證券經(jīng)紀人知識考試題及答案1.證券經(jīng)紀人從事的活動是（）A.個人證券投資B.代理客戶買賣證券C.證券發(fā)行D.證券承銷答案：B2.證券經(jīng)紀人與證券公司之間是（）關系。A.雇傭B.委托代理C.合作D.合伙答案：B3.以下哪種證券不屬于有價證券（）A.股票B.債券C.借條D.基金份額答案：C4.股票的收益不包括（）A.股息B.紅利C.利息D.資本利得答案：C5.債券按發(fā)行主體分類不包括（）A.政府債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.私募債券答案：D6.證券投資基金的特點不包括（）A.集合投資B.分散風險C.專業(yè)理財D.無風險答案：D7.證券公司的主要業(yè)務不包括（）A.經(jīng)紀業(yè)務B.自營業(yè)務C.保險業(yè)務D.投資銀行業(yè)務答案：C8.證券市場的基本功能不包括（）A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.資本配置功能D.宏觀調控功能答案：D9.證券交易的方式不包括（）A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.信用交易D.線下交易答案：D10.股票交易的最小單位是（）A.1股B.10股C.100股D.1000股答案：C11.證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事的行為是（）A.向客戶介紹證券投資的基本知識B.替客戶辦理賬戶開立、注銷等手續(xù)C.為客戶提供合理的投資建議D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告答案：B12.上市公司的年度報告應在每個會計年度結束之日起（）個月內編制完成并披露。A.1B.2C.3D.4答案：D13.以下哪種風險屬于系統(tǒng)性風險（）A.公司經(jīng)營風險B.利率風險C.財務風險D.信用風險答案：B14.技術分析的理論基礎不包括（）A.市場行為涵蓋一切信息B.價格沿趨勢移動C.歷史會重演D.理性人假設答案：D15.基本分析主要適用于（）A.短期投資B.長期投資C.中期投資D.不定期投資答案：B16.證券投資咨詢機構從業(yè)人員不得從事的行為是（）A.為客戶提供投資建議B.代理委托人從事證券投資C.傳播證券市場信息D.舉辦證券投資咨詢講座答案：B17.開放式基金的交易價格取決于（）A.基金總資產值B.基金單位凈資產值C.供求關系D.基金份額答案：B18.封閉式基金的存續(xù)期通常在（）年以上。A.3B.5C.7D.10答案：B19.證券經(jīng)紀人應當遵守的職業(yè)道德準則不包括（）A.誠實守信B.勤勉盡責C.公平競爭D.追求個人利益最大化答案：D20.中國證券監(jiān)督管理委員會的主要職責不包括（）A.制定證券市場的方針政策B.對證券市場進行監(jiān)督管理C.負責證券發(fā)行的審批D.負責保險公司的監(jiān)管答案：D1.證券經(jīng)紀人的禁止行為包括（）A.挪用客戶的交易結算資金B(yǎng).接受客戶的全權委托C.誘導客戶進行不必要的證券買賣D.為客戶提供投資建議答案：ABC2.證券市場的參與者包括（）A.證券發(fā)行人B.投資者C.證券中介機構D.證券自律性組織答案：ABCD3.股票的特征有（）A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性答案：ABCD4.債券的基本要素包括（）A.票面價值B.償還期限C.票面利率D.發(fā)行價格答案：ABCD5.證券投資基金的分類方式有（）A.根據(jù)投資對象分類B.根據(jù)組織形式分類C.根據(jù)投資目標分類D.根據(jù)募集方式分類答案：ABCD6.證券公司的內部控制制度應遵循的原則有（）A.健全性原則B.合理性原則C.制衡性原則D.獨立性原則答案：ABCD7.證券交易的原則包括（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.誠實信用原則答案：ABC8.技術分析的方法有（）A.切線理論B.形態(tài)理論C.波浪理論D.指標理論答案：ABCD9.基本分析涉及的方面包括（）A.宏觀經(jīng)濟分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.區(qū)域分析答案：ABCD10.證券市場監(jiān)管的意義在于（）A.保障廣大投資者的合法權益B.維護市場正常秩序C.促進證券市場的健康發(fā)展D.提高證券市場的效率答案：ABCD1.證券經(jīng)紀人可以同時接受多家證券公司的委托。（）答案：×2.證券投資的收益與風險是成正比的。（）答案：√3.債券的利息收入是固定的，不受市場利率波動的影響。（）答案：×4.開放式基金沒有存續(xù)期限，可以隨時贖回。（）答案：√5.證券公司的自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務可以混合操作。（）答案：×6.證券交易的競價原則是價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。（）答案：√7.技術分析只關注證券市場的歷史數(shù)據(jù)，不考慮其他因素。（）答案：×8.基本分析認為股票價格是由其內在價值決定的。（）答案：√9.證券市場監(jiān)管的目標是消除市場風險。（）答案：×10.