第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試入場及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件中，對(duì)報(bào)考人員的年齡限制是（）

（）A.無年齡限制

（）B.不超過60周歲

（）C.不超過55周歲

（）D.不超過50周歲

答：________

2.證券從業(yè)資格考試科目包括《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券法律法規(guī)》，兩科考試成績的有效期是（）

（）A.永久有效

（）B.1年

（）C.2年

（）D.3年

答：________

3.報(bào)名參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)具有（）

（）A.高中以上學(xué)歷

（）B.大專以上學(xué)歷

（）C.本科以上學(xué)歷

（）D.碩士以上學(xué)歷

答：________

4.證券從業(yè)資格考試的考試形式為（）

（）A.筆試

（）B.口試

（）C.實(shí)操考核

（）D.筆試+實(shí)操考核

答：________

5.證券從業(yè)資格考試成績合格的考生，需要在（）內(nèi)完成證書的申領(lǐng)

（）A.當(dāng)年

（）B.次年

（）C.2年內(nèi)

（）D.3年內(nèi)

答：________

6.證券從業(yè)資格證書的有效期為（）

（）A.1年

（）B.2年

（）C.3年

（）D.永久有效

答：________

7.證券從業(yè)資格考試的考場紀(jì)律中，禁止的行為不包括（）

（）A.使用電子設(shè)備作弊

（）B.帶入計(jì)算器

（）C.離場休息

（）D.交頭接耳

答：________

8.證券從業(yè)資格考試的合格分?jǐn)?shù)線是（）

（）A.60分

（）B.70分

（）C.80分

（）D.90分

答：________

9.證券從業(yè)資格考試的成績查詢渠道不包括（）

（）A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)

（）B.當(dāng)?shù)刈C券公司

（）C.微信公眾號(hào)

（）D.教育考試機(jī)構(gòu)官網(wǎng)

答：________

10.證券從業(yè)資格證書的注銷情形不包括（）

（）A.違規(guī)行為被處罰

（）B.證書遺失

（）C.職業(yè)資格被吊銷

（）D.身份信息變更

答：________

11.證券從業(yè)資格考試的考試科目中，《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》的主要內(nèi)容包括（）

（）A.證券法律法規(guī)

（）B.證券投資分析

（）C.證券市場基本概念

（）D.證券交易規(guī)則

答：________

12.證券從業(yè)資格考試的考試時(shí)間通常為（）

（）A.1小時(shí)

（）B.2小時(shí)

（）C.3小時(shí)

（）D.4小時(shí)

答：________

13.證券從業(yè)資格考試的報(bào)名費(fèi)用為（）

（）A.100元

（）B.200元

（）C.300元

（）D.400元

答：________

14.證券從業(yè)資格考試的考試題型中，單選題的分?jǐn)?shù)占比通常是（）

（）A.20%

（）B.30%

（）C.40%

（）D.50%

答：________

15.證券從業(yè)資格考試的考試成績復(fù)核申請(qǐng)應(yīng)在成績公布后的（）內(nèi)提出

（）A.3天

（）B.5天

（）C.7天

（）D.10天

答：________

16.證券從業(yè)資格證書的補(bǔ)辦流程中，需要提交的材料不包括（）

（）A.身份證明復(fù)印件

（）B.證書遺失聲明

（）C.近期照片

（）D.學(xué)歷證明

答：________

17.證券從業(yè)資格考試的考試內(nèi)容中，關(guān)于證券交易規(guī)則的部分主要涉及（）

（）A.交易時(shí)間

（）B.交易費(fèi)用

（）C.交易流程

（）D.以上都是

答：________

18.證券從業(yè)資格考試的報(bào)名方式中，不包括（）

（）A.網(wǎng)上報(bào)名

（）B.線下報(bào)名

（）C.電話報(bào)名

（）D.郵寄報(bào)名

答：________

19.證券從業(yè)資格證書的持有人需要定期參加繼續(xù)教育，繼續(xù)教育的時(shí)間要求是（）

（）A.每年不少于10小時(shí)

（）B.每年不少于20小時(shí)

（）C.每年不少于30小時(shí)

（）D.每年不少于40小時(shí)

答：________

20.證券從業(yè)資格考試的考試紀(jì)律中，以下行為屬于違規(guī)的是（）

（）A.準(zhǔn)時(shí)參加考試

（）B.攜帶允許的文具

（）C.使用未經(jīng)允許的電子設(shè)備

（）D.遵守考場規(guī)則

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件中，對(duì)報(bào)考人員的學(xué)歷要求包括（）

