中央企業(yè)合規(guī)管理辦法培訓考試題及答案一、單項選擇題（每題2分，共30分）1.《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》規(guī)定，中央企業(yè)應當將合規(guī)管理納入（）體系，推動合規(guī)管理與法務管理、內(nèi)部控制、風險管理等深度融合。A.公司治理B.企業(yè)經(jīng)營C.戰(zhàn)略規(guī)劃D.全面風險管理答案：A解析：《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確要求中央企業(yè)將合規(guī)管理納入公司治理體系，以保障企業(yè)決策、運營等各環(huán)節(jié)的合規(guī)性，推動合規(guī)管理與法務管理、內(nèi)部控制、風險管理等深度融合，故答案選A。2.中央企業(yè)合規(guī)管理工作的第一責任人是（）。A.黨委書記B.董事長C.總經(jīng)理D.總法律顧問答案：B解析：董事長作為企業(yè)的主要負責人，對企業(yè)的整體運營和合規(guī)管理承擔首要責任，是中央企業(yè)合規(guī)管理工作的第一責任人，所以選B。3.中央企業(yè)應當結合實際設立（），統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，為管理層決策提供合規(guī)支持。A.合規(guī)管理委員會B.合規(guī)管理部門C.法律事務部D.風險管理部答案：A解析：設立合規(guī)管理委員會可以統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)各部門的合規(guī)管理工作，為管理層決策提供全面、專業(yè)的合規(guī)支持，故答案是A。4.合規(guī)管理部門一般應配備與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險水平相適應的（）。A.合規(guī)管理人員B.法務人員C.財務人員D.審計人員答案：A解析：合規(guī)管理部門履行合規(guī)管理職責，需要配備相應的合規(guī)管理人員，且要與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險水平相適應，所以選A。5.中央企業(yè)應當建立健全合規(guī)風險識別評估預警機制，全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營管理活動中的（）。A.風險點B.業(yè)務流程C.管理制度D.崗位設置答案：A解析：建立合規(guī)風險識別評估預警機制的目的就是要全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營管理活動中的風險點，以便提前采取措施防范風險，答案為A。6.對于發(fā)生頻率較高、損失度較大的合規(guī)風險，中央企業(yè)應當采?。ǎ┑膽獙Σ呗?。A.規(guī)避B.降低C.轉移D.承受答案：A解析：對于發(fā)生頻率較高、損失度較大的合規(guī)風險，規(guī)避是較為合適的應對策略，可避免企業(yè)遭受重大損失，所以選A。7.中央企業(yè)應當將合規(guī)培訓納入員工培訓體系，定期組織開展（）合規(guī)培訓。A.全員B.管理層C.關鍵崗位人員D.新入職員工答案：A解析：合規(guī)管理需要全體員工的參與和執(zhí)行，將合規(guī)培訓納入員工培訓體系并定期組織全員合規(guī)培訓，能提高全體員工的合規(guī)意識，答案是A。8.中央企業(yè)應當建立合規(guī)報告制度，合規(guī)管理牽頭部門應當定期向（）報告合規(guī)管理工作情況。A.董事會B.監(jiān)事會C.經(jīng)理層D.合規(guī)管理委員會答案：D解析：合規(guī)管理牽頭部門向合規(guī)管理委員會報告合規(guī)管理工作情況，便于合規(guī)管理委員會統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和決策，所以選D。9.中央企業(yè)應當建立合規(guī)考核評價機制，將合規(guī)管理納入對所屬單位及其負責人的（）。A.績效考核B.任期考核C.年度考核D.以上都是答案：D解析：為了確保合規(guī)管理工作得到有效落實，中央企業(yè)應將合規(guī)管理納入對所屬單位及其負責人的績效考核、任期考核、年度考核等，故答案選D。10.中央企業(yè)在開展重大決策、重要合同、重大項目等經(jīng)營管理活動前，應當進行（）。A.合規(guī)審查B.風險評估C.法律論證D.以上都是答案：D解析：在開展重大決策、重要合同、重大項目等經(jīng)營管理活動前，進行合規(guī)審查、風險評估和法律論證是必要的程序，以保障活動的合法性、合規(guī)性和可行性，所以選D。11.中央企業(yè)應當建立合規(guī)舉報機制，暢通舉報渠道，對舉報屬實的，按照有關規(guī)定給予（）。