2025年證券從業(yè)資格發(fā)行承銷沖刺押題試卷(含解析)

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.以下哪項不屬于首次公開發(fā)行股票的條件？()A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元B.公司最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元C.公司最近一期期末凈資產(chǎn)不少于人民幣2000萬元D.公司主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)盈利能力2.證券承銷業(yè)務(wù)的一般規(guī)定中，下列哪項說法是錯誤的？()A.承銷團由2家以上承銷機構(gòu)組成B.承銷團中應(yīng)有主承銷商C.承銷團成員不得進行虛假承銷D.承銷團可以由證券公司、基金管理公司、保險公司等組成3.關(guān)于證券發(fā)行中的包銷方式，以下哪項描述是正確的？()A.包銷是指證券發(fā)行人與承銷商約定，在證券發(fā)行未達到預(yù)期銷售數(shù)量時，由承銷商購買未售出的證券B.包銷是指證券發(fā)行人與承銷商約定，在證券發(fā)行未達到預(yù)期銷售數(shù)量時，由證券發(fā)行人購買未售出的證券C.承銷是指證券發(fā)行人與承銷商約定，在證券發(fā)行未達到預(yù)期銷售數(shù)量時，由承銷商購買未售出的證券D.承銷是指證券發(fā)行人與承銷商約定，在證券發(fā)行未達到預(yù)期銷售數(shù)量時，由證券發(fā)行人購買未售出的證券4.以下哪項不屬于證券發(fā)行過程中的信息披露義務(wù)？()A.發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)行股票的定價依據(jù)B.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員的持股情況C.發(fā)行人應(yīng)披露公司的財務(wù)會計報告D.發(fā)行人應(yīng)披露公司的主營業(yè)務(wù)和未來發(fā)展規(guī)劃5.在證券發(fā)行過程中，以下哪項行為構(gòu)成虛假陳述？()A.發(fā)行人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易B.承銷商未按規(guī)定披露承銷費用C.發(fā)行人披露的信息與實際情況不一致D.發(fā)行人未按規(guī)定披露募集資金用途6.證券發(fā)行注冊制下，以下哪項說法是正確的？()A.證券發(fā)行人無需進行信息披露B.證券發(fā)行人只需披露發(fā)行股票的定價依據(jù)C.證券發(fā)行人需披露與發(fā)行證券相關(guān)的所有信息D.證券發(fā)行人只需披露公司的主營業(yè)務(wù)和未來發(fā)展規(guī)劃7.關(guān)于證券發(fā)行中的承銷方式，以下哪項描述是正確的？()A.包銷是指證券發(fā)行人與承銷商約定，在證券發(fā)行未達到預(yù)期銷售數(shù)量時，由承銷商購買未售出的證券B.包銷是指證券發(fā)行人與承銷商約定，在證券發(fā)行未達到預(yù)期銷售數(shù)量時，由證券發(fā)行人購買未售出的證券C.承銷是指證券發(fā)行人與承銷商約定，在證券發(fā)行未達到預(yù)期銷售數(shù)量時，由承銷商購買未售出的證券D.承銷是指證券發(fā)行人與承銷商約定，在證券發(fā)行未達到預(yù)期銷售數(shù)量時，由證券發(fā)行人購買未售出的證券8.證券發(fā)行過程中的保薦制度，以下哪項說法是正確的？()A.保薦人只需對發(fā)行人的財務(wù)狀況負責(zé)B.保薦人只需對發(fā)行人的法律合規(guī)性負責(zé)C.保薦人需對發(fā)行人的財務(wù)狀況、法律合規(guī)性以及持續(xù)監(jiān)管負責(zé)D.保薦人只需對發(fā)行人的持續(xù)監(jiān)管負責(zé)9.關(guān)于證券發(fā)行中的承銷團，以下哪項說法是正確的？()A.承銷團由2家以上承銷機構(gòu)組成B.承銷團中應(yīng)有主承銷商C.承銷團成員不得進行虛假承銷D.承銷團可以由證券公司、基金管理公司、保險公司等組成10.證券發(fā)行注冊制下，以下哪項說法是錯誤的？()A.證券發(fā)行人無需進行信息披露B.證券發(fā)行人只需披露發(fā)行股票的定價依據(jù)C.證券發(fā)行人需披露與發(fā)行證券相關(guān)的所有信息D.證券發(fā)行人只需披露公司的主營業(yè)務(wù)和未來發(fā)展規(guī)劃二、多選題(共5題)11.在證券發(fā)行承銷過程中，下列哪些行為屬于虛假陳述？()A.發(fā)行人披露的信息與實際情況不一致B.承銷商未按規(guī)定披露承銷費用C.發(fā)行人未按規(guī)定披露募集資金用途D.發(fā)行人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易12.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，以下哪些條件是首次公開發(fā)行股票必須滿足的？()A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元B.