第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE投資活動準(zhǔn)則及投資安全保護(hù)承諾函（6篇）投資活動準(zhǔn)則及投資安全保護(hù)承諾函第1篇為保證__________工作順利開展：一、工作目標(biāo)以保障投資安全、規(guī)范投資行為、防范投資風(fēng)險為核心，堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營、風(fēng)險可控的原則，保證投資活動在有序、高效的框架內(nèi)進(jìn)行，維護(hù)公司及投資者的合法權(quán)益。二、行為規(guī)范1.嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，保證所有投資活動符合政策導(dǎo)向和監(jiān)管規(guī)定；2.嚴(yán)禁利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，杜絕利益輸送、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為；3.建立健全投資決策流程，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任人，保證決策的科學(xué)性和民主性；4.加強投資項目的盡職調(diào)查，全面評估投資風(fēng)險，避免盲目決策和沖動投資。三、風(fēng)險管控1.完善投資風(fēng)險評估機制，定期對投資項目進(jìn)行風(fēng)險排查，及時發(fā)覺并化解潛在風(fēng)險；2.設(shè)立風(fēng)險預(yù)警機制，對重大風(fēng)險事件制定應(yīng)急預(yù)案，保證風(fēng)險可控；3.每日開展__________次安全檢查，核查投資項目的合規(guī)性及資金使用情況；4.加強投資資產(chǎn)的管理，保證資產(chǎn)安全完整，防止資產(chǎn)流失或被挪用；5.建立投資損失賠償機制，對因投資決策失誤導(dǎo)致的損失，依法依規(guī)追究責(zé)任。四、監(jiān)督執(zhí)行1.設(shè)立專項監(jiān)督小組，對投資活動進(jìn)行全程跟蹤監(jiān)督，保證各項措施落實到位；2.定期組織投資業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升團(tuán)隊的專業(yè)能力和風(fēng)險意識；3.建立信息披露制度，及時向投資者披露投資項目的進(jìn)展及風(fēng)險情況；4.對違反承諾條款的行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度給予相應(yīng)處理，包括但不限于經(jīng)濟(jì)處罰、崗位調(diào)整或解除勞動合同。承諾人簽名留白簽訂日期留白投資活動準(zhǔn)則及投資安全保護(hù)承諾函第2篇承諾書編號：__________。1.定義條款1.1本承諾書所指的“投資活動”是指承諾人依照相關(guān)法律法規(guī)及本承諾書約定，對特定標(biāo)的進(jìn)行的投資行為，包括但不限于資金投入、資產(chǎn)配置、項目合作等。1.2本承諾書所指的“投資安全”是指承諾人在投資活動中采取的一切措施，保證投資本金及收益不受損失，維護(hù)投資活動的合法合規(guī)性。1.3“__________”指本承諾涉及的特定技術(shù)參數(shù)，其具體內(nèi)容由承諾人根據(jù)投資活動的實際需求確定。1.4“__________”指承諾人指定的負(fù)責(zé)投資活動的專項賬戶，用于存放投資活動所需資金及相關(guān)資產(chǎn)。1.5“__________”指承諾人指定的負(fù)責(zé)投資活動的專業(yè)團(tuán)隊，其成員包括但不限于投資經(jīng)理、風(fēng)險控制專員、合規(guī)審核員等。2.承諾范圍2.1實施主體承諾人承諾，其及其關(guān)聯(lián)方將嚴(yán)格遵守本承諾書約定，不得從事任何違法違規(guī)的投資活動，保證投資活動的合法合規(guī)性。2.2實施對象承諾人承諾，其投資活動將僅限于符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范的標(biāo)的，不得投資于任何非法或高風(fēng)險領(lǐng)域。2.3實施標(biāo)準(zhǔn)承諾人承諾，其投資活動將遵循審慎、穩(wěn)健、風(fēng)險可控的原則，保證投資活動的安全性和收益性。3.保障機制3.1資金保障承諾人承諾，將設(shè)立專項投資資金，保證投資活動的資金安全。該資金將存放在承諾人指定的銀行賬戶中，并實行嚴(yán)格的資金管理制度。3.2人員保障承諾人承諾，將組建專業(yè)的投資團(tuán)隊，負(fù)責(zé)投資活動的日常管理和運營。該團(tuán)隊將具備豐富的投資經(jīng)驗和專業(yè)能力，保證投資活動的順利進(jìn)行。