3）該基金募集期間，基金管理人需要注意哪些事項(xiàng)？

參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條，私募基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，需要遵守私募基金行業(yè)自律規(guī)定，合格投資者累計(jì)不得超過200人。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗侥蓟鹉技陂g不能通過公開宣傳方式募集；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗侥蓟鹉技谙薏坏贸^2個(gè)月；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗侥蓟鹉技Y金總額沒有明確規(guī)定。

2.C

解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金登記備案辦法》第8條，私募基金管理人登記后，需要在15個(gè)工作日內(nèi)完成基金產(chǎn)品的備案。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗侥蓟鸸芾砣说怯浐笮枰?5個(gè)工作日內(nèi)完成基金產(chǎn)品的備案，而不是7個(gè)工作日；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗侥蓟鸸芾砣说怯浐笮枰?5個(gè)工作日內(nèi)完成基金產(chǎn)品的備案，而不是10個(gè)工作日；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗侥蓟鸸芾砣说怯浐笮枰?5個(gè)工作日內(nèi)完成基金產(chǎn)品的備案，而不是20個(gè)工作日。

3.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第74條，基金運(yùn)作方式包括股票型基金、債券型基金、混合型基金和貨幣市場基金。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛旌闲突饘儆诔Ｒ姷幕疬\(yùn)作方式之一。

4.C

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第20條，基金招募說明書應(yīng)包括基金運(yùn)作方式，但不包括基金風(fēng)險(xiǎn)等級劃分。A選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹫心颊f明書應(yīng)包括基金投資目標(biāo)；B選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹫心颊f明書應(yīng)包括基金管理人及托管人的責(zé)任；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹫心颊f明書不包括基金風(fēng)險(xiǎn)等級劃分；D選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹫心颊f明書應(yīng)包括基金管理人財(cái)務(wù)狀況。

5.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第47條，基金交易費(fèi)用可以直接計(jì)入基金份額凈值，但不得直接影響基金資產(chǎn)凈值。A選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鸸芾碣M(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提；B選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜泄苜M(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提；C選項(xiàng)正確，因?yàn)榛痄N售服務(wù)費(fèi)通常按基金份額凈值的一定比例計(jì)提；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸾灰踪M(fèi)用可以直接計(jì)入基金份額凈值，但不得直接影響基金資產(chǎn)凈值。

6.A

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第48條，基金份額凈值=（基金總資產(chǎn)-基金總負(fù)債）÷基金總份額。A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸱蓊~凈值=（基金總資產(chǎn)-基金總負(fù)債）÷基金總份額，而不是（基金總資產(chǎn)+基金總負(fù)債）÷基金總份額；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸱蓊~凈值=（基金總資產(chǎn)-基金總負(fù)債）÷基金總份額，而不是基金總資產(chǎn)÷基金總份額；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸱蓊~凈值=（基金總資產(chǎn)-基金總負(fù)債）÷基金總份額，而不是基金總負(fù)債÷基金總份額。

7.A

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第53條，基金投資禁止行為包括違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，從事內(nèi)幕交易或操縱基金交易價(jià)格的行為，將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保，未經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意，將基金財(cái)產(chǎn)用于非流動(dòng)性資產(chǎn)投資等。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹜顿Y禁止行為包括違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，從事內(nèi)幕交易或操縱基金交易價(jià)格的行為，將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保，未經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意，將基金財(cái)產(chǎn)用于非流動(dòng)性資產(chǎn)投資等。

8.D

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第25條，基金臨時(shí)報(bào)告應(yīng)在重大事件發(fā)生后的2個(gè)工作日內(nèi)披露。A選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鸺径葓?bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)披露；B選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹬衅趫?bào)告應(yīng)在每個(gè)中期結(jié)束后的60個(gè)工作日內(nèi)披露；C選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹉甓葓?bào)告應(yīng)在每年結(jié)束后的90個(gè)工作日內(nèi)披露；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹋R時(shí)報(bào)告應(yīng)在重大事件發(fā)生后的2個(gè)工作日內(nèi)披露，而不是10個(gè)工作日。

9.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條，基金托管人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算，負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的投資行為，但不負(fù)責(zé)基金投資決策的執(zhí)行。A選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜泄苋素?fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管；B選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜泄苋素?fù)責(zé)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹜泄苋瞬回?fù)責(zé)基金投資決策的執(zhí)行；D選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜泄苋素?fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的投資行為。

10.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第55條，基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益，應(yīng)考慮基金的投資策略，應(yīng)考慮基金的投資期限，但不考慮基金的管理費(fèi)用。A選項(xiàng)正確，因?yàn)榛饦I(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益；B選項(xiàng)正確，因?yàn)榛饦I(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮基金的投資策略；C選項(xiàng)正確，因?yàn)榛饦I(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮基金的投資期限；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛饦I(yè)績評價(jià)不應(yīng)考慮基金的管理費(fèi)用。

