演講人：日期:中信證券個(gè)人介紹目錄CATALOGUE01個(gè)人背景概覽02教育背景03職業(yè)經(jīng)歷04專業(yè)技能05主要成就06職業(yè)規(guī)劃PART01個(gè)人背景概覽基本信息與聯(lián)系方式姓名與職位中信證券高級(jí)投資顧問(wèn)，擁有10年以上證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，專注于資產(chǎn)配置與財(cái)富管理領(lǐng)域。教育背景畢業(yè)于北京大學(xué)金融學(xué)專業(yè)，持有CFA（特許金融分析師）和FRM（金融風(fēng)險(xiǎn)管理師）雙認(rèn)證。聯(lián)系方式辦公電話010-XXXXXXX，企業(yè)郵箱advisor@，地址為北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈。當(dāng)前職位與職責(zé)為高凈值客戶提供定制化投資組合方案，覆蓋股票、債券、基金及衍生品等多類資產(chǎn)，年均管理規(guī)模超50億元?？蛻糍Y產(chǎn)配置牽頭宏觀策略團(tuán)隊(duì)，定期發(fā)布行業(yè)深度報(bào)告，主導(dǎo)2023年《新能源產(chǎn)業(yè)鏈投資白皮書》的編寫。市場(chǎng)研究與分析嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)及公司合規(guī)要求，近三年客戶投訴率為零，獲評(píng)2022年度“五星級(jí)合規(guī)顧問(wèn)”。合規(guī)與風(fēng)控010203核心職業(yè)價(jià)值以客戶為中心堅(jiān)持“長(zhǎng)期主義”服務(wù)理念，通過(guò)動(dòng)態(tài)調(diào)整策略幫助客戶穿越周期，2021-2023年客戶平均年化收益達(dá)12.7%。專業(yè)賦能主導(dǎo)開(kāi)發(fā)智能投顧系統(tǒng)“中信智投”，整合大數(shù)據(jù)與AI技術(shù)，提升服務(wù)效率，系統(tǒng)用戶留存率超85%。行業(yè)影響力作為證券業(yè)協(xié)會(huì)特邀講師，連續(xù)三年在“中國(guó)財(cái)富管理高峰論壇”發(fā)表主題演講，推動(dòng)投資者教育普及。PART02教育背景最高學(xué)歷與院校金融學(xué)博士學(xué)位畢業(yè)于北京大學(xué)光華管理學(xué)院，師從國(guó)內(nèi)知名金融學(xué)者，研究方向?yàn)橘Y本市場(chǎng)與投資銀行，具備扎實(shí)的理論基礎(chǔ)和學(xué)術(shù)研究能力。經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位在清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院完成學(xué)業(yè)，主修金融工程與風(fēng)險(xiǎn)管理，系統(tǒng)學(xué)習(xí)現(xiàn)代金融理論及量化分析技術(shù)，為后續(xù)投行業(yè)務(wù)奠定基礎(chǔ)。本科雙學(xué)位背景本科階段同時(shí)獲得復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)學(xué)士和數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)士學(xué)位，復(fù)合型學(xué)科背景使其在金融建模與數(shù)據(jù)分析領(lǐng)域具有顯著優(yōu)勢(shì)。精通《公司金融》《衍生品定價(jià)》《固定收益證券》等課程，掌握CFA（特許金融分析師）三級(jí)考試全部知識(shí)體系，并持有FRM（金融風(fēng)險(xiǎn)管理師）證書。核心金融課程完成高盛亞洲投行部暑期培訓(xùn)項(xiàng)目，系統(tǒng)學(xué)習(xí)IPO定價(jià)、并購(gòu)重組估值等實(shí)務(wù)技能，參與過(guò)跨境并購(gòu)案例模擬操作。投行實(shí)務(wù)培訓(xùn)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)保薦代表人考試，熟悉《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》等法規(guī)，具備項(xiàng)目簽字資格。法律合規(guī)資質(zhì)010203專業(yè)課程與證書學(xué)術(shù)成就亮點(diǎn)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)榮譽(yù)獲中國(guó)金融學(xué)年會(huì)"優(yōu)秀青年論文獎(jiǎng)"，研究成果被納入國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心金融改革政策參考。