（）A.高中畢業(yè)

（）B.大專畢業(yè)

（）C.本科畢業(yè)

（）D.碩士畢業(yè)

答：________

22.證券從業(yè)資格考試的考試科目中，《證券法律法規(guī)》的主要內(nèi)容包括（）

（）A.證券法

（）B.期貨法

（）C.公司法

（）D.合同法

答：________

23.證券從業(yè)資格考試的考試形式中，包括（）

（）A.筆試

（）B.機(jī)考

（）C.口試

（）D.實(shí)操考核

答：________

24.證券從業(yè)資格證書的持有人需要遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括（）

（）A.誠實(shí)守信

（）B.客戶至上

（）C.風(fēng)險(xiǎn)防范

（）D.監(jiān)管合規(guī)

答：________

25.證券從業(yè)資格考試的成績查詢方式包括（）

（）A.官網(wǎng)查詢

（）B.微信查詢

（）C.短信通知

（）D.電話查詢

答：________

26.證券從業(yè)資格考試的考試內(nèi)容中，關(guān)于證券市場基礎(chǔ)知識(shí)的部分包括（）

（）A.證券市場歷史

（）B.證券市場結(jié)構(gòu)

（）C.證券投資工具

（）D.證券投資策略

答：________

27.證券從業(yè)資格證書的注銷情形包括（）

（）A.違規(guī)行為

（）B.證書遺失

（）C.職業(yè)資格被吊銷

（）D.身份信息變更

答：________

28.證券從業(yè)資格考試的考試紀(jì)律中，以下行為屬于違規(guī)的是（）

（）A.使用電子設(shè)備作弊

（）B.帶入未經(jīng)允許的物品

（）C.離場休息

（）D.交頭接耳

答：________

29.證券從業(yè)資格證書的持有人需要定期參加繼續(xù)教育，繼續(xù)教育的方式包括（）

（）A.線上課程

（）B.線下培訓(xùn)

（）C.閱讀專業(yè)書籍

（）D.參加行業(yè)會(huì)議

答：________

30.證券從業(yè)資格考試的報(bào)名流程中，需要提交的材料包括（）

（）A.身份證明

（）B.學(xué)歷證明

（）C.報(bào)名費(fèi)繳納憑證

（）D.近期照片

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件中，對(duì)報(bào)考人員的年齡限制是不超過60周歲。

答：________

32.證券從業(yè)資格考試的考試科目包括《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券法律法規(guī)》，兩科成績均需合格才能獲得證書。

答：________

33.證券從業(yè)資格考試的報(bào)名費(fèi)用為200元。

答：________

34.證券從業(yè)資格考試的考試時(shí)間通常為2小時(shí)。

答：________

35.證券從業(yè)資格考試的考試成績查詢渠道包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)。

答：________

36.證券從業(yè)資格考試的考場紀(jì)律中，允許攜帶計(jì)算器進(jìn)入考場。

答：________

37.證券從業(yè)資格考試的合格分?jǐn)?shù)線是70分。

答：________

38.證券從業(yè)資格考試的報(bào)名方式包括網(wǎng)上報(bào)名和線下報(bào)名。

答：________

39.證券從業(yè)資格證書的有效期為3年。

答：________

40.證券從業(yè)資格證書的持有人需要定期參加繼續(xù)教育，繼續(xù)教育的時(shí)間要求是每年不少于20小時(shí)。

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件中，對(duì)報(bào)考人員的學(xué)歷要求是________。

答：________

42.證券從業(yè)資格考試的考試科目中，《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》的主要內(nèi)容包括________。

答：________

43.證券從業(yè)資格證書的有效期為________。

答：________

44.證券從業(yè)資格考試的考試形式為________。

答：________

45.證券從業(yè)資格證書的持有人需要定期參加繼續(xù)教育，繼續(xù)教育的時(shí)間要求是________。

答：________

46.證券從業(yè)資格考試的報(bào)名費(fèi)用為________。

答：________

47.證券從業(yè)資格考試的合格分?jǐn)?shù)線是________。

答：________

48.證券從業(yè)資格考試的考試成績查詢渠道包括________。

答：________

49.證券從業(yè)資格考試的考試時(shí)間通常為________。

答：________

50.證券從業(yè)資格考試的報(bào)名方式包括________。

答：________

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

51.簡述證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件。

答：________

52.簡述證券從業(yè)資格證書的持有人需要遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

答：________

53.簡述證券從業(yè)資格考試的考試紀(jì)律。

答：________

六、案例分析題（共1題，25分）

某考生張某，準(zhǔn)備參加證券從業(yè)資格考試，但在報(bào)名過程中遇到以下問題：

（1）張某學(xué)歷為大專畢業(yè)，想知道是否滿足報(bào)名條件；

（2）張某聽說考試科目包括《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券法律法規(guī)》，但不確定兩科成績是否需要同時(shí)合格；

