第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁舟山基金從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)舟山市地方金融監(jiān)督管理局發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范私募投資基金募集業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，以下哪種行為不屬于合規(guī)的私募基金募集方式？（）

A.通過合格投資者人數(shù)符合要求的私人銀行渠道進(jìn)行推介

B.在舟山市行政區(qū)域內(nèi)舉辦面向非特定對象的基金推介會

C.與持牌的證券公司合作，通過其客戶資源進(jìn)行基金推介

D.在官方網(wǎng)站發(fā)布基金募集信息，并明確提示風(fēng)險

2.舟山港口集團(tuán)擬設(shè)立一只專注于海洋產(chǎn)業(yè)項目的股權(quán)投資基金，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該基金管理人應(yīng)具備的最低注冊資本是多少？（）

A.1000萬元人民幣

B.2000萬元人民幣

C.5000萬元人民幣

D.1億元人民幣

3.某基金產(chǎn)品合同中約定，基金管理人可自行決定調(diào)整基金管理人費率，且調(diào)整無需征得投資者同意。根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號（合同必備條款）》，該條款的約定是否合規(guī)？（）

A.合規(guī)，符合“意思自治”原則

B.不合規(guī)，調(diào)整費率需經(jīng)2/3以上投資者同意

C.不合規(guī)，調(diào)整費率需經(jīng)全體投資者同意

D.不合規(guī)，但可補(bǔ)充說明調(diào)整理由

4.在舟山開展私募基金業(yè)務(wù)時，以下哪類機(jī)構(gòu)不需要在地方金融監(jiān)管部門進(jìn)行登記備案？（）

A.私募基金管理人

B.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

C.私募基金管理人聘請的律師事務(wù)所

D.私募基金管理人聘請的會計師事務(wù)所

5.某投資者向一家舟山當(dāng)?shù)氐乃侥蓟鸸芾砣送顿Y300萬元人民幣，根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，該投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估結(jié)果應(yīng)達(dá)到什么等級？（）

A.R1級

B.R2級

C.R3級

D.R4級或R5級

6.舟山某私募基金管理人發(fā)現(xiàn)其基金產(chǎn)品存在投資標(biāo)的風(fēng)險評估不準(zhǔn)確的問題，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該管理人應(yīng)采取的首要措施是什么？（）

A.立即暫停基金產(chǎn)品發(fā)行

B.向投資者公告風(fēng)險提示

C.對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部處分

D.向地方金融監(jiān)管部門報告

7.根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同簽署后的多少個工作日內(nèi)，向投資者提供風(fēng)險揭示書？（）

A.5個

B.10個

C.15個

D.20個

8.舟山某私募基金管理人聘請的基金托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)存在被挪用的情況，根據(jù)《私募投資基金合同指引第2號（基金托管）》，基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的緊急措施是什么？（）

A.立即向基金管理人通報

B.立即向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告

C.立即凍結(jié)涉嫌被挪用的基金財產(chǎn)

D.立即向投資者公告

9.某私募基金產(chǎn)品合同中約定，基金管理人可以不披露基金的投資策略和投資限制。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，該條款的約定是否合規(guī)？（）

A.合規(guī)，屬于商業(yè)秘密

B.不合規(guī)，投資策略和投資限制必須披露

C.不合規(guī)，但可補(bǔ)充說明不披露的原因

D.不合規(guī)，但可選擇性披露部分內(nèi)容

10.在舟山開展私募基金業(yè)務(wù)時，以下哪類人員不需要取得基金從業(yè)資格？（）

A.私募基金管理人法定代表人

B.私募基金產(chǎn)品經(jīng)理

C.私募基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員

D.私募基金管理人聘請的律師

11.某投資者向一家舟山當(dāng)?shù)氐乃侥蓟鸸芾砣送顿Y500萬元人民幣，根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，該投資者的金融資產(chǎn)不低于多少萬元人民幣？（）

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

12.舟山某私募基金管理人發(fā)現(xiàn)其基金產(chǎn)品存在信息披露不及時的問題，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是什么？（）