11.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條，私募基金募集期間，基金管理人向非合格投資者募集資金的行為，可以通過非公開宣傳方式募集。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗侥蓟鹉技陂g不能通過非公開宣傳方式募集；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗侥蓟鹉技陂g合格投資者累計(jì)不得超過200人；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗侥蓟鹉技Y金總額沒有明確規(guī)定。

12.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第76條，基金份額持有人可以轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，基金份額轉(zhuǎn)讓不需要經(jīng)過基金管理人批準(zhǔn)，需要按照基金合同約定的規(guī)則進(jìn)行，但不需要經(jīng)過基金托管人批準(zhǔn)。A選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鸱蓊~持有人可以轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸱蓊~轉(zhuǎn)讓不需要經(jīng)過基金管理人批準(zhǔn)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸱蓊~轉(zhuǎn)讓不需要經(jīng)過基金托管人批準(zhǔn)；D選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鸱蓊~轉(zhuǎn)讓需要按照基金合同約定的規(guī)則進(jìn)行。

13.C

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第26條，基金凈值公告應(yīng)包括基金份額凈值和基金累計(jì)凈值，但不包括基金資產(chǎn)凈值和基金負(fù)債凈值。A選項(xiàng)正確，因?yàn)榛饍糁倒鎽?yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后發(fā)布；B選項(xiàng)正確，因?yàn)榛饍糁倒鎽?yīng)包括基金份額凈值和基金累計(jì)凈值；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛饍糁倒娌话ɑ鹳Y產(chǎn)凈值和基金負(fù)債凈值；D選項(xiàng)正確，因?yàn)榛饍糁倒鎽?yīng)包括基金管理人及托管人的名稱和地址。

14.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第47條，基金交易費(fèi)用可以直接計(jì)入基金份額凈值，但不得直接影響基金資產(chǎn)凈值。A選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鸸芾碣M(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提；B選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜泄苜M(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提；C選項(xiàng)正確，因?yàn)榛痄N售服務(wù)費(fèi)通常按基金份額凈值的一定比例計(jì)提；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸾灰踪M(fèi)用可以直接計(jì)入基金份額凈值，但不得直接影響基金資產(chǎn)凈值。

15.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第53條，基金投資禁止行為包括違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，從事內(nèi)幕交易或操縱基金交易價(jià)格的行為，將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保，未經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意，將基金財(cái)產(chǎn)用于非流動(dòng)性資產(chǎn)投資等。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹜顿Y禁止行為包括違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，從事內(nèi)幕交易或操縱基金交易價(jià)格的行為，將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保，未經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意，將基金財(cái)產(chǎn)用于非流動(dòng)性資產(chǎn)投資等；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹜顿Y禁止行為包括違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，從事內(nèi)幕交易或操縱基金交易價(jià)格的行為，將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保，未經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意，將基金財(cái)產(chǎn)用于非流動(dòng)性資產(chǎn)投資等；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹜顿Y禁止行為包括違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，從事內(nèi)幕交易或操縱基金交易價(jià)格的行為，將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保，未經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意，將基金財(cái)產(chǎn)用于非流動(dòng)性資產(chǎn)投資等；D選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜顿Y禁止行為包括違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，從事內(nèi)幕交易或操縱基金交易價(jià)格的行為，將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保，未經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意，將基金財(cái)產(chǎn)用于非流動(dòng)性資產(chǎn)投資等。

16.D

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第19條，基金招募說明書應(yīng)包括基金的投資目標(biāo)，應(yīng)包括基金的投資策略，應(yīng)包括基金的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，但不包括基金的業(yè)績表現(xiàn)。A選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹫心颊f明書應(yīng)包括基金的投資目標(biāo)；B選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹫心颊f明書應(yīng)包括基金的投資策略；C選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹫心颊f明書應(yīng)包括基金的費(fèi)率結(jié)構(gòu)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹫心颊f明書不包括基金的業(yè)績表現(xiàn)。

17.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條，基金托管人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管。A選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜泄苋素?fù)責(zé)基金投資決策的執(zhí)行；B選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜泄苋素?fù)責(zé)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算；C選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜泄苋素?fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管；D選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜泄苋素?fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的投資行為。

18.A

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第55條，基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益。A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛饦I(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益，而不是基金的投資策略；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛饦I(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益，而不是基金的投資期限；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛饦I(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益，而不是基金的管理費(fèi)用。

19.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條，私募基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，可以通過公開宣傳方式募集。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗侥蓟鹉技陂g不能通過非公開宣傳方式募集；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗侥蓟鹉技陂g合格投資者累計(jì)不得超過200人；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗侥蓟鹉技Y金總額沒有明確規(guī)定。

20.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第74條，基金運(yùn)作方式包括股票型基金、債券型基金、混合型基金和貨幣市場基金。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛旌闲突饘儆诔Ｒ姷幕疬\(yùn)作方式之一。

