供應(yīng)商評估及合作管理流程手冊一、手冊適用工作情境本手冊適用于企業(yè)引入新供應(yīng)商、現(xiàn)有供應(yīng)商定期復(fù)評、合作過程中問題整改及供應(yīng)商關(guān)系優(yōu)化等全生命周期管理場景。具體包括：新產(chǎn)品開發(fā)需新增供應(yīng)商時、現(xiàn)有供應(yīng)商合作期滿前3個月、供應(yīng)商提供產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量出現(xiàn)波動時、市場供應(yīng)環(huán)境變化需調(diào)整供應(yīng)商結(jié)構(gòu)時、年度供應(yīng)商戰(zhàn)略規(guī)劃制定時等。通過標(biāo)準(zhǔn)化流程，保證供應(yīng)商選擇合規(guī)、合作高效、風(fēng)險可控。二、供應(yīng)商評估與管理全流程操作步驟（一）需求提出與標(biāo)準(zhǔn)明確責(zé)任部門/崗位：需求部門（如生產(chǎn)部、研發(fā)部）、采購部輸入：《采購需求申請表》（含產(chǎn)品/服務(wù)名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時間、預(yù)算上限等）輸出：《供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)說明書》操作要點(diǎn)：需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)目標(biāo)填寫《采購需求申請表》，明確對供應(yīng)商的核心要求（如生產(chǎn)能力、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量認(rèn)證、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)等）；采購部結(jié)合企業(yè)采購政策、市場行情，補(bǔ)充商務(wù)條款要求（如付款周期、交付方式、售后服務(wù)響應(yīng)時間等），形成《供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)說明書》，經(jīng)需求部門負(fù)責(zé)人、采購總監(jiān)審批后作為后續(xù)評估依據(jù)。（二）供應(yīng)商尋源與初步篩選責(zé)任部門/崗位：采購部輸入：《供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)說明書》輸出：《候選供應(yīng)商名單》（含5-8家潛在供應(yīng)商）操作要點(diǎn)：通過行業(yè)展會、專業(yè)招標(biāo)平臺（如招標(biāo)網(wǎng)）、行業(yè)協(xié)會推薦、主動拜訪等方式收集供應(yīng)商信息；采購部對收集到的供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，剔除不符合基本條件（如無相關(guān)經(jīng)營資質(zhì)、注冊資本低于標(biāo)準(zhǔn)、存在重大失信記錄等）的供應(yīng)商，形成《候選供應(yīng)商名單》，報采購經(jīng)理審核。（三）供應(yīng)商資質(zhì)審核責(zé)任部門/崗位：采購部、法務(wù)部輸入：《候選供應(yīng)商名單》、供應(yīng)商提供的資質(zhì)文件輸出：《供應(yīng)商資質(zhì)審核報告》操作要點(diǎn)：采購部向候選供應(yīng)商發(fā)送《資質(zhì)文件清單》，要求提供以下材料（復(fù)印件需加蓋公章，原件備查）：營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證（或三證合一證照）；行業(yè)主管部門頒發(fā)的資質(zhì)證書（如ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證、ISO14001環(huán)境體系認(rèn)證、產(chǎn)品生產(chǎn)許可證等）；近三年同類項(xiàng)目合作案例（含合同關(guān)鍵頁、客戶評價）；財務(wù)狀況證明（如上年度審計報告、最近三個月財務(wù)報表）；法定代表人證件號碼明、授權(quán)委托書（如委托他人辦理）。