A.表揚B.獎勵C.晉升D.榮譽稱號答案：B解析：建立合規(guī)舉報機制并對舉報屬實的給予獎勵，能鼓勵員工積極參與合規(guī)管理，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，答案為B。12.中央企業(yè)對于發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險事件，應當及時啟動（），采取有效措施妥善應對。A.應急預案B.整改措施C.調(diào)查程序D.責任追究答案：A解析：當發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險事件時，及時啟動應急預案可以迅速采取措施應對，減少損失和影響，所以選A。13.中央企業(yè)合規(guī)管理的重點領域不包括（）。A.市場交易B.安全環(huán)保C.財務稅收D.文化建設答案：D解析：市場交易、安全環(huán)保、財務稅收等領域涉及眾多法律法規(guī)和監(jiān)管要求，是中央企業(yè)合規(guī)管理的重點領域，而文化建設通常不屬于直接的合規(guī)管理重點領域，故答案選D。14.中央企業(yè)應當加強對（）的合規(guī)管理，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務流程。A.重要子企業(yè)B.境外子企業(yè)C.各級子企業(yè)D.參股企業(yè)答案：C解析：中央企業(yè)要實現(xiàn)全面合規(guī)管理，應加強對各級子企業(yè)的合規(guī)管理，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務流程，保障整個企業(yè)集團的合規(guī)運營，所以選C。15.中央企業(yè)應當定期對合規(guī)管理體系的有效性進行（），及時發(fā)現(xiàn)問題并加以改進。A.內(nèi)部審計B.外部審計C.自我評價D.監(jiān)督檢查答案：C解析：企業(yè)定期對合規(guī)管理體系的有效性進行自我評價，能夠從內(nèi)部全面、深入地了解體系運行情況，及時發(fā)現(xiàn)問題并改進，答案是C。二、多項選擇題（每題3分，共30分）1.《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的適用范圍包括（）。A.國有獨資中央企業(yè)B.國有控股中央企業(yè)C.國有參股中央企業(yè)D.中央金融企業(yè)答案：AB解析：《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》適用于國有獨資、國有控股中央企業(yè)，國有參股中央企業(yè)和中央金融企業(yè)有專門的相關規(guī)定和管理辦法，故答案選AB。2.中央企業(yè)合規(guī)管理的目標包括（）。A.確保企業(yè)經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)B.確保企業(yè)經(jīng)營管理行為符合監(jiān)管要求C.確保企業(yè)經(jīng)營管理行為符合行業(yè)準則D.確保企業(yè)經(jīng)營管理行為符合企業(yè)章程和規(guī)章制度答案：ABCD解析：中央企業(yè)合規(guī)管理的目標是多方面的，要確保企業(yè)經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準則以及企業(yè)章程和規(guī)章制度，所以ABCD全選。3.中央企業(yè)合規(guī)管理的基本原則包括（）。A.全面覆蓋B.強化責任C.協(xié)同聯(lián)動D.客觀獨立答案：ABC解析：中央企業(yè)合規(guī)管理的基本原則包括全面覆蓋、強化責任、協(xié)同聯(lián)動，客觀獨立并不是合規(guī)管理的基本原則，故答案選ABC。4.中央企業(yè)合規(guī)管理組織架構一般包括（）。A.董事會B.監(jiān)事會C.經(jīng)理層D.合規(guī)管理部門答案：ABCD解析：中央企業(yè)合規(guī)管理組織架構通常涵蓋董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層以及合規(guī)管理部門等，各層級相互協(xié)作、相互監(jiān)督，共同推進合規(guī)管理工作，所以ABCD都正確。5.中央企業(yè)合規(guī)管理的重點內(nèi)容包括（）。A.制度建設B.風險識別與評估C.合規(guī)審查D.違規(guī)處理答案：ABCD解析：中央企業(yè)合規(guī)管理的重點內(nèi)容包括制度建設、風險識別與評估、合規(guī)審查以及違規(guī)處理等多個方面，這些環(huán)節(jié)相互關聯(lián)，共同構成合規(guī)管理體系，所以ABCD全選。6.中央企業(yè)建立合規(guī)風險預警機制，應重點關注的因素有（）。A.