第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁cfa考試證券從業(yè)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試的科目不包括以下哪一項？

（）A.證券市場基礎(chǔ)知識

（）B.證券投資分析

（）C.證券法律法規(guī)

（）D.企業(yè)財務(wù)管理

2.根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪種行為是合規(guī)的？

（）A.利用內(nèi)幕信息進行交易

（）B.向客戶承諾保本保息

（）C.遵守回避制度，避免利益沖突

（）D.泄露客戶交易信息用于其他商業(yè)用途

3.證券交易中，以下哪種訂單類型允許投資者指定一個價格范圍，在該范圍內(nèi)成交？

（）A.市場訂單

（）B.限價訂單

（）C.止損訂單

（）D.停損限價訂單

4.根據(jù)基金合同，基金管理人的主要職責不包括以下哪項？

（）A.基金資產(chǎn)的投資管理

（）B.基金份額的登記托管

（）C.基金信息的披露

（）D.基金收益的分配方案制定

5.以下哪種金融工具屬于衍生品？

（）A.股票

（）B.債券

（）C.期貨合約

（）D.貨幣市場基金

6.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定，證券從業(yè)人員每年接受繼續(xù)教育的時間要求是？

（）A.不少于20小時

（）B.不少于30小時

（）C.不少于40小時

（）D.不少于50小時

7.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，以下哪種情況會導(dǎo)致客戶被強制平倉？

（）A.融資利率下調(diào)

（）B.客戶信用額度增加

（）C.客戶擔保物價值低于維持擔保比例

（）D.客戶追加保證金

8.根據(jù)證券法，證券公司的注冊資本最低要求是？

（）A.1000萬元人民幣

（）B.2000萬元人民幣

（）C.5000萬元人民幣

（）D.1億元人民幣

9.以下哪種情形屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為？

（）A.在批準的額度內(nèi)進行證券交易

（）B.與他人合謀操縱證券價格

（）C.遵守風險管理規(guī)定

（）D.按照公司內(nèi)部制度執(zhí)行交易指令

10.證券發(fā)行人在發(fā)行過程中，以下哪種信息披露文件需經(jīng)證監(jiān)會審核通過？

（）A.招股說明書

（）B.上市公司年報

（）C.證券公司月度報告

（）D.基金季度報告

11.根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定，以下哪種情況會導(dǎo)致股票交易出現(xiàn)“T+0”回轉(zhuǎn)交易？

（）A.A股市場交易

（）B.B股市場交易

（）C.權(quán)證交易

（）D.債券交易

12.證券投資分析中，以下哪種指標常用于衡量市場情緒？

（）A.股價指數(shù)

（）B.市盈率

（）C.市凈率

（）D.道氏理論

13.根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，證券從業(yè)人員在離職后多久內(nèi)不得從事與原任職機構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)？

（）A.1年

（）B.2年

（）C.3年

（）D.5年

14.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，以下哪種行為是合規(guī)的？

（）A.承諾保本保息

（）B.與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同

（）C.違規(guī)使用客戶資產(chǎn)

（）D.泄露客戶投資信息

15.根據(jù)證券法，以下哪種金融工具屬于公募基金？

（）A.信托計劃

（）B.私募基金

（）C.貨幣市場基金

（）D.保險產(chǎn)品

16.證券交易中，以下哪種訂單類型在價格不理想時會自動取消？

（）A.市場訂單

（）B.限價訂單

（）C.止損訂單

（）D.停損限價訂單

17.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定，私募基金管理人登記時，以下哪種材料是必須提交的？

（）A.公司營業(yè)執(zhí)照

（）B.稅務(wù)登記證

（）C.銀行開戶許可證

（）D.以上所有

18.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)時，以下哪種行為會導(dǎo)致被監(jiān)管處罰？

（）A.按照規(guī)定進行項目承銷

（）B.違規(guī)收取承銷費用

（）C.遵守承銷業(yè)務(wù)規(guī)范

（）D.按照監(jiān)管要求披露信息

19.根據(jù)證券法，以下哪種情形屬于內(nèi)幕信息？

（）A.公司年度報告

（）B.上市公司并購計劃

（）C.證券公司月度報告

（）D.行業(yè)協(xié)會公告

20.證券投資分析中，以下哪種方法常用于技術(shù)分析？

（）A.道氏理論

（）B.事件驅(qū)動分析

（）C.趨勢線分析

（）D.基本面分析

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的合格標準包括哪些要求？

（）A.各科目考試成績均達到60分

（）B.通過中國證監(jiān)會組織的資格考試

（）C.滿足從業(yè)資格注冊的條件

（）D.完成規(guī)定的繼續(xù)教育

22.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，以下哪些行為是合規(guī)的？

（）A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同

（）B.按照合同約定進行投資管理

（）C.違規(guī)使用客戶資產(chǎn)