國(guó)家課題參與作為核心成員參與國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目"系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)制研究"，負(fù)責(zé)構(gòu)建銀行業(yè)壓力測(cè)試指標(biāo)體系。頂級(jí)期刊論文以第一作者身份在《JournalofFinance》發(fā)表論文《中國(guó)上市公司股權(quán)再融資效率研究》，提出基于市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)的融資時(shí)機(jī)選擇模型。PART03職業(yè)經(jīng)歷中信證券任職歷程1995年公司創(chuàng)立初期加入作為首批核心團(tuán)隊(duì)成員參與公司籌建，負(fù)責(zé)投資銀行業(yè)務(wù)體系搭建，協(xié)助制定早期業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，奠定行業(yè)領(lǐng)先地位的基礎(chǔ)。2003年上市后擔(dān)任要職全程主導(dǎo)公司A股IPO項(xiàng)目，成功推動(dòng)中信證券成為國(guó)內(nèi)首家公開(kāi)上市的證券公司，上市后分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部，三年內(nèi)實(shí)現(xiàn)分支機(jī)構(gòu)從45家擴(kuò)張至200余家。2015年戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期出任公司副總裁，牽頭制定"全業(yè)務(wù)鏈+國(guó)際化"戰(zhàn)略規(guī)劃，推動(dòng)收購(gòu)里昂證券、華夏基金等重大跨境并購(gòu)項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)海外收入占比從5%提升至15%。2020年至今管理職責(zé)升任公司執(zhí)行委員會(huì)委員，分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線，管理規(guī)模突破1.5萬(wàn)億元，連續(xù)三年保持行業(yè)第一，創(chuàng)新推出多只REITs產(chǎn)品。關(guān)鍵項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)作為聯(lián)席主承銷商項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，協(xié)調(diào)全球20余家投行團(tuán)隊(duì)，完成當(dāng)時(shí)全球最大規(guī)模IPO（籌資額達(dá)92億美元），創(chuàng)新采用"A+H"同步上市模式。擔(dān)任牽頭保薦人，設(shè)計(jì)獨(dú)特的"香港公開(kāi)發(fā)售+國(guó)際配售"雙軌機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)募資1012億港元，創(chuàng)當(dāng)年全球最大規(guī)模股權(quán)融資紀(jì)錄。作為并購(gòu)整合總協(xié)調(diào)人，歷時(shí)18個(gè)月完成行業(yè)首例"一參一控"政策下的大型券商并購(gòu)，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量躍居行業(yè)首位。牽頭設(shè)計(jì)"公募基金+ABS"產(chǎn)品架構(gòu)，成功發(fā)行首批9單REITs中的3單，累計(jì)募集資金超150億元。中國(guó)石油IPO（2007年）阿里巴巴香港二次上市（2019年）中信證券收購(gòu)廣州證券（2020年）首批基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs（2021年）過(guò)往行業(yè)經(jīng)驗(yàn)中國(guó)人民銀行金融研究所（1990-1995）01從事證券市場(chǎng)政策研究工作，參與起草《證券法》前期論證文件，發(fā)表10余篇關(guān)于資本市場(chǎng)發(fā)展的核心期刊論文。南方證券投資銀行部（1993-1995）02擔(dān)任高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理，完成首批B股發(fā)行試點(diǎn)項(xiàng)目，累計(jì)承銷金額達(dá)3.2億美元，建立完整的境外投資者路演體系。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)創(chuàng)新委員會(huì)（2012-2018）03作為副主任委員推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)規(guī)范，主導(dǎo)制定《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》等5項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。