環(huán)境保護(hù)與合規(guī)性檢查清單工具指南一、適用情境說明本工具適用于企業(yè)、事業(yè)單位及生產(chǎn)經(jīng)營主體在日常運(yùn)營中開展環(huán)境保護(hù)合規(guī)性自查與管理工作，具體包括但不限于以下場(chǎng)景：日常環(huán)保管理：定期檢查企業(yè)環(huán)保措施落實(shí)情況，保證污染物達(dá)標(biāo)排放；項(xiàng)目合規(guī)驗(yàn)收：新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目投入運(yùn)行前，對(duì)照環(huán)評(píng)批復(fù)及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)開展合規(guī)性核查；監(jiān)管迎檢準(zhǔn)備：配合生態(tài)環(huán)境部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查前的內(nèi)部排查，保證資料完整、現(xiàn)場(chǎng)符合要求；體系認(rèn)證支撐：為ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證、綠色工廠評(píng)定等提供合規(guī)性檢查依據(jù)；突發(fā)環(huán)境事件預(yù)防：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如危廢存儲(chǔ)、化學(xué)品使用等）開展專項(xiàng)檢查，降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。二、執(zhí)行步驟詳解（一）前期準(zhǔn)備階段明確檢查范圍與目標(biāo)根據(jù)企業(yè)類型（如制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、化工企業(yè)等）及業(yè)務(wù)特點(diǎn)，確定檢查重點(diǎn)（如廢水處理、廢氣排放、固廢管理、噪聲控制、環(huán)保手續(xù)等）；結(jié)合最新環(huán)保法規(guī)（如《_________環(huán)境保護(hù)法》《排污許可管理?xiàng)l例》等）及地方性要求，梳理合規(guī)性依據(jù)清單。組建檢查團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)包括環(huán)保管理人員、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人、設(shè)備維護(hù)人員（必要時(shí)可邀請(qǐng)外部環(huán)保專家參與）；明確分工：組長統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，成員負(fù)責(zé)具體檢查項(xiàng)目記錄與問題核實(shí)。準(zhǔn)備檢查資料與工具收集環(huán)評(píng)批復(fù)、排污許可證、監(jiān)測(cè)報(bào)告、危廢處置合同、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行記錄等資料；準(zhǔn)備檢測(cè)工具（如噪聲儀、pH試紙、采樣瓶等）、記錄表格、拍照/錄像設(shè)備（用于現(xiàn)場(chǎng)取證）。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查階段環(huán)保手續(xù)合規(guī)性核查核查企業(yè)是否取得排污許可證，是否在有效期內(nèi)及許可范圍內(nèi)排放污染物；核查建設(shè)項(xiàng)目是否通過環(huán)評(píng)審批，是否落實(shí)環(huán)評(píng)批復(fù)中的環(huán)保措施（如“三同時(shí)”制度執(zhí)行情況）；核查排污許可登記、排污申報(bào)等手續(xù)是否按時(shí)完成。污染物處理設(shè)施運(yùn)行檢查檢查廢水/廢氣處理設(shè)施是否正常運(yùn)行（如風(fēng)機(jī)、水泵、加藥系統(tǒng)等設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)）；核查處理設(shè)施運(yùn)行記錄（如運(yùn)行時(shí)間、藥劑添加量、處理效率等）是否完整、與實(shí)際一致；檢查危廢暫存間是否符合規(guī)范（如防滲漏、防流失、標(biāo)識(shí)牌設(shè)置、臺(tái)賬記錄等）。污染物排放監(jiān)測(cè)驗(yàn)證現(xiàn)場(chǎng)采樣或調(diào)取近期監(jiān)測(cè)報(bào)告，核查廢水、廢氣排放是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)（如COD、氨氮、VOCs等指標(biāo)是否超標(biāo)）；檢查噪聲排放是否符合廠界標(biāo)準(zhǔn)（尤其關(guān)注夜間生產(chǎn)時(shí)段）；核查在線監(jiān)測(cè)設(shè)備（如安裝）是否正常運(yùn)行，數(shù)據(jù)是否實(shí)時(shí)至監(jiān)管平臺(tái)。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控檢查檢查應(yīng)急物資（如圍油欄、吸附棉、急救箱等）是否配備齊全且在有效期內(nèi)；核查突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案是否備案，是否定期組織演練；檢查廠區(qū)雨水、污水管網(wǎng)是否分流，是否存在“偷排、漏排”風(fēng)險(xiǎn)。