A.責(zé)令限期改正

B.罰款

C.責(zé)令暫停業(yè)務(wù)

D.停業(yè)整頓

13.根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號（合同必備條款）》，私募基金合同中應(yīng)當(dāng)明確基金財產(chǎn)的獨立運(yùn)作原則，以下哪項表述最能體現(xiàn)該原則？（）

A.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)

B.基金財產(chǎn)可以用于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)

C.基金財產(chǎn)可以用于基金管理人、基金托管人的關(guān)聯(lián)方的財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)可以與基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)合并管理

14.在舟山開展私募基金業(yè)務(wù)時，以下哪類機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任私募基金管理人？（）

A.未經(jīng)地方金融監(jiān)管部門登記備案的投資公司

B.未經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的資產(chǎn)管理公司

C.經(jīng)過地方金融監(jiān)管部門登記備案的合伙企業(yè)

D.經(jīng)過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限責(zé)任公司

15.某投資者向一家舟山當(dāng)?shù)氐乃侥蓟鸸芾砣送顿Y100萬元人民幣，根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，該投資者的風(fēng)險承受能力評級應(yīng)達(dá)到什么等級？（）

A.R1級

B.R2級

C.R3級

D.R4級或R5級

16.舟山某私募基金管理人發(fā)現(xiàn)其基金產(chǎn)品存在投資標(biāo)的風(fēng)險評估不準(zhǔn)確的問題，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該管理人應(yīng)采取的補(bǔ)救措施是什么？（）

A.立即調(diào)整基金投資策略

B.向投資者公告風(fēng)險提示

C.對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部處分

D.向地方金融監(jiān)管部門報告

17.根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同簽署后的多少個工作日內(nèi)，向投資者提供基金合同？（）

A.5個

B.10個

C.15個

D.20個

18.舟山某私募基金管理人聘請的基金托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)存在被挪用的情況，根據(jù)《私募投資基金合同指引第2號（基金托管）》，基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的后續(xù)措施是什么？（）

A.立即向基金管理人通報

B.立即向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告

C.立即凍結(jié)涉嫌被挪用的基金財產(chǎn)

D.立即向投資者公告

19.某私募基金產(chǎn)品合同中約定，基金管理人可以不披露基金的投資費用。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，該條款的約定是否合規(guī)？（）

A.合規(guī)，屬于商業(yè)秘密

B.不合規(guī)，投資費用必須披露

C.不合規(guī)，但可補(bǔ)充說明不披露的原因

D.不合規(guī)，但可選擇性披露部分內(nèi)容

20.在舟山開展私募基金業(yè)務(wù)時，以下哪類人員不需要簽署基金從業(yè)資格考試合格證明？（）

A.私募基金管理人法定代表人

B.私募基金產(chǎn)品經(jīng)理

C.私募基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員

D.私募基金管理人聘請的律師

二、多選題（共30分，每題3分，多選、錯選均不得分）

21.根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，以下哪些機(jī)構(gòu)可以開展私募基金業(yè)務(wù)？（）

A.持牌金融機(jī)構(gòu)

B.持牌金融機(jī)構(gòu)的子公司

C.未持牌的投資公司

D.未持牌的投資公司的子公司

22.舟山某私募基金管理人發(fā)現(xiàn)其基金產(chǎn)品存在投資標(biāo)的風(fēng)險評估不準(zhǔn)確的問題，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，以下哪些措施是合規(guī)的？（）

A.立即暫停基金產(chǎn)品發(fā)行

B.向投資者公告風(fēng)險提示

C.對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部處分

D.向地方金融監(jiān)管部門報告

23.根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在哪些情況下進(jìn)行信息披露？（）

A.基金合同簽署

B.基金產(chǎn)品發(fā)行

C.基金投資運(yùn)作

D.基金終止

24.舟山某私募基金管理人聘請的基金托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)存在被挪用的情況，根據(jù)《私募投資基金合同指引第2號（基金托管）》，以下哪些措施是合規(guī)的？（）