3.3技術(shù)保障承諾人承諾，將采用先進(jìn)的技術(shù)手段，對投資活動進(jìn)行實時監(jiān)控和風(fēng)險管理。該技術(shù)手段將包括但不限于投資管理系統(tǒng)、風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)等。4.違約認(rèn)定4.1輕微違約承諾人承諾，若其違反本承諾書約定，但未造成重大損失或影響的，視為輕微違約。輕微違約包括但不限于未按時提交投資報告、未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險控制等。4.2重大違約承諾人承諾，若其違反本承諾書約定，造成重大損失或影響的，視為重大違約。重大違約包括但不限于投資活動涉及非法領(lǐng)域、投資本金遭受重大損失等。5.爭議解決5.1協(xié)商承諾人承諾，若發(fā)生爭議，首先通過友好協(xié)商解決。雙方將本著公平、合理的原則，協(xié)商解決爭議事宜。5.2仲裁若協(xié)商不成，承諾人承諾，將提交至雙方約定的仲裁機構(gòu)進(jìn)行仲裁。仲裁機構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，對爭議進(jìn)行公正裁決。5.3訴訟若仲裁未能解決爭議，承諾人承諾，將提交至有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行訴訟。法院將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，對爭議進(jìn)行公正判決。根據(jù)《___________________法》第__條，本承諾書自簽訂之日起生效，具有法律約束力。承諾人將嚴(yán)格遵守本承諾書約定，維護(hù)投資活動的安全性和合法性。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________投資活動準(zhǔn)則及投資安全保護(hù)承諾函第3篇本承諾書依據(jù)__________文件制定1.總則1.1制定目的為規(guī)范投資行為，維護(hù)投資秩序，保障投資者合法權(quán)益，防范投資風(fēng)險，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，制定本承諾書。1.2適用范圍本承諾書適用于所有參與本組織投資活動的個人及單位，包括但不限于投資決策者、執(zhí)行者、中介機構(gòu)及相關(guān)從業(yè)人員。2.核心承諾2.1禁止行為（1）嚴(yán)禁任何形式的內(nèi)幕交易、操縱市場或散布虛假信息；（2）嚴(yán)禁挪用、侵占投資資金或以其他方式損害投資者利益；（3）嚴(yán)禁偽造投資記錄、篡改投資數(shù)據(jù)或隱瞞重大風(fēng)險；（4）嚴(yán)禁利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益或利益輸送；（5）嚴(yán)禁違反投資協(xié)議約定，擅自變更投資方案或退出機制。2.2強制要求（1）嚴(yán)格遵守國家及地方關(guān)于投資活動的法律法規(guī)，保證投資行為合法合規(guī)；（2）建立健全投資風(fēng)險評估機制，定期開展投資風(fēng)險排查，及時防范和化解風(fēng)險；（3）完善投資決策流程，保證決策過程透明、民主、科學(xué)；（4）按照規(guī)定保存投資活動相關(guān)資料，保證資料真實、完整、可追溯；（5）及時向投資者披露投資進(jìn)展、收益情況及風(fēng)險提示，保障投資者知情權(quán)。3.實施機制3.1監(jiān)督主體__________部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查。3.2檢查頻次定期開展全面檢查，每年至少一次。根據(jù)需要可進(jìn)行不定期抽查。4.法律責(zé)任4.1違約情形（1）違反禁止行為條款的；（2）未履行強制要求義務(wù)的；（3）未按規(guī)定披露信息或提供資料的；（4）其他違反本承諾書或相關(guān)法律法規(guī)的行為。4.2處罰標(biāo)準(zhǔn)違約將處以__________元至__________元罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，將移交司法機關(guān)處理。5.附則本承諾書自簽訂之日起生效，承諾人需嚴(yán)格遵守承諾內(nèi)容。本承諾書內(nèi)容如有調(diào)整，將另行通知。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________投資活動準(zhǔn)則及投資安全保護(hù)承諾函第4篇為規(guī)范投資活動行為，保障投資安全，維護(hù)各方合法權(quán)益，__________部門及其工作人員（以下簡稱“承諾人”）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度，特制定并遵守如下承諾：一、基本原則1.