（3）張某在考試前發(fā)現(xiàn)攜帶了未經(jīng)允許的電子設(shè)備，擔(dān)心會(huì)被視為違規(guī)行為。

請(qǐng)結(jié)合證券從業(yè)資格考試的相關(guān)規(guī)定，分析并解答張某遇到的問題。

答：________

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.B

答：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，報(bào)考人員年齡不超過60周歲。

解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閳?bào)考人員需滿足年齡限制；C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?5周歲和50周歲均低于規(guī)定上限。

2.C

答：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)公告，兩科考試成績有效期均為2年。

解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭荚嚦煽冇杏行谙拗疲籅、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橛行诓⒎?年或3年。

3.A

答：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，報(bào)考人員需具有高中以上學(xué)歷。

解析：B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閷W(xué)歷要求為高中及以上，并非大專、本科或碩士。

4.A

答：證券從業(yè)資格考試的考試形式為筆試。

解析：B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭荚囆问讲⒎强谠?、?shí)操考核或筆試+實(shí)操考核。

5.A

答：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，考生成績合格后需在當(dāng)年完成證書申領(lǐng)。

解析：B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C書申領(lǐng)有時(shí)間限制，并非次年、2年內(nèi)或3年內(nèi)。

6.B

答：證券從業(yè)資格證書的有效期為2年。

解析：A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橛行诓⒎怯谰谩?年或4年。

7.C

答：根據(jù)考場紀(jì)律，允許考生離場休息。

解析：A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槭褂秒娮釉O(shè)備作弊、帶入未經(jīng)允許的物品、交頭接耳均屬于違規(guī)行為。

8.B

答：證券從業(yè)資格考試的合格分?jǐn)?shù)線為70分。

解析：A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楹细穹謹(jǐn)?shù)線并非60分、80分或90分。

9.B

答：證券從業(yè)資格考試的成績查詢渠道不包括當(dāng)?shù)刈C券公司。

解析：A、C、D選項(xiàng)正確，因?yàn)楣倬W(wǎng)、微信公眾號(hào)、教育考試機(jī)構(gòu)官網(wǎng)均為查詢渠道，當(dāng)?shù)刈C券公司不屬于官方渠道。

10.D

答：證券從業(yè)資格證書的注銷情形不包括身份信息變更。

解析：A、B、C選項(xiàng)正確，因?yàn)檫`規(guī)行為、證書遺失、職業(yè)資格被吊銷均屬于注銷情形，身份信息變更不屬于注銷情形。

11.C

答：根據(jù)《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》教材，其主要內(nèi)容包括證券市場基本概念。

解析：A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)檫@些內(nèi)容分別屬于《證券法律法規(guī)》、《證券投資分析》和《證券交易規(guī)則》的范疇。

12.B

答：證券從業(yè)資格考試的考試時(shí)間通常為2小時(shí)。

解析：A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭荚嚂r(shí)間并非1小時(shí)、3小時(shí)或4小時(shí)。

13.B

答：證券從業(yè)資格考試的報(bào)名費(fèi)用為200元。

解析：A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閳?bào)名費(fèi)用為200元，并非100元、300元或400元。

14.C

答：證券從業(yè)資格考試的考試題型中，單選題的分?jǐn)?shù)占比通常是40%。

解析：A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閱芜x題分?jǐn)?shù)占比為40%，并非20%、30%或50%。

15.C

答：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，成績復(fù)核申請(qǐng)應(yīng)在成績公布后的7天內(nèi)提出。

解析：A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閺?fù)核申請(qǐng)有時(shí)間限制，并非3天、5天或10天。

16.D

答：證券從業(yè)資格證書的補(bǔ)辦流程中，需要提交的材料不包括學(xué)歷證明。

解析：A、B、C選項(xiàng)正確，因?yàn)樯矸葑C明復(fù)印件、證書遺失聲明、近期照片均為補(bǔ)辦材料，學(xué)歷證明不屬于補(bǔ)辦材料。

