反洗錢調(diào)查問卷根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，中國的金融機構(gòu)有義務(wù)收集客戶信息。因此，為了遵守這一政策規(guī)定，請貴行填寫以下表格，并由有權(quán)負(fù)責(zé)人（須是貴行高級管理層的成員）簽字予以確認(rèn)。I．請?zhí)顚懟拘畔?.機構(gòu)基本信息金融機構(gòu)名稱：地址：網(wǎng)址：主要經(jīng)營范圍：證券交易所名稱：

證券代碼：反洗錢官員姓名：職務(wù)：

email：聯(lián)系電話（包括行政區(qū)號）：2.所有權(quán)和管理者信息持有貴行10%以上股權(quán)的個人姓名或單位名稱及所持有的股份比例：貴行高級管理層的名單：3.監(jiān)管信息貴國金融監(jiān)管機構(gòu)名稱：反洗錢、反恐怖融資監(jiān)管機構(gòu)名稱：

II.反洗錢問卷（是/否）反洗錢政策、程序及其實踐概況：1.貴行的反洗錢政策是否須經(jīng)董事會或高層管理委員會審批？2.貴行的反洗錢政策是否規(guī)定需經(jīng)高管批準(zhǔn)指定一名合規(guī)官員負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和監(jiān)督日常的反洗錢工作？3.貴行是否已制定了書面的，經(jīng)高管批準(zhǔn)的，旨在預(yù)防、監(jiān)測和報告可疑交易的反洗錢政策？4.貴行的反洗錢政策程序是否遵守了“金融行動特別工作組”（“FATF”）所提的建議？5.除了接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)測外，貴行是否還需要接受內(nèi)部或外部第三方對其反洗錢政策的常規(guī)審計？6.貴行有無政策禁止與空殼銀行進行交易往來？7.貴行是否有符合法律規(guī)定的客戶身份資料及交易記錄保存制度？8.貴行的反洗錢制度是否適用于你們在國內(nèi)外的所有分支機構(gòu)或子公司？9.貴行是否遵守貴國關(guān)于反洗錢/反恐怖融資方面的法律法規(guī)？風(fēng)險評價10.貴行是否對客戶及其交易活動進行風(fēng)險等級評估？11.當(dāng)貴行有理由認(rèn)為某些客戶在貴行或通過貴行進行非法活動時，貴行是否會根據(jù)其升級的風(fēng)險等級對其進行相應(yīng)級別的盡職調(diào)查？客戶身份識別12.貴行是否實行客戶身份識別制度，包括在客戶開戶時、進行交易時對客戶身份信息進行識別？（例如：姓名，國籍，住址，聯(lián)系電話，職業(yè)，出生年月，合法的身份證件種類和號碼以及簽發(fā)身份證件的國家、地區(qū)的名稱）13.貴行是否被要求收集客戶經(jīng)營活動信息？14.貴行是否收集金融機構(gòu)客戶的反洗錢政策信息并對其進行評價？15.貴行是否根據(jù)客戶的風(fēng)險評價等級采取措施了解客戶的正常和預(yù)期交易？交易報告與非法融資交易的預(yù)防和監(jiān)測16.對于應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)報告的交易，貴行在其識別和報告上有無相關(guān)政策或操作規(guī)程？17.貴行對于逃避大額報告的交易是否有相應(yīng)程序予以識別？18.對于貴行認(rèn)為有極高風(fēng)險的客戶或交易，貴行在完成交易前是否對其給予必要的特別的關(guān)注？19.貴行有無政策確保不會通過任何賬戶與空殼銀行或代表空殼銀行進行交易？20.貴行有無政策確保自身只與持有屬地國經(jīng)營許可證的境外代理行進行交易？交易監(jiān)控21.貴行有無建立監(jiān)測系統(tǒng)，對轉(zhuǎn)賬、票據(jù)（例如旅行支票、匯票）等業(yè)務(wù)的可疑或異?；顒舆M行監(jiān)測？反洗錢培訓(xùn)22.貴行是否對相關(guān)員工進行反洗錢培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容是否包括貴行的反洗錢內(nèi)控政策、對可疑交易的識別和報告以及對不同形式洗錢行為的案例分析？23.貴行是否保存了包括參訓(xùn)人員和相關(guān)培訓(xùn)材料在內(nèi)的培訓(xùn)紀(jì)錄？24.貴行有否就反洗錢法律政策的頒布或修改與相關(guān)員工進行交流？25.貴行有否聘請代理人履行部分職能，如果有，貴行是否也對這些代理人進行反洗錢培訓(xùn)？證明：

本人特此聲明并向興業(yè)銀行保證此份反洗錢問卷所涉及的全部內(nèi)容真實和準(zhǔn)確，本人已盡己所知對以上的問題做出了準(zhǔn)確地回答。姓名：職務(wù)：簽名：日期：內(nèi)容總結(jié)

（1）反洗錢調(diào)查問卷

根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，中國的金融機構(gòu)有義務(wù)收集客戶信息

（2）3.貴行是否已制定了書面的，經(jīng)高管批準(zhǔn)的，旨在預(yù)防、監(jiān)測和報告可疑交易的反洗錢政策

（3）11.當(dāng)貴行有理由認(rèn)為某些客戶在貴行或通過貴行進行非法