承諾人從事投資活動時，應(yīng)遵循合法、合規(guī)、審慎、風(fēng)險控制的基本原則，保證投資行為符合國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。2.承諾人應(yīng)堅持公開、公平、公正的原則，保證投資信息的透明度和可獲取性，避免利益沖突和利益輸送。3.承諾人應(yīng)尊重投資對象的合法權(quán)益，保護(hù)其商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)，維護(hù)良好的投資秩序和生態(tài)環(huán)境。4.承諾人應(yīng)注重投資活動的長期性和可持續(xù)性，避免短期行為和投機行為，推動投資對象的健康發(fā)展。5.承諾人應(yīng)加強自身投資素養(yǎng)和風(fēng)險意識，不斷學(xué)習(xí)和提升投資能力，保證投資決策的科學(xué)性和合理性。二、具體承諾1.承諾人承諾嚴(yán)格遵守國家有關(guān)投資活動的法律法規(guī)，依法合規(guī)開展投資活動，不從事任何違法違規(guī)的投資行為。2.承諾人承諾在進(jìn)行投資活動前，充分知曉投資對象的基本情況、經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等，進(jìn)行必要的盡職調(diào)查和風(fēng)險評估。3.承諾人承諾在投資決策過程中，堅持集體決策和民主決策的原則，避免個人決策和獨斷專行，保證投資決策的科學(xué)性和合理性。4.承諾人承諾建立健全投資風(fēng)險防控機制，對投資活動進(jìn)行全程監(jiān)控和風(fēng)險管理，及時識別、評估和控制投資風(fēng)險。5.承諾人承諾對投資活動的相關(guān)信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，不泄露任何未公開的投資信息，維護(hù)投資市場的公平和秩序。三、監(jiān)督機制1.承諾人承諾接受__________部門及上級主管部門的監(jiān)督和管理，定期報告投資活動情況，及時整改發(fā)覺的問題。2.承諾人承諾建立健全內(nèi)部審計制度，對投資活動進(jìn)行定期審計和評估，保證投資活動的合規(guī)性和有效性。3.承諾人承諾對違反本承諾書的行為，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理，對造成損失的，依法追究責(zé)任。4.承諾人承諾加強對投資活動的信息披露和溝通，及時向投資對象和社會公眾披露投資活動的相關(guān)信息，接受社會監(jiān)督。5.承諾人承諾對本承諾書的落實情況進(jìn)行定期評估和改進(jìn)，不斷完善投資活動的管理制度和流程，提高投資活動的質(zhì)量和效益。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實。承諾人簽名：簽訂日期：投資活動準(zhǔn)則及投資安全保護(hù)承諾函第5篇承諾方（以下簡稱“承諾方”）：[承諾方全稱]接收方（以下簡稱“接收方”）：[接收方全稱]第一條行為規(guī)范及責(zé)任承擔(dān)承諾方茲根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及投資活動管理規(guī)范，就投資活動中的行為規(guī)范及責(zé)任承擔(dān)鄭重承諾1.1承諾方承諾在進(jìn)行投資活動時，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，保證所有投資行為合法合規(guī)。1.2承諾方承諾對所提供的投資信息、財務(wù)數(shù)據(jù)及商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)接收方書面同意，不得向任何第三方泄露。1.3承諾方承諾在投資決策過程中，充分進(jìn)行盡職調(diào)查，審慎評估投資風(fēng)險，并承擔(dān)因投資決策失誤導(dǎo)致的相應(yīng)后果。1.4承諾方承諾按照投資協(xié)議及相關(guān)約定履行資金到位、信息披露等義務(wù)，保證投資活動順利進(jìn)行。1.5承諾方承諾配合接收方進(jìn)行投資活動的監(jiān)督與管理，及時提供所需資料并如實回答相關(guān)詢問。第二條權(quán)利與義務(wù)劃分2.1接收方權(quán)利接收方享有對承諾方投資行為及資金用途的監(jiān)督權(quán)，有權(quán)要求承諾方提供相關(guān)證明文件。接收方享有在承諾方違反本承諾書約定時的處置權(quán)，包括但不限于解除投資協(xié)議、追償損失等。承諾方享有__________項服務(wù)權(quán)益。2.2承諾方義務(wù)承諾方承諾按照投資協(xié)議約定，按時足額繳納投資款項，并承擔(dān)因自身原因?qū)е碌馁Y金延遲或不足責(zé)任。