A.立即向基金管理人通報

B.立即向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告

C.立即凍結(jié)涉嫌被挪用的基金財產(chǎn)

D.立即向投資者公告

25.在舟山開展私募基金業(yè)務(wù)時，以下哪些人員需要取得基金從業(yè)資格？（）

A.私募基金管理人法定代表人

B.私募基金產(chǎn)品經(jīng)理

C.私募基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員

D.私募基金管理人聘請的律師

26.某投資者向一家舟山當(dāng)?shù)氐乃侥蓟鸸芾砣送顿Y300萬元人民幣，根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，以下哪些風(fēng)險揭示內(nèi)容是必須的？（）

A.基金投資風(fēng)險

B.基金流動性風(fēng)險

C.基金管理風(fēng)險

D.基金托管風(fēng)險

27.舟山某私募基金管理人發(fā)現(xiàn)其基金產(chǎn)品存在信息披露不及時的問題，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，以下哪些措施是合規(guī)的？（）

A.責(zé)令限期改正

B.罰款

C.責(zé)令暫停業(yè)務(wù)

D.停業(yè)整頓

28.根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號（合同必備條款）》，私募基金合同中應(yīng)當(dāng)明確哪些內(nèi)容？（）

A.基金名稱

B.基金投資范圍

C.基金管理人

D.基金托管人

29.在舟山開展私募基金業(yè)務(wù)時，以下哪些機(jī)構(gòu)需要向地方金融監(jiān)管部門進(jìn)行登記備案？（）

A.私募基金管理人

B.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

C.私募基金管理人聘請的律師事務(wù)所

D.私募基金管理人聘請的會計師事務(wù)所

30.某投資者向一家舟山當(dāng)?shù)氐乃侥蓟鸸芾砣送顿Y500萬元人民幣，根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，以下哪些行為是合規(guī)的？（）

A.通過合格投資者人數(shù)符合要求的私人銀行渠道進(jìn)行推介

B.在舟山市行政區(qū)域內(nèi)舉辦面向非特定對象的基金推介會

C.與持牌的證券公司合作，通過其客戶資源進(jìn)行基金推介

D.在官方網(wǎng)站發(fā)布基金募集信息，并明確提示風(fēng)險

三、判斷題（共20分，每題1分）

31.根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣可以投資私募基金。（）

32.舟山某私募基金管理人發(fā)現(xiàn)其基金產(chǎn)品存在投資標(biāo)的風(fēng)險評估不準(zhǔn)確的問題，應(yīng)立即向地方金融監(jiān)管部門報告。（）

33.根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同簽署后的10個工作日內(nèi)，向投資者提供風(fēng)險揭示書。（）

34.舟山某私募基金管理人聘請的基金托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)存在被挪用的情況，應(yīng)立即凍結(jié)涉嫌被挪用的基金財產(chǎn)。（）

35.在舟山開展私募基金業(yè)務(wù)時，所有人員都需要取得基金從業(yè)資格。（）

36.某投資者向一家舟山當(dāng)?shù)氐乃侥蓟鸸芾砣送顿Y100萬元人民幣，該投資者的風(fēng)險承受能力評級應(yīng)達(dá)到R3級。（）

37.舟山某私募基金管理人發(fā)現(xiàn)其基金產(chǎn)品存在信息披露不及時的問題，應(yīng)承擔(dān)罰款責(zé)任。（）

38.根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號（合同必備條款）》，私募基金合同中應(yīng)當(dāng)明確基金財產(chǎn)的獨立運(yùn)作原則。（）

39.在舟山開展私募基金業(yè)務(wù)時，只有經(jīng)過地方金融監(jiān)管部門登記備案的合伙企業(yè)可以擔(dān)任私募基金管理人。（）

40.某投資者向一家舟山當(dāng)?shù)氐乃侥蓟鸸芾砣送顿Y200萬元人民幣，該投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.根據(jù)《__________》，私募基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度。（）

42.舟山某私募基金管理人發(fā)現(xiàn)其基金產(chǎn)品存在投資標(biāo)的風(fēng)險評估不準(zhǔn)確的問題，應(yīng)立即向__________報告。（）

