網(wǎng)絡(luò)安全審查流程工具模板（可定制）一、模板概述與適用價值二、審查流程全階段操作指南（一）審查啟動與準(zhǔn)備階段明確審查目標(biāo)與范圍根據(jù)業(yè)務(wù)需求（如系統(tǒng)上線、數(shù)據(jù)跨境等）確定審查核心目標(biāo)（如合規(guī)性驗證、風(fēng)險等級判定等）。定義審查范圍：需覆蓋的系統(tǒng)/業(yè)務(wù)模塊（如核心交易系統(tǒng)、用戶數(shù)據(jù)平臺）、涉及的數(shù)據(jù)類型（如個人敏感信息、商業(yè)秘密）、相關(guān)參與方（如第三方服務(wù)商、內(nèi)部運維團隊）。組建審查工作組角色配置：審查組長（，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策）、技術(shù)專家（，負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險識別）、合規(guī)專員（，負(fù)責(zé)法規(guī)符合性檢查）、業(yè)務(wù)代表（，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)影響評估）。職責(zé)分工：組長制定審查計劃，技術(shù)專家輸出技術(shù)評估報告，合規(guī)專員對照《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)逐項核查，業(yè)務(wù)代表說明業(yè)務(wù)場景及安全需求。收集審查資料必備資料：系統(tǒng)架構(gòu)文檔、數(shù)據(jù)流程圖、安全配置手冊、第三方服務(wù)資質(zhì)證明、隱私政策、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案等。資料審核：工作組對資料完整性進(jìn)行預(yù)審，缺失項需責(zé)任部門（如IT部、法務(wù)部）在3個工作日內(nèi)補充。（二）風(fēng)險識別與合規(guī)性評估階段風(fēng)險清單梳理依據(jù)《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求》（GB/T22239-2019）等標(biāo)準(zhǔn)，從技術(shù)和管理兩個維度識別風(fēng)險：技術(shù)風(fēng)險：如身份認(rèn)證機制缺失、數(shù)據(jù)傳輸加密未啟用、系統(tǒng)漏洞未修復(fù)等；管理風(fēng)險：如安全責(zé)任制未落實、人員安全意識不足、應(yīng)急演練未開展等。合規(guī)性逐項核查合規(guī)專員對照《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)，建立合規(guī)性檢查表，逐項核對：是否建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度；數(shù)據(jù)出境是否通過安全評估；關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施是否落實“安全防護+檢測預(yù)警+應(yīng)急響應(yīng)”要求等。對不符合項標(biāo)注風(fēng)險等級（高/中/低），并記錄具體違反條款。業(yè)務(wù)影響評估業(yè)務(wù)代表結(jié)合系統(tǒng)重要性（如是否支撐核心交易、用戶規(guī)模等），分析安全風(fēng)險對業(yè)務(wù)連續(xù)性的潛在影響（如系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的經(jīng)濟損失、品牌聲譽損害等）。（三）現(xiàn)場核查與深度驗證階段技術(shù)現(xiàn)場檢測技術(shù)專家通過滲透測試、漏洞掃描（如使用Nessus、AWVS工具）、配置核查等方式驗證技術(shù)風(fēng)險：測試系統(tǒng)身份認(rèn)證有效性（如弱密碼檢測、多因素認(rèn)證功能驗證）；檢查數(shù)據(jù)存儲加密狀態(tài)（如數(shù)據(jù)庫字段加密、磁盤加密部署情況）；模擬攻擊場景驗證邊界防護能力（如防火墻規(guī)則有效性、入侵檢測系統(tǒng)告警響應(yīng)）。管理流程訪談與責(zé)任部門人員（如運維主管、安全負(fù)責(zé)人）訪談，核實管理措施落地情況：詢問安全事件上報流程及近1年事件處理記錄；核查人員安全培訓(xùn)簽到表、考核成績等；檢查第三方服務(wù)商安全協(xié)議簽訂情況及履約記錄。問題記錄與確認(rèn)現(xiàn)場核查發(fā)覺的問題需經(jīng)責(zé)任部門簽字確認(rèn)，形成《問題記錄表》，內(nèi)容包括：問題描述、風(fēng)險等級、涉及系統(tǒng)/流程、責(zé)任部門/人。（四）整改跟蹤與復(fù)核階段制定整改計劃責(zé)任部門根據(jù)《問題記錄表》制定整改方案，明確：整改措施（如“修復(fù)系統(tǒng)SQL注入漏洞”“補充第三方服務(wù)安全審計條款”）；計劃完成時間（一般高風(fēng)險問題7日內(nèi)整改，中風(fēng)險15日，低風(fēng)險30日）；所需資源（如技術(shù)支持、預(yù)算審批）。