滬深交易所上市委員會(huì)委員（2016-2021）04參與審核超過(guò)200家擬上市公司，提出"分行業(yè)審核"改革建議被采納實(shí)施，顯著提升審核效率和專業(yè)性。PART04專業(yè)技能具備扎實(shí)的宏觀經(jīng)濟(jì)分析能力，能夠結(jié)合國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策變化，深入分析各行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，為投資決策提供有力支持。熟悉GDP、CPI、PMI等關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，并能準(zhǔn)確解讀其對(duì)金融市場(chǎng)的影響。金融分析能力宏觀經(jīng)濟(jì)與行業(yè)研究熟練掌握財(cái)務(wù)報(bào)表分析技巧，能夠?qū)ι鲜泄镜馁Y產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表進(jìn)行全面解讀，評(píng)估企業(yè)的盈利能力、償債能力和運(yùn)營(yíng)效率。精通財(cái)務(wù)比率分析，如ROE、ROA、毛利率等指標(biāo)的計(jì)算和應(yīng)用。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析精通DCF、PE、PB、EV/EBITDA等多種估值方法，能夠根據(jù)行業(yè)特性和企業(yè)生命周期選擇合適的估值模型。具備搭建復(fù)雜財(cái)務(wù)模型的能力，能夠預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)現(xiàn)金流并進(jìn)行敏感性分析。估值建模與投資評(píng)估投資策略知識(shí)資產(chǎn)配置與組合管理風(fēng)險(xiǎn)管理與對(duì)沖策略量化投資與算法交易熟悉現(xiàn)代投資組合理論（MPT）和資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM），能夠根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好和市場(chǎng)環(huán)境，制定最優(yōu)的資產(chǎn)配置方案。了解股票、債券、衍生品等各類金融工具的特性及其在組合中的作用。掌握量化投資的基本原理和常用策略，如多因子選股、統(tǒng)計(jì)套利、高頻交易等。熟悉Python、R等編程語(yǔ)言在量化投資中的應(yīng)用，能夠開(kāi)發(fā)和回測(cè)量化交易策略。精通VaR、CVaR等風(fēng)險(xiǎn)管理工具，能夠識(shí)別和評(píng)估投資組合中的各類風(fēng)險(xiǎn)。熟悉期權(quán)、期貨等衍生品的定價(jià)模型和對(duì)沖策略，能夠設(shè)計(jì)有效的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖方案?？蛻魷贤ㄅc需求分析具備優(yōu)秀的客戶溝通能力，能夠通過(guò)有效提問(wèn)和傾聽(tīng)，準(zhǔn)確理解客戶的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。擅長(zhǎng)用通俗易懂的語(yǔ)言向客戶解釋復(fù)雜的金融概念和投資策略，建立長(zhǎng)期信任關(guān)系?？绮块T協(xié)作與項(xiàng)目管理熟悉證券公司各部門的職能和業(yè)務(wù)流程，能夠有效協(xié)調(diào)研究、交易、風(fēng)控等部門資源，推動(dòng)項(xiàng)目順利實(shí)施。具備較強(qiáng)的項(xiàng)目管理能力，能夠制定詳細(xì)的工作計(jì)劃并確保按時(shí)高質(zhì)量完成。團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)與人才培養(yǎng)具有豐富的團(tuán)隊(duì)管理經(jīng)驗(yàn)，能夠根據(jù)團(tuán)隊(duì)成員的特點(diǎn)合理分配任務(wù)，激發(fā)團(tuán)隊(duì)潛能。重視人才培養(yǎng)，擅長(zhǎng)通過(guò)定期培訓(xùn)、案例分析等方式提升團(tuán)隊(duì)成員的專業(yè)能力。溝通與團(tuán)隊(duì)協(xié)作PART05主要成就行業(yè)領(lǐng)先的財(cái)務(wù)指標(biāo)作為國(guó)內(nèi)投行龍頭，中信證券在IPO、再融資、債券承銷等業(yè)務(wù)中市場(chǎng)份額持續(xù)領(lǐng)先，2022年完成A股IPO項(xiàng)目數(shù)量及規(guī)模均排名行業(yè)首位。