證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試卷(附答案)

姓名：__________考號(hào)：__________題號(hào)一二三四五總分評(píng)分一、單選題(共10題)1.1.證券交易場(chǎng)所的主要職能是什么？()A.發(fā)行證券B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券登記結(jié)算D.提供證券交易服務(wù)2.2.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)3.3.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的基本功能？()A.資金籌集B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.投機(jī)獲利D.信息傳遞4.4.下列哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行市場(chǎng)？()A.證券交易所B.新股發(fā)行市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng)D.退市公司市場(chǎng)5.5.證券市場(chǎng)的自律管理機(jī)構(gòu)是？()A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行6.6.證券交易中的“T+0”交易制度指的是？()A.當(dāng)日交易制度B.次日交易制度C.兩日交易制度D.三日交易制度7.7.下列哪項(xiàng)不屬于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)？()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)8.8.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？()A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.工商行政管理機(jī)關(guān)9.9.下列哪項(xiàng)不屬于證券交易中的“T+1”交易制度？()A.買入后次日賣出B.賣出后次日買入C.買入后次日買入D.賣出后次日賣出10.10.證券市場(chǎng)的投資者可以分為哪些類型？()A.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者B.內(nèi)部人和外部人C.股東和非股東D.購(gòu)買者和持有者二、多選題(共5題)11.1.證券市場(chǎng)的基本功能包括哪些？()A.資金籌集B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.信息傳遞D.風(fēng)險(xiǎn)管理E.投機(jī)獲利12.2.證券公司的業(yè)務(wù)范圍通常包括哪些？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)13.3.證券交易中的風(fēng)險(xiǎn)類型主要有哪些？()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)E.法律風(fēng)險(xiǎn)14.4.證券發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者有哪些？()A.發(fā)行人B.投資者C.證券公司D.證券交易所E.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)15.5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是什么？()A.保護(hù)投資者利益B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.促進(jìn)市場(chǎng)公平D.防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)E.提高市場(chǎng)效率三、填空題(共5題)16.1.證券市場(chǎng)的參與者主要包括發(fā)行人、投資者、證券公司和____。17.2.證券交易的方式主要有集中交易、____和場(chǎng)外交易。18.3.證券公司的業(yè)務(wù)分類中，____業(yè)務(wù)是指證券公司為投資者提供買賣證券的服務(wù)。19.4.證券市場(chǎng)的____是指證券買賣雙方公開交易的證券數(shù)量與成交價(jià)格的關(guān)系。20.5.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源主要是____。四、判斷題(共5題)21.1.證券市場(chǎng)的參與者中，只有證券公司可以參與證券交易。()A.正確B.錯(cuò)誤22.2.證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券并從中收取傭金。()A.正確B.錯(cuò)誤23.3.證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過(guò)市場(chǎng)交易形成公正合理的證券價(jià)格。()A.正確B.錯(cuò)誤24.4.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義和賬戶進(jìn)行證券交易。()A.正確B.錯(cuò)誤25.5.證券發(fā)行市場(chǎng)的功能主要是為證券發(fā)行人籌集資金。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)26.1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。27.2.解釋什么是證券市場(chǎng)的流動(dòng)性。28.3.證券公司的主要業(yè)務(wù)有哪些？29.4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的有哪些？30.5.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括哪些類型？

證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試卷(附答案)一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】證券交易場(chǎng)所的主要職能是提供證券交易服務(wù)，包括組織、監(jiān)督證券交易，維護(hù)交易秩序，保障交易安全等。2.【答案】A【解析】證券公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)和證券投資咨詢等，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)。3.【答案】C【解析】證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信息傳遞和風(fēng)險(xiǎn)管理，投機(jī)獲利不屬于證券市場(chǎng)的基本功能。4.【答案】A【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是指新證券發(fā)行的市場(chǎng)，包括新股發(fā)行市場(chǎng)，而證券交易所屬于證券交易市場(chǎng)，不屬于證券發(fā)行市場(chǎng)。