43.根據(jù)《__________》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同簽署后的10個工作日內(nèi)，向投資者提供風(fēng)險揭示書。（）

44.舟山某私募基金管理人聘請的基金托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)存在被挪用的情況，應(yīng)立即向__________通報。（）

45.在舟山開展私募基金業(yè)務(wù)時，只有__________才能擔(dān)任私募基金管理人。（）

46.某投資者向一家舟山當(dāng)?shù)氐乃侥蓟鸸芾砣送顿Y500萬元人民幣，該投資者的金融資產(chǎn)不低于__________萬元人民幣。（）

47.舟山某私募基金管理人發(fā)現(xiàn)其基金產(chǎn)品存在信息披露不及時的問題，應(yīng)承擔(dān)__________責(zé)任。（）

48.根據(jù)《__________》，私募基金合同中應(yīng)當(dāng)明確基金財產(chǎn)的獨立運(yùn)作原則。（）

49.在舟山開展私募基金業(yè)務(wù)時，所有人員都需要取得__________。（）

50.某投資者向一家舟山當(dāng)?shù)氐乃侥蓟鸸芾砣送顿Y100萬元人民幣，該投資者的風(fēng)險承受能力評級應(yīng)達(dá)到__________。（）

五、簡答題（共5題，每題5分，共25分）

51.簡述私募基金管理人在設(shè)立時需要滿足的條件。

52.簡述私募基金信息披露的主要內(nèi)容。

53.簡述私募基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括哪些。

54.簡述私募基金管理人如何進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理。

55.簡述私募基金管理人如何防范投資標(biāo)的風(fēng)險。

六、案例分析題（共1題，每題25分，共25分）

56.舟山某私募基金管理人A公司，擬設(shè)立一只專注于海洋產(chǎn)業(yè)項目的股權(quán)投資基金。在基金設(shè)立過程中，A公司遇到了以下問題：

（1）A公司需要聘請基金托管機(jī)構(gòu)，請問A公司應(yīng)如何選擇基金托管機(jī)構(gòu)？

（2）A公司在基金合同中約定，基金管理人可以自行決定調(diào)整基金管理人費率，且調(diào)整無需征得投資者同意，請問該條款的約定是否合規(guī)？為什么？

（3）A公司在基金募集過程中，通過官方網(wǎng)站發(fā)布基金募集信息，并明確提示風(fēng)險，請問A公司的做法是否合規(guī)？為什么？

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范私募投資基金募集業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，私募基金募集不得在行政區(qū)域內(nèi)舉辦面向非特定對象的基金推介會，因此B選項錯誤。

2.B

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人管理規(guī)模達(dá)到5000萬元人民幣以上的，注冊資本不低于2000萬元人民幣；因此B選項正確。

3.D

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號（合同必備條款）》，調(diào)整基金管理人費率需經(jīng)2/3以上投資者同意，因此D選項錯誤。

4.C

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人聘請的律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所不需要在地方金融監(jiān)管部門進(jìn)行登記備案，因此C選項正確。

5.D

解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，投資者金融資產(chǎn)不低于600萬元人民幣或金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣且最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣可以投資私募基金，因此D選項正確。

6.D

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人發(fā)現(xiàn)基金產(chǎn)品存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)立即向地方金融監(jiān)管部門報告，因此D選項正確。

7.B

解析：根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同簽署后的10個工作日內(nèi)，向投資者提供風(fēng)險揭示書，因此B選項正確。

8.C

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第2號（基金托管）》，基金托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)被挪用的，應(yīng)立即凍結(jié)涉嫌被挪用的基金財產(chǎn)，因此C選項正確。

9.B

解析：根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金合同中應(yīng)當(dāng)明確基金的投資策略和投資限制，因此B選項錯誤。

10.D

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人聘請的律師不需要取得基金從業(yè)資格，因此D選項正確。

11.C

解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，投資者金融資產(chǎn)不低于500萬元人民幣可以投資私募基金，因此C選項正確。