法務(wù)部審核資質(zhì)文件的合法性、有效性（如證書是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍是否匹配需求等）；采購部核實(shí)供應(yīng)商提供的案例、財務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性。填寫《供應(yīng)商資質(zhì)審核表》，對審核結(jié)果分為“通過”“不通過”“補(bǔ)充材料”三類，形成《供應(yīng)商資質(zhì)審核報告》。（四）現(xiàn)場評估（如需）責(zé)任部門/崗位：采購部牽頭，組織質(zhì)量部、技術(shù)部、生產(chǎn)部成立評估小組輸入：資質(zhì)審核通過的供應(yīng)商名單、《現(xiàn)場評估檢查表》輸出：《現(xiàn)場評估報告》操作要點(diǎn)：評估小組提前3個工作日向供應(yīng)商發(fā)出《現(xiàn)場評估通知》，明確評估時間、內(nèi)容及需配合的安排（如參觀生產(chǎn)車間、查閱管理記錄等）；現(xiàn)場評估重點(diǎn)包括：生產(chǎn)/服務(wù)能力：設(shè)備先進(jìn)性、產(chǎn)能匹配度、工藝流程合理性；質(zhì)量控制體系：檢驗(yàn)流程、檢測設(shè)備、不合格品管控機(jī)制；管理水平：現(xiàn)場5S管理、人員培訓(xùn)記錄、安全生產(chǎn)措施；保障能力：原材料供應(yīng)穩(wěn)定性、物流配送方案、售后服務(wù)團(tuán)隊(duì)配置。評估小組現(xiàn)場填寫《現(xiàn)場評估檢查表》，對各項(xiàng)指標(biāo)按“優(yōu)秀（5分）、良好（4分）、一般（3分）、較差（1-2分）”打分，記錄典型問題及證據(jù)（如照片、訪談記錄），與供應(yīng)商負(fù)責(zé)人溝通初步評估意見，形成《現(xiàn)場評估報告》。（五）綜合評分與供應(yīng)商確定責(zé)任部門/崗位：評估小組、采購總監(jiān)、總經(jīng)理辦公會輸入：《供應(yīng)商資質(zhì)審核報告》《現(xiàn)場評估報告》（如需）輸出：《供應(yīng)商綜合評估表》《合作供應(yīng)商確定通知》操作要點(diǎn)：評估小組根據(jù)《供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)說明書》設(shè)定評分維度及權(quán)重（示例）：評估維度權(quán)重評分標(biāo)準(zhǔn)說明價格競爭力30%報價與市場均價對比，低于均價得高分質(zhì)量保障能力25%資質(zhì)等級、認(rèn)證情況、歷史合格率交付及時性20%產(chǎn)能、物流方案、過往交期達(dá)成率技術(shù)與服務(wù)支持15%技術(shù)團(tuán)隊(duì)實(shí)力、響應(yīng)速度、方案優(yōu)化能力財務(wù)狀況10%資產(chǎn)負(fù)債率、現(xiàn)金流穩(wěn)定性對候選供應(yīng)商進(jìn)行加權(quán)評分，總分前3名進(jìn)入最終候選名單；采購部整理《供應(yīng)商綜合評估表》，附資質(zhì)文件、評估報告等，報采購總監(jiān)審核后，提交總經(jīng)理辦公會審議；審議通過后，向確定合作的供應(yīng)商發(fā)出《合作意向書》，未通過的供應(yīng)商由采購部以書面形式反饋結(jié)果（可不說明具體細(xì)節(jié)）。（六）合同簽訂與交底責(zé)任部門/崗位：采購部、法務(wù)部、供應(yīng)商輸入：《合作意向書》《供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)說明書》輸出：《供應(yīng)商合作協(xié)議》、合同交底記錄操作要點(diǎn)：采購部根據(jù)談判結(jié)果擬定《供應(yīng)商合作協(xié)議》，條款需包括：合作范圍、產(chǎn)品/服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價格與支付方式、交付與驗(yàn)收、質(zhì)量責(zé)任、違約條款、保密協(xié)議、合同期限、爭議解決方式等；法務(wù)部審核合同條款，保證符合《民法典》等法律法規(guī)要求；雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章，合同生效后采購部將原件分發(fā)至采購部、財務(wù)部、使用部門等相關(guān)部門；采購部組織召開合同交底會，向供應(yīng)商明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付節(jié)點(diǎn)、溝通流程及違約責(zé)任，留存《合同交底會議紀(jì)要》。