法律法規(guī)和政策變化B.監(jiān)管要求變化C.行業(yè)動態(tài)和市場環(huán)境變化D.企業(yè)內(nèi)部管理和業(yè)務流程變化答案：ABCD解析：法律法規(guī)和政策變化、監(jiān)管要求變化、行業(yè)動態(tài)和市場環(huán)境變化以及企業(yè)內(nèi)部管理和業(yè)務流程變化等因素都可能引發(fā)合規(guī)風險，所以在建立合規(guī)風險預警機制時都應重點關注，ABCD全選。7.中央企業(yè)合規(guī)培訓的內(nèi)容可以包括（）。A.法律法規(guī)B.監(jiān)管要求C.企業(yè)規(guī)章制度D.合規(guī)案例分析答案：ABCD解析：中央企業(yè)合規(guī)培訓內(nèi)容應涵蓋法律法規(guī)、監(jiān)管要求、企業(yè)規(guī)章制度以及合規(guī)案例分析等，通過全面的培訓提高員工的合規(guī)意識和能力，所以ABCD都正確。8.中央企業(yè)合規(guī)報告的內(nèi)容可以包括（）。A.合規(guī)管理工作開展情況B.合規(guī)風險評估情況C.合規(guī)問題整改情況D.下一步工作計劃答案：ABCD解析：中央企業(yè)合規(guī)報告應全面反映合規(guī)管理工作的各個方面，包括工作開展情況、風險評估情況、問題整改情況以及下一步工作計劃等，所以ABCD全選。9.中央企業(yè)在合規(guī)管理中，對違規(guī)行為的責任追究方式可以包括（）。A.批評教育B.經(jīng)濟處罰C.紀律處分D.法律責任追究答案：ABCD解析：對于違規(guī)行為，中央企業(yè)可以根據(jù)情節(jié)輕重采取批評教育、經(jīng)濟處罰、紀律處分以及法律責任追究等多種責任追究方式，所以ABCD都正確。10.中央企業(yè)加強合規(guī)管理信息化建設，可以實現(xiàn)（）。A.合規(guī)風險實時監(jiān)測B.合規(guī)數(shù)據(jù)集中管理C.合規(guī)流程線上運行D.合規(guī)信息共享與協(xié)同答案：ABCD解析：加強合規(guī)管理信息化建設，能夠實現(xiàn)合規(guī)風險實時監(jiān)測、合規(guī)數(shù)據(jù)集中管理、合規(guī)流程線上運行以及合規(guī)信息共享與協(xié)同等功能，提高合規(guī)管理的效率和效果，所以ABCD全選。三、判斷題（每題2分，共20分）1.中央企業(yè)合規(guī)管理只需要關注外部法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不需要考慮企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。（）答案：錯誤解析：中央企業(yè)合規(guī)管理既要關注外部法律法規(guī)和監(jiān)管要求，也要嚴格遵守企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度是企業(yè)運營管理的重要依據(jù)，同樣需要合規(guī)執(zhí)行。2.中央企業(yè)合規(guī)管理部門可以獨立于其他部門開展工作，不需要與其他部門進行溝通協(xié)作。（）答案：錯誤解析：合規(guī)管理涉及企業(yè)各個部門和業(yè)務環(huán)節(jié)，合規(guī)管理部門需要與其他部門加強溝通協(xié)作，協(xié)同聯(lián)動推進合規(guī)管理工作，不能獨立于其他部門開展工作。3.中央企業(yè)只需要對重大決策、重要合同、重大項目進行合規(guī)審查，日常經(jīng)營活動不需要進行合規(guī)審查。（）答案：錯誤解析：中央企業(yè)的所有經(jīng)營管理活動都應進行合規(guī)審查，不僅僅是重大決策、重要合同、重大項目，日常經(jīng)營活動也可能存在合規(guī)風險，需要進行合規(guī)審查。4.中央企業(yè)合規(guī)風險識別評估預警機制只需要在企業(yè)成立初期建立，后續(xù)不需要進行調(diào)整和完善。（）答案：錯誤解析：隨著法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)動態(tài)和企業(yè)自身業(yè)務的變化，中央企業(yè)合規(guī)風險識別評估預警機制需要不斷調(diào)整和完善，以確保其有效性和適應性。5.中央企業(yè)合規(guī)培訓只需要針對關鍵崗位人員開展，普通員工不需要參加合規(guī)培訓。（）答案：錯誤解析：合規(guī)管理需要全體員工的參與和執(zhí)行，中央企業(yè)應開展全員合規(guī)培訓，提高全體員工的合規(guī)意識，而不僅僅針對關鍵崗位人員。6.中央企業(yè)對于發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險事件，只需要進行內(nèi)部調(diào)查和處理，不需要向外部監(jiān)管機構報告。