12.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人發(fā)現(xiàn)基金產(chǎn)品存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)責(zé)令限期改正，因此A選項正確。

13.A

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號（合同必備條款）》，私募基金合同中應(yīng)當(dāng)明確基金財產(chǎn)的獨立運(yùn)作原則，即基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，因此A選項正確。

14.C

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，經(jīng)過地方金融監(jiān)管部門登記備案的合伙企業(yè)可以擔(dān)任私募基金管理人，因此C選項正確。

15.D

解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，投資者金融資產(chǎn)不低于600萬元人民幣或金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣且最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣可以投資私募基金，因此D選項正確。

16.B

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人發(fā)現(xiàn)基金產(chǎn)品存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)向投資者公告風(fēng)險提示，因此B選項正確。

17.B

解析：根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同簽署后的10個工作日內(nèi)，向投資者提供基金合同，因此B選項正確。

18.A

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第2號（基金托管）》，基金托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)被挪用的，應(yīng)立即向基金管理人通報，因此A選項正確。

19.B

解析：根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金合同中應(yīng)當(dāng)明確基金的投資費用，因此B選項錯誤。

20.D

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人聘請的律師不需要簽署基金從業(yè)資格考試合格證明，因此D選項正確。

二、多選題（共30分，每題3分，多選、錯選均不得分）

21.AB

解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，持牌金融機(jī)構(gòu)及其子公司可以開展私募基金業(yè)務(wù)，因此A、B選項正確。

22.ABCD

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人發(fā)現(xiàn)基金產(chǎn)品存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)立即暫?；甬a(chǎn)品發(fā)行、向投資者公告風(fēng)險提示、對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部處分、向地方金融監(jiān)管部門報告，因此A、B、C、D選項均正確。

23.ABCD

解析：根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同簽署、基金產(chǎn)品發(fā)行、基金投資運(yùn)作、基金終止等情況下進(jìn)行信息披露，因此A、B、C、D選項均正確。

24.ABC

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第2號（基金托管）》，基金托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)被挪用的，應(yīng)立即向基金管理人通報、立即向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告、立即凍結(jié)涉嫌被挪用的基金財產(chǎn)，因此A、B、C選項正確。

25.ABCD

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人法定代表人、私募基金產(chǎn)品經(jīng)理、私募基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員、私募基金管理人聘請的律師都需要取得基金從業(yè)資格，因此A、B、C、D選項均正確。

26.ABCD

解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，投資者進(jìn)行私募基金投資時，必須進(jìn)行以下風(fēng)險揭示：基金投資風(fēng)險、基金流動性風(fēng)險、基金管理風(fēng)險、基金托管風(fēng)險，因此A、B、C、D選項均正確。

27.ABC

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人發(fā)現(xiàn)基金產(chǎn)品存在信息披露不及時的問題，應(yīng)責(zé)令限期改正、罰款、責(zé)令暫停業(yè)務(wù)，因此A、B、C選項正確。

28.ABCD

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號（合同必備條款）》，私募基金合同中應(yīng)當(dāng)明確基金名稱、基金投資范圍、基金管理人、基金托管人，因此A、B、C、D選項均正確。

29.ABC

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)、私募基金管理人聘請的律師事務(wù)所需要向地方金融監(jiān)管部門進(jìn)行登記備案，因此A、B、C選項正確。

30.ACD

解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，私募基金募集不得在行政區(qū)域內(nèi)舉辦面向非特定對象的基金推介會，因此B選項錯誤。合格投資者人數(shù)符合要求的私人銀行渠道、與持牌的證券公司合作、在官方網(wǎng)站發(fā)布基金募集信息，并明確提示風(fēng)險都是合規(guī)的私募基金募集方式，因此A、C、D選項正確。

三、判斷題（共20分，每題1分）

31.√

解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣可以投資私募基金，因此該說法正確。

32.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人發(fā)現(xiàn)基金產(chǎn)品存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)立即向地方金融監(jiān)管部門報告，因此該說法正確。