承諾方承諾妥善保管投資相關(guān)資料，并在投資活動結(jié)束后依法合規(guī)處置。承諾方承諾配合接收方進(jìn)行投資活動的后續(xù)管理，包括但不限于項目匯報、風(fēng)險監(jiān)控等。第三條違約責(zé)任及處理措施3.1違約情形若承諾方違反本承諾書約定的保密義務(wù)、資金到位義務(wù)或信息披露義務(wù)，接收方有權(quán)要求承諾方立即糾正，并可根據(jù)違約程度采取以下措施：（1）要求承諾方賠償因此給接收方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）解除投資協(xié)議，并要求承諾方承擔(dān)違約金；（3）將承諾方違約行為通報至相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)自律組織。3.2法律責(zé)任若承諾方的違約行為構(gòu)成犯罪，接收方保留追究其刑事責(zé)任的權(quán)利。承諾方承諾依法承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的全部法律責(zé)任，包括但不限于行政罰款、民事賠償?shù)取?.3爭議解決因本承諾書產(chǎn)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向接收方所在地人民法院提起訴訟。本承諾書一式兩份，承諾方與接收方各執(zhí)一份，自雙方簽字之日起生效。承諾方（簽字）：__________簽訂日期：__________接收方（簽字）：__________簽訂日期：__________投資活動準(zhǔn)則及投資安全保護(hù)承諾函第6篇根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本規(guī)定1.1本承諾書由投資活動方（以下簡稱"投資方"）與被投資企業(yè)（以下簡稱"企業(yè)"）共同遵守，旨在明確投資活動中的權(quán)利義務(wù)，保障投資安全。1.2投資方應(yīng)嚴(yán)格遵守本承諾書約定，保證投資行為的合規(guī)性與安全性，企業(yè)應(yīng)積極配合投資方履行相關(guān)義務(wù)。1.3本承諾書所稱"投資活動"指投資方通過股權(quán)、債權(quán)或其他方式參與企業(yè)融資或經(jīng)營管理的所有行為，包括但不限于資金投入、資產(chǎn)配置、信息獲取等。2.權(quán)利義務(wù)劃分2.1投資方權(quán)利（1）投資方有權(quán)根據(jù)本承諾書及相關(guān)協(xié)議合同約定，參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，包括但不限于財務(wù)預(yù)算審批、投資方向調(diào)整等。（2）投資方有權(quán)要求企業(yè)提供真實、完整的財務(wù)報表、經(jīng)營數(shù)據(jù)及法律合規(guī)文件，企業(yè)不得隱瞞或提供虛假信息。（3）投資方有權(quán)對企業(yè)的重大資產(chǎn)處置、關(guān)聯(lián)交易、融資行為進(jìn)行監(jiān)督，企業(yè)應(yīng)予以配合。2.2投資方義務(wù)（1）投資方應(yīng)按照協(xié)議合同約定履行出資義務(wù)，不得遲延或抽逃投資資金，如因特殊原因需調(diào)整投資計劃，應(yīng)提前書面通知企業(yè)并說明理由。（2）投資方應(yīng)遵守企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)則，不得干預(yù)企業(yè)正常經(jīng)營秩序，除協(xié)議合同另有約定外，不得隨意更換企業(yè)核心管理人員。（3）投資方應(yīng)妥善保管企業(yè)提供的商業(yè)秘密，未經(jīng)企業(yè)書面同意，不得泄露給第三方。2.3企業(yè)權(quán)利（1）企業(yè)有權(quán)按照協(xié)議合同約定使用投資資金，并保證資金用途符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及法律法規(guī)要求。（2）企業(yè)有權(quán)要求投資方提供必要的技術(shù)支持、市場資源或其他協(xié)議合同約定的協(xié)助。（3）企業(yè)有權(quán)在投資方違反本承諾書或協(xié)議合同時采取法律手段維護(hù)自身權(quán)益。2.4企業(yè)義務(wù)（1）企業(yè)應(yīng)保證投資活動符合國家及地方相關(guān)法律法規(guī)，不得從事法律、行政法規(guī)禁止的經(jīng)營活動。（2）企業(yè)應(yīng)定期向投資方披露經(jīng)營狀況，包括但不限于季度財務(wù)報告、重大風(fēng)險事項、行業(yè)動態(tài)等。（3）企業(yè)應(yīng)設(shè)立專門部門或崗位負(fù)責(zé)與