資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)國(guó)際化布局成效顯著通過(guò)收購(gòu)里昂證券等舉措，構(gòu)建了覆蓋全球主要金融市場(chǎng)的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)，海外收入占比逐年提升，2023年跨境業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng)35%。中信證券在總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)等核心財(cái)務(wù)指標(biāo)上長(zhǎng)期位居行業(yè)第一，2021年總資產(chǎn)突破萬(wàn)億元，凈利潤(rùn)超200億元，展現(xiàn)了強(qiáng)大的盈利能力和資本實(shí)力。業(yè)績(jī)表現(xiàn)亮點(diǎn)獎(jiǎng)項(xiàng)與榮譽(yù)行業(yè)評(píng)級(jí)標(biāo)桿地位長(zhǎng)期保持標(biāo)普BBB+、穆迪A2的信用評(píng)級(jí)，2022年獲中證協(xié)“證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估”最高AA級(jí)評(píng)價(jià)。03連續(xù)五年獲評(píng)《亞洲貨幣》“中國(guó)最佳投行”，2023年包攬《財(cái)資》雜志“最佳ESG實(shí)踐券商”“最佳金融科技創(chuàng)新獎(jiǎng)”等多項(xiàng)國(guó)際大獎(jiǎng)。02權(quán)威媒體評(píng)選獎(jiǎng)項(xiàng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)高度認(rèn)可2021年入選證監(jiān)會(huì)首批證券公司“白名單”，在風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面獲得監(jiān)管層權(quán)威背書。01客戶或項(xiàng)目成果標(biāo)桿性IPO案例主導(dǎo)寧德時(shí)代450億元IPO、中芯國(guó)際科創(chuàng)板回歸等里程碑項(xiàng)目，創(chuàng)下多項(xiàng)市場(chǎng)紀(jì)錄，助力戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。財(cái)富管理轉(zhuǎn)型成果2023年高凈值客戶資產(chǎn)規(guī)模突破2.5萬(wàn)億元，私募托管業(yè)務(wù)市場(chǎng)份額達(dá)28%，家族信托配置規(guī)模年增長(zhǎng)率超60%。作為獨(dú)家財(cái)務(wù)顧問(wèn)完成中國(guó)聯(lián)通780億元混改，開(kāi)創(chuàng)央企“混改+上市”創(chuàng)新模式，入選國(guó)務(wù)院國(guó)資委改革典型案例。央企改革重點(diǎn)項(xiàng)目PART06職業(yè)規(guī)劃短期目標(biāo)設(shè)定提升專業(yè)能力在1-2年內(nèi)系統(tǒng)學(xué)習(xí)證券行業(yè)核心知識(shí)，包括投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、研究分析等模塊，通過(guò)CFA/FRM等國(guó)際認(rèn)證考試，夯實(shí)金融理論基礎(chǔ)與實(shí)務(wù)操作技能。團(tuán)隊(duì)協(xié)作優(yōu)化主導(dǎo)或協(xié)助完成3-5個(gè)跨部門協(xié)作項(xiàng)目（如IPO承銷、債券發(fā)行），熟練掌握公司內(nèi)部業(yè)務(wù)流程與合規(guī)風(fēng)控體系?？蛻糍Y源積累主動(dòng)參與高凈值客戶服務(wù)項(xiàng)目，建立穩(wěn)定的客戶關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，年新增有效客戶數(shù)目標(biāo)50+，管理資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)率達(dá)30%以上。長(zhǎng)期發(fā)展愿景5-8年內(nèi)深耕細(xì)分領(lǐng)域（如并購(gòu)重組、衍生品設(shè)計(jì)），發(fā)表10+篇行業(yè)研究報(bào)告，爭(zhēng)取獲得新財(cái)富分析師排名或公司內(nèi)部“金牌顧問(wèn)”稱號(hào)。成為行業(yè)專家通過(guò)輪崗機(jī)制積累多業(yè)務(wù)線經(jīng)驗(yàn)，逐步向部門總監(jiān)/區(qū)域負(fù)責(zé)人等管理角色發(fā)展，帶領(lǐng)20人以上團(tuán)隊(duì)完成年度KPI指標(biāo)。管理崗位晉升參與公司戰(zhàn)略級(jí)項(xiàng)目（如跨境業(yè)務(wù)試點(diǎn)、金融科技平臺(tái)搭建），推動(dòng)至少1項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)落地