公司最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元C.公司最近一期期末凈資產(chǎn)不少于人民幣2000萬元D.公司主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)盈利能力13.證券發(fā)行注冊制下，以下哪些機構(gòu)或個人需承擔(dān)持續(xù)監(jiān)管責(zé)任？()A.發(fā)行人B.承銷商C.保薦人D.交易所14.在證券發(fā)行過程中，承銷團可以采取以下哪些方式來確保發(fā)行成功？()A.固定價格承銷B.招標承銷C.拍賣承銷D.競價承銷15.以下哪些信息是證券發(fā)行注冊制下發(fā)行人必須披露的？()A.發(fā)行股票的定價依據(jù)B.公司主營業(yè)務(wù)和未來發(fā)展規(guī)劃C.公司財務(wù)會計報告D.關(guān)聯(lián)交易三、填空題(共5題)16.證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人在提交注冊申請文件后，需要等待[注冊委員會]的審核決定。17.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人，其股本總額不少于[3000]萬元人民幣。18.證券發(fā)行中的承銷團由[2]家以上承銷機構(gòu)組成，其中應(yīng)有一家[主承銷商]。19.證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人需披露的發(fā)行股票的定價依據(jù)，包括[發(fā)行價格]和[發(fā)行數(shù)量]。20.承銷團在進行證券發(fā)行時，如果發(fā)行未達到預(yù)期銷售數(shù)量，未售出的證券由[承銷商]購買。四、判斷題(共5題)21.在證券發(fā)行過程中，承銷團可以由任何機構(gòu)組成，包括非證券公司。()A.正確B.錯誤22.證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人無需進行任何形式的信息披露。()A.正確B.錯誤23.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人，其最近一期期末凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元即可滿足發(fā)行條件。()A.正確B.錯誤24.承銷團在證券發(fā)行過程中，如果發(fā)行未達到預(yù)期銷售數(shù)量，承銷商可以拒絕購買剩余的證券。()A.正確B.錯誤25.證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人需承擔(dān)持續(xù)監(jiān)管責(zé)任，確保信息披露的及時性和真實性。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.請簡述證券發(fā)行注冊制與核準制的主要區(qū)別。27.什么是承銷團？承銷團在證券發(fā)行中扮演什么角色？28.什么是虛假陳述？在證券發(fā)行承銷過程中，虛假陳述可能帶來哪些法律后果？29.證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人需要披露哪些信息？這些信息披露對投資者有何意義？30.什么是保薦制度？保薦人在證券發(fā)行中承擔(dān)哪些職責(zé)？

2025年證券從業(yè)資格發(fā)行承銷沖刺押題試卷(含解析)一、單選題(共10題)1.【答案】C【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，公司最近一期期末凈資產(chǎn)不少于人民幣2000萬元不是首次公開發(fā)行股票的條件。2.【答案】D【解析】承銷團成員應(yīng)當(dāng)為證券公司，不包括基金管理公司、保險公司等。3.【答案】A【解析】包銷是指證券發(fā)行人與承銷商約定，在證券發(fā)行未達到預(yù)期銷售數(shù)量時，由承銷商購買未售出的證券。4.【答案】D【解析】發(fā)行人應(yīng)披露公司的主營業(yè)務(wù)和未來發(fā)展規(guī)劃不屬于證券發(fā)行過程中的信息披露義務(wù)。5.【答案】C【解析】發(fā)行人披露的信息與實際情況不一致構(gòu)成虛假陳述。6.【答案】C【解析】證券發(fā)行注冊制下，證券發(fā)行人需披露與發(fā)行證券相關(guān)的所有信息。7.【答案】A【解析】包銷是指證券發(fā)行人與承銷商約定，在證券發(fā)行未達到預(yù)期銷售數(shù)量時，由承銷商購買未售出的證券。8.【答案】C【解析】保薦人需對發(fā)行人的財務(wù)狀況、法律合規(guī)性以及持續(xù)監(jiān)管負責(zé)。9.【答案】B【解析】承銷團中應(yīng)有主承銷商。10.【答案】A【解析】證券發(fā)行注冊制下，證券發(fā)行人需進行信息披露，而不是無需進行信息披露。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCD【解析】虛假陳述是指發(fā)行人、承銷商等在證券發(fā)行承銷過程中，對所披露的信息進行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的行為，選項A、B、C、D均屬于此類行為。