17.D

答：證券從業(yè)資格考試的考試內(nèi)容中，關(guān)于證券交易規(guī)則的部分主要涉及交易時(shí)間、交易費(fèi)用、交易流程等。

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于證券交易規(guī)則的內(nèi)容，因此D選項(xiàng)正確。

18.C

答：證券從業(yè)資格考試的報(bào)名方式中，不包括電話報(bào)名。

解析：A、B、D選項(xiàng)正確，因?yàn)榫W(wǎng)上報(bào)名、線下報(bào)名、郵寄報(bào)名均為報(bào)名方式，電話報(bào)名不屬于官方方式。

19.A

答：證券從業(yè)資格證書的持有人需要定期參加繼續(xù)教育，繼續(xù)教育的時(shí)間要求是每年不少于10小時(shí)。

解析：B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槔^續(xù)教育時(shí)間要求為每年10小時(shí)，并非20小時(shí)、30小時(shí)或40小時(shí)。

20.C

答：證券從業(yè)資格考試的考試紀(jì)律中，使用未經(jīng)允許的電子設(shè)備屬于違規(guī)行為。

解析：A、B、D選項(xiàng)正確，因?yàn)闇?zhǔn)時(shí)參加考試、攜帶允許的文具、遵守考場規(guī)則均屬于合規(guī)行為，使用未經(jīng)允許的電子設(shè)備屬于違規(guī)行為。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

答：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，報(bào)考人員學(xué)歷要求為高中畢業(yè)及以上。

解析：D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榇T士畢業(yè)不屬于報(bào)名條件中的學(xué)歷要求。

22.ABC

答：根據(jù)《證券法律法規(guī)》教材，其主要內(nèi)容包括證券法、期貨法、公司法等。

解析：D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楹贤ú粚儆凇蹲C券法律法規(guī)》的范疇。

23.AB

答：證券從業(yè)資格考試的考試形式中，包括筆試和機(jī)考。

解析：C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭荚囆问讲⒎强谠嚮驅(qū)嵅倏己恕?/p>

24.ABCD

答：證券從業(yè)資格證書的持有人需要遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實(shí)守信、客戶至上、風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)管合規(guī)。

解析：四個(gè)選項(xiàng)均為職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容。

25.ABCD

答：證券從業(yè)資格考試的成績查詢方式包括官網(wǎng)查詢、微信查詢、短信通知、電話查詢。

解析：四個(gè)選項(xiàng)均為官方查詢渠道。

26.ABC

答：根據(jù)《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》教材，其主要內(nèi)容包括證券市場歷史、證券市場結(jié)構(gòu)、證券投資工具等。

解析：D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券投資策略屬于《證券投資分析》的范疇。

27.ABC

答：證券從業(yè)資格證書的注銷情形包括違規(guī)行為、證書遺失、職業(yè)資格被吊銷。

解析：D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樯矸菪畔⒆兏粚儆谧N情形。

28.ABD

答：證券從業(yè)資格考試的考試紀(jì)律中，以下行為屬于違規(guī)的是使用電子設(shè)備作弊、帶入未經(jīng)允許的物品、交頭接耳。

解析：C選項(xiàng)正確，離場休息屬于正常行為。

29.ABCD

答：證券從業(yè)資格證書的持有人需要定期參加繼續(xù)教育，繼續(xù)教育的方式包括線上課程、線下培訓(xùn)、閱讀專業(yè)書籍、參加行業(yè)會(huì)議。

解析：四個(gè)選項(xiàng)均為繼續(xù)教育的方式。

30.ABD

答：證券從業(yè)資格考試的報(bào)名流程中，需要提交的材料包括身份證明、學(xué)歷證明、報(bào)名費(fèi)繳納憑證、近期照片。

解析：C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閷W(xué)歷證明并非所有考生都需要提交（如已滿足學(xué)歷要求）。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

答：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，報(bào)考人員年齡不超過60周歲。

32.√

答：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，兩科成績均需合格才能獲得證書。

33.√

答：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)公告，報(bào)名費(fèi)用為200元。

34.√

答：證券從業(yè)資格考試的考試時(shí)間通常為2小時(shí)。

35.√

答：成績查詢渠道包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)。

36.√

答：根據(jù)考場紀(jì)律，允許攜帶計(jì)算器進(jìn)入考場。

37.√

答：合格分?jǐn)?shù)線為70分。

38.√

答：報(bào)名方式包括網(wǎng)上報(bào)名和線下報(bào)名。

39.√

答：證書有效期為3年。

40.√

答：繼續(xù)教育時(shí)間要求為每年不少于20小時(shí)。

四、填空題（共1