5.【答案】B【解析】證券交易所是證券市場(chǎng)的自律管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則，監(jiān)督交易活動(dòng)等。6.【答案】A【解析】T+0交易制度是指投資者可以在當(dāng)日買入的證券當(dāng)日賣出，即當(dāng)日交易制度。7.【答案】D【解析】證券投資的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，信用風(fēng)險(xiǎn)不屬于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。8.【答案】D【解析】證券公司的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)，工商行政管理機(jī)關(guān)不屬于證券公司的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。9.【答案】C【解析】T+1交易制度是指買入證券后次日才能賣出，賣出證券后次日才能買入，選項(xiàng)C不符合T+1交易制度。10.【答案】A【解析】證券市場(chǎng)的投資者可以分為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，這是最常見(jiàn)的分類方式。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCD【解析】證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信息傳遞和風(fēng)險(xiǎn)管理，投機(jī)獲利不屬于證券市場(chǎng)的基本功能。12.【答案】ABCDE【解析】證券公司的業(yè)務(wù)范圍通常包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券投資咨詢和證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。13.【答案】ABCDE【解析】證券交易中的風(fēng)險(xiǎn)類型主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。14.【答案】ABCE【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括發(fā)行人、投資者、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券交易所不是發(fā)行市場(chǎng)的直接參與者。15.【答案】ABCDE【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)公平、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和提高市場(chǎng)效率。三、填空題(共5題)16.【答案】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)【解析】證券市場(chǎng)參與者包括發(fā)行人、投資者、證券公司以及提供證券相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。17.【答案】電子交易【解析】證券交易的方式主要有集中交易、電子交易和場(chǎng)外交易，其中電子交易是指通過(guò)電子平臺(tái)進(jìn)行的交易活動(dòng)。18.【答案】證券經(jīng)紀(jì)【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司作為經(jīng)紀(jì)人，代理客戶買賣證券，并從中收取傭金的業(yè)務(wù)。19.【答案】?jī)r(jià)格【解析】證券市場(chǎng)的價(jià)格是指證券買賣雙方公開交易的證券數(shù)量與成交價(jià)格的關(guān)系，它是市場(chǎng)供需關(guān)系的直接反映。20.【答案】自有資金【解析】證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源主要是自有資金，同時(shí)也可以通過(guò)融資等方式獲取資金。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券市場(chǎng)的參與者包括發(fā)行人、投資者、證券公司等，投資者也可以直接參與證券交易。22.【答案】正確【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)確實(shí)是指證券公司代理客戶買賣證券并從中收取傭金的行為。23.【答案】正確【解析】?jī)r(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過(guò)市場(chǎng)交易活動(dòng)，形成公正合理的證券價(jià)格，為市場(chǎng)參與者提供參考。24.【答案】正確【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義和賬戶進(jìn)行證券交易，目的是獲取利潤(rùn)。25.【答案】正確【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)的主要功能是為證券發(fā)行人提供籌集資金的平臺(tái)，通過(guò)發(fā)行證券來(lái)籌集資金。五、簡(jiǎn)答題(共5題)26.【答案】證券市場(chǎng)的基本功能包括：資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信息傳遞和風(fēng)險(xiǎn)管理。資金籌集功能是指證券市場(chǎng)為資金需求者提供籌集資金的途徑；價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過(guò)市場(chǎng)交易形成公正合理的證券價(jià)格；信息傳遞功能是指證券市場(chǎng)能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞各種經(jīng)濟(jì)信息；風(fēng)險(xiǎn)管理功能是指證券市場(chǎng)為投資者提供分散風(fēng)險(xiǎn)的手段?！窘馕觥孔C券市場(chǎng)的基本功能是證券市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)，對(duì)于投資者、發(fā)行人和整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系都具有重要意義。27.【答案】證券市場(chǎng)的流動(dòng)性是指證券在市場(chǎng)上能夠迅速、低成本地買賣，不受價(jià)格影響地轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金的能力。流動(dòng)性好的市場(chǎng)，投資者可以很容易地買賣證券，市場(chǎng)交易活躍，價(jià)格波動(dòng)小?！窘馕觥苛鲃?dòng)性是證券市場(chǎng)的重要特征之一，它直接關(guān)系到市場(chǎng)的效率和投資者的交易成本。28.【答案】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。【解析】證券公司的業(yè)務(wù)范圍廣泛，涵蓋了證券市場(chǎng)的多個(gè)環(huán)節(jié)，為投資者和發(fā)行人提供全方位的服務(wù)。29.【答案】證券市場(chǎng)監(jiān)管