（三）問題記錄與整改階段現(xiàn)場(chǎng)問題記錄對(duì)檢查中發(fā)覺的不合規(guī)項(xiàng)（如危廢未分類標(biāo)識(shí)、廢氣處理設(shè)施停運(yùn)、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)超標(biāo)等），詳細(xì)記錄問題描述、位置、現(xiàn)場(chǎng)照片/視頻證據(jù)；對(duì)照法規(guī)條款，明確違規(guī)事實(shí)及整改依據(jù)（如“違反《排污許可管理?xiàng)l例》第條”）。整改任務(wù)分配根據(jù)問題性質(zhì)，明確整改責(zé)任人（如生產(chǎn)部門、設(shè)備部門或環(huán)保部門）、整改措施（如更換設(shè)備、完善臺(tái)賬、維修設(shè)施等）及整改期限；形成《環(huán)境問題整改臺(tái)賬》，包含問題描述、責(zé)任部門、責(zé)任人、整改期限、整改結(jié)果等字段。整改跟蹤與復(fù)查責(zé)任部門按期限完成整改后，提交整改報(bào)告（含整改前后對(duì)比照片、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等證明材料）；檢查團(tuán)隊(duì)對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，確認(rèn)問題是否徹底解決，形成閉環(huán)管理。（四）報(bào)告輸出與歸檔編制檢查報(bào)告匯總檢查情況，包括檢查范圍、時(shí)間、參與人員、合規(guī)項(xiàng)及不合規(guī)項(xiàng)清單、整改完成情況；對(duì)不合規(guī)項(xiàng)提出整改建議，必要時(shí)向上級(jí)管理部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。資料歸檔將檢查記錄、照片、整改臺(tái)賬、報(bào)告等資料整理歸檔，保存期限不少于3年（按法規(guī)要求執(zhí)行），以備后續(xù)追溯或復(fù)查。三、清單模板示例檢查類別檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)果（合格/不合格）問題描述（不合格項(xiàng)填寫）整改責(zé)任人整改期限整改情況（完成/進(jìn)行中/未完成）環(huán)保手續(xù)排污許可證證件在有效期內(nèi)，污染物排放種類、濃度、總量等符合許可要求核查許可證原件與臺(tái)賬*YYYY-MM-DD廢水處理廢水處理設(shè)施運(yùn)行設(shè)備正常開啟，運(yùn)行記錄完整，排放口水質(zhì)達(dá)標(biāo)（如pH6-9，COD≤100mg/L）現(xiàn)場(chǎng)檢查+取樣檢測(cè)設(shè)備停運(yùn)，無運(yùn)行記錄*YYYY-MM-DD固廢管理危廢暫存間防滲漏、防流失，設(shè)置警示標(biāo)識(shí)，臺(tái)賬記錄清晰（種類、數(shù)量、去向）現(xiàn)場(chǎng)核查+臺(tái)賬檢查危廢與一般固廢混存*YYYY-MM-DD廢氣排放VOCs處理裝置活性炭/吸附裝置定期更換，排放濃度符合《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》查看更換記錄+監(jiān)測(cè)報(bào)告活性炭超期未更換*YYYY-MM-DD環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急物資儲(chǔ)備圍油欄、吸附棉等配備充足，在有效期內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)+檢查生產(chǎn)日期吸附棉已過期*YYYY-MM-DD噪聲控制廠界噪聲晝間≤65dB(A)，夜間≤55dB(A)（適用工業(yè)企業(yè)）噪聲儀測(cè)量夜間噪聲超標(biāo)*YYYY-MM-DD四、使用要點(diǎn)提示動(dòng)態(tài)更新合規(guī)依據(jù)密切關(guān)注國家及地方生態(tài)環(huán)境部門發(fā)布的最新法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)（如《國家危險(xiǎn)廢物名錄》修訂版、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)更新等），及時(shí)調(diào)整檢查清單內(nèi)容，保證合規(guī)性要求與時(shí)俱進(jìn)。強(qiáng)化人員專業(yè)能力定期組織檢查團(tuán)隊(duì)參加環(huán)保法規(guī)、監(jiān)測(cè)技術(shù)、應(yīng)急管理等培訓(xùn)，保證人員具備識(shí)別環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、判斷合規(guī)性的專業(yè)能力；對(duì)復(fù)雜項(xiàng)目（如危廢處置、特殊污染物排放），可咨詢第三方環(huán)保機(jī)構(gòu)。注重記錄完整性與可追溯性檢查記錄需客觀、具體，避免模糊表述（如“設(shè)備異常”應(yīng)明確為“水泵無法啟動(dòng)，導(dǎo)致廢水處理系統(tǒng)停運(yùn)”）；照片、視頻等證據(jù)需標(biāo)注拍攝時(shí)間、位置，保證問題可追溯。建立長效改進(jìn)機(jī)制定期分析檢查中高頻出現(xiàn)的違規(guī)問題（如危廢管理不規(guī)范、設(shè)施維護(hù)不到位等），從制度、流程、人員等方面制定