（）D.定期向客戶披露投資報告

23.根據(jù)證券法，以下哪些屬于證券公司的禁止行為？

（）A.承諾保本保息

（）B.泄露客戶投資信息

（）C.遵守風險管理規(guī)定

（）D.與他人合謀操縱證券價格

24.證券投資分析中，以下哪些指標常用于衡量公司財務(wù)狀況？

（）A.股價指數(shù)

（）B.市盈率

（）C.市凈率

（）D.流動比率

25.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定，私募基金管理人登記時，以下哪些材料是必須提交的？

（）A.公司營業(yè)執(zhí)照

（）B.稅務(wù)登記證

（）C.銀行開戶許可證

（）D.資金募集方案

26.證券交易中，以下哪些訂單類型允許投資者指定一個價格范圍？

（）A.市場訂單

（）B.限價訂單

（）C.止損訂單

（）D.停損限價訂單

27.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)時，以下哪些行為是合規(guī)的？

（）A.按照規(guī)定進行項目承銷

（）B.遵守承銷業(yè)務(wù)規(guī)范

（）C.違規(guī)收取承銷費用

（）D.按照監(jiān)管要求披露信息

28.根據(jù)證券法，以下哪些情形屬于內(nèi)幕信息？

（）A.公司年度報告

（）B.上市公司并購計劃

（）C.證券公司月度報告

（）D.行業(yè)協(xié)會公告

29.證券投資分析中，以下哪些方法常用于基本面分析？

（）A.道氏理論

（）B.事件驅(qū)動分析

（）C.趨勢線分析

（）D.基本面分析

30.證券從業(yè)資格考試的科目包括哪些內(nèi)容？

（）A.證券市場基礎(chǔ)知識

（）B.證券投資分析

（）C.證券法律法規(guī)

（）D.企業(yè)財務(wù)管理

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)不得從事與原任職機構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。（）

32.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶信用額度不得低于50萬元人民幣。（）

33.證券交易中，市場訂單會以最優(yōu)價格成交。（）

34.根據(jù)基金法，公募基金的份額持有人人數(shù)不得超過200人。（）

35.證券投資分析中，市盈率常用于衡量公司成長性。（）

36.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)時，需遵守承銷業(yè)務(wù)規(guī)范。（）

37.內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對公司證券價格產(chǎn)生重大影響的信息。（）

38.證券從業(yè)資格考試的科目包括證券市場基礎(chǔ)知識和證券投資分析。（）

39.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需按照合同約定進行投資管理。（）

40.證券交易中，限價訂單會以指定價格成交。（）

41.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定，私募基金管理人登記時，需提交公司營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證。（）

42.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)時，需按照監(jiān)管要求披露信息。（）

43.證券投資分析中，市凈率常用于衡量公司盈利能力。（）

44.證券從業(yè)資格考試的合格標準是各科目考試成績均達到60分。（）

45.證券交易中，止損訂單會在價格達到指定水平時自動觸發(fā)。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

46.證券從業(yè)資格考試的科目包括________和________。

47.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶信用額度不得低于________萬元人民幣。

48.證券交易中，市場訂單會以________價格成交。

49.根據(jù)基金法，公募基金的份額持有人人數(shù)不得超過________人。

50.證券投資分析中，市盈率常用于衡量________。

五、簡答題（共25分）

51.簡述證券從業(yè)資格考試的科目內(nèi)容及合格標準。（5分）

52.簡述證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時的合規(guī)要求。（5分）

53.簡述證券投資分析中基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別。（5分）

54.簡述證券交易中常見的訂單類型及其特點。（10分）

六、案例分析題（共15分）

55.某證券公司員工小王在離職后1年內(nèi)，利用前公司客戶信息進行私下交易，獲利100萬元人民幣。請分析小王的行為是否合規(guī)，并說明依據(jù)。（10分）

56.某公募基金管理人未按規(guī)定披露基金季度報告，導(dǎo)致基金份額持有人投訴。請分析該行為的后果，并提出改進建議。（5分）

參考答案及解析

一、單選題

1.D

解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括證券市場基礎(chǔ)知識、證券投資分析、證券法律法規(guī)，不包括企業(yè)財務(wù)管理。

2.C

解析：證券從業(yè)人員應(yīng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，避免利益沖突，C選項符合合規(guī)要求。A、B、D選項均屬于違規(guī)行為。