（七）日常合作管理責(zé)任部門/崗位：采購部、使用部門、質(zhì)量部輸入：《供應(yīng)商合作協(xié)議》、訂單信息輸出：訂單記錄、交付驗(yàn)收單、溝通記錄操作要點(diǎn)：采購部根據(jù)需求部門《采購訂單申請表》，向供應(yīng)商下達(dá)正式《采購訂單》，明確產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、交付時間、地點(diǎn)及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；供應(yīng)商按訂單要求發(fā)貨，采購部協(xié)調(diào)物流跟蹤到貨情況；使用部門、質(zhì)量部按合同約定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，合格后簽署《到貨驗(yàn)收單》，不合格則按《不合格品處理流程》反饋至采購部，由采購部督促供應(yīng)商整改或退貨；采購部建立《供應(yīng)商溝通臺賬》，記錄日常溝通內(nèi)容（如交期調(diào)整、質(zhì)量投訴、需求變更等），重要溝通需形成書面函件。（八）供應(yīng)商績效評估責(zé)任部門/崗位：采購部、使用部門、質(zhì)量部輸入：合作期間交付數(shù)據(jù)、質(zhì)量記錄、投訴處理記錄輸出：《供應(yīng)商績效評估報告》操作要點(diǎn)：設(shè)定評估周期：核心供應(yīng)商每季度評估，普通供應(yīng)商每半年評估，年度綜合評定；確定評估指標(biāo)及評分標(biāo)準(zhǔn)（示例）：評估指標(biāo)權(quán)重目標(biāo)值評分規(guī)則質(zhì)量合格率40%≥98%每低1%扣2分，扣完為止交期達(dá)成率30%≥95%每低1%扣3分，扣完為止服務(wù)響應(yīng)及時率15%100%超時1次扣5分成本控制15%不超預(yù)算每超1%扣3分使用部門、質(zhì)量部提供各指標(biāo)數(shù)據(jù)，采購部匯總評分，形成《供應(yīng)商績效評估表》，按“優(yōu)秀（90分及以上）、良好（80-89分）、合格（70-79分）、待改進(jìn)（60-69分）、不合格（60分以下）”劃分等級；采購部撰寫《供應(yīng)商績效評估報告》，報采購總監(jiān)審批后，向供應(yīng)商反饋評估結(jié)果，優(yōu)秀供應(yīng)商給予訂單傾斜，待改進(jìn)/不合格供應(yīng)商制定《整改計劃書》，明確整改期限及目標(biāo)。（九）關(guān)系維護(hù)與優(yōu)化責(zé)任部門/崗位：采購部輸入：《供應(yīng)商績效評估報告》《整改計劃書》輸出：供應(yīng)商分級管理清單、優(yōu)化方案操作要點(diǎn)：建立供應(yīng)商分級管理體系：優(yōu)秀供應(yīng)商為“戰(zhàn)略合作伙伴”，優(yōu)先分配訂單，定期開展技術(shù)交流；良好供應(yīng)商為“穩(wěn)定合作商”，保持現(xiàn)有合作規(guī)模；合格供應(yīng)商為“備選合作商”，根據(jù)需求調(diào)整訂單量；待改進(jìn)供應(yīng)商限期整改，整改不達(dá)標(biāo)降級或淘汰；不合格供應(yīng)商終止合作；每年組織優(yōu)秀供應(yīng)商召開年度合作總結(jié)會，聽取改進(jìn)建議，探討長期合作模式；定期更新《供應(yīng)商信息檔案》，記錄資質(zhì)變更、合作動態(tài)、評估結(jié)果等信息，保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；根據(jù)市場變化及企業(yè)發(fā)展需求，每兩年對供應(yīng)商結(jié)構(gòu)進(jìn)行全面梳理，提出優(yōu)化方案，報管理層審批后執(zhí)行。