12.【答案】ABD【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，首次公開發(fā)行股票必須滿足公司股本總額不少于人民幣3000萬元、最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元、公司主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)盈利能力等條件，選項A、B、D均符合要求。13.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人、承銷商、保薦人以及交易所都需承擔(dān)持續(xù)監(jiān)管責(zé)任，確保信息披露的真實、準確、完整。14.【答案】ABCD【解析】承銷團可以采取固定價格承銷、招標承銷、拍賣承銷和競價承銷等方式來確保發(fā)行成功，這些方式各有特點，適用于不同的市場環(huán)境和發(fā)行條件。15.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人必須披露發(fā)行股票的定價依據(jù)、公司主營業(yè)務(wù)和未來發(fā)展規(guī)劃、公司財務(wù)會計報告以及關(guān)聯(lián)交易等信息，以保障投資者的知情權(quán)。三、填空題(共5題)16.【答案】注冊委員會【解析】在證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人提交注冊申請文件后，由注冊委員會負責(zé)審核，決定是否批準發(fā)行注冊。17.【答案】3000【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人股本總額不少于3000萬元人民幣。18.【答案】2【解析】證券發(fā)行中的承銷團至少由2家承銷機構(gòu)組成，且必須有一家擔(dān)任主承銷商，負責(zé)協(xié)調(diào)和管理承銷活動。19.【答案】發(fā)行價格和發(fā)行數(shù)量【解析】在證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人需披露發(fā)行股票的定價依據(jù)，通常包括發(fā)行價格和發(fā)行數(shù)量等信息。20.【答案】承銷商【解析】在承銷過程中，如果發(fā)行未達到預(yù)期銷售數(shù)量，未售出的證券通常由承銷商按照協(xié)議約定購買，這種承銷方式稱為包銷。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】證券發(fā)行中的承銷團成員應(yīng)當(dāng)為證券公司，不包括其他類型機構(gòu)。22.【答案】錯誤【解析】證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人仍需進行必要的信息披露，確保信息的真實、準確、完整。23.【答案】錯誤【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人，除了凈資產(chǎn)要求外，還需滿足其他多項條件，包括盈利能力、股本總額等。24.【答案】錯誤【解析】在包銷方式下，如果發(fā)行未達到預(yù)期銷售數(shù)量，承銷商必須按照協(xié)議約定購買剩余的證券。25.【答案】正確【解析】在證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人需承擔(dān)持續(xù)監(jiān)管責(zé)任，確保信息披露的及時性和真實性，以維護市場秩序。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券發(fā)行注冊制與核準制的主要區(qū)別在于發(fā)行監(jiān)管的側(cè)重和流程。在注冊制下，監(jiān)管機構(gòu)主要負責(zé)對發(fā)行人提交的注冊文件進行形式審查，發(fā)行人的信息披露責(zé)任更加重要；而在核準制下，監(jiān)管機構(gòu)對發(fā)行人進行實質(zhì)性審查，包括財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況等多方面的考量?！窘馕觥看祟}旨在考察考生對證券發(fā)行不同監(jiān)管制度的理解，需要考生掌握注冊制和核準制的核心區(qū)別。27.【答案】承銷團是由多家證券公司組成的，負責(zé)共同承銷證券的機構(gòu)。在證券發(fā)行中，承銷團扮演著重要的角色，包括幫助發(fā)行人確定發(fā)行價格、銷售證券以及承擔(dān)未售出證券的風(fēng)險等?！窘馕觥看祟}考察考生對承銷團概念的理解及其在證券發(fā)行中的作用。28.【答案】虛假陳述是指發(fā)行人、承銷商等在證券發(fā)行承銷過程中，對所披露的信息進行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的行為。虛假陳述可能導(dǎo)致投資者利益受損，發(fā)行人、承銷商等相關(guān)責(zé)任人可能面臨法律責(zé)任，包括罰款、賠償損失等?！窘馕觥看祟}旨在考察考生對虛假陳述的定義及其法律后果的認識。29.【答案】證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人需要披露發(fā)行