證券經(jīng)紀人應當按照證券公司的授權開展經(jīng)紀業(yè)務。（）答案：√1.證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中應向客戶出示（）。答案：證券經(jīng)紀人證書2.股票的發(fā)行價格可以分為平價發(fā)行、溢價發(fā)行和（）。答案：折價發(fā)行3.債券按付息方式分類可分為附息債券、貼現(xiàn)債券和（）。答案：息票累積債券4.證券投資基金按照投資理念可分為主動型基金和（）。答案：被動型基金5.證券公司的設立實行（）制度。答案：審批6.證券交易所在證券交易中起（）作用。答案：組織和監(jiān)督7.技術分析中常用的價格指標有（）、（）等。（寫出兩個即可）答案：開盤價、收盤價、最高價、最低價（任選兩個）8.基本分析中的宏觀經(jīng)濟指標包括（）、（）等。（寫出兩個即可）答案：國內生產總值、通貨膨脹率、利率、失業(yè)率（任選兩個）9.證券市場監(jiān)管的手段包括法律手段、經(jīng)濟手段和（）。答案：行政手段10.證券經(jīng)紀人的客戶投訴處理應遵循（）、（）的原則。（寫出兩個原則即可）答案：及時、有效、公正、透明（任選兩個）1.簡述證券經(jīng)紀人的職責。答案：向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程。向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定。向客戶推薦適當?shù)漠a品或服務，并揭示相關風險。為客戶提供合理的投資建議。及時傳達證券公司的產品和服務信息。處理客戶的投訴等。2.簡述證券投資基金的特點。答案：集合投資：將眾多投資者的資金集中起來，由基金管理人進行投資管理。分散風險：通過投資多種證券，分散投資于不同行業(yè)、不同地區(qū)的證券，降低單一證券的風險。專業(yè)理財：由專業(yè)的基金管理人進行投資決策和管理，他們具有豐富的投資經(jīng)驗和專業(yè)知識。組合投資：投資于多種不同類型的證券，構建投資組合，實現(xiàn)風險和收益的平衡。利益共享、風險共擔：基金投資者按照持有份額分享投資收益，同時共同承擔投資風險。3.簡述證券交易的流程。答案：開戶：投資者選擇證券公司，開設證券賬戶和資金賬戶。委托：投資者通過證券公司的交易系統(tǒng)下達買賣證券的指令。申報：證券公司將投資者的委托指令申報到證券交易所。競價成交：證券交易所按照一定的競價原則進行撮合，確定成交價格和成交數(shù)量。清算交收：對交易雙方的證券和資金進行清算和交收，完成交易的資金和證券的轉移。4.簡述證券市場監(jiān)管的目標。答案：保護投資者合法權益：確保投資者的資金安全和公平交易，防止欺詐和不當行為。維護市場正常秩序：規(guī)范證券市場參與者的行為，防止市場操縱、內幕交易等違法行為。促進證券市場健康發(fā)展：提高市場效率，優(yōu)化資源配置，推動證券市場的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。保障證券市場合法運行：保證證券市場的各項交易活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。1.論述證券經(jīng)紀人在證券市場中的作用。答案：溝通投資者與證券公司：作為兩者之間的橋梁，傳遞信息，促進交易順利進行。投資者教育：向投資者普及證券知識和投資理念，提高投資者的風險意識和投資能力。拓展客戶資源：為證券公司開發(fā)新客戶，增加客戶群體，提升市場份額。促進證券市場交易活躍度：通過積極開展業(yè)務，推動證券買賣，增強市場流動性。提供個性化服務：根據(jù)客戶需求，提供適合的投資建議和產品推薦，滿足客戶多樣化投資需求。反饋市場信息：將投資者的需求和市場動態(tài)反饋給證券公司，有助于證券公司調整策略。2.論述如何選擇合適的證券投資產品。答案：明確投資目標：是短期獲利、長期增值、資產配置還是其他，以此為基礎篩選產品。評估風險承受能力：考慮年齡、收入穩(wěn)定性、財務狀況等因素，確定能承受的風險水平。了解產品特點：如股票的收益潛力與風險、債券的穩(wěn)定性與收益、基金的投資組合等。分析市場趨勢：結合宏觀經(jīng)濟、行業(yè)發(fā)展等判斷市場走向，選擇順應趨勢的產品。參考歷史業(yè)績：但不能僅依賴歷史，要綜合多方面因素。關注產品費用：包括管理費、托管費等，費用高低影響實際收益。分散投資：選擇不同類型產品構建組合，降低單一產品風險。咨詢專業(yè)意見：聽取投資顧問等專業(yè)人士的建議。3.論述證券市場風險的防范措施。答案：加強風險教育：提高投資者風險意識，使其了解市場風險及應對方法。完善法律法規(guī)：健全證券市場法律法規(guī)體系，加大違法違規(guī)行為處罰力度。強化監(jiān)管力度：證券監(jiān)管機構加強對市場的監(jiān)督檢查，規(guī)范市場秩序。公司內部控制：證券公司等加強自身內部控制，防范內部風險。投資者合理投資：根據(jù)自身風險承受能力合理配置資產，不盲目跟風。信息披露規(guī)范：上市公司等及時準確披露信息，減少信息不對稱帶來的風險。風險監(jiān)測與預警：建立風險監(jiān)測機制，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險并預警。市場穩(wěn)定機制：如熔斷機制等，防止市場過度波動。4.論述證券經(jīng)紀人如何提升自身專業(yè)素養(yǎng)。答案：持續(xù)學習證券