二、多選題

21.ABC

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第15條，基金募集期間，基金管理人需要向投資者披露基金募集說明書、基金合同和基金招募說明書。A選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹉技陂g，基金管理人需要向投資者披露基金募集說明書；B選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹉技陂g，基金管理人需要向投資者披露基金合同；C選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹉技陂g，基金管理人需要向投資者披露基金招募說明書；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛饍糁倒娌粚儆诨鹉技陂g需要向投資者披露的信息。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第47條，基金管理費(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提，基金托管費(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提，基金銷售服務(wù)費(fèi)通常按基金份額凈值的一定比例計(jì)提，基金交易費(fèi)用可以直接計(jì)入基金份額凈值，但不得直接影響基金資產(chǎn)凈值。A選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鸸芾碣M(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提；B選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜泄苜M(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提；C選項(xiàng)正確，因?yàn)榛痄N售服務(wù)費(fèi)通常按基金份額凈值的一定比例計(jì)提；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸾灰踪M(fèi)用可以直接計(jì)入基金份額凈值，但不得直接影響基金資產(chǎn)凈值。

23.ABD

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條，基金托管人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管，負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的投資行為，但不負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算和基金投資決策的執(zhí)行。A選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜泄苋素?fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管；B選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜泄苋素?fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的投資行為；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹜泄苋瞬回?fù)責(zé)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算；D選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜泄苋素?fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的投資行為。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第53條，基金投資禁止行為包括違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，從事內(nèi)幕交易或操縱基金交易價(jià)格的行為，將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保，未經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意，將基金財(cái)產(chǎn)用于非流動(dòng)性資產(chǎn)投資等。A選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜顿Y禁止行為包括違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定；B選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜顿Y禁止行為包括從事內(nèi)幕交易或操縱基金交易價(jià)格的行為；C選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜顿Y禁止行為包括將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保；D選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹜顿Y禁止行為包括未經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意，將基金財(cái)產(chǎn)用于非流動(dòng)性資產(chǎn)投資。

25.ABC

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第25條，基金定期報(bào)告包括基金季度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金年度報(bào)告。A選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鸺径葓?bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)披露；B選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹬衅趫?bào)告應(yīng)在每個(gè)中期結(jié)束后的60個(gè)工作日內(nèi)披露；C選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鹉甓葓?bào)告應(yīng)在每年結(jié)束后的90個(gè)工作日內(nèi)披露；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹋R時(shí)報(bào)告應(yīng)在重大事件發(fā)生后的2個(gè)工作日內(nèi)披露，而不是10個(gè)工作日。

三、判斷題

26.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條，私募基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，不能通過公開宣傳方式募集。

27.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第74條，基金運(yùn)作方式包括股票型基金、債券型基金、混合型基金和貨幣市場基金?；旌闲突饘儆诔Ｒ姷幕疬\(yùn)作方式之一。

28.×

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第19條，基金招募說明書應(yīng)包括基金的投資目標(biāo)，應(yīng)包括基金的投資策略，應(yīng)包括基金的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，應(yīng)包括基金管理人及托管人的責(zé)任。基金管理人及托管人的責(zé)任屬于基金招募說明書的主要內(nèi)容。

29.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第47條，基金管理費(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提。

30.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條，基金托管人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算，負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的投資行為，但不負(fù)責(zé)基金投資決策的執(zhí)行。

31.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第53條，基金投資禁止行為包括將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保。

32.√

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第26條，基金凈值公告應(yīng)包括基金管理人及托管人的名稱和地址。

33.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第47條，基金托管費(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提。

34.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第53條，基金投資禁止行為包括違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，將基金財(cái)產(chǎn)用于法律、行政法規(guī)禁止的投資或活動(dòng)。

35.×

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第19條，基金招募說明書應(yīng)包括基金的投資目標(biāo)，應(yīng)包括基金的投資策略，應(yīng)包括基金的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，應(yīng)包括基金的業(yè)績表現(xiàn)?；鸬臉I(yè)績表現(xiàn)屬于基金招募說明書的主要內(nèi)容。

四、填空題

36.私募基金行業(yè)自律規(guī)定

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條，私募基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，需要遵守私募基金行業(yè)自律規(guī)定。

37.股票型基金、債券型基金、混合型基金

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第74條，基金運(yùn)作方式包括股票型基金、債券型基金、混合型基金和貨幣市場基金。

38.每個(gè)交易日結(jié)束后

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第26條，基金凈值公告應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后發(fā)布。

39.計(jì)提

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第47條，基金管理費(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提。

40.法律、行政法規(guī)禁止的投資或活動(dòng)

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第53條，基金投資禁止行為包括將基金財(cái)產(chǎn)用于法律、行政法規(guī)禁止的投資或活動(dòng)。

41.費(fèi)率結(jié)構(gòu)

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第19條，基金招募說明書應(yīng)包括基金的費(fèi)率結(jié)構(gòu)。

42.基金財(cái)產(chǎn)的保管

解析：