33.√

解析：根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同簽署后的10個工作日內(nèi)，向投資者提供風(fēng)險揭示書，因此該說法正確。

34.√

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第2號（基金托管）》，基金托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)被挪用的，應(yīng)立即凍結(jié)涉嫌被挪用的基金財產(chǎn)，因此該說法正確。

35.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人法定代表人、私募基金產(chǎn)品經(jīng)理、私募基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員都需要取得基金從業(yè)資格，但私募基金管理人聘請的律師不需要取得基金從業(yè)資格，因此該說法錯誤。

36.×

解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，投資者金融資產(chǎn)不低于600萬元人民幣或金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣且最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣可以投資私募基金，因此該說法錯誤。

37.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人發(fā)現(xiàn)基金產(chǎn)品存在信息披露不及時的問題，應(yīng)責(zé)令限期改正、罰款、責(zé)令暫停業(yè)務(wù)，但不一定承擔(dān)罰款責(zé)任，因此該說法錯誤。

38.√

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號（合同必備條款）》，私募基金合同中應(yīng)當(dāng)明確基金財產(chǎn)的獨立運(yùn)作原則，因此該說法正確。

39.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，經(jīng)過地方金融監(jiān)管部門登記備案的合伙企業(yè)和有限責(zé)任公司可以擔(dān)任私募基金管理人，因此該說法錯誤。

40.√

解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或金融資產(chǎn)不低于50萬元人民幣且最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣可以投資私募基金，因此該說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，因此答案為《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

42.地方金融監(jiān)管部門

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人發(fā)現(xiàn)基金產(chǎn)品存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)立即向地方金融監(jiān)管部門報告，因此答案為地方金融監(jiān)管部門。

43.《私募投資基金信息披露管理辦法》

解析：根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同簽署后的10個工作日內(nèi)，向投資者提供風(fēng)險揭示書，因此答案為《私募投資基金信息披露管理辦法》。

44.基金管理人

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第2號（基金托管）》，基金托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)被挪用的，應(yīng)立即向基金管理人通報，因此答案為基金管理人。

45.經(jīng)過地方金融監(jiān)管部門登記備案的合伙企業(yè)和有限責(zé)任公司

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，經(jīng)過地方金融監(jiān)管部門登記備案的合伙企業(yè)和有限責(zé)任公司可以擔(dān)任私募基金管理人，因此答案為經(jīng)過地方金融監(jiān)管部門登記備案的合伙企業(yè)和有限責(zé)任公司。

46.600

解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，投資者金融資產(chǎn)不低于600萬元人民幣或金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣且最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣可以投資私募基金，因此答案為600。

47.責(zé)令限期改正、罰款、責(zé)令暫停業(yè)務(wù)

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人發(fā)現(xiàn)基金產(chǎn)品存在信息披露不及時的問題，應(yīng)責(zé)令限期改正、罰款、責(zé)令暫停業(yè)務(wù)，因此答案為責(zé)令限期改正、罰款、責(zé)令暫停業(yè)務(wù)。

48.《私募投資基金合同指引第1號（合同必備條款）》

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號（合同必備條款）》，私募基金合同中應(yīng)當(dāng)明確基金財產(chǎn)的獨立運(yùn)作原則，因此答案為《私募投資基金合同指引第1號（合同必備條款）》。

49.基金從業(yè)資格

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人法定代表人、私募基金產(chǎn)品經(jīng)理、私募基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員都需要取得基金從業(yè)資格，因此答案為基金從業(yè)資格。

50.R3

解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或金融資產(chǎn)不低于50萬元人民幣且最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣可以投資私募基金，因此答案為R3。

五、簡答題（共5題，每題5分，共25分）

51.簡述私募基金管理人在設(shè)立時需要滿足的條件。

答：私募基金管理人在設(shè)立時需要滿足以下條件：

①持續(xù)經(jīng)營時間至少2年，且在持續(xù)經(jīng)營時間內(nèi)沒有重大違法違規(guī)記錄；

②擁有5名以上具備基金