（）答案：錯誤解析：如果合規(guī)風險事件涉及外部監(jiān)管要求或可能對社會造成重大影響，中央企業(yè)需要按照規(guī)定向外部監(jiān)管機構報告，并配合相關調(diào)查和處理工作。7.中央企業(yè)合規(guī)管理體系建立后，不需要進行持續(xù)改進。（）答案：錯誤解析：企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境不斷變化，合規(guī)管理體系需要持續(xù)改進，以適應新的形勢和要求，提高合規(guī)管理的有效性。8.中央企業(yè)合規(guī)管理只需要關注國內(nèi)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在境外開展業(yè)務不需要考慮當?shù)胤煞ㄒ?guī)和監(jiān)管要求。（）答案：錯誤解析：中央企業(yè)在境外開展業(yè)務時，必須遵守當?shù)胤煞ㄒ?guī)和監(jiān)管要求，同時也要兼顧國內(nèi)相關規(guī)定，確保境外業(yè)務的合規(guī)運營。9.中央企業(yè)合規(guī)管理部門負責人可以由其他部門負責人兼任。（）答案：錯誤解析：為了保證合規(guī)管理部門的獨立性和專業(yè)性，合規(guī)管理部門負責人一般不應由其他部門負責人兼任，以確保合規(guī)管理工作的有效開展。10.中央企業(yè)合規(guī)管理工作只需要在企業(yè)總部開展，所屬子企業(yè)不需要開展合規(guī)管理工作。（）答案：錯誤解析：中央企業(yè)的合規(guī)管理應覆蓋各級子企業(yè)，所屬子企業(yè)也需要開展合規(guī)管理工作，建立健全合規(guī)管理體系，確保整個企業(yè)集團的合規(guī)運營。四、簡答題（每題10分，共20分）1.簡述中央企業(yè)合規(guī)管理的重要意義。答案：（1）保障企業(yè)合法合規(guī)運營：有助于確保中央企業(yè)的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，避免因違規(guī)行為導致的法律責任和經(jīng)濟損失，維護企業(yè)的良好形象和聲譽。（2）防范化解重大風險：通過建立健全合規(guī)風險識別評估預警機制，能夠及時發(fā)現(xiàn)和識別潛在的合規(guī)風險，并采取有效的應對措施，防范和化解重大風險，保障企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。（3）提升企業(yè)治理水平：將合規(guī)管理納入公司治理體系，推動合規(guī)管理與法務管理、內(nèi)部控制、風險管理等深度融合，有助于完善企業(yè)治理結構，提高企業(yè)決策的科學性和有效性。（4）增強企業(yè)核心競爭力：在日益激烈的市場競爭中，合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要基礎。良好的合規(guī)管理能夠提升企業(yè)的信譽和品牌形象，增強市場競爭力，為企業(yè)拓展業(yè)務和國際合作創(chuàng)造有利條件。（5）適應監(jiān)管要求：隨著國家對企業(yè)合規(guī)監(jiān)管的不斷加強，中央企業(yè)加強合規(guī)管理是適應監(jiān)管要求的必然選擇，有助于企業(yè)更好地履行社會責任，維護市場秩序。2.請闡述中央企業(yè)如何建立健全合規(guī)管理體系。答案：（1）完善組織架構：明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層以及合規(guī)管理部門等各層級在合規(guī)管理中的職責和權限，形成權責清晰、分工明確的組織架構。董事會負責決定合規(guī)管理重大事項，監(jiān)事會對合規(guī)管理工作進行監(jiān)督，經(jīng)理層負責組織實施合規(guī)管理工作，合規(guī)管理部門具體承擔合規(guī)管理的日常工作。（2）加強制度建設：制定完善的合規(guī)管理制度和流程，明確合規(guī)管理的目標、原則、內(nèi)容和方法。將合規(guī)要求嵌入企業(yè)各項業(yè)務流程和管理制度中，確保制度的可操作性和有效性。（3）強化風險識別與評估：建立健全合規(guī)風險識別評估預警機制，全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營管理活動中的風險點，定期進行風險評估和分析。根據(jù)風險的性質、發(fā)生概率和影響程度，制定相應的風險應對策略。（4）嚴格合規(guī)審查：在重大決策、重要合同、重大項目等經(jīng)營管理活動前，開展合規(guī)審查工作，確?；顒拥暮戏ㄐ?、合規(guī)性和可行性。合規(guī)審查應貫穿業(yè)務活動的全過程，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。（5）開展合規(guī)培訓：將合規(guī)培訓納入員工培訓體