三、核心工作模板及填寫說明模板一：《供應(yīng)商基本信息表》適用場景：供應(yīng)商尋源階段填寫序號項(xiàng)目名稱填寫內(nèi)容要求1供應(yīng)商全稱與營業(yè)執(zhí)照一致2統(tǒng)一社會信用代碼18位信用代碼3注冊地址詳細(xì)至省、市、區(qū)、街道4經(jīng)營地址與實(shí)際經(jīng)營場所一致5法定代表人姓名、職務(wù)6聯(lián)系人姓名、職務(wù)、直接聯(lián)系方式（*代替）7成立日期年、月、日8注冊資本幣種、金額9企業(yè)性質(zhì)如國企、民企、外資等10主營業(yè)務(wù)與本次采購需求相關(guān)的核心業(yè)務(wù)11合作歷史曾合作企業(yè)名稱、合作期限、合作滿意度12備注其他需說明事項(xiàng)（如專利、獲獎情況等）模板二：《供應(yīng)商現(xiàn)場評估檢查表》適用場景：現(xiàn)場評估時使用評估維度評估內(nèi)容評分標(biāo)準(zhǔn)（5分制）得分備注（具體問題描述）生產(chǎn)設(shè)備設(shè)備先進(jìn)性、完好率、產(chǎn)能匹配優(yōu)秀5分，良好4分，一般3分，較差1-2分如：關(guān)鍵設(shè)備使用年限超10年質(zhì)量控制檢驗(yàn)流程、檢測設(shè)備、不合格品管控同上如：無在線檢測裝置倉儲物流庫存管理、物料標(biāo)識、配送方案同上如：分區(qū)標(biāo)識清晰人員管理員工培訓(xùn)、持證上崗、安全生產(chǎn)同上如：質(zhì)量培訓(xùn)記錄不完整總分————評估人：*評估結(jié)論□優(yōu)秀□良好□一般□較差日期：年月*日模板三：《供應(yīng)商績效評估表》適用場景：合作周期結(jié)束或定期評估時使用供應(yīng)商名稱評估周期責(zé)任部門評估指標(biāo)權(quán)重實(shí)際值質(zhì)量合格率40%97%交期達(dá)成率30%93%服務(wù)響應(yīng)及時率15%100%成本控制15%預(yù)算內(nèi)總分100%——等級評定□優(yōu)秀□良好□合格□待改進(jìn)□不合格審批人：*改進(jìn)建議1.加強(qiáng)關(guān)鍵工序檢驗(yàn)；2.優(yōu)化物流配送頻次。日期：年月*日模板四：《供應(yīng)商合作問題跟蹤表》適用場景：合作中出現(xiàn)問題時使用問題編號問題描述（時間、地點(diǎn)、涉及批次、影響程度）責(zé)任部門處理措施完成時限責(zé)任人處理結(jié)果驗(yàn)證人2024001月日交付的A部件尺寸超差，導(dǎo)致裝配延誤2天質(zhì)量部供應(yīng)商返工，全檢同批次產(chǎn)品月日前*已返工合格*2024002供應(yīng)商未按約定提供原材料檢測報告采購部要求3日內(nèi)補(bǔ)交，逾期扣款月日前*已提交*四、執(zhí)行過程中的關(guān)鍵要點(diǎn)（一）資質(zhì)審核務(wù)必嚴(yán)格需核對資質(zhì)文件原件，保證“證照齊全、資質(zhì)有效、范圍匹配”，對涉及安全生產(chǎn)、特殊行業(yè)的供應(yīng)商（如食品、醫(yī)療器械），需額外查驗(yàn)行業(yè)專項(xiàng)許可證，避免因資質(zhì)問題引發(fā)合作風(fēng)險。（二）評估過程保持客觀現(xiàn)場評估需多部門聯(lián)合參與，避免單一部門主觀判斷；評分時以數(shù)據(jù)和事實(shí)為依據(jù)，如質(zhì)量合格率以檢驗(yàn)記錄為準(zhǔn)，交期達(dá)成率以物流簽收時間為準(zhǔn)，減少人為干擾。（三）合同條款需權(quán)責(zé)清晰合同中需明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如引用的國標(biāo)/行標(biāo)）、違約責(zé)任（如逾期交付的違約金計算方式）、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等條款，避免模糊表述，保障企業(yè)合法權(quán)益。（四）績效評估注重閉環(huán)管理評估結(jié)果需及時反饋至供應(yīng)商，對不合格項(xiàng)要求制定具體整改計劃（如“30天內(nèi)將質(zhì)量合格率提升至98%”），并跟蹤整改進(jìn)度，整改后需重新評估，保證問題有效解決。