3.D

解析：停損限價訂單允許投資者指定一個價格范圍，在該范圍內(nèi)成交。A、B、C選項均不符合該定義。

4.B

解析：基金份額的登記托管由基金托管人負責，基金管理人的主要職責是投資管理、信息披露等。

5.C

解析：期貨合約屬于衍生品，A、B、D選項均屬于基礎(chǔ)金融工具。

6.B

解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定，證券從業(yè)人員每年接受繼續(xù)教育的時間要求是不少于30小時。

7.C

解析：客戶擔保物價值低于維持擔保比例會導(dǎo)致客戶被強制平倉。A、B、D選項均不會導(dǎo)致強制平倉。

8.D

解析：根據(jù)證券法，證券公司的注冊資本最低要求是1億元人民幣。

9.B

解析：與他人合謀操縱證券價格屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為。A、C、D選項均符合合規(guī)要求。

10.A

解析：招股說明書需經(jīng)證監(jiān)會審核通過，B、C、D選項均不屬于需審核的文件。

11.A

解析：A股市場交易實行“T+1”交收，但部分股票可進行“T+0”回轉(zhuǎn)交易。B、C、D選項均不符合該條件。

12.A

解析：股價指數(shù)常用于衡量市場情緒。B、C、D選項均屬于技術(shù)分析或基本面分析的指標。

13.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，證券從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)不得從事與原任職機構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

14.B

解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同是合規(guī)的。A、C、D選項均屬于違規(guī)行為。

15.C

解析：貨幣市場基金屬于公募基金。A、B、D選項均屬于私募或非公募產(chǎn)品。

16.D

解析：停損限價訂單在價格不理想時會自動取消。A、B、C選項均不符合該定義。

17.D

解析：私募基金管理人登記時，需提交公司營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、銀行開戶許可證，以上所有材料均必須提交。

18.B

解析：違規(guī)收取承銷費用會導(dǎo)致被監(jiān)管處罰。A、C、D選項均符合合規(guī)要求。

19.B

解析：上市公司并購計劃屬于內(nèi)幕信息。A、C、D選項均不屬于內(nèi)幕信息。

20.C

解析：趨勢線分析常用于技術(shù)分析。A、B、D選項均屬于基本面分析或理論方法。

二、多選題

21.A,B,C

解析：證券從業(yè)資格考試的合格標準包括各科目考試成績均達到60分、通過中國證監(jiān)會組織的資格考試、滿足從業(yè)資格注冊的條件。D選項屬于繼續(xù)教育要求，不屬于合格標準。

22.A,B,D

解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同、按照合同約定進行投資管理、定期向客戶披露投資報告是合規(guī)的。C、D選項均屬于違規(guī)行為。

23.A,B,D

解析：承諾保本保息、泄露客戶投資信息、與他人合謀操縱證券價格均屬于證券公司的禁止行為。C選項符合合規(guī)要求。

24.C,D

解析：市凈率、流動比率常用于衡量公司財務(wù)狀況。A、B選項均屬于市場分析指標。

25.A,B,C

解析：私募基金管理人登記時，需提交公司營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、銀行開戶許可證，以上所有材料均必須提交。D選項屬于后續(xù)資金募集方案。

26.D

解析：停損限價訂單允許投資者指定一個價格范圍。A、B、C選項均不符合該定義。

27.A,B,D

解析：證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)時，按照規(guī)定進行項目承銷、遵守承銷業(yè)務(wù)規(guī)范、按照監(jiān)管要求披露信息是合規(guī)的。C選項均屬于違規(guī)行為。

28.B

解析：上市公司并購計劃屬于內(nèi)幕信息。A、C、D選項均不屬于內(nèi)幕信息。

29.A,D

解析：道氏理論、基本面分析常用于證券投資分析。B、C選項均屬于技術(shù)分析方法。

30.A,B,C

解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括證券市場基礎(chǔ)知識、證券投資分析、證券法律法規(guī)，不包括企業(yè)財務(wù)管理。D選項屬于公司財務(wù)內(nèi)容，不屬于考試科目。

三、判斷題

31.√

32.×

解析：根據(jù)證券法，客戶信用額度不得低于20萬元人民幣。

33.×

解析：市場訂單會以最優(yōu)價格成交，但不保證成交。

34.×

解析：根據(jù)基金法，公募基金的份額持有人人數(shù)不得超過200人。

35.×

解析：市盈率常用于衡量公司估值水平，市凈率常用于衡量公司成長性。

36.√

37.√

38.√

39.√

40.×

解析：限價訂單不一定會以指定價格成交，可能因市場波動無法成交。

41.√

42.√

43.×

解析：市凈率常用于衡量公司估值水平，市盈率常用于衡量公司盈利能力。

44.√

45.√

四、填空題

46.證券市場基礎(chǔ)知識；證券投資分析

47.20

48.最優(yōu)

49.200

50.公司估值水平

五、簡答題