整改進(jìn)度跟蹤審查工作組每周召開整改進(jìn)度會，責(zé)任部門匯報整改進(jìn)展，對延期整改需說明原因及新計劃。整改效果復(fù)核整改完成后，技術(shù)專家和管理專員對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核：技術(shù)層面：重新掃描漏洞驗證修復(fù)有效性；管理層面：核查制度更新、培訓(xùn)記錄等文檔；復(fù)核通過后，在《問題記錄表》標(biāo)注“已關(guān)閉”，否則需重新制定整改方案。（五）審查報告與輸出階段報告編制審查組長匯總各階段輸出（風(fēng)險清單、合規(guī)核查表、整改記錄等），編制《網(wǎng)絡(luò)安全審查報告》，內(nèi)容包括：審查背景與范圍；風(fēng)險評估結(jié)果（含高、中、低風(fēng)險項統(tǒng)計）；合規(guī)性結(jié)論（“整體符合”“基本符合（需整改）”“不符合”）；整改要求與持續(xù)監(jiān)控建議。報告審批與分發(fā)報經(jīng)組織分管領(lǐng)導(dǎo)（*）審批后，分發(fā)至責(zé)任部門、管理層及上級監(jiān)管部門（如需）。電子版及紙質(zhì)版（需簽字蓋章）存檔，保存期限不少于3年。三、核心工具模板表格（一）網(wǎng)絡(luò)安全審查清單表審查大類審查項目審查內(nèi)容審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述整改建議責(zé)任人整改期限技術(shù)安全身份認(rèn)證系統(tǒng)是否采用多因素認(rèn)證，密碼策略是否符合復(fù)雜度要求（如長度≥8位，含字母數(shù)字符號）《GB/T22239-2019》中“身份鑒別”二級要求啟用多因素認(rèn)證，更新密碼策略技術(shù)主管*2024–管理安全安全責(zé)任制是否明確網(wǎng)絡(luò)安全負(fù)責(zé)人及崗位職責(zé)，是否簽訂安全責(zé)任書《網(wǎng)絡(luò)安全法》第二十一條未明確負(fù)責(zé)人職責(zé)發(fā)布《安全責(zé)任劃分文件》法務(wù)主管*2024–數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)出境數(shù)據(jù)出境是否通過安全評估，是否簽訂標(biāo)準(zhǔn)合同《數(shù)據(jù)安全法》第三十一條不適用涉及數(shù)據(jù)境內(nèi)流轉(zhuǎn)無數(shù)據(jù)專員*-（二）網(wǎng)絡(luò)安全問題整改跟蹤表問題編號問題描述風(fēng)險等級責(zé)任部門/人整改措施計劃完成時間實際完成時間驗證結(jié)果（通過/不通過）關(guān)閉狀態(tài)備注TECH-2024-001交易系統(tǒng)未啟用登錄失敗鎖定高技術(shù)部*配置登錄失敗5次鎖定賬戶2024–2024–通過測試驗證已關(guān)閉MGMT-2024-002安全培訓(xùn)記錄缺失中人力資源部*補充近半年培訓(xùn)簽到表及試卷2024–2024–檢查文檔齊全已關(guān)閉延期3天完成（三）網(wǎng)絡(luò)安全審查評估打分表評估維度評估指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)（10分制）權(quán)重得分加權(quán)得分技術(shù)安全漏洞修復(fù)率高危漏洞100%修復(fù)（10分）、90%（8分）、80%（6分）、＜80分（0分）30%103.0管理安全制度完備性覆蓋所有安全領(lǐng)域（10分）、缺失1-2項（7分）、缺失3項以上（3分）25%71.75數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類分級按標(biāo)準(zhǔn)完成分類分級并標(biāo)識（10分）、部分完成（6分）、未完成（0分）25%61.5應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案演練有效性近1年開展2次以上演練且效果良好（10分）、1次（6分）、未開展（0分）20%61.2綜合評分————100%——7.45評估結(jié)論綜合評分≥9分：優(yōu)秀；7-8.9分：良好；6-6.9分：合格；＜6分：不合格。本案例為“良好”，需重點提升數(shù)據(jù)分類分級與應(yīng)急演練。四、操作關(guān)鍵要點與風(fēng)險規(guī)避（一）審查獨立性保障工作組成員需與審查對象無直接利益關(guān)聯(lián)（如技術(shù)專家不得負(fù)責(zé)被審查系統(tǒng)的日常運維），避免因利益沖突影響審查客觀性。（二）動態(tài)調(diào)整機制當(dāng)法律法規(guī)更新（如國家出臺新的數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)）或業(yè)務(wù)場景變化（如系統(tǒng)架構(gòu)升級）時，需在15個工作日內(nèi)對模板內(nèi)容進(jìn)行修訂，保證審查要求與最新要求一致。（三）文檔規(guī)范化管理所有審查過程文檔（如會議紀(jì)要、問題記錄、報告）需統(tǒng)一編號、存檔，電子版存儲于加密服務(wù)器，紙質(zhì)版存放于帶鎖檔案柜，防止信息泄露。（